戴芳
(南京市行政學(xué)院科社教研部 江蘇 南京 210001)
行政問責(zé)制作為一項重要的行政法律制度是法治國家必備的制度,在西方國家已經(jīng)得到實踐,并已積累了較為成熟的經(jīng)驗。而在我國還是近幾年的事情,經(jīng)過幾年的研究與實踐,我國從中央到地方相繼出臺了相關(guān)的法規(guī)、紀(jì)律規(guī)定和規(guī)范性文件。這表明行政問責(zé)制開始走上了常規(guī)化、制度化。然而,該制度不論是從立法上還是在執(zhí)法實踐中,都存在著諸多問題,如何實現(xiàn)行政問責(zé)的法制化,如何系統(tǒng)構(gòu)建我國的行政問責(zé)法律制度,是一個值得思考的問題。本文正是基于這種考慮,試圖從法律視角研究行政問責(zé)制問題。
在一個以法治為愿景的國家里,任何行政制度都要嚴(yán)格遵守法律的規(guī)定,否則就是非法的。而隨著社會主義民主和法治建設(shè)的不斷推進(jìn),特別是行政法治建設(shè)的不斷推進(jìn),我國的行政問責(zé)制已經(jīng)具備了充分的法理與法律依據(jù)。
(一)制定行政問責(zé)制的法律基礎(chǔ)——法理依據(jù)
在法理學(xué)及其法學(xué)中有一條核心原則是“權(quán)力必然要受到權(quán)利的制約”。權(quán)力制約原則是指國家權(quán)力的各部分之間相互監(jiān)督、彼此牽制,以保障公民權(quán)利的原則。在社會主義國家人民是國家的主人。領(lǐng)導(dǎo)干部能否正確行使人民賦予的權(quán)力,在很大程度上取決于對權(quán)力的認(rèn)知,能否處理好“為誰掌權(quán),權(quán)為誰用”的問題。一則是正確處理好權(quán)力與責(zé)任的關(guān)系,權(quán)力與責(zé)任成正比,權(quán)力愈大責(zé)任愈大。二則是劃清公私界限,不能以權(quán)謀私,把權(quán)力放在為人民群眾謀福利上。三是行使權(quán)力的人要自覺接受各方面的監(jiān)督。
(二)制定行政問責(zé)制的法律根本——憲法依據(jù)
憲法是國家的根本大法,是民主制度化、法律化的基本形式。在一個國家里,憲法具有最高的法律效力,是其他一般法律的依據(jù)。我國憲法第二條明確規(guī)定:國家的一切權(quán)力屬于人民,人民依照法律規(guī)定,通過各種途徑和形式,管理國家事務(wù),管理經(jīng)濟和文化事業(yè),管理社會事務(wù)。人民行使權(quán)力的機關(guān)是全國人民代表大會和地方各級人民代表大會。中央政府和地方各級政府只是權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān),它們對權(quán)力機關(guān)負(fù)責(zé)并報告工作。因此,政府的一切行為都必須有利于和符合全體人民的意志、利益和需求。
憲法第八十六條規(guī)定:“國務(wù)院實行總理負(fù)責(zé)制。各部、各委員會實行部長、主任負(fù)責(zé)制”。第一百零五條規(guī)定“地方各級人民政府實行省長、市長、縣長、區(qū)長、鄉(xiāng)長、鎮(zhèn)長負(fù)責(zé)制”。實行首長負(fù)責(zé)制,使得行政機關(guān)的權(quán)責(zé)更加明確,有助于工作效率的提高,同時也為行政問責(zé)制的問責(zé)對象做出了確定,即行政機關(guān)的首長。憲法還理順了權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)之間的關(guān)系。國務(wù)院對全國人民代表大會負(fù)責(zé)并報告工作,地方各級人民政府對本級人民代表大會負(fù)責(zé)并報告工作。中央和地方各級代表大會還有權(quán)罷免由其選舉出的行政首長。人民法院和人民檢察院分別是國家的審判機關(guān)和法律監(jiān)督機關(guān),依法獨立行使審判權(quán)和檢察權(quán),不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉。最高人民法院和最高人民檢察院要對全國人大和全國人大常委會負(fù)責(zé),地方各級人民法院和檢察院則需對同級人大和常委會負(fù)責(zé)。這些內(nèi)容為明確問責(zé)的主體中異體問責(zé)提供了相應(yīng)依據(jù)。
(三)制定行政問責(zé)制的法律核心——行政法依據(jù)
行政法是指國家重要的部門法之一,是調(diào)整因行政主體行使其職權(quán)而發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱。《中華人民共和國行政許可法》從第七十二條到七十七條明確規(guī)定了行政人員違法實施行政許可所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。《中華人民共和國公務(wù)員法》第八十二條規(guī)定:領(lǐng)導(dǎo)成員因工作嚴(yán)重失誤、失職造成重大損失或者惡劣社會影響的,或者對重大事故負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)引咎辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)成員應(yīng)當(dāng)引咎辭職或者因其他原因不再適合擔(dān)任現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),本人不提出辭職的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。第八十三條是公務(wù)員可以予以辭退的規(guī)定。第一百零一、一百零四條對違反公務(wù)員法所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。《中華人民共和國國家賠償法》第七條第一款規(guī)定:行政機關(guān)及其工作人員行使行政職權(quán)侵犯公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成損害的,該行政機關(guān)為賠償義務(wù)機關(guān)。這更是以明確的立法形式規(guī)定了行政應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。這些都為行政問責(zé)制的設(shè)立提供了行政法上的依據(jù)。
(四)制定行政問責(zé)制的法律保證——中央與地方法規(guī)依據(jù)
我國的政府主要官員基本上都是中共黨員,因此中國共產(chǎn)黨制定的一些法規(guī)對行政問責(zé)制的構(gòu)建無疑起著積極的作用。如中共中央制定頒布的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部辭職暫行規(guī)定》對官員的引咎辭職和責(zé)令辭職的情況做了明確規(guī)定?!吨袊伯a(chǎn)黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》有關(guān)對重要情況通報和報告的規(guī)定,對于違反規(guī)定就要追究責(zé)任。這里體現(xiàn)的正是行政問責(zé)制中責(zé)任問題。《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》對紀(jì)律處分的種類,何種行為應(yīng)該受到紀(jì)律處分,對失職、瀆職行為有關(guān)責(zé)任人員的劃分等都做了明確的規(guī)定。責(zé)任主體明確了,處分才能公正合理?!蛾P(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》是我國目前一部系統(tǒng)的關(guān)于行政問責(zé)的規(guī)范性文件。它所涉及的內(nèi)容十分廣泛,既包括問責(zé)對象、問責(zé)情形等行政問責(zé)實體性問題,也包括行政問責(zé)程序性規(guī)定,尤其值得一提的是程序性規(guī)定在整個文件內(nèi)容中占據(jù)了一半分量,凸顯了程序是保證黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)正確進(jìn)行的必要途徑。還有《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》、《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制》等都有對行政責(zé)任的明確規(guī)定。這些黨內(nèi)的法規(guī)所體現(xiàn)的內(nèi)容實質(zhì)上就是行政問責(zé)制的內(nèi)容。
從地方上看,我國很多省、市地方政府,如重慶、浙江、海南、安徽、吉林、黑龍江等也相繼出臺了有關(guān)行政問責(zé)的規(guī)范性文件。此外,長沙、南京、合肥、哈爾濱等城市也相繼出臺了政府行政問責(zé)的專門性規(guī)定。這就為行政問責(zé)法制化提供了寶貴的經(jīng)驗。
我國行政問責(zé)制雖然起步較遲,但其實踐發(fā)展之快、理論研究之深入還是值得給予肯定的。自2003年非典事件引發(fā)的“問責(zé)風(fēng)暴”開始至今,各級黨政機關(guān)相繼出臺了一系列規(guī)章、文件和黨內(nèi)規(guī)定,用以規(guī)范行政問責(zé)實踐的具體運作,尤其是《公務(wù)員法》出臺更是將引咎辭職納入法律調(diào)整范圍。與“問責(zé)”實踐相對應(yīng),學(xué)術(shù)界掀起理論研究熱潮,形成一系列理論研究成果,為行政問責(zé)向縱深的擴散和發(fā)展,起到了有力的推波助瀾作用。
但是,行政問責(zé)制無論是從實踐發(fā)展,還是從理論研究上看,仍存在諸多問題。就法律視角來看,行政問責(zé)制實施的最大制約是缺少一個完善的行政問責(zé)制法律體系。行政問責(zé)制適用的法規(guī)、條例散見于中央部門、地方政府等黨政機關(guān)有關(guān)的政策文件中,對諸如政治責(zé)任、經(jīng)濟責(zé)任、道義責(zé)任、紀(jì)律責(zé)任、法律責(zé)任、直接的主要的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、間接的次要的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任等劃分不清晰。行政問責(zé)需要變風(fēng)暴式、政治式、人治式的問責(zé)為常態(tài)化、規(guī)范化、法治化的問責(zé),變地方政府規(guī)章、黨內(nèi)文件為更高位階的專門問責(zé)法律,需要規(guī)范行政問責(zé)的主客體,科學(xué)劃定合理的問責(zé)事由范圍,在界定責(zé)任體系的基礎(chǔ)上明確各類問責(zé)事由對應(yīng)的責(zé)任和問責(zé)方式、問責(zé)程序,賦予行政問責(zé)更大的法律權(quán)威和更強的問責(zé)效力,推動我國的行政問責(zé)走上法制化、科學(xué)化、規(guī)范化的道路。
行政問責(zé)制在法律方面存在的主要問題是:
(一)僅有政策規(guī)定缺少法律規(guī)范
就全國范圍來講,目前涉及問責(zé)方面的規(guī)定不少,但基本上局限于有關(guān)政策性文件里,卻很少有以法律的形式加以規(guī)范。例如,我國關(guān)于問責(zé)方面的具有代表性意義的政策性文件主要有:《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部辭職暫行規(guī)定》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》這幾個文件中只是針對的中共黨內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)成員,而沒有涉及非黨內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)成員和政府非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員,即問責(zé)的對象沒有覆蓋到全體公務(wù)員。而且行政問責(zé)制僅僅是政策上的規(guī)定并沒有上升到法律的高度。
(二)現(xiàn)行行政問責(zé)制本身的法律缺陷
一是承擔(dān)責(zé)任的主體不夠明確。行政機關(guān)上下級之間、同級別的行政機關(guān)之間職能交叉重疊嚴(yán)重,權(quán)力界限模糊不清。一旦有重大責(zé)任事故、重大安全事故、工作執(zhí)行不力等情況的發(fā)生,由誰來負(fù)責(zé),負(fù)什么樣的責(zé)任,依現(xiàn)有法律法規(guī)責(zé)任人很難確定,追究起來也無從下手,很有可能會出現(xiàn)“替罪羊”的情況。
二是問責(zé)事由規(guī)定不夠具體。就目前而言,我國現(xiàn)有的各種法律法規(guī)和規(guī)章中,對問責(zé)事由的規(guī)定過于抽象、籠統(tǒng),責(zé)任范圍不明確,彈性太大,難以執(zhí)行。
三是責(zé)任承擔(dān)的形式規(guī)定不夠全面。完整的責(zé)任形式體系應(yīng)該包括道德責(zé)任、政治責(zé)任、行政責(zé)任和法律責(zé)任。但是實際情況卻是各地行政問責(zé)制的規(guī)定中偏重于行政責(zé)任,而忽視了其它的責(zé)任承擔(dān)形式。尤其是法律責(zé)任和道德責(zé)任承擔(dān)力度不夠。一些黨政機關(guān)法律意識不強,出現(xiàn)問題只是注重追究工作上的行政責(zé)任,而回避了官員的法律責(zé)任。由于道德的滑坡,一些領(lǐng)導(dǎo)干部生活糜爛、生活作風(fēng)不良被看做小事,不去追究道德責(zé)任。
四是追究責(zé)任的程序不夠清晰。譬如,一些法律法規(guī)中對官員引咎辭職的具體程序、引咎辭職人的責(zé)任如何追究、對引咎辭職如何監(jiān)督等缺乏行之有效的具體規(guī)定和約束。
(三)保障行政問責(zé)制實施的相關(guān)配套制度缺失
要充分發(fā)揮行政問責(zé)制的各種功能,就需要一個與之相適應(yīng)的外部制度環(huán)境使之形成合力、相得益彰,起到保駕護航的作用。然而與之相配套的制度環(huán)境尚未完全形成,相關(guān)配套制度缺失。
一是信息公開機制缺失。行政問責(zé)和政府信息公開密切相關(guān),有了一個政府信息公開法律,但地方政府及部門制定實施細(xì)則缺失,導(dǎo)致現(xiàn)實中政府信息公開制度的實施并不理想。政務(wù)公開帶有政策色彩,缺乏制度保障;地方政府經(jīng)常是“報喜不報憂”,缺乏監(jiān)督機制;信息公開的范圍狹窄,很多應(yīng)該公開的情況沒有公開。這就給實施異體問責(zé)造成了一定的困難。一些地方政府或者政府部門在面對信息公開的請求時,往往以還沒有信息公開實施細(xì)則來推諉。
二是績效評估機制缺失。政府績效主要是指政府在社會管理中的業(yè)績、效果、效益及其管理工作的效率和效能,是政府在行使其職權(quán)、實施其意志的過程中體現(xiàn)出的管理能力。要對政府及其官員進(jìn)行責(zé)任追究必然離不開對政府工作的考核和評價,從而對政府或失職官員進(jìn)行問責(zé)。但是,由于績效評估機制的缺失,如評估指標(biāo)體系不科學(xué)、評估主體欠整合、評估方法單一和評估結(jié)果不佳等問題,造成評估缺乏客觀性、公正性,乃至阻礙行政問責(zé)制的實施。
三是救濟制度缺失。有權(quán)利就有救濟,這是法治的基本要求之一,任何權(quán)利都必須要設(shè)定救濟的途徑。為了保障被問責(zé)對象的合法權(quán)益,就需要在實施行政問責(zé)制的同時,建立起相關(guān)配套的救濟制度。然而,目前我國相關(guān)的行政救濟法規(guī)中,對被受到問責(zé)而接受處分的公務(wù)人員的救濟辦法規(guī)定不足,甚至處于真空狀態(tài)。在公務(wù)人員被問責(zé)后,往往不能獲得充分的救濟權(quán)利。
四是監(jiān)督機制缺失?!靶姓栘?zé)”的權(quán)利主體理應(yīng)是人民群眾,但這在實際中很難實現(xiàn)。“就目前我國的情況來看,行政問責(zé)幾乎全是由上級政府或黨組織促成啟動的,屬于傳統(tǒng)典型的‘自上而下’的體制內(nèi)運作,作為權(quán)力機關(guān)和代議機構(gòu)的各級人民代表大會反而未能主動地發(fā)出呼聲。這種僅僅是上級追究下級的責(zé)任,那么在上級需要承擔(dān)連帶責(zé)任的情況下,就難保問責(zé)結(jié)果的公正性?!边@種監(jiān)督機制的缺失表現(xiàn)在人大的監(jiān)督優(yōu)勢尚未充分發(fā)揮、司法機關(guān)的獨立性沒有保障、公民缺少有效監(jiān)督途徑、新聞媒體監(jiān)督乏力。
盡管制定我國的行政問責(zé)制有較完備的法律依據(jù)(這只是前提條件),但不等于行政問責(zé)制就執(zhí)行順暢、運行自如,許多方面需要亟需進(jìn)一步完善。
(一)強化行政問責(zé)制的法治理念
行政問責(zé)制作為一種法律制度,它的構(gòu)建與完善理所當(dāng)然要納入法治的軌道,并要求至始至終貫穿法治理念。這里所說的法治理念,是指人們對法律精神的認(rèn)知和法律價值的評價而形成的一系列的基本理念。法治理念包括法律至上、制約公共權(quán)力、司法獨立、信息公開、程序規(guī)范等豐富的內(nèi)涵。國內(nèi)外的法治理論與實踐表明,法治理念是行政問責(zé)制度得以構(gòu)建的精神支撐,是法治國家執(zhí)政的靈魂。
法治理念要求之一:行政問責(zé)制要有明確的法律依據(jù)(前已闡述),使其問責(zé)有法、依法問責(zé)。我們常說,責(zé)任重于泰山,從法律上看,就是說法律的尊嚴(yán)至高無上,法律底線任何人不得突破,所有的人在法律面前都是平等的,都要對法律的權(quán)利與義務(wù)負(fù)責(zé),違反法律都要承擔(dān)相同的責(zé)任。
法治理念要求之二:公共權(quán)力要受到制約與監(jiān)督,離開責(zé)任的權(quán)力是不存在的。行政問責(zé)制內(nèi)在要求公務(wù)人員正確處理好權(quán)力與責(zé)任的關(guān)系。改革目標(biāo)是從無限政府向有限政府轉(zhuǎn)變,權(quán)力也是有限的,權(quán)力的行使必然受責(zé)任的約束與檢測。
法治理念要求之三:作為問責(zé)主體的司法機關(guān),應(yīng)堅持司法獨立原則。司法機關(guān)在對行政權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督時,應(yīng)當(dāng)固守法律的正義精神,不受任何行政機關(guān)和個人的干擾,公正的作出適用法律的正確判斷。
法治理念要求之四:行政問責(zé)制作為一種法律制度存在,要遵循程序正義原則。只有程序正義才能有效地約束隨意性,排除人為的干擾因素,使?fàn)幾h處理按規(guī)則進(jìn)行。
由此可見,法治理念處處、時時影響著行政問責(zé)制的構(gòu)建,行政問責(zé)制也在各個方面體現(xiàn)著法治理念。行政問責(zé)制的構(gòu)建離不開法治理念的指導(dǎo),一個健全的法治社會不可沒有行政問責(zé)制。
(二)制定《國家行政問責(zé)法》
行政問責(zé)是建設(shè)責(zé)任政府的必然要求,政府的責(zé)任行為,不僅是一種理念,更是一種制度支撐。實施行政問責(zé)需要依法進(jìn)行,“制度化”是行政問責(zé)制建設(shè)的關(guān)鍵問題。
目前,我國行政問責(zé)立法的滯后,已嚴(yán)重影響了行政問責(zé)價值功能的發(fā)揮??梢哉f,專門問責(zé)立法的缺失,已成為我國行政問責(zé)法制化進(jìn)程中最大的制約因素。如前所述,我國已建立起從中央到地方,從法律到地方規(guī)章的行政問責(zé)規(guī)范體系,但是,這個體系并不諧調(diào)。我國涉及行政問責(zé)方面的全國性法律是2006年1月1日起實施的《公務(wù)員法》,但它不是專門的關(guān)于行政問責(zé)制的法律?!饵h政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》雖專門設(shè)立了免職、辭職、降職一節(jié),但指的是正常的工作變動,對于問責(zé)免職并沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)?!蛾P(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》雖說對行政問責(zé)做了較為詳盡規(guī)定,但也僅局限在中共黨內(nèi),仍不全面。其他行政問責(zé)規(guī)定多是屬于地方性的政府規(guī)章,在法律位階上與行政問責(zé)制度本身的功能不相匹配,法的效力不高,適用范圍不大,從而欠缺必要的權(quán)威性。尤其是由于全國統(tǒng)一的行政問責(zé)法的缺失,各地方的相關(guān)規(guī)定各自為政,導(dǎo)致行政問責(zé)實踐中,問責(zé)的事由、范圍、程序、標(biāo)準(zhǔn)、懲處尺度等方面標(biāo)準(zhǔn)不一,有失公允?;诖?,國務(wù)院總理溫家寶在2010年8月召開的全國依法行政工作會議上的講話中,專章涉及健全行政問責(zé)制度,要求“研究行政問責(zé)立法相關(guān)問題”。因此,要想充分發(fā)揮行政問責(zé)制的作用,減少人為因素的干擾,就必須建立起長效機制,使其制度化、法制化,做到有章可循。
制定行政問責(zé)法可以說是確立行政問責(zé)制的直接法律依據(jù)。只有對行政問責(zé)制進(jìn)行全國性的統(tǒng)一立法,才能擺脫現(xiàn)有在行政問責(zé)法理和實踐意義上的缺陷,使行政問責(zé)的法律依據(jù)更加明確、更加權(quán)威。在我國,制定專門的行政問責(zé)法,并不需要從頭做起,而是要對現(xiàn)有規(guī)范性文件進(jìn)行整合,并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)定,真正實現(xiàn)由“人治型”問責(zé)轉(zhuǎn)向“法治型”問責(zé)。
(三)完善行政問責(zé)制的問責(zé)法定程序
從法的一般意義上說,程序是任何一項健全制度必不可少的要素。問責(zé)程序是行政問責(zé)制能否有效實施的重要保障,也是行政問責(zé)制沿著法治軌道進(jìn)行的保證。行政問責(zé)制要走向合乎正義的行政制度,健全完備及公正嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦蛟O(shè)計是必需的。
一般而言行政問責(zé)的程序包括啟動程序、調(diào)查程序、決定程序、執(zhí)行程序和對被問責(zé)人的救濟程序。
問責(zé)程序的基本要求,一是必須是透明的,能夠使問責(zé)全過程置于人民的監(jiān)督之下。二是程序的公開性,缺少公開,一切暗箱操作,是很難保障人民能夠真正監(jiān)督政府及其官員的。只有堅持問責(zé)公開,才能保證問責(zé)程序的公開透明,才能夠激發(fā)社會公眾參與積極性。至于公開的內(nèi)容和范圍,要根據(jù)實際情況的需要和這種責(zé)任所影響到的范圍、程度來進(jìn)行決定。三是問責(zé)程序的設(shè)計和運作應(yīng)當(dāng)講求效益,以最少的人力、物力、財力和時間的投入獲得最大的效果。為此,問責(zé)程序的設(shè)立應(yīng)保證程序進(jìn)行的迅速有效,程序應(yīng)盡量簡化,應(yīng)合理配置人力、物力、財力及時間資源。四是問責(zé)程序還應(yīng)該是完備和具體的,具有很強的系統(tǒng)性和可操作性,有詳細(xì)的實施細(xì)則,不給隨意執(zhí)行問責(zé)留下大的彈性空間。
總之,上述我們僅從法律視角研究如何完善我國行政問責(zé)制的。除此之外,完善行政問責(zé)制還要從問責(zé)主體、問責(zé)客體、問責(zé)對象、問責(zé)機制、異體問責(zé)、問責(zé)事由、問責(zé)方式等方面進(jìn)行思考與研究。
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