湯代國(guó)，喻 俊

(《腹部外科》編輯部，湖北 武漢430014)

一稿多投、重復(fù)發(fā)表情況分析及防范措施

湯代國(guó)，喻 俊

(《腹部外科》編輯部，湖北 武漢430014)

為有效防范科技論文一稿多投、重復(fù)發(fā)表，對(duì)《腹部外科》雜志2010年度來(lái)稿中一稿多投、重復(fù)發(fā)表情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，找出具體原因，并結(jié)合其他雜志的經(jīng)驗(yàn)，提出了改進(jìn)、防范措施。

一稿多投;重復(fù)發(fā)表;改進(jìn);防范措施

目前文稿一稿多投、學(xué)術(shù)論文主要內(nèi)容重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象越來(lái)越多。它不僅擾亂了學(xué)術(shù)期刊正常的編輯出版工作，浪費(fèi)了學(xué)術(shù)期刊有限的人力、物力和財(cái)力，而且損害了廣大讀者的利益。因而，在學(xué)術(shù)期刊界，一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象受到了廣泛關(guān)注?，F(xiàn)對(duì)《腹部外科》雜志(雙月刊)2010年度中一稿多投、重復(fù)發(fā)表的情況進(jìn)行分析，找出原因，以便有針對(duì)性采取應(yīng)對(duì)措施。

一、資料

本刊2010年度受理的稿件均有作者單位論文推薦信(專(zhuān)家特約稿除外)，且要求推薦信上注明單位對(duì)稿件的審評(píng)意見(jiàn)以及無(wú)一稿多投、署名無(wú)爭(zhēng)議等內(nèi)容(僅文稿上蓋章者也不受理)。受理的稿件均利用網(wǎng)絡(luò)檢索工具(學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng))及《中國(guó)知網(wǎng)》等數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)每篇文稿的文題、姓名、作者單位、關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，排除重復(fù)發(fā)表的文稿。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2010年度本刊共收稿485篇，其中退稿209篇，占43.1%。209篇退稿中，32篇(15.3%)系一稿多投，占總收稿的6.6%。32篇稿件發(fā)現(xiàn)時(shí)間:①編委審稿中發(fā)現(xiàn)重復(fù)發(fā)表者4篇;②已通過(guò)2次審稿，編輯退修時(shí)作者被動(dòng)告知已投他刊或它刊已選用者17篇;③作者已修回，編輯進(jìn)一步加工時(shí)發(fā)現(xiàn)重復(fù)發(fā)表者6篇;④前期工作均已完成，定稿會(huì)時(shí)發(fā)現(xiàn)一稿兩投4篇。⑤已發(fā)表，雜志已出版后發(fā)現(xiàn)1篇。

二、討論

(一)一稿多投、重復(fù)發(fā)表的定義 有文獻(xiàn)對(duì)“一稿多投”進(jìn)行了定義[1－5]，但每種定義似乎都不是很完善。金鐵成[6]綜合分析以上文獻(xiàn)后對(duì)“一稿多投”的定義為:一稿多投是指同一作者和(或)同一單位及不同單位的合作者，在法定或約定的禁止再投期內(nèi)將同一文稿或?qū)?nèi)容基本相同的文稿，同時(shí)或先后投向兩家或兩家以上媒體的行為。已在非公開(kāi)發(fā)行刊物上發(fā)表，或在學(xué)術(shù)會(huì)議交流過(guò)的文稿，或已用其它文種發(fā)表過(guò)的二次發(fā)表文稿(需征得首次刊登期刊的同意)，不屬于一稿兩投，但在投稿時(shí)必須注明。已在一種雜志上以“摘要”形式發(fā)表的論文將全文投給其他雜志，不屬于一稿兩投[7]。重復(fù)發(fā)表是指將同一研究課題的結(jié)果總結(jié)成多篇論文，先后投寄到多個(gè)雜志發(fā)表的現(xiàn)象[2]。本組32篇稿件均符合以上定義。

(二)一稿多投、重復(fù)發(fā)表的判斷 同一文稿容易判斷，內(nèi)容多數(shù)相同的文稿就難以判斷。至于相同部分占多大比例，才認(rèn)定為一稿多投，目前尚未形成統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)?！队?guó)醫(yī)學(xué)雜志》將標(biāo)準(zhǔn)定在10%以上，而且文章內(nèi)容重復(fù)的程度是否達(dá)到10%以上由該刊決定[2]。本刊認(rèn)為，文稿有一稿兩投嫌疑時(shí)，應(yīng)認(rèn)真收集有關(guān)資料，確認(rèn)后再通知作者，并在做出處理決定前給作者以解釋權(quán)。若本刊與作者雙方意見(jiàn)有分歧時(shí)，提請(qǐng)有關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行最后仲裁。本組中有6篇已退修返回稿，因文中問(wèn)題再次文獻(xiàn)查詢(xún)時(shí)發(fā)現(xiàn)有重復(fù)發(fā)表的嫌疑:雖然文章的病例數(shù)、時(shí)間不同，結(jié)果資料增加了內(nèi)容，但方法和討論基本相同;再次與作者聯(lián)系，并將已發(fā)表的文章雜志名、年份、期頁(yè)數(shù)寫(xiě)明，要求作者注意不要雷同。文章是作者自己寫(xiě)的，他們自己心里會(huì)最清楚是否為重復(fù)發(fā)表。此6位作者收信后均及時(shí)回信表示歉意，主動(dòng)要求撤稿?！兜谌娽t(yī)大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部在多年實(shí)踐的基礎(chǔ)上，提出了快速判定是否為一稿多投和重復(fù)發(fā)表的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施辦法:2篇或多篇論文如有一稿多投、重復(fù)發(fā)表嫌疑，可將投向本刊的論文與他文重復(fù)的內(nèi)容刪除，以參考文獻(xiàn)標(biāo)注，再判斷剩下的部分是否為一篇完整的論文[8]。此方法值得借鑒。

(三)案例分析及針對(duì)性的防范、改進(jìn)措施1.加強(qiáng)同行雜志間的溝通和聯(lián)合行動(dòng)。本統(tǒng)計(jì)資料顯示，一稿多投的作者在本刊出版前多數(shù)能告知編輯部(雖然是被動(dòng)的)，退修時(shí)告知編輯部者17篇，占53.1%。這與目前期刊界的聯(lián)合行動(dòng)有關(guān)，一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象猶如老鼠過(guò)街，人人喊打。如:中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社已經(jīng)發(fā)布聲明，一旦發(fā)現(xiàn)一稿多投，將立即退稿，而一旦發(fā)現(xiàn)一稿兩用，雜志上將刊登該文系重復(fù)發(fā)表的聲明，并且2年內(nèi)雜志拒絕以該文第一作者為作者的任何來(lái)稿[7];《護(hù)理學(xué)雜志》聲明，一稿多投一經(jīng)證實(shí)，稿件即不采用，并就此事件向作者單位進(jìn)行通報(bào);《中國(guó)醫(yī)師進(jìn)修雜志》聲明，一稿兩投一經(jīng)證實(shí)，將在雜志上刊出其作者單位和姓名以及撤消該論文的通知，且就此事件向作者所在單位及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的其他科技期刊進(jìn)行通報(bào)，等等。這些聲明對(duì)一稿多投起到了有力威懾作用。如上文中6位作者均系大型醫(yī)療中心，署名中有全國(guó)知名專(zhuān)家，作者會(huì)懼怕曝光后會(huì)敗壞作者單位和作者團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)。因而，期刊界的聯(lián)合“聲明”十分重要。

2.雜志上刊登“對(duì)一稿多投、重復(fù)發(fā)表的懲罰措施聲明”十分必要。堅(jiān)持“嚴(yán)格防范論文一稿多投，堅(jiān)決杜絕重復(fù)發(fā)表”的立場(chǎng)和做法并不會(huì)給辦刊帶來(lái)不利影響[8]。本刊先前就對(duì)此有所顧忌，而未在《稿約》中聲明對(duì)一稿兩投的懲罰措施，讓一些作者鉆了空子。本資料中有一篇《肝包蟲(chóng)外膜內(nèi)外囊切除術(shù)的臨床應(yīng)用價(jià)值》文稿，一審、二審均已通過(guò)，作者也修回，定稿會(huì)時(shí)有一位專(zhuān)家述:審另外一雜志的稿件時(shí)也發(fā)現(xiàn)類(lèi)似文章，讓編輯部核實(shí)。后經(jīng)與那本雜志溝通，將二篇文章一一進(jìn)行比對(duì)，確定為一稿兩投。值得注意的是，定稿會(huì)后我們先與作者核實(shí)時(shí)，作者否認(rèn)一稿兩投;經(jīng)掌握大量證據(jù)后再與作者聯(lián)系時(shí)，作者方才承認(rèn)。處理一稿多投、重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象雖然“以人為本，重在教育”，但對(duì)違規(guī)作者的懲罰是必不可缺少的。本例作者一意孤行，與本刊未聲明對(duì)一稿多投的懲罰措施有很大關(guān)系。中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社等上述雜志對(duì)一稿多投的懲罰聲明較為詳細(xì)，可以借鑒。有學(xué)者建議，若一稿多投的情況較多，除了在《稿約》中聲明懲罰措施外，在期刊自己的網(wǎng)頁(yè)和每期雜志的顯著位置上刊登懲罰措施，旗幟鮮明地表明本刊堅(jiān)決杜絕學(xué)術(shù)不端行為的立場(chǎng)和決心，對(duì)作者也起到時(shí)時(shí)提醒的作用，讓更多作者清楚違規(guī)的后果是嚴(yán)重的。

3.周期較長(zhǎng)，應(yīng)提高稿件處理效率。作者因晉升職稱(chēng)、畢業(yè)答辯、課題鑒定、新成果搶先公布于世、論文評(píng)獎(jiǎng)等原因，需快速發(fā)表論文;或者作者單位對(duì)各“級(jí)別”雜志上發(fā)表論文的評(píng)分不同、雜志收取發(fā)表費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同等原因，少數(shù)作者懷僥幸心理，“鋌而走險(xiǎn)”，一稿多投，以廣種薄收。所以，我們退修時(shí)會(huì)出現(xiàn)一些作者述“已投它刊或它刊已登”的現(xiàn)象。《著作權(quán)法》第32條:“著作權(quán)人向報(bào)社、雜志社投稿，自稿件發(fā)出之日起15日未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起30日內(nèi)未收到雜志社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、雜志社投稿。雙方另有約定的除外”。本刊《稿約》中規(guī)定，“凡來(lái)稿在接到本刊回執(zhí)后3個(gè)月內(nèi)未接到稿件處理通知者，系仍在審閱中，作者如欲投他刊，請(qǐng)先與本刊聯(lián)系。”本刊約定期限為“3個(gè)月”，如果作者將稿約中的這段話理解為著作權(quán)法中的“雙方另有約定”中的約定，超過(guò)這一時(shí)限將文稿另投后發(fā)生的一稿兩投事件的責(zé)任應(yīng)歸咎于期刊編輯部[1]。有學(xué)者認(rèn)為[9]，答復(fù)期規(guī)定時(shí)間太長(zhǎng)，主要是因?yàn)楦寮幚聿患皶r(shí)，除專(zhuān)家審稿時(shí)間長(zhǎng)這一因素外，有的刊物收稿后根本就不是立即初審，而是將稿件壓著等攢一批才將滯稿成批地初審，人為地延長(zhǎng)作者等待時(shí)間。本刊處理周期稍長(zhǎng)，除了刊期客觀原因外，上述原因也值得重視。另外，目前我刊定稿是采用每期一定稿(這是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊界一直沿用的定稿制度)，這樣，得到處理結(jié)果的時(shí)間就與刊期大體一致;但是，為及時(shí)處理稿件，應(yīng)對(duì)現(xiàn)行的定稿制進(jìn)行改革，改集中定稿為分批或分散定稿，也可隨時(shí)定稿。

4.堅(jiān)持集體定稿，堅(jiān)持兄弟雜志互相贈(zèng)閱。重復(fù)發(fā)表浪費(fèi)學(xué)術(shù)期刊寶貴的資源，浪費(fèi)編輯、編委的時(shí)間和精力，也浪費(fèi)了讀者的寶貴資金[8]，因而，編輯應(yīng)盡量避免此現(xiàn)象。本資料中《肝包蟲(chóng)外膜內(nèi)外囊切除術(shù)的臨床應(yīng)用價(jià)值》那篇文稿，如不是集體定稿會(huì)上一位編委(先前沒(méi)審閱過(guò)此文)提醒，此稿會(huì)造成重復(fù)發(fā)表的事實(shí)，因?qū)Ψ诫s志與本刊處理進(jìn)程同步，也沒(méi)發(fā)現(xiàn)此稿一稿兩投;又因文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄論文滯后于期刊發(fā)表，即使對(duì)方雜志較本刊處理進(jìn)程滯后，也無(wú)法網(wǎng)絡(luò)搜索發(fā)現(xiàn)。堅(jiān)持多位專(zhuān)家集體定稿，堅(jiān)持兄弟雜志互相贈(zèng)閱對(duì)此類(lèi)情況可以起到一定防范效果。

5.通過(guò)定稿會(huì)的稿件先收論文發(fā)表費(fèi)再安排發(fā)表。有學(xué)者指出，收取論文審稿費(fèi)和發(fā)表費(fèi)可以防范一稿兩投[6]，但對(duì)收取發(fā)表費(fèi)的時(shí)間點(diǎn)沒(méi)有說(shuō)明。目前，許多科技期刊均收取論文發(fā)表費(fèi)。本刊也收論文審稿費(fèi)和發(fā)表費(fèi)，但并未嚴(yán)格按審稿費(fèi)交付與否來(lái)決定是否送審。發(fā)表費(fèi)的收取時(shí)間點(diǎn)也較靠后，為前期工作均已結(jié)束，交印刷廠出校樣后才通知作者交付發(fā)表費(fèi)，有可能出現(xiàn)作者的版面費(fèi)還未到，雜志已出版的現(xiàn)象，這時(shí)，如作者述撤稿、投另外刊物，編輯部會(huì)非常被動(dòng)。本組資料中有1篇即為此種情況。此作者在二審后退修時(shí)、定稿會(huì)后與作者復(fù)核有關(guān)問(wèn)題時(shí)、作者校樣如期返回時(shí)、出版前再次與作者確認(rèn)時(shí)，作者均未提出異議，雜志出版后作者卻述已投它刊，要求撤稿。據(jù)此，我們將此情況反映到作者單位科研處及科室負(fù)責(zé)人處，督促作者最終從另一雜志(未出版)撤稿。我們體會(huì)，在處理違規(guī)稿件和作者的問(wèn)題上應(yīng)謹(jǐn)慎，努力做到“有理、有據(jù)、有節(jié)”。為了防范此種情況，有學(xué)者認(rèn)為，新投稿必須先交納審稿費(fèi)后再進(jìn)入審稿流程，稿件經(jīng)終審錄用后即收取版面費(fèi)，再考慮安排刊期[8]。這也要求，定稿會(huì)要改變一期一定的模式。

6.約定專(zhuān)有許可使用。利用合同約束雙方是杜絕一稿多投行為的有效措施[4]。中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志“稿約”中聲明:來(lái)稿一經(jīng)接受刊登，由作者親筆簽署論文專(zhuān)用使用權(quán)授權(quán)書(shū)(本刊2011年起開(kāi)始施行)。但不一定非得書(shū)面合同[4]，也可在期刊的稿約中明確約定:凡向本刊投稿，如未注明非專(zhuān)有許可使用，則視為專(zhuān)有許可使用。雙方可以在著作權(quán)許可使用合同中約定“專(zhuān)有許可使用”。在簽有“專(zhuān)有許可使用”合同的情況下，再出現(xiàn)一稿多投，誰(shuí)是誰(shuí)非的責(zé)任問(wèn)題便不難劃分了。此措施也值得借鑒。

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G232

A

1003-8078(2011)03-0169-03

2011-04-24 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.61

湯代國(guó)，男，主要從事醫(yī)學(xué)編輯工作。

(付友華)