侯建波，孫靜怡

(1.西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)英文學(xué)院，西安 710128;2.陜西師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，西安 710128)

認(rèn)知功能語(yǔ)法的是與非
——評(píng)Tomlin的認(rèn)知功能語(yǔ)法

侯建波1，孫靜怡2

(1.西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)英文學(xué)院，西安 710128;2.陜西師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，西安 710128)

Tomlin語(yǔ)法具有功能主義的特點(diǎn)，又帶有認(rèn)知語(yǔ)法的特征。這一語(yǔ)法主要的研究對(duì)象是從概念表征到語(yǔ)言表征的投射。Tomlin從一個(gè)新穎的視角解釋:語(yǔ)言為什么是現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)。借用功能主義的概念和方法，從認(rèn)知的角度尋找影響語(yǔ)言生成的因素，關(guān)心語(yǔ)言的普遍生成機(jī)制。其存在的不足主要表現(xiàn)為:只研究了語(yǔ)言的生成過程;對(duì)概念表征的研究，難以排除語(yǔ)言因素的影響，有循環(huán)論證的嫌疑;其語(yǔ)法核心各部分的作用不清;缺乏適合自己研究的概念。

Tomlin;認(rèn)知功能語(yǔ)法;功能語(yǔ)法;認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)

Russell S.Tomlin是美國(guó)俄勒岡大學(xué)的語(yǔ)言學(xué)教授，他的理論具有功能主義①Tomlin指的功能主義包括4個(gè)流派:布拉格學(xué)派，歐洲學(xué)派，系統(tǒng)功能學(xué)派和北美學(xué)派(1995b，2007a)。的特征，也帶有認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)②指以體驗(yàn)哲學(xué)為基礎(chǔ)的Cognitive Linguistics，包括Lakoff，Langacker等人的語(yǔ)言學(xué)理論。的特點(diǎn);因而，他的語(yǔ)法也被稱為認(rèn)知功能語(yǔ)法(cognitive functional grammar)。他從一個(gè)全新的視角解釋語(yǔ)言為什么是現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)。他的語(yǔ)法對(duì)功能主義和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)提供了許多借鑒之的思路。在中國(guó)大陸Halliday的系統(tǒng)功能語(yǔ)法已經(jīng)有了深厚的基礎(chǔ)，同時(shí)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)也正在發(fā)展壯大，國(guó)內(nèi)學(xué)者在語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域如何能更好地開拓出一條自己的研究道路，已成為迫切的議題。Tomlin的語(yǔ)法為中國(guó)的學(xué)者提供了新的思路。本文對(duì)Tomlin語(yǔ)法進(jìn)行剖析，旨在對(duì)他的語(yǔ)法作一個(gè)比較恰切的評(píng)價(jià)。

一、認(rèn)知功能語(yǔ)法

Tomlin(1995a;1997)的認(rèn)知功能語(yǔ)法研究概念表征(conceptual representation)如何投射到語(yǔ)言表征(linguistic representation)。這一語(yǔ)法包括三個(gè)核心成分:概念加工者(conceptualizer)、功能語(yǔ)法(functional grammar)和發(fā)話者(articulator)。概念表征的源泉包括當(dāng)前感知、長(zhǎng)期記憶和創(chuàng)造生成的知識(shí)等。概念加工者負(fù)責(zé)形成事件的表征和選擇其表征方式。它通過修辭管理(rhetorical management)、指稱管理(referential management)、主位管理(thematic management)和焦點(diǎn)管理(focus management)來生成帶注解的命題(annotated proposition)。修辭管理涉及信息和布局結(jié)構(gòu);信息包括命題內(nèi)容和語(yǔ)用功能。指稱管理的核心議題包括兩點(diǎn):(1)概念指稱如何指示被指的對(duì)象，(2)信息結(jié)構(gòu)如何安排。主位管理的任務(wù)是根據(jù)概念的核心性(centrality)來組織語(yǔ)言結(jié)構(gòu)。焦點(diǎn)管理的任務(wù)是處理概念中最重要的信息，即什么是中心焦點(diǎn)。功能語(yǔ)法包括形態(tài)句法(morpho-syntax)、詞庫(kù)(lexicon)和語(yǔ)音(phonology);它的作用是給注解后的命題賦予語(yǔ)法特征。發(fā)話者的作用是把經(jīng)過語(yǔ)法處理過的表征表述出來 (Tomlin等，1997)。

Tomlin的語(yǔ)法是關(guān)于語(yǔ)言的生成過程。從概念到語(yǔ)言的投射語(yǔ)法要對(duì)表征進(jìn)行重新結(jié)構(gòu)化。把概念表征中的多維事件狀態(tài)表述為具有線性特征的語(yǔ)言狀態(tài)，這涉及到指稱的狀態(tài)、大小等本質(zhì)特征(inherent property)以及主題、說話人的偏好等謀篇策略(planning strategy)，這些因素被稱為參數(shù)(parameters)。概念加工者根據(jù)輸入的外部刺激(external stimuli)和任務(wù)(task)，對(duì)概念進(jìn)行管理。當(dāng)實(shí)時(shí)事件表征(on-line event representation)展開時(shí)，被甄別到的參數(shù)會(huì)發(fā)生變化。輸入的概念表征語(yǔ)法對(duì)其進(jìn)行加工，從中解讀出被注意力甄別到的有用參數(shù)，并把其投射到語(yǔ)言表征中去。在句法上表現(xiàn)為采用何種句式來反映當(dāng)前的事件表征。在最后階段，發(fā)話者(articulator)把語(yǔ)法加工過的前語(yǔ)言表征加工成現(xiàn)實(shí)的語(yǔ)言。語(yǔ)言結(jié)構(gòu)不一定能夠反映出事件表征的組織結(jié)構(gòu)，它可以與語(yǔ)言表征的結(jié)構(gòu)一致，也可以不一致(Tomlin，1997)。語(yǔ)言生成過程如圖1所示:

圖1 語(yǔ)言生成過程(Tomlin，1997)

概念加工者中的四個(gè)管理是對(duì)概念表征加工的階段性成果的表現(xiàn)形式，在它們的背后有更根本的認(rèn)知原因。例如注意力甄別(attention detection)就是其中重要的認(rèn)知因素。從概念表征到語(yǔ)言表征，Tomlin(1997)認(rèn)為注意力甄別起著重要的作用。有注意力甄別介入的投射表示為圖2:

圖2 有注意力甄別介入的投射(Tomlin，1997)

從概念表征到語(yǔ)言表征，語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)采用何種結(jié)構(gòu)由被甄別到的參數(shù)來決定。為證明這一點(diǎn)Tomlin設(shè)計(jì)了一個(gè)叫FishFilm的動(dòng)畫。這一實(shí)驗(yàn)的任務(wù)是證明視覺刺激對(duì)在線語(yǔ)篇生成的影響，搞清楚視覺刺激作為注意力甄別的體現(xiàn)形式對(duì)語(yǔ)言表征產(chǎn)生怎樣的影響。

二、Tomlin建立認(rèn)知功能語(yǔ)法的動(dòng)因

Tomlin(2007b)堅(jiān)持概念表征的基礎(chǔ)是人對(duì)外在事件和內(nèi)在事件的感知，概念表征的來源是當(dāng)前感知、長(zhǎng)期記憶和創(chuàng)造的知識(shí)等。這與Lakoff等(1999)堅(jiān)持的體驗(yàn)哲學(xué)觀一脈相承。在這一前提下，要研究從概念表征到語(yǔ)言表征，他認(rèn)為功能語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)都不是理想的選擇。Tomlin (1997，2007a，2007b)認(rèn)為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)和功能語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象不同;自己研究概念表征如何投射到語(yǔ)言表征中去，而認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象是語(yǔ)言表征如何提示或限制概念表征，因而他的研究是對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的補(bǔ)充。①Tomlin對(duì)包括Lakoff，Langacker，Talmy等人在內(nèi)的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)進(jìn)行了分析，認(rèn)為他們研究從語(yǔ)言表征到概念表征的投射(1997，2007a)。在此，本文認(rèn)為Tomlin對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)解讀發(fā)生錯(cuò)誤。他只注意到了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)通過研究語(yǔ)言來研究人的思維，而忽視了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)也通過研究思維來研究語(yǔ)言。Tomlin(1995b，2007a)認(rèn)為功能主義存在不足，主要表現(xiàn)為如下問題:②本文認(rèn)為這是他對(duì)功能主義的誤解。從系統(tǒng)功能語(yǔ)法的角度來看，主位是有明確的內(nèi)涵和外延。主位是小句的談?wù)搶?duì)象，其有明確的內(nèi)部成分，它包括主位，標(biāo)記性主位和句式主位(Halliday，1994;胡壯麟等，1989)。功能主義各流派定義不一，這是事實(shí)。Tomlin抽象地談?wù)撝魑?，而不是指某一具體的流派的定義;這是他得出這一結(jié)論的根本原因。功能是語(yǔ)言學(xué)家在分析語(yǔ)言時(shí)為方便分析采用的標(biāo)簽。這種分析涉及從多個(gè)角度對(duì)同一現(xiàn)象進(jìn)行分析，具有多種功能是理所當(dāng)然的。系統(tǒng)功能語(yǔ)法認(rèn)為一個(gè)語(yǔ)法項(xiàng)目可以同時(shí)發(fā)揮三大元功能(Halliday，1994:F60)。例如主位的概念可以同時(shí)體現(xiàn)語(yǔ)篇功能，人際功能和概念功能。本文認(rèn)為Tomlin對(duì)信息結(jié)構(gòu)的理解有偏差。信息結(jié)構(gòu)與語(yǔ)言形式之間沒有必然的對(duì)應(yīng)關(guān)系。一個(gè)句子在不同的情況下可以有不同的信息結(jié)構(gòu)。例如 I want a dictionary句中，在不同的情況下，新信息可以是I，也可以是dictionary。在默認(rèn)狀態(tài)中，舊信息在前，新信息在后。如果有突出的重音、標(biāo)記等情況時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)新信息在前，舊信息在后的情況。Tomlin的研究對(duì)象是超越語(yǔ)言的界線，是一種心理過程。而功能主義是一種語(yǔ)法理論，是深受具體語(yǔ)言的影響。例如系統(tǒng)功能語(yǔ)法屬于具體語(yǔ)言的語(yǔ)法，是基于英語(yǔ)的語(yǔ)法理論，它帶有深厚的英語(yǔ)語(yǔ)言文化的特征。但說它跨語(yǔ)言研究功能與形式的互動(dòng)困難，沒有理由。相反，對(duì)于英語(yǔ)以外的語(yǔ)言如漢語(yǔ)來說，它的某些原則也是適用的;跨語(yǔ)言研究功能與形式的互動(dòng)是有可行性的。例如方琰(1989)、周曉康(1989)等已經(jīng)研究了跨語(yǔ)言研究形式與功能之間的關(guān)系。(1)核心概念(例如主位)定義不清，難以確定其語(yǔ)言體現(xiàn)形式;(2)對(duì)形式與功能之間的互動(dòng)的認(rèn)識(shí)不清;(3)信息預(yù)測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)不能對(duì)所有的情況做出預(yù)測(cè);(4)跨語(yǔ)言研究形式與功能互動(dòng)困難。Tomlin(2007a)認(rèn)為他要解決從概念表征到語(yǔ)言表征的投射問題，功能語(yǔ)法和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)都無法解決。正是由于有了這樣的一個(gè)認(rèn)識(shí)，Tomlin建立了自己的語(yǔ)言理論，來解決他所面臨的問題。

三、認(rèn)知功能語(yǔ)法的特點(diǎn)

Tomlin的語(yǔ)法從一個(gè)獨(dú)特的視角解釋了語(yǔ)言表征的促動(dòng)因素。他的語(yǔ)法主要有下列四個(gè)特點(diǎn):

第一，追尋認(rèn)知的理?yè)?jù)(cognitive rationale)。認(rèn)知理?yè)?jù)指在解釋語(yǔ)言時(shí)追尋認(rèn)知的因素。追尋認(rèn)知理?yè)?jù)的目的就是要找出語(yǔ)言表征的認(rèn)知依據(jù)，以利于理解語(yǔ)言(Tomlin，1997;1995b)。對(duì)認(rèn)知理?yè)?jù)的追尋的目標(biāo)就是解釋語(yǔ)言為什么會(huì)是現(xiàn)有的狀態(tài)。Tomlin在確定理論形成動(dòng)因和研究對(duì)象之時(shí)，就注定了對(duì)認(rèn)知理?yè)?jù)的追尋。Tomlin的語(yǔ)法主要研究語(yǔ)言的生成過程，是心理認(rèn)知。概念在被表述出來之前，已經(jīng)具有了語(yǔ)法屬性;說話者(articulator)只是把大腦中已經(jīng)成熟的語(yǔ)言轉(zhuǎn)換為聲音或文字。投射要解釋的問題是語(yǔ)言形式怎樣起到了應(yīng)有的作用，以及為何語(yǔ)言是所描寫的那樣(Tomlin，1994;1995b;1997)。Tomlin語(yǔ)法的核心在于語(yǔ)言被表述出來之前的形成過程，這些都是追尋認(rèn)知理?yè)?jù)的細(xì)節(jié)。在Fish Film實(shí)驗(yàn)中，Tomlin追尋注意力甄別如何對(duì)語(yǔ)言的表征產(chǎn)生影響，給語(yǔ)言從認(rèn)知的因素上尋找解釋。

第二，采用功能主義的概念和方法，具有功能主義的特征。如提到的發(fā)布命令時(shí)可以用提問、命令或陳述等形式來表達(dá)，實(shí)質(zhì)是研究語(yǔ)言如何發(fā)揮功能。在談到篇章的宏觀結(jié)構(gòu)時(shí)，按各部分所發(fā)揮的功能來劃分各部分。在提到指稱管理時(shí)，對(duì)概念按功能主義的信息結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。主位管理中對(duì)概念表征按功能主義的主位概念和原則進(jìn)行分析。焦點(diǎn)管理中提到的焦點(diǎn)即說話人想要突出的信息也是功能主義的概念(Tomlin等，1997)。這些概念和方法是來源于功能主義，帶有功能主義的特征。Tomlin(1997)語(yǔ)法的三個(gè)核心部分中有一個(gè)是“功能語(yǔ)法”。它的功能是賦予事件表征語(yǔ)言特征，選擇詞匯和具體的語(yǔ)言選項(xiàng)，形成具體的句式。

第三，Tomlin語(yǔ)法追求語(yǔ)言的普遍生成機(jī)制。他研究的對(duì)象是從概念表征到語(yǔ)言表征的投射，可以用某一語(yǔ)言的表征來證實(shí)其有心理現(xiàn)實(shí)性;它不是針對(duì)某種特定語(yǔ)言，其理論模型超越了語(yǔ)言的界線，他還進(jìn)行了跨語(yǔ)言研究注意力甄別對(duì)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的影響(2007a)。這是從認(rèn)識(shí)的角度追尋語(yǔ)言為何是現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)。語(yǔ)言的語(yǔ)法會(huì)對(duì)語(yǔ)言的表征產(chǎn)生影響，語(yǔ)法不是某一特定的語(yǔ)法，而是語(yǔ)法的抽象總和。Tomlin(1995，2007a)批評(píng)功能主義跨語(yǔ)言研究形式與功能之間的互動(dòng)困難，從另外一個(gè)角度也說明了他想構(gòu)建一種普遍的語(yǔ)言生成機(jī)制。

第四，在方法上，它以理論為先導(dǎo)，用實(shí)驗(yàn)來佐證。Tomlin等(1997)指出語(yǔ)篇分析的研究方法有三種:內(nèi)省，統(tǒng)計(jì)和實(shí)驗(yàn)。他本人用的是實(shí)驗(yàn)法。Tomlin有明確的研究對(duì)象，建立了語(yǔ)言生成理論模型，其核心部分及其與外部的相互關(guān)系已經(jīng)初步明確(Tomlin，1997)。他還進(jìn)一步用實(shí)驗(yàn)證實(shí)了自己的理論的正確性。Tomlin(2007a)中所采用的Fish Film實(shí)驗(yàn)，就證明了注意力甄別對(duì)語(yǔ)言表征會(huì)產(chǎn)生影響，注意力甄別有其心理現(xiàn)實(shí)性的基礎(chǔ)。除了Fish Film外，Tomlin經(jīng)常用的實(shí)驗(yàn)還有Flatland，即按照指令把物體放到指定的位置，以測(cè)驗(yàn)辨認(rèn)物體以及位置確認(rèn)的能力(Tomlin，1995a)。這種方法來分析語(yǔ)篇是一個(gè)全新的視角。

四、與相關(guān)學(xué)派的關(guān)系

Tomlin的語(yǔ)法從一個(gè)獨(dú)特的視角研究語(yǔ)法結(jié)構(gòu)的促動(dòng)因素，即為什么在某一語(yǔ)境中說話人會(huì)選擇現(xiàn)有的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)。為解決他研究的問題，Tomlin借用功能主義和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的概念和方法，也受到Chomsky語(yǔ)法的啟發(fā)(Tomlin，1997; 2007a;Myachykov等，2005)。他的語(yǔ)法與Chomsky的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法、系統(tǒng)功能語(yǔ)法和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)關(guān)系密切。

第一，與轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的關(guān)系。Chomsky (1988)闡明了語(yǔ)言學(xué)研究的四類議題，即知識(shí)表征(knowledge representation)、知識(shí)習(xí)得(knowledge acquisition)、知識(shí)使用(use of the knowledge)和語(yǔ)言知識(shí)體系①指語(yǔ)言知識(shí)在大腦中的表征(Myachykov等，2005)。(architecture)。Chomsky注重其中的兩項(xiàng):(1)語(yǔ)法的知識(shí)表征，即語(yǔ)言知識(shí)系統(tǒng)，(2)語(yǔ)言習(xí)得(Tomlin，1990;Myachykov等，2005)。轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法研究的重心是語(yǔ)言的能力(linguistic competence)(胡壯麟等，2002)。Tomlin把語(yǔ)法歸到知識(shí)表征中去，并認(rèn)為語(yǔ)言的知識(shí)表征與知識(shí)體系相聯(lián)系才能生成語(yǔ)言;語(yǔ)法手段依賴于知識(shí)體系，并影響語(yǔ)言結(jié)構(gòu)。換句話說，Tomlin注重知識(shí)表征與知識(shí)體系。知識(shí)表征是Tomlin和Chomsky共同感興趣的議題。在Tomlin的Fish Film中分析注意力甄別對(duì)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的影響就是為了說明語(yǔ)言能力和語(yǔ)言行為密切相關(guān)，他認(rèn)為人的認(rèn)知對(duì)語(yǔ)法結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響(2007a)。轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法與認(rèn)知功能語(yǔ)法都承認(rèn)語(yǔ)法知識(shí)的普遍性。只有存在于概念中的表征被具體的語(yǔ)法加工，才能生成具體的語(yǔ)言。不過，Chomsky堅(jiān)持哲學(xué)上的理性主義和心理學(xué)上的心靈主義(胡壯麟等，2001)。而Tomlin堅(jiān)持人的體驗(yàn)是概念形成的基礎(chǔ)，具有體驗(yàn)哲學(xué)的特征。

第二，與系統(tǒng)功能語(yǔ)法的關(guān)系。Tomlin的語(yǔ)法與系統(tǒng)功能語(yǔ)法的相同點(diǎn)就是它們都解釋這樣一個(gè)問題:語(yǔ)言為什么會(huì)是現(xiàn)有的狀態(tài)?系統(tǒng)功能語(yǔ)法分析語(yǔ)言如何發(fā)揮現(xiàn)有的功能(Halliday，1994:F41)，例如系統(tǒng)功能語(yǔ)法中研究主位如何在小句中發(fā)揮功能。系統(tǒng)功能語(yǔ)法研究的對(duì)象是語(yǔ)言，研究的現(xiàn)象是語(yǔ)言的功能。雖然，Halliday等(1999)也談到語(yǔ)言如何識(shí)解經(jīng)驗(yàn)。但是，它是以語(yǔ)言為中心，其目的是研究經(jīng)驗(yàn)如何轉(zhuǎn)化為語(yǔ)言。Tomlin語(yǔ)法研究的對(duì)象是從概念表征到語(yǔ)言表征的投射，研究的對(duì)象是表征如何從概念到語(yǔ)言之間發(fā)生轉(zhuǎn)變。其投射過程就是對(duì)概念表征進(jìn)行重新構(gòu)建的過程，語(yǔ)法賦予它語(yǔ)言的屬性。Tomlin的語(yǔ)法研究語(yǔ)言結(jié)構(gòu)形成的原因，即為什么說話人在某一語(yǔ)境中會(huì)選擇特定的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)。Tomlin (2007a)認(rèn)為注意力甄別對(duì)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的選擇起著決定性作用，當(dāng)注意力甄別到某一指稱的參數(shù)，會(huì)把它作為句子的開始。雖然認(rèn)知功能語(yǔ)法與系統(tǒng)功能語(yǔ)法有區(qū)別，不可否認(rèn)它借用了功能主義的概念和方法。如概念加工者的四個(gè)管理中，借用了功能主義的主位結(jié)構(gòu)、焦點(diǎn)、信息結(jié)構(gòu)等概念和方法(Tomlin等，1997)。

第三，與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的關(guān)系。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)指包括Lakoff，Langacker，F(xiàn)auconnier，Talmy等人的語(yǔ)言學(xué)理論。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究的中心議題是思維與語(yǔ)言的關(guān)系。它既通過研究語(yǔ)言現(xiàn)象來研究人的思維，也通過研究人的思維來研究語(yǔ)言。在這一點(diǎn)Tomlin對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的理解有偏差(Tomlin， 2007a;1997)。Tomlin語(yǔ)法研究的對(duì)象是從概念表征到語(yǔ)言表征的投射。從這個(gè)意義上講，Tomlin語(yǔ)法研究的最終目標(biāo)是語(yǔ)言;認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的最終目標(biāo)是語(yǔ)言與思維。在解釋語(yǔ)言現(xiàn)象時(shí)兩者都追尋認(rèn)知的理?yè)?jù)，從認(rèn)知的角度尋找語(yǔ)言為何是現(xiàn)有的狀態(tài)的原因。都堅(jiān)持概念表征來自于人對(duì)世界的感知，強(qiáng)調(diào)人對(duì)世界的主動(dòng)體驗(yàn)而獲得概念。

五、認(rèn)知功能語(yǔ)法的不足

Tomlin的語(yǔ)法展現(xiàn)了他所理解的語(yǔ)言生成過程，從認(rèn)知的角度比較圓滿地解釋了為什么語(yǔ)言是現(xiàn)有的狀態(tài)。他的語(yǔ)法也存在諸多不足之處，主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn):

第一，Tomlin語(yǔ)法研究對(duì)象的范圍存在局限性。他只研究了語(yǔ)言的生成過程，沒有涉及理解過程。認(rèn)知功能語(yǔ)法的研究對(duì)象是從概念表征到語(yǔ)言表征的投射，概念加工者對(duì)概念表征進(jìn)行加工;語(yǔ)法處理其結(jié)構(gòu)，生成語(yǔ)言表征。一旦生成了語(yǔ)言，Tomlin的語(yǔ)法就完成了任務(wù)，至于聽話人如何理解，他不關(guān)心。語(yǔ)言的理解過程也是語(yǔ)言的重要部分，在用語(yǔ)言交際的過程中，聽話者獲得的概念表征不一定完全同發(fā)話人的概念表征保持一致，理解歧義就是一個(gè)證明。Tomlin的語(yǔ)法不涉及理解過程早在Tomlin的研究對(duì)象確定時(shí)就注定了會(huì)這樣，因?yàn)樗芯康氖菑母拍畹秸Z(yǔ)言的投射。在這個(gè)意義上，可以說Tomlin的語(yǔ)法是“半個(gè)語(yǔ)法”。

第二，Tomlin研究的現(xiàn)象是語(yǔ)言生成的認(rèn)知過程，對(duì)概念表征的研究難免受語(yǔ)言因素的影響，有循環(huán)論證的危險(xiǎn)。Tomlin(1997;2007a)批評(píng)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)有循環(huán)論證的風(fēng)險(xiǎn)。他自己也沒能避開這一問題。他借用了功能主義的方法和概念描寫語(yǔ)言形成的認(rèn)知過程，這一過程是心理過程。而功能主義的概念和方法研究書面語(yǔ)或口語(yǔ)，研究的對(duì)象是語(yǔ)言。他借用功能主義的概念來研究語(yǔ)言的形成心理過程，易于把語(yǔ)言特征帶進(jìn)語(yǔ)言形成過程的概念表征中去。Tomlin研究的對(duì)象是從概念表征到語(yǔ)言表征的投射，這樣從受到語(yǔ)言影響的概念表征到語(yǔ)言表征，就會(huì)出現(xiàn)循環(huán)論證。概念加工者在處理概念表征狀態(tài)的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)時(shí)，如何能克服來自語(yǔ)言的影響呢?

第三，概念加工者和功能語(yǔ)法兩個(gè)核心成分發(fā)揮什么作用，輸出什么樣的“產(chǎn)品”，認(rèn)識(shí)不清。Tomlin認(rèn)為在概念加工者中有四類管理，其中一個(gè)是主位管理。一旦考慮清楚了概念表征中的主位結(jié)構(gòu)，說話人已經(jīng)基本清楚了要用什么樣的句式來表達(dá)。句子的主位結(jié)構(gòu)和句式兩者關(guān)系密切，不能把兩者皆然分開。非標(biāo)記主位(unmarked theme)既是句子的主語(yǔ)也是主位。當(dāng)一個(gè)句子用什么做主語(yǔ)都已經(jīng)確定了，它用什么樣的句式也就基本清楚了。標(biāo)記主位(marked theme)的主題主位(topical theme)是環(huán)境成分;它雖然不是句子的主語(yǔ)，但是，當(dāng)確定用環(huán)境成分做主位時(shí)，說話人對(duì)用什么樣的句式也就基本明確了，因?yàn)閷?duì)主位的選擇是基于整個(gè)過程的考慮。而Tomlin卻認(rèn)為主位結(jié)構(gòu)和信息結(jié)構(gòu)等在概念加工者中形成;句式則在語(yǔ)法中形成。本文認(rèn)為對(duì)主位的選擇與對(duì)句式的選擇不可分，而Tomlin不但把它們截然分開，并且認(rèn)為它們是在不同的階段完成。

第四，缺乏符合自己研究目的的術(shù)語(yǔ)。Tomlin沒有建立完善的符合自己研究目的的獨(dú)立概念，而是借用功能主義的概念，如主位、焦點(diǎn)、信息結(jié)構(gòu)等(Tomlin等，1997)。這些概念已有固定的內(nèi)涵和外延，以及對(duì)應(yīng)的語(yǔ)言體現(xiàn)。他借用它們來分析處于知識(shí)狀態(tài)的語(yǔ)義表征，易于受語(yǔ)言表征的影響，增加了循環(huán)論證的機(jī)會(huì)。Tomlin研究的對(duì)象是從概念表征到語(yǔ)言表征的投射，屬于認(rèn)知心理過程。他所描寫的表征有其獨(dú)特的意義，例如主位管理中主位對(duì)應(yīng)的是最具有中心性的概念(Tomlin等，1997)。他沒有建立自己的術(shù)語(yǔ)系統(tǒng)，而是借用了功能語(yǔ)主義的術(shù)語(yǔ)。

第五，他的理論猜測(cè)成分太多，無法對(duì)其理論進(jìn)行證明。在語(yǔ)言生成過程中，各組成部分對(duì)語(yǔ)言生成過程的作用沒有理?yè)?jù)。概念加工者和功能語(yǔ)法各自發(fā)揮的功能以及加工后的表征有什么變化，論證不足。他雖然用實(shí)驗(yàn)證明了注意力甄別對(duì)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的影響，但其代表性不足。就如何證明概念加工者和功能語(yǔ)法如何對(duì)概念表征進(jìn)行處理的分析和論證不足。

第六，對(duì)功能主義的態(tài)度，前后不一。既認(rèn)為功能主義的概念(例如主位)不清以及信息結(jié)構(gòu)難以對(duì)所有的情況做出預(yù)測(cè)(Tomlin，1995b; 2007a)，又借用功能主義的主位、信息結(jié)構(gòu)等核心概念和方法來分析語(yǔ)篇的生成過程。例如在概念加工者中的四個(gè)管理中的主位管理就借用了功能主義的概念和方法;指稱管理中的信息分布，也是借用功能主義的方法(Tomlin等，1997)。

Tomlin的語(yǔ)法還不完善，整體理論框架之間的關(guān)系還需進(jìn)一步澄清，細(xì)節(jié)上的問題有待更加細(xì)致的研究。Tomlin(2007a)提到注意力甄別比主位更根本，主位只是注意力甄別的副產(chǎn)品，他暗示有重新賦予主位新含義的想法，但終因在這方面的工作還不充分，沒有明言。不可否認(rèn)其理論本身的意義。他給語(yǔ)言生成的“黑箱子”提供了更多的光亮，從一個(gè)獨(dú)特的角度給我們展示了他所理解的語(yǔ)言生成過程。

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The Pros and Cons of Cognitive Functional Grammar: Reviewing Tomlin’s Functional Grammar

HOU Jian-bo1，SUN Jing-yi2
(1.School of English Studies，Xi’an International Studies University，Xi’an 710128，China; 2.School of Foreign Languages，Shaanxi Normal University，Xi’an 710128，China)

Born with the features of functional grammar and cognitive grammar，Tomlin’s grammar focuses on the projection from conceptual representation to linguistic representation.From a very new perspective，Tomlin’s grammar wants to answer this question:Why does language have the structure as the way it is?Borrowing the concepts and method from functional grammar，this grammar tries to seek the factors that motivate the language generation of all languages.The drawbacks of this grammar include:(a)only studying the generating process，(b)having the possibility of circular argument because it is difficult to exclude factors beyond language，(c)not explaining clearly the functions of different parts of the grammar，and(d)lacking suitable concepts.

Tomlin;cognitive functional grammar;functional grammar;cognitive linguistics

H043

A

1674－8425(2011)07－0091－06

2011－01－05

侯建波(1971—)，男，陜西西安人，博士，副教授，研究方向:系統(tǒng)功能語(yǔ)法、認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)、語(yǔ)篇分析。

(責(zé)任編輯 范義臣)