鄧 雯

(中國(guó)氣象局武漢暴雨研究所《暴雨災(zāi)害》編輯部，湖北武漢430074)

編輯在防范學(xué)術(shù)不端行為中的能動(dòng)作用

鄧 雯

(中國(guó)氣象局武漢暴雨研究所《暴雨災(zāi)害》編輯部，湖北武漢430074)

要有效地防范學(xué)術(shù)不端行為，除了加強(qiáng)作者的自律和科學(xué)共同體的制度建設(shè)外，科技期刊編輯應(yīng)充分發(fā)揮自身主體意識(shí)，從提升職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)、嚴(yán)把初審關(guān)、遴選合適的審稿人、充分利用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)、與作者建立良好的溝通等方面下功夫，盡可能地降低學(xué)術(shù)不端行為事件的發(fā)生概率。

科技期刊;編輯;學(xué)術(shù)不端行為;防范對(duì)策

近年來，學(xué)術(shù)道德失準(zhǔn)、學(xué)術(shù)行為失范的事件頻頻見諸報(bào)端，且有愈演愈烈之勢(shì)。上至知名學(xué)府校長(zhǎng)、博導(dǎo)，下至高校博士、碩士及普通科技人員，概莫能外。學(xué)術(shù)環(huán)境遭受嚴(yán)重污染，神圣的凈土不復(fù)存在。

科技期刊是傳播最新科研成果和科技信息的載體，是科技人員進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的重要平臺(tái)。目前科技期刊中常見的抄襲剽竊、偽造數(shù)據(jù)、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為擾亂了正常的學(xué)術(shù)秩序，擠占了珍貴的出版資源，導(dǎo)致學(xué)術(shù)垃圾泛濫，降低了學(xué)術(shù)期刊的含金量，嚴(yán)重影響了科技期刊的聲譽(yù)。筆者結(jié)合多年的編輯實(shí)踐體會(huì)，探討科技期刊編輯在遏制學(xué)術(shù)不端行為中的能動(dòng)作用。

一、學(xué)術(shù)不端行為的主要表現(xiàn)形式

學(xué)術(shù)不端行為是指違反學(xué)術(shù)規(guī)范，具有“存在主觀惡意，以獲取經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)聲譽(yù)為目的”的特點(diǎn)[1]。浮躁的社會(huì)風(fēng)氣，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制為學(xué)術(shù)不端行為的滋生提供了溫床;迅猛發(fā)展的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為學(xué)術(shù)不端行為的實(shí)現(xiàn)洞開了方便之門;同時(shí)，成果發(fā)表評(píng)價(jià)機(jī)制的不完善也為學(xué)術(shù)不端者提供了可乘之機(jī)。目前，科技期刊界常見的學(xué)術(shù)不端行為主要包括抄襲剽竊、偽造篡改、一稿多投、不正當(dāng)署名、學(xué)術(shù)成果低水平重復(fù)等幾種形式。

(一)抄襲剽竊 抄襲剽竊是期刊出版中比較常見的一種學(xué)術(shù)不端行為。調(diào)查表明:25.7%的研究生導(dǎo)師發(fā)現(xiàn)碩士生論文有抄襲現(xiàn)象，17.5%的研究生發(fā)現(xiàn)其導(dǎo)師抄襲和剽竊他人的研究成果[2]。筆者在稿件的初審過程中，每年均會(huì)發(fā)現(xiàn)十余篇弄虛作假，帶有明顯抄襲痕跡的稿件，其抄襲內(nèi)容多來源于本行業(yè)比較有名氣的核心刊物，其雷同率從20%－70%不等。抄襲剽竊者或一字不差地照抄他人的觀點(diǎn)、論據(jù)或者結(jié)論，據(jù)為己有;或全盤“借用”他人的主要成果或創(chuàng)新點(diǎn)，僅在文字上略加變動(dòng)。這種大量使用他人的文字或?qū)W術(shù)觀點(diǎn)卻故意不標(biāo)明出處的行為，嚴(yán)重違反《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》和學(xué)術(shù)規(guī)范。

(二)偽造篡改 偽造篡改主要有以下兩種情況。一是按照某種科學(xué)假說和理論演繹出的期望值，隨意篡改觀測(cè)、模擬實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，以達(dá)到符合自己的研究結(jié)論。二是隨意杜撰和偽造參考文獻(xiàn)，以偽造的注釋來支持文中得出的某種不合實(shí)際的錯(cuò)誤結(jié)論。這兩種方式均帶有一定的隱蔽性，較難一眼識(shí)破。

(三)一稿多投 一稿多投是指同一作者將同一篇論文(或者主要研究?jī)?nèi)容相同，僅將標(biāo)題和段落先后順序略作改動(dòng)，即“換湯不換藥”)投稿至兩家或以上的學(xué)術(shù)刊物同時(shí)發(fā)表或先后發(fā)表。出于申請(qǐng)學(xué)位或者晉升職稱等需要，一些作者完成一篇論文后，為了能盡快發(fā)表，置學(xué)術(shù)道德于腦后，將稿件同時(shí)群發(fā)至多家編輯部，以增加稿件的錄用幾率。我們編輯部曾經(jīng)收到過一篇稿件，其收件單位竟然多達(dá)15個(gè)。這種一稿多投行為是明目張膽的，易于防范。還有一種比較隱蔽，作者通常采取一對(duì)一的發(fā)送方式，編輯當(dāng)時(shí)難以識(shí)別。往往是編輯和審稿人忙乎半天后，作者突然來一封“撤稿函”，告知其論文已被其他編輯部錄用，讓人哭笑不得。另有一種情況屬于主觀故意行為:受某種功利思想驅(qū)使，為了增加成果數(shù)量，某些作者將以往在正規(guī)刊物發(fā)表過的論文采取改頭換面的形式，作為新的學(xué)術(shù)成果重新刊發(fā)。

(四)不正當(dāng)署名 根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，署名權(quán)是作者經(jīng)智力勞動(dòng)和創(chuàng)作后，在形成的作品上標(biāo)識(shí)自己姓名的權(quán)利。因此，論文的合法作者必須是真正參與研究過程的某一環(huán)節(jié)者或主要思想貢獻(xiàn)者。有的作者將與本研究毫不相干的專家學(xué)者的大名掛在其后，以求審稿順利通過，或出版后易引起同行的關(guān)注;有些作者為巴結(jié)上司，討好權(quán)貴，將自己撰寫的論文署上領(lǐng)導(dǎo)的大名;有的作者將為其提供版面費(fèi)資助者也作為作者之一;還有一些作者為了增加論文數(shù)量，和朋友、同學(xué)互相串通，只要有文章發(fā)表即彼此“互相關(guān)照”。凡此種種，均違反《著作權(quán)法》。

(五)學(xué)術(shù)成果低水平重復(fù) 關(guān)系稿和人情稿是學(xué)術(shù)泡沫的主要構(gòu)成成分，是編輯很為頭疼和深感棘手的問題。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)雖然與作者自身的素質(zhì)有關(guān)，其實(shí)，更與科研評(píng)價(jià)機(jī)制的不完善密不可分。一般的科研機(jī)構(gòu)和高校，無論是晉升職稱、年終考核、學(xué)位獲取等均將科研論文的發(fā)表數(shù)量作為硬指標(biāo)。一些作者自身能力有限，或者根本沒有從事科研工作，為了晉級(jí)、評(píng)職，只好臨時(shí)抱佛腳，東拼西湊，這樣的文章顯然在科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性上大打折扣，更談不上創(chuàng)新性了。另外，由一稿多投造成的重復(fù)發(fā)表擠占了學(xué)術(shù)期刊的有限版面，造成學(xué)術(shù)成果低水平重復(fù)，使得部分真正的創(chuàng)新成果被埋沒。

二、編輯防范對(duì)策

學(xué)術(shù)不端行為對(duì)整個(gè)科技學(xué)術(shù)界的影響是顯而易見的，作為學(xué)術(shù)期刊編輯，應(yīng)充分發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性，從以下幾個(gè)方面努力，盡可能地阻止學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

(一)提升職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng) 學(xué)術(shù)期刊肩負(fù)著傳承科學(xué)文化，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的重要使命，是促進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)力和先進(jìn)文化發(fā)展不可或缺的推進(jìn)器。作為學(xué)術(shù)編輯，一定要尊重科學(xué)，務(wù)實(shí)求真，不盲目崇拜權(quán)威，不以與作者的親疏遠(yuǎn)近論文，堅(jiān)持質(zhì)量面前人人平等的原則[3]。這就要求編輯加強(qiáng)職業(yè)道德修養(yǎng)，注重修身養(yǎng)性。只有具備了高尚的職業(yè)道德，才能在期刊編輯出版過程中自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和著作權(quán)法，堅(jiān)決抵制各種學(xué)術(shù)不端行為。

在學(xué)科知識(shí)相互交叉與滲透，新興學(xué)科、邊緣學(xué)科不斷涌現(xiàn)的今天，編輯不僅要具有深厚的編輯理論底蘊(yùn)，還要掌握豐富的專業(yè)知識(shí)，時(shí)刻關(guān)注相關(guān)領(lǐng)域的最新研究動(dòng)態(tài)。只有練就了一雙慧眼，才能準(zhǔn)確判斷作者是否違反學(xué)術(shù)規(guī)范，稿件是否存在抄襲剽竊、低水平重復(fù)等學(xué)術(shù)不端行為。因此，編輯必須樹立終生學(xué)習(xí)的理念，把握一切機(jī)會(huì)，向書本學(xué)習(xí)，向?qū)＜艺?qǐng)教，積極參加各類學(xué)術(shù)會(huì)議、專業(yè)講座和培訓(xùn)，努力提高自身的專業(yè)素養(yǎng)，向“編輯學(xué)者化”方向努力。只有這樣，才能具備敏銳的洞察力和學(xué)術(shù)敏感性，使偽劣學(xué)術(shù)產(chǎn)品無處遁形。

(二)嚴(yán)把初審關(guān)，當(dāng)好守門人 其一，堅(jiān)持以質(zhì)論稿。對(duì)于所有來稿，編輯應(yīng)一視同仁，堅(jiān)持學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)術(shù)公正，嚴(yán)格以質(zhì)論稿。不能輕易對(duì)關(guān)系稿和人情稿降低用稿標(biāo)準(zhǔn)，相反，對(duì)這些稿件送審前要更仔細(xì)地核實(shí)有無抄襲剽竊、弄虛作假等不端行為。對(duì)于名家稿件和專家約稿，也應(yīng)該嚴(yán)格遵守審稿程序，進(jìn)行例行的同行評(píng)議，不能因盲目迷信權(quán)威或礙于情面，給學(xué)術(shù)不端行為者留下可乘之機(jī)。

其二，重視對(duì)參考文獻(xiàn)的核實(shí)和規(guī)范。參考文獻(xiàn)是科技論文中重要的組成部分之一，參考文獻(xiàn)信息是否準(zhǔn)確、翔實(shí)，除了判斷作者的學(xué)術(shù)態(tài)度是否嚴(yán)謹(jǐn)外，還能根據(jù)蛛絲馬跡判斷文稿是否存在抄襲剽竊現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004－2006年CSSCI收錄的學(xué)術(shù)期刊中無引文的論文比例平均為22.21%，而有的學(xué)科的無引文論文比例竟高達(dá)40%以上[4]。這為學(xué)術(shù)不端者提供了可乘之機(jī)。因此，編輯必須加強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，在初審過程中，對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行細(xì)致地核實(shí)和甄別，要充當(dāng)偽劣文章“防火墻”的作用。對(duì)于因缺乏規(guī)范意識(shí)而疏忽大意的作者，要通知其補(bǔ)充和核實(shí)標(biāo)注項(xiàng)目不全的引文;對(duì)于故意標(biāo)注虛假引文的行為，要提出嚴(yán)重警告并退稿。

其三，重視對(duì)作者署名和資助項(xiàng)目的甄別。在初審過程中，編輯應(yīng)對(duì)作者署名的真實(shí)性加以核實(shí)，以防不實(shí)署名的發(fā)生。重點(diǎn)查看是否有不相關(guān)的作者和知名學(xué)者。對(duì)于有知名學(xué)者掛名的，要及時(shí)與其聯(lián)系，確認(rèn)其是否知曉此事，以防產(chǎn)生冒名現(xiàn)象和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的糾紛。對(duì)于不實(shí)掛名現(xiàn)象，編輯要與第一作者溝通，向其講清署虛名的危害，勸其更改。

有些作者為了麻痹編輯和審稿人，胡亂列出與本研究不相干的資助基金項(xiàng)目，以增加文章的“分量”。為此，編輯在稿件初審時(shí)，還要甄別文章所列資助項(xiàng)目名稱和編號(hào)是否真實(shí)，是否與文稿的研究?jī)?nèi)容有關(guān)。

(三)遴選最佳審稿人，構(gòu)建第二道防線 如果說編輯初審是防范學(xué)術(shù)不端行為的第一道防線，優(yōu)秀的審稿專家可以發(fā)揮第二道防線的作用。因此，審稿人的選擇甚為重要。編輯在稿件送審前，一定要在遴選最佳審稿人上多動(dòng)腦筋。選擇審稿人一般應(yīng)遵循以下幾條原則:一是選擇“小同行”送審，即選擇三級(jí)或四級(jí)學(xué)科專業(yè)相同的人(做過同類研究的更佳)。這樣的專家對(duì)各自領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和最新動(dòng)態(tài)了如指掌，能更準(zhǔn)確及時(shí)地識(shí)別論文中的抄襲剽竊內(nèi)容;二是避免近親審閱。選擇審稿人時(shí)應(yīng)盡量回避師生關(guān)系、同事關(guān)系、合作關(guān)系、親友關(guān)系，以免審稿人手下留情，放寬審稿尺度。此外，采用雙盲審時(shí)，僅僅隱去作者姓名是不夠的，最好將其工作單位、資助項(xiàng)目、致謝等可能泄露作者身份的所有信息統(tǒng)統(tǒng)去掉。三是選擇時(shí)間觀念強(qiáng)、有責(zé)任心、辦事效率高、公平公正的審稿人，這樣才能保證稿件在規(guī)定時(shí)間內(nèi)高質(zhì)量地審回，避免因發(fā)表時(shí)滯長(zhǎng)而導(dǎo)致的一稿多投事件的發(fā)生。

(四)充分利用網(wǎng)絡(luò)和學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng) Internet網(wǎng)強(qiáng)大的搜索引擎功能，可以為編輯及時(shí)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為助一臂之力。目前，絕大部分學(xué)術(shù)期刊均已加入“中國(guó)期刊網(wǎng)”、萬方數(shù)據(jù)、重慶維普等大型權(quán)威數(shù)據(jù)庫。發(fā)現(xiàn)可疑文稿后，可通過對(duì)作者姓名、文章題目、摘要、關(guān)鍵詞等進(jìn)行相關(guān)檢索和對(duì)比分析，來核實(shí)該文是否存在抄襲剽竊或一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為。

目前，國(guó)內(nèi)已開發(fā)出科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)(AMLC)，它以《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫》作為全文比對(duì)數(shù)據(jù)庫。該系統(tǒng)不僅具有來稿審查、已發(fā)表文章檢測(cè)、疑似學(xué)術(shù)不端文章作者查詢等功能，甚至對(duì)于句子抄襲、段落抄襲等都能給出與被抄襲文獻(xiàn)的對(duì)比結(jié)果(并用紅字提示抄襲部分的文字、段落)及抄襲百分比等數(shù)據(jù)[5]。通過該檢測(cè)軟件，可以淘汰絕大多數(shù)抄襲剽竊的論文。學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)該充分利用此類檢測(cè)系統(tǒng)，將其作為學(xué)術(shù)審稿的“第三只眼睛”，對(duì)每篇文章在送外審閱前和即將發(fā)表之際先后兩次進(jìn)行檢測(cè)[6]。

(五)與作者建立良好的溝通 作為學(xué)術(shù)編輯，除了認(rèn)認(rèn)真真編輯處理稿件外，還需要與作者進(jìn)行及時(shí)、有效的溝通。通過溝通，可以了解作者的研究動(dòng)態(tài)以及主要的合作者，這樣可初步判斷其論文中資助項(xiàng)目的真實(shí)性和論文署名的合理性。為更好地核實(shí)一篇論文的署名中是否存在貓膩，編輯可與來稿中列明的所有作者聯(lián)系，了解該作者在課題研究中和論文寫作中所承擔(dān)的工作量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。修改意見反饋給作者后，在一定時(shí)段內(nèi)編輯要注意與作者溝通，隨時(shí)了解其論文修改進(jìn)度，并及時(shí)敦促，避免有些作者接到審稿意見后，從此了無音訊，悄悄按專家意見修改后將論文投到更高層次的刊物，白白浪費(fèi)編輯和審稿專家的時(shí)間和精力。

目前，學(xué)術(shù)腐敗已成為中國(guó)學(xué)術(shù)界的一個(gè)突出問題，嚴(yán)重踐踏了科學(xué)的公正性和嚴(yán)肅性，擾亂了科技出版界的正常秩序。懲治和鏟除學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。除了科研人員的自律和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制的完善外，科技期刊編輯應(yīng)充分發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)作用，在稿件的初審、送審、發(fā)表前等關(guān)鍵環(huán)節(jié)處處設(shè)防，以遏制學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生，為我國(guó)學(xué)術(shù)環(huán)境的健康發(fā)展盡微薄之力。

[1]柳勵(lì)和.論學(xué)術(shù)論文的署名權(quán)[J].圖書館，2009，(2):48－50.

[2]王平.同行評(píng)議活動(dòng)中的制度性越軌行為[J].自然辯證法通訊，2000，(4):9－10.

[3]白鮮萍.科技期刊編輯的職業(yè)素養(yǎng)[J].內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，32(2):231－232.

[4]葉繼元，鄭德俊，魏瑞斌，等.中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊編輯出版規(guī)范的調(diào)查分析[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2008，(1):12－18.

[5]《遺傳》編輯部.《遺傳》編輯部啟用“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”[J].遺傳，2009，(2):725.

[6]李新根，徐用吉.學(xué)術(shù)期刊編輯如何防范學(xué)術(shù)不端行為[J].科技與出版，2010，(8):64－66.

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1003-8078(2011)03-0139-03

2011-04-10 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.50

鄧 雯，女，湖北天門人，高工，碩士，主要從事科技期刊編輯工作。

(付友華)