羅昆 程家福

摘 要：我國(guó)自主招生改革是在傳統(tǒng)統(tǒng)一高考制度的基礎(chǔ)上開展的，因而在一定程度上存在對(duì)傳統(tǒng)統(tǒng)一高考制度的路徑依賴。要克服路徑依賴，必須推進(jìn)基本制度創(chuàng)新，為自主招生改革創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

關(guān)鍵詞：自主招生改革；路徑依賴；制度創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：G52文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1002-7408（2011）07-0025-03

一、路徑依賴：自主招生改革中的重要現(xiàn)象

“路徑依賴”（path dependence）是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析制度變遷的一個(gè)重要理論。最早將路徑依賴引入制度變遷研究當(dāng)中的是道格拉斯·諾斯，他認(rèn)為路徑依賴是一些小的事件或隨機(jī)環(huán)境的結(jié)果決定某一些特定的解，而這些特定的解一旦形成，就導(dǎo)致一種特定的制度變遷路徑。沿著既有的路徑，制度變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化，也可能順著原來的錯(cuò)誤往下滑，被鎖定在某種無效率的初始狀態(tài)。一旦進(jìn)入鎖定狀態(tài)，要脫身就會(huì)變得十分困難。[1]路徑依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)歷史是至關(guān)重要的，人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。[2]

我國(guó)自主招生的歷史源頭可以追溯到清朝末年，清末在引進(jìn)西方教育模式的同時(shí)，也建立了中國(guó)早期的高校自主招生模式，民國(guó)時(shí)期自主招生制度得以進(jìn)一步發(fā)展，1949至1976年屬于自主招生制度演變時(shí)期，最終統(tǒng)一招考占了上風(fēng)?；謴?fù)高考后，我國(guó)高校招生考試制度仍然以統(tǒng)一招考為主。隨著高等教育大眾化政策的不斷實(shí)施，高校要求辦學(xué)自主權(quán)的呼聲不斷加劇，[3]自主招生改革再次引起人們的關(guān)注，2001年，經(jīng)教育部批準(zhǔn)，有三所高校開始試點(diǎn)自主招生改革，2003年擴(kuò)大至22所，截止到2011年3月?lián)碛凶灾髡猩鷻?quán)的試點(diǎn)高校已達(dá)80所。

自主招生改革的主要目的是打破統(tǒng)一高考的單一模式，在教育資源的分配中保持一定的張力，招收通過正常高考不能被錄取的但有發(fā)展?jié)摿?、并符合學(xué)校辦學(xué)特色的那部分優(yōu)秀人才。但是，由于自主招生政策是由高校制定和實(shí)施的，從制度層面來看，自主招生制度相對(duì)于統(tǒng)一高考制度而言是一種制度變遷。在統(tǒng)一高考制度的基礎(chǔ)上實(shí)施自主招生制度，在相當(dāng)大的程度上體現(xiàn)出對(duì)統(tǒng)一高考制度的路徑依賴，主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：

1.面試成績(jī)所占比重較低，過程性評(píng)價(jià)有限。高校一般采用以筆試為主，筆試和面試結(jié)合，或輔之以心理測(cè)試，來認(rèn)定自主招生候選人，但筆試是對(duì)考生集中在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)的考察和評(píng)價(jià)，而不是過程性的評(píng)價(jià)。面試所占的比重較低，則無法保證測(cè)試的信度和效度，難以科學(xué)地檢測(cè)出學(xué)生真實(shí)的能力、潛質(zhì)與個(gè)性。[4]再就是有些試點(diǎn)高校所測(cè)試的題目仍存在“應(yīng)試教育”傾向，類似于“說出全國(guó)政協(xié)常委委員的名字”的知識(shí)性考題仍占據(jù)一定的比重，這與引導(dǎo)“素質(zhì)教育”方向的制度設(shè)計(jì)初衷有所偏離，并沒有逃脫統(tǒng)一高考的“應(yīng)試教育”陷阱。

2.錄取與否仍受高考分?jǐn)?shù)限制。自主招生的出發(fā)點(diǎn)是為了尋找不適應(yīng)應(yīng)試教育的那一部分“素質(zhì)型”學(xué)生。但是，包括北大、清華等知名高校在內(nèi)，大部分學(xué)校只是以降20至30分錄取為標(biāo)準(zhǔn)，這實(shí)際上并沒有改變“一考定輸贏”的局面，入選考生被錄取的前提仍是必須參加全國(guó)統(tǒng)一高考，而且成績(jī)要達(dá)到生源所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）確定的與試點(diǎn)高校同批次錄取控制分?jǐn)?shù)線，才有可能被試點(diǎn)高校錄取，這種以高考成績(jī)決定自主招生生源質(zhì)量的做法，實(shí)際上是沿襲統(tǒng)一高考的選拔人才路徑，并沒有走出高考的條框。

3.生源范圍存在局限性。通過閱讀近些年來試點(diǎn)高校自主招生簡(jiǎn)章可以發(fā)現(xiàn)，生源的范圍局限于重點(diǎn)中學(xué)和中東部地區(qū)，而給非重點(diǎn)中學(xué)和西部偏遠(yuǎn)地區(qū)所分配的招生指標(biāo)則比較少，這與傳統(tǒng)的國(guó)家統(tǒng)一考試錄取制度存在的有違教育公平現(xiàn)象有著相似之處，一是弱勢(shì)群體的高等教育入學(xué)機(jī)會(huì)存在不均等現(xiàn)象；二是招生指標(biāo)分配存在區(qū)域差別。這使得人們不得不質(zhì)疑自主招生制度是傳統(tǒng)的國(guó)家統(tǒng)一考試錄取制度存在有違教育公平現(xiàn)象的一種制度延續(xù)與路徑依賴。

4.缺乏專門針對(duì)自主招生錄取學(xué)生的培養(yǎng)方案與評(píng)價(jià)機(jī)制。試點(diǎn)高校往往都將精力放在了“招生” 環(huán)節(jié)，而忽視了“培養(yǎng)”環(huán)節(jié)和“評(píng)價(jià)”環(huán)節(jié)，并沒有對(duì)招進(jìn)去的這部分學(xué)生與普通統(tǒng)招生區(qū)別對(duì)待，而是采取統(tǒng)一的培養(yǎng)方案和評(píng)價(jià)機(jī)制。一方面，缺乏針對(duì)自主招生錄取學(xué)生的專門培養(yǎng)方案。在課程的設(shè)置、學(xué)分的要求、教學(xué)的模式等方面與普通統(tǒng)招生無異；另一方面，缺乏針對(duì)自主招生錄取學(xué)生的專門評(píng)價(jià)機(jī)制。因?yàn)樗麄兪恰捌拧?、“怪才”，所以學(xué)校對(duì)他們不像普通統(tǒng)招生那樣嚴(yán)格，甚至有些科目采取開卷考試，而在學(xué)業(yè)憑證上并沒有體現(xiàn)與普通統(tǒng)招生的區(qū)別，所頒發(fā)的文憑都一樣。[5]

二、制度制約：自主招生改革中路徑依賴的根本原因

自主招生改革的實(shí)施意味著招生制度的變遷，由于這種制度是在高校辦學(xué)自主權(quán)的努力下逐步進(jìn)行推進(jìn)的，是一種誘制性制度變遷，故其制度變遷并不意味著新制度會(huì)自動(dòng)有效地運(yùn)行，它還受到一系列相關(guān)制度的制約。

1.思想觀念的制約。自主招生改革不僅受到正式制度的約束，還受到非正式制度的規(guī)約，傳統(tǒng)、習(xí)慣、道德、意識(shí)形態(tài)等都屬于非正式的制度安排，這些都影響著自主招生改革的進(jìn)程。我國(guó)是一個(gè)以家族宗法制社會(huì)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的人情社會(huì)，重人情面子與講裙帶關(guān)系構(gòu)成其獨(dú)特的文化景觀，[6]在自主招生制度尚不完善的情況下，難免會(huì)有人情的介入，這也是人們所擔(dān)憂的。人們之所以不相信我國(guó)試點(diǎn)高?！耙欢ǖ母呖挤?jǐn)?shù)要求+中學(xué)平時(shí)學(xué)業(yè)表現(xiàn)+大學(xué)自主招生測(cè)試成績(jī)（即自主招生優(yōu)惠）”的選拔方式，是因?yàn)樵诋?dāng)前的教育環(huán)境和社會(huì)環(huán)境中，人們只相信卷面考試成績(jī)是客觀真實(shí)的，而中學(xué)平時(shí)學(xué)業(yè)表現(xiàn)以及大學(xué)的自主招生測(cè)試，都是可以做手腳，可以因權(quán)、錢、人情而改變的。

2.學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)制度的制約。“因?yàn)橹贫劝才拧对谥贫冉Y(jié)構(gòu)中，所以它的效率還取決于其他制度安排實(shí)現(xiàn)它們功能的完善程度?！痹谖覈?guó)學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)制度實(shí)施的過程中，長(zhǎng)期以來是以考試成績(jī)（筆試）的高低作為學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)的結(jié)果，特別是高校招生環(huán)節(jié)，學(xué)業(yè)成績(jī)的多少更是以統(tǒng)一高考的結(jié)果作為評(píng)價(jià)的唯一標(biāo)準(zhǔn)，單一的學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)影響著自主招生評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的選擇，這種評(píng)價(jià)制度導(dǎo)致自主招生改革存在“應(yīng)試教育”傾向，仍參照高考成績(jī)作為最終的錄取標(biāo)準(zhǔn)。

3.新制度運(yùn)行成本的制約。從一種制度轉(zhuǎn)變到另一種制度需要付出昂貴的成本，除非所獲得的收益高于制度變遷的費(fèi)用，否則不會(huì)發(fā)生自發(fā)的制度變遷。長(zhǎng)期以來我國(guó)一直采用的是統(tǒng)一高考選拔制度，一旦轉(zhuǎn)變選拔方式，采取自主招生選拔制度，即意味著新制度運(yùn)行成本的上升，改革后，高校將自設(shè)考題，學(xué)生也將奔波于不同高校、不同考場(chǎng)，面對(duì)不同的考試內(nèi)容，學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)都將大幅度提高。同時(shí)，每所高校還將針對(duì)自主招生的考生單獨(dú)組織一批人力、物力、財(cái)力去進(jìn)行各個(gè)環(huán)節(jié)的考核，如果將選拔的范圍覆蓋到全國(guó)所有的地區(qū)和中學(xué)，那么高校將付出更多的精力與成本，這不是每所高校能夠承擔(dān)的。

4.監(jiān)督和評(píng)價(jià)制度不足。從外部來看，在一些高校自律意識(shí)不強(qiáng)的情況下，由于對(duì)各個(gè)高校的監(jiān)督約束機(jī)制不足，不對(duì)自主招生錄取學(xué)生單獨(dú)培養(yǎng)的行為得不到制約，以至于出現(xiàn)“狀元進(jìn)校不狀元”的現(xiàn)象也無人問責(zé)?！爸贫葹橐粋€(gè)共同體所有，并總是依靠某種懲罰得以貫徹。沒有懲罰的制度是無用的。”[7]懲罰與約束機(jī)制的缺失，造成試點(diǎn)高校對(duì)通過自主招生錄取的學(xué)生進(jìn)行單獨(dú)培養(yǎng)的動(dòng)力不足。另外，目前尚缺乏專門針對(duì)自主招生錄取學(xué)生的評(píng)價(jià)制度，通過自主招生錄取的學(xué)生在校期間如何充分發(fā)揮其長(zhǎng)處，社會(huì)用人單位如何區(qū)分其與普通統(tǒng)招生之間的差別，以“用其所長(zhǎng)，避其所短”，這些問題與評(píng)價(jià)制度的不足密切相關(guān)。

三、制度創(chuàng)新：自主招生改革的必由之路

1.建立第三方機(jī)構(gòu)，專門從事中學(xué)生學(xué)業(yè)水平測(cè)試和材料鑒定工作。針對(duì)自主招生改革中存在的運(yùn)行成本高和學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)制度單一性問題，政府應(yīng)創(chuàng)新制度安排，建議建立第三方機(jī)構(gòu)，以專門從事中學(xué)生學(xué)業(yè)水平測(cè)試和多元化評(píng)價(jià)。具體而言，第三方機(jī)構(gòu)可由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的招生考試辦公室來?yè)?dān)任，由其根據(jù)本省的情況選擇合適的時(shí)間對(duì)擬參加自主招生考試的考生進(jìn)行學(xué)業(yè)水平統(tǒng)一測(cè)試。同時(shí)，密切加強(qiáng)與各市（縣）教育局之間的聯(lián)系，建立針對(duì)各市（縣）所屬中學(xué)學(xué)生的電子檔案（包括各學(xué)期成績(jī)、教師評(píng)語(yǔ)、各類競(jìng)賽獲獎(jiǎng)情況等），及時(shí)對(duì)這些電子檔案進(jìn)行更新，定期或不定期對(duì)電子檔案的真實(shí)情況進(jìn)行抽查，將對(duì)各考生所提供材料的鑒定工作落實(shí)到日常的管理工作當(dāng)中，以便于試點(diǎn)高校對(duì)其進(jìn)行多元化評(píng)價(jià)。最后，建議各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的招生考試辦公室對(duì)參加自主招生考試的考生建立誠(chéng)信檔案，對(duì)于那些提供虛假證明的考生，將其虛假行為記入誠(chéng)信檔案，以備院校錄取時(shí)參考。

2.扶持弱勢(shì)群體與地區(qū)，取消不合理限制條款。自主招生改革中存在的公平問題不容忽視，必須正視和認(rèn)真解決。首先，試點(diǎn)高校要取消招生簡(jiǎn)章中的一切不合理限制條款，包括僅限重點(diǎn)中學(xué)考生、只錄取第一志愿考生等不合理限制條款。要將選拔范圍覆蓋到那些非重點(diǎn)中學(xué)的考生，重點(diǎn)選拔那些“偏才”、“怪才”等，因?yàn)檫@些人才并沒有是否就讀重點(diǎn)中學(xué)的標(biāo)簽。志愿選擇上，要給予考生更多選擇的機(jī)會(huì)，使高校之間靠辦學(xué)質(zhì)量與特色來贏取考生的信賴，而不是靠諸多限制條款。其次，試點(diǎn)高校在招生名額的分配上，應(yīng)適當(dāng)向西部及農(nóng)村地區(qū)傾斜，尤其是教育部直屬高校，在招生名額分配傾斜的同時(shí)，還應(yīng)加大對(duì)弱勢(shì)地區(qū)和弱勢(shì)階層的幫扶力度，建議試點(diǎn)高校制定多項(xiàng)專門的自主招生選拔政策，包括“少數(shù)民族自主招生考試選拔政策”、“農(nóng)村地區(qū)考生自主招生考試選拔政策”和“西部地區(qū)自主招生考試選拔政策”，以完善自主招生政策的公平性。在面試環(huán)節(jié)，要考慮到考生所處的社會(huì)環(huán)境背景，不能用衡量城鎮(zhèn)考生的標(biāo)準(zhǔn)來衡量農(nóng)村考生，也不能將中東部地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)直接復(fù)制到對(duì)西部地區(qū)考生的考核中，如對(duì)農(nóng)村考生要重點(diǎn)考核其可塑性、品質(zhì)等方面，挖掘其長(zhǎng)處。

3.制定符合自主招生學(xué)生的培養(yǎng)方案，改革現(xiàn)有人才評(píng)價(jià)制度。自主招生改革應(yīng)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，不能僅注重“招生”這一環(huán)節(jié)，還應(yīng)關(guān)注“培養(yǎng)”環(huán)節(jié)和“評(píng)價(jià)”環(huán)節(jié)。在人才培養(yǎng)方面，自主招生錄取學(xué)生不能與普通統(tǒng)招生采取一樣的培養(yǎng)方案，要堅(jiān)持“特殊人才特殊培養(yǎng)”的原則，把改革力度延伸到如何培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，積極探索各種行之有效的創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，如“導(dǎo)師+專題”培養(yǎng)模式等，使這些學(xué)生真正成為某一領(lǐng)域的拔尖創(chuàng)新人才。在人才評(píng)價(jià)方面，不能采取普通統(tǒng)招生那種修滿規(guī)定學(xué)分才能成為合格大學(xué)生的評(píng)價(jià)方式，也不能用面面俱到的評(píng)價(jià)方式來評(píng)價(jià)這部分自主招生錄取的學(xué)生，要以“求小求專”為核心，[5]注重考核其專長(zhǎng)方面的成績(jī)作為評(píng)價(jià)的重心。另外，在學(xué)業(yè)文憑上，也要與普通統(tǒng)招生有所區(qū)分，可以在其文憑上特別注明屬于某領(lǐng)域的特長(zhǎng)生，使用人單位在選材用材時(shí)，可以真正做到用其所長(zhǎng)，以避免人才浪費(fèi)。最后，要將招生、培養(yǎng)與評(píng)價(jià)三者有機(jī)結(jié)合起來，在招生環(huán)節(jié)重在選拔適合學(xué)校辦學(xué)特色的“偏才”、“怪才”，在培養(yǎng)環(huán)節(jié)重在將自主招生錄取學(xué)生培養(yǎng)成為專業(yè)領(lǐng)域的拔尖創(chuàng)新人才，在評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)重在正確引導(dǎo)高校與社會(huì)對(duì)自主招生錄取學(xué)生的評(píng)價(jià)方式。招的目的是為了將其培養(yǎng)成為專業(yè)領(lǐng)域的拔尖創(chuàng)新人才，培養(yǎng)的目的是為了社會(huì)可以更好地用其所長(zhǎng)，以使他們?cè)谀骋粚I(yè)領(lǐng)域真正有所作為。

4.強(qiáng)化高校自我約束，完善社會(huì)監(jiān)督與評(píng)價(jià)制度。高校在自主招生改革中如何進(jìn)行招生、如何進(jìn)行后期的培養(yǎng)與采用何種評(píng)價(jià)，屬于高校的招生和辦學(xué)自主權(quán)范圍，其他單位和部門無權(quán)干涉。但是高校并不是完全沒有約束，一方面高校在招生過程中要加強(qiáng)自律，防范各種違規(guī)招生行為；另一方面高校要強(qiáng)化對(duì)自主招生錄取學(xué)生的單獨(dú)培養(yǎng)管理，制定適合學(xué)校辦學(xué)特色的拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)方案，并重視其方案實(shí)施情況的監(jiān)督與考核。政府應(yīng)積極推動(dòng)并扶持社會(huì)監(jiān)督與評(píng)價(jià)，通過社會(huì)監(jiān)督與評(píng)價(jià)來影響試點(diǎn)高校的自主招生與人才培養(yǎng)活動(dòng)。同時(shí)，政府應(yīng)積極推進(jìn)各種專業(yè)認(rèn)證制度，特別是對(duì)自主招生錄取學(xué)生培養(yǎng)相關(guān)的專業(yè)認(rèn)證，這樣才能形成有效的約束機(jī)制與保障機(jī)制，使培養(yǎng)單位重視人才培養(yǎng)質(zhì)量。

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