孔慶峰 朱俊麗

(山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東濟(jì)南 250100)

中國貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
——基于2002-2007年FDI和對外貿(mào)易的面板數(shù)據(jù)

孔慶峰 朱俊麗

(山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東濟(jì)南 250100)

特殊利益集團(tuán)在一國政府對外貿(mào)易政策制定中具有不容忽視的作用?？紤]到中國現(xiàn)實情況,本文將國有企業(yè)作為特殊利益集團(tuán),在Gross man and Helpman(1994,1996)模型框架下,運用2002-2007年中國外商直接投資和對外貿(mào)易的省際面板數(shù)據(jù),進(jìn)行計量回歸,得到中國政府目標(biāo)函數(shù)中的結(jié)構(gòu)參數(shù),從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析政府是否給予國有企業(yè)特殊保護(hù)。結(jié)果表明,中國政府在對外貿(mào)易政策制定中并沒有給予國有企業(yè)特殊的權(quán)重,國有企業(yè)權(quán)重與消費者福利權(quán)重相當(dāng)。

國有企業(yè);外商直接投資;對外貿(mào)易;政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、引言

由于我國政府的扶持,占據(jù)統(tǒng)治地位的國有企業(yè),已逐漸成為具有特殊利益的利益集團(tuán),在國民經(jīng)濟(jì)中不僅擁有特殊的地位,而且影響著政府的決策。2009年我國為應(yīng)對國際金融危機(jī)而實施的龐大的經(jīng)濟(jì)刺激計劃,主要也是惠及各大國有企業(yè)。由此引發(fā)的“國進(jìn)民退”爭議以及國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中應(yīng)如何定位的問題引起社會各界的思考。

在對外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域,我國引進(jìn)外資、對外貿(mào)易的任何重要政策都與國有企業(yè)利益息息相關(guān),因此在對外經(jīng)貿(mào)政策的制定過程中,人們也經(jīng)?？吹絿衅髽I(yè)對政策制定的影響。然而,傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是基于社會福利最大化框架來分析貿(mào)易政策的,并未考慮到利益集團(tuán)的影響,所以傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法完全解釋我國對外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域中的一些貿(mào)易現(xiàn)象。

本文試圖用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法,考慮政治行為約束下貿(mào)易政策的內(nèi)生性,將中國國有企業(yè)作為特殊利益集團(tuán),納入貿(mào)易理論分析框架,分析2002-2007年中國的外商直接投資和對外貿(mào)易狀況,進(jìn)而探討國有企業(yè)這一利益集團(tuán)在中國政府貿(mào)易政策制定中的影響。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

關(guān)于內(nèi)生性貿(mào)易政策研究是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的熱點問題之一,主要包括直接民主方法和利益集團(tuán)理論兩個分支。直接民主方法中具有代表性的是Mayer(1984)中間選民模型,在貿(mào)易的一般均衡框架下考慮中間選民對貿(mào)易政策的影響。①Mayer,Wolfgang.Endogenous tariff formation[J].American Economic Review,1984,74:970-985.在利益集團(tuán)理論方面,Magee等人(1989)研究了政治競爭中貿(mào)易政策的形成問題,②Magee,Stephen P.;Brock,W illiam A.and Young,Leslie.Black hole tariffs and endogenouspolicy theory:Political economy in general equi2 librium[M].Cambridge:Cambridge University Press,1989.Findlay(1982)提出關(guān)稅形成函數(shù),Hill man(1982)修正了政治支持函數(shù),Gross man(1994)經(jīng)典的保護(hù)待售模型則為內(nèi)生性貿(mào)易政策研究提供理論框架。在此基礎(chǔ)上,許多學(xué)者將FD I納入內(nèi)生性貿(mào)易政策研究中,并基于上述理論模型進(jìn)行了相關(guān)實證檢驗。

具體來講,Hill man and Ursprung(1993)首次將FD I引入內(nèi)生性貿(mào)易保護(hù)理論,在政治競爭中引入外國利益集團(tuán),考察外商投資對一國貿(mào)易政策的影響,結(jié)論是FD I有助于貿(mào)易政策趨向自由化。①Hillman,Arye andUrsprung,HeinrichW.Multinational firms,political competition,and international trade policy[J].SwissJournalof Econom2 ics and Statistics,1993,34:347-363.

Gross manand Helpman(1994)的保護(hù)待售模型為分析FD I與貿(mào)易提供了理論基礎(chǔ)。模型中利益集團(tuán)政治捐獻(xiàn)的目的是影響政府貿(mào)易政策的選擇,其通過捐獻(xiàn)尋求保護(hù);政府同時考慮政治捐獻(xiàn)和選民福利,最大化政府目標(biāo)函數(shù)。他們研究了政治均衡中貿(mào)易保護(hù)結(jié)構(gòu)以及不同利益集團(tuán)的捐獻(xiàn),同時討論了為什么利益集團(tuán)偏好于利用貿(mào)易政策來進(jìn)行收入分配。結(jié)論表明,隨著政府給予政治捐獻(xiàn)權(quán)重的增加,政府給予有組織產(chǎn)業(yè)的保護(hù)增加;隨著有組織游說集團(tuán)的選民比例減少,政府給予有組織產(chǎn)業(yè)的保護(hù)減少。他們還在先前模型中加入FD I,研究外商投資的內(nèi)生性保護(hù)問題,為之后的學(xué)者提供了經(jīng)典的研究框架。

在Gross man提供的分析框架下,較早的實證檢驗有Goldberg(1999)和Gawande(2000)等人。Goldberg運用美國1983年產(chǎn)業(yè)非關(guān)稅壁壘數(shù)據(jù),對決定非關(guān)稅壁壘結(jié)構(gòu)的影響因素進(jìn)行分析,估計了保護(hù)的結(jié)構(gòu)參數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn),政府目標(biāo)函數(shù)中社會福利的權(quán)重遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于政治捐獻(xiàn)(大約50到100倍)。②Goldberg,Pinelopi and GiovanniMaggi.Protection for sale:an empirical investigation[J].American Economic Review,1999,89(5):1155.Gawande則在模型中進(jìn)一步加入中間產(chǎn)品的貿(mào)易,運用美國242個行業(yè)截面數(shù)據(jù),從貿(mào)易保護(hù)結(jié)構(gòu)和游說支出兩方面檢驗了模型預(yù)測。在這兩篇實證研究中,政府給予消費者福利相對于政治捐獻(xiàn)權(quán)重都很大(大約100到3000倍),表明了相對于利益集團(tuán),政府更加注重選民。

Grether et al(2002)分析了1985-1989年墨西哥經(jīng)歷大量FD I流入和一個明顯的貿(mào)易自由化過程中制造業(yè)貿(mào)易保護(hù)模式,將FD I納入內(nèi)生性關(guān)稅形成過程,結(jié)果表明FD I對關(guān)稅保護(hù)的結(jié)構(gòu)有很大的影響。在墨西哥制造業(yè)中,外國直接投資密集的部門在進(jìn)口競爭中獲得更高的保護(hù)水平。③Grether,Jean-Marie,Jaime deMelo andMarcelo Olarrega.Who determineMexican trade policy?.Policy ResearchWorking Paper,2187.該論文著眼于FD I對貿(mào)易政策的影響,與Hill man and Ursprung(1993)等的研究結(jié)論相反。

此外,許多學(xué)者也基于Gross man and Helpman模型進(jìn)行相關(guān)研究,如Matra et al(2002)和McCal man et al (2003)分別運用墨西哥和澳大利亞的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗。Baizhu Chen and Yi Feng(2000)運用中國1996年95個工業(yè)行業(yè)關(guān)稅率數(shù)據(jù)分析中國關(guān)稅結(jié)構(gòu)及其決定,回歸結(jié)果表明中國貿(mào)易政策傾向于保護(hù)高科技行業(yè)以及確保社會不穩(wěn)定性最小化,其中外資比例高的行業(yè)受保護(hù)程度比較高。Branstetter and Feenstra(2002)則分析了中國貿(mào)易和FD I的決定過程,利用中國1984-1995年面板數(shù)據(jù)對結(jié)構(gòu)參數(shù)進(jìn)行分析,結(jié)果顯示在中國政府目標(biāo)函數(shù)中社會福利所占的權(quán)重低于利益集團(tuán)(約四分之一到七分之一)。④Branstetter,L.G.,and Feenstra,R.C.Trade and foreign direct investment in China:a political economy approach[J].Journalof International Economics,2002,58(2):335-358.該論文選取中國作為研究對象,分析了中國貿(mào)易和FD I情況,具有較強(qiáng)的現(xiàn)實意義。然而,中國加入WT O之后,對外開放程度進(jìn)一步加大,對外貿(mào)易政策不斷調(diào)整,其分析基礎(chǔ)與中國的現(xiàn)實相去甚遠(yuǎn)。

目前,國內(nèi)學(xué)者對內(nèi)生性貿(mào)易理論以及引入FD I的貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究多以規(guī)范研究為主,也有部分學(xué)者進(jìn)行實證研究,主要有盛斌、林毅夫和余淼杰等。

盛斌(2002)對中國工業(yè)貿(mào)易保護(hù)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)實證分析,利用跨行業(yè)的數(shù)據(jù)分析特定要素模型和特殊形式的政府目標(biāo)函數(shù),不足之處在于其中決定貿(mào)易政策的結(jié)構(gòu)參數(shù)作為外生變量。⑤盛斌:《中國工業(yè)貿(mào)易保護(hù)結(jié)構(gòu)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的實證分析》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》2002年4月。林毅夫和余淼杰(2009)利用中國1949-1992年省際面板數(shù)據(jù)對“價格剪刀差的經(jīng)濟(jì)學(xué)”模型進(jìn)行估量,通過考慮政府目標(biāo)函數(shù)的結(jié)構(gòu)去研究工農(nóng)價格剪刀差對經(jīng)濟(jì)的影響。結(jié)論認(rèn)為,在我國政府的目標(biāo)函數(shù)中,農(nóng)民的權(quán)重小于工人,此外,農(nóng)民福利的權(quán)重也小于資本積累權(quán)重,其估計結(jié)果與中國現(xiàn)實基本相符。⑥林毅夫、余淼杰:《我國價格剪刀差的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析:理論模型與計量實證》,《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第1期。

綜上所述,現(xiàn)有理論和實證研究對中國貿(mào)易政策制定中利益集團(tuán)影響的分析還很不足,尤其是對中國加入WTO之后的相關(guān)研究更少。

三、模型與計量分析

(一)模型框架

本文理論模型以Gross man and Helpman加入外商投資的保護(hù)待售模型為基礎(chǔ),將國內(nèi)產(chǎn)業(yè)游說替換為國有企業(yè),分析中國外商投資和對外貿(mào)易狀況。

模型假設(shè)中國各地區(qū)之間貿(mào)易量有限,市場基本處于分割狀態(tài),每一地區(qū)生產(chǎn)者包括了本國企業(yè)和跨國企業(yè),各地區(qū)企業(yè)數(shù)目不同,生產(chǎn)產(chǎn)品種類不同。生產(chǎn)者生產(chǎn)一個一般等價物(x0)和一個綜合產(chǎn)品(x)。

消費者效用具有擬線性偏好,其對綜合產(chǎn)品的消費是常數(shù)替代彈性函數(shù):

在上述個人效用函數(shù)中,xj(j=d,f,m)代表了不同來源的消費,xd、xf和xm分別代表國有企業(yè)的生產(chǎn)、進(jìn)口、跨國企業(yè)在東道國生產(chǎn)的不同產(chǎn)品。nd代表國有企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品種類,nf代表跨國企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類,m為跨國企業(yè)在東道國生產(chǎn)的產(chǎn)品種類,nf-m則為需要進(jìn)口的產(chǎn)品種類。其中θ是x的需求彈性,ε是不同產(chǎn)品的替代彈性。

生產(chǎn)方面,假設(shè)勞動力是唯一生產(chǎn)要素,一般等價物生產(chǎn)需用一單位勞動力,所以工資為1。假設(shè)跨國企業(yè)會支付工資溢價(w-1)>0,這基本與中國的現(xiàn)實相符。本國企業(yè)和跨國企業(yè)在東道國生產(chǎn)的成本為cd和cm,跨國企業(yè)產(chǎn)品出口的成本為cf與關(guān)稅t之和。假設(shè)cm

在跨國企業(yè)方面,其面臨著是出口還是在東道國當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的選擇。只有當(dāng)進(jìn)入成本(包括固定成本F和利潤稅λ)小于出口成本時,跨國企業(yè)才會選擇進(jìn)入,即:

綜上,東道國政府需要在跨國企業(yè)帶來的工資溢價、利潤稅和關(guān)稅、國有企業(yè)損失之間進(jìn)行權(quán)衡,其中跨國企業(yè)是否進(jìn)入由上述進(jìn)入公式內(nèi)生性決定。地方政府的目標(biāo)函數(shù)包括了消費者福利(U),權(quán)重為α;國有企業(yè)利潤(ndπd),權(quán)重為β;以及從跨國企業(yè)征收的利潤稅(mλ πm)和關(guān)稅(t(nf-m)xf),地方政府目標(biāo)函數(shù):

從而,政府選擇最優(yōu)的t和λ最大化目標(biāo)函數(shù):

本文基于以上回歸方程,運用中國2002-2007年外商投資和對外貿(mào)易省際面板數(shù)據(jù)估計結(jié)構(gòu)參數(shù)α和β,分析政府在目標(biāo)函數(shù)中給予國有企業(yè)的權(quán)重和消費者福利的權(quán)重。

(二)數(shù)據(jù)說明

本文選取數(shù)據(jù)是中國內(nèi)地30個省市和自治區(qū)(不包括西藏,西藏外商直接投資和貿(mào)易數(shù)據(jù)缺失)的2002-2007年面板數(shù)據(jù)。選取2002-2007年為樣本,該樣本可以真實客觀地反映中國加入WT O之后外商投資和對外貿(mào)易狀況,同時排除了金融危機(jī)的影響。其中,sjit(j=d,m,f)為各省份國有企業(yè)、跨國企業(yè)和進(jìn)口在顯性消費(產(chǎn)出-出口+一般貿(mào)易進(jìn)口)中的比重,計算如下:

各省份產(chǎn)出(GDPit),出口(Exportit)以及一般貿(mào)易進(jìn)口(Ordinary I mportit)數(shù)據(jù),國有企業(yè)和跨國企業(yè)出口(Exportjit)和一般貿(mào)易進(jìn)口(Ordinary I mportjit)數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒和中國海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù),其中2002-2003外企一般貿(mào)易進(jìn)口數(shù)據(jù)無法直接獲得,根據(jù)一般貿(mào)易出口數(shù)據(jù)計算獲得。各省份國有企業(yè)和跨國企業(yè)產(chǎn)出(GDPjit)數(shù)據(jù)摘自中國財政統(tǒng)計年鑒和中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒,其中跨國企業(yè)產(chǎn)出數(shù)據(jù)是基于工業(yè)中按企業(yè)性質(zhì)分類產(chǎn)出數(shù)據(jù)整理計算獲得。工資溢價是外資企業(yè)支付工資與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工資差額除以外資工資,跨國公司量由各年份FD I年流量數(shù)據(jù)表示,數(shù)據(jù)來自中國統(tǒng)計年鑒和商務(wù)部。各省份從價關(guān)稅采用2007年工業(yè)和農(nóng)業(yè)進(jìn)口關(guān)稅加權(quán)平均值,數(shù)據(jù)來源為中國海關(guān)統(tǒng)計和中國財政部。

(三)計量結(jié)果

本文采用普通最小二乘法(OLS)、兩階段固定效應(yīng)模型(Two-way FE)、面板修正的標(biāo)準(zhǔn)差估計(PCSE)和面板廣義最小二乘法(FGLS)等四種計量方法分別對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。一方面可以更好地檢驗實證結(jié)果的穩(wěn)健性和顯著性。另一方面,我們選取省際面板數(shù)據(jù)中相鄰省份間經(jīng)濟(jì)活動存在相互影響,數(shù)據(jù)可能存在異方差和自相關(guān)問題,采用面板PCSE和FGLS,可以同時處理自相關(guān)和異方差的問題。表1是由ST ATA10軟件完成的四種方法回歸的系數(shù)、t值和顯著性水平。

表1 回歸結(jié)果

根據(jù)Haus man檢驗結(jié)果判定選擇固定效應(yīng),兩階段固定效應(yīng)模型在一階段固定效應(yīng)模型基礎(chǔ)上加入時間效應(yīng)。但是由于各省份間外商投資和對外貿(mào)易活動并不是完全割裂開來的,可能存在自相關(guān)和異方差問題,OLS和FE回歸結(jié)果不太理想,參考意義不大。

通過進(jìn)行面板異方差和自相關(guān)檢驗,判定面板存在異方差和自相關(guān)。我們運用面板修正標(biāo)準(zhǔn)差估計(PCSE)和面板廣義最小二乘法(FGLS)有效地解決了這一問題。PCSE和FGLS回歸估計系數(shù)符號一致,顯著性水平比較相近,FGLS在顯著性程度上更勝一籌,下文我們將用FGLS估計結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步分析。

以上回歸結(jié)果計算得出2002-2007年政府目標(biāo)函數(shù)中國有企業(yè)和消費者福利權(quán)重,分別為國有企業(yè)權(quán)重β:0.3596;消費者福利權(quán)重α:0.3101。顯示國有企業(yè)權(quán)重β略高于消費者福利權(quán)重α(β-α=0.0495),表明中國政府并沒有給予國有企業(yè)特殊的權(quán)重,國有企業(yè)和消費者福利權(quán)重相當(dāng)。該結(jié)果與Branstetter and Feenstra(2002)的研究結(jié)果存在一定差異,Branstetter and Feenstra(2002)分析結(jié)論認(rèn)為中國政府給予國有企業(yè)權(quán)重很高,約是消費者福利的4到7倍。我們的分析說明了中國在加入WTO之后,國有企業(yè)在政府目標(biāo)函數(shù)中的權(quán)重呈逐步降低趨勢,而且回歸結(jié)果與中國現(xiàn)實情況基本相符。眾所周知,2001年加入WTO之后,中國逐步兌現(xiàn)入世承諾,總關(guān)稅水平由2001年加入WT O時的15.3%降為2009年的9.8%,2009年農(nóng)業(yè)品和工業(yè)品平均關(guān)稅分別下降到15.2%和8.9%。同期外商投資基本保持緩慢平穩(wěn)增長勢頭,由2002年527.43億美元增長到2007年747.68億美元,期間中國國有企業(yè)的改革也在不斷深化。

四、結(jié)論及建議

本文通過運用2002-2007年外商投資和對外貿(mào)易的面板數(shù)據(jù)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析了中國政府目標(biāo)函數(shù)中的結(jié)構(gòu)參數(shù),結(jié)果表明中國政府在目標(biāo)函數(shù)中并沒有給予國有企業(yè)特殊的權(quán)重,國有企業(yè)權(quán)重只是略高于消費者福利權(quán)重。在結(jié)構(gòu)參數(shù)估計中,我們采用FGLS方法,有效避免了省際面板數(shù)據(jù)異方差和自相關(guān)問題,其回歸系數(shù)符號與現(xiàn)實相符,變量數(shù)值在統(tǒng)計上比較顯著。但是,由于各省份間外商直接投資、對外貿(mào)易和國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動并不是截然分割的,如一個大型國有企業(yè)的產(chǎn)出不一定單獨歸屬于某一個省份,所以模型假設(shè)和數(shù)據(jù)選取會對回歸結(jié)果產(chǎn)生一定程度的影響;此外,2002-2007年時間跨度有限,無法分階段進(jìn)行子區(qū)間回歸比較。總體上,本文結(jié)果基本符合中國的現(xiàn)狀,對于我們進(jìn)一步了解國有企業(yè)這一利益集團(tuán)以及研究國有企業(yè)在政府制定國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策中的影響具有認(rèn)識意義。

目前,國有企業(yè)作為一個利益集團(tuán),一方面在關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)命脈的重點行業(yè)和領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用;另一方面,在許多行業(yè)中居于壟斷地位,如中國石油、中國石化和中國電信等。這些壟斷性國有企業(yè),一定程度上限制了市場競爭,也阻礙了民營企業(yè)的發(fā)展,同時影響著政府經(jīng)濟(jì)政策的決策和制定。因此,政府在經(jīng)濟(jì)政策制定過程中,應(yīng)進(jìn)一步推動國有企業(yè)改革,盡量弱化利益集團(tuán)影響,給予消費者和民營企業(yè)以更多的關(guān)注,為真正意義上的“國退民進(jìn)”提供政策支持。

(責(zé)任編輯:欒曉平E-mail:luanxiaoping@163.com)

F752

A

1003—4145[2011]01—0109—04

2010-05-18

孔慶峰(1962-),男,山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師;

朱俊麗(1985-),女,山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。