金學(xué)凌，趙紅梅

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，湖北武漢 430073)

國(guó)際投資法制多邊化發(fā)展趨勢(shì)研究

金學(xué)凌，趙紅梅

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，湖北武漢 430073)

從1948年《哈瓦納憲章》到WTO的TRIMS，國(guó)際投資法制經(jīng)歷了從多邊投資條約的失敗到雙邊與區(qū)域性投資協(xié)定繁盛這樣一個(gè)發(fā)展過(guò)程，但是國(guó)際投資法制多邊化進(jìn)程從來(lái)也沒(méi)有停止過(guò)。晚近國(guó)際投資法制一致性發(fā)展的需要、投資者與國(guó)家及國(guó)際組織的努力推進(jìn)，使得國(guó)際投資多邊法制建設(shè)產(chǎn)生了可能性也具有可行性。未來(lái)多邊投資條約中的重要問(wèn)題如平臺(tái)建設(shè)、爭(zhēng)端解決機(jī)制、既有條約與未來(lái)多邊投資條約的關(guān)系如果得到有效地解決，多邊投資條約的產(chǎn)生指日可待。

雙邊投資條約;區(qū)域性條約;多邊投資條約;爭(zhēng)端解決機(jī)制;發(fā)展趨勢(shì)

在過(guò)去的25年，國(guó)際直接投資(Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI)總量從大約2000億美元發(fā)展到1.5萬(wàn)億美元〔1〕，與此同時(shí)有關(guān)投資保護(hù)法律制度的數(shù)量也相應(yīng)增長(zhǎng)，如今國(guó)際投資法制雙邊條約集合了差不多180個(gè)國(guó)家參與的超過(guò)2700項(xiàng)條約〔2〕，興盛而又發(fā)達(dá)。但從表象看來(lái)，國(guó)際投資多邊法律制度力有不逮，前途渺茫，一系列的國(guó)際投資多邊法制均以失敗而告終。但筆者看來(lái)，從歷史與經(jīng)濟(jì)因素相互影響來(lái)看，未來(lái)國(guó)際投資法制的發(fā)展必定是朝向多邊化。

一、國(guó)際投資法制的歷史與現(xiàn)狀

早在亞里士多德時(shí)代就有過(guò)國(guó)際投資的記載，在《政治學(xué)》中，亞里士多德講述了敘拉古獨(dú)裁者戴奧尼夏與一個(gè)西西里島投資者的故事，這位西西里島投資者因?yàn)閴艛嗔藬⒗诺蔫F器市場(chǎng)而被趕出了該城市。到今天為止，投資與主權(quán)仍然在一定程度上成為矛盾的主流。

有資本流動(dòng)就有制約資本流動(dòng)的制度，下面從幾個(gè)方面來(lái)闡述國(guó)際投資法律制度的發(fā)展軌跡。

(一)前《哈瓦納憲章》時(shí)代的國(guó)際投資法律制度

早期FDI只是屬于國(guó)內(nèi)法調(diào)整的范疇，只在個(gè)別情況下涉及國(guó)際法，其中的主要原因在于早期國(guó)際法的性質(zhì)，其主要規(guī)則是處理國(guó)家之間的司法管轄權(quán)的，投資者與投資東道國(guó)之間的關(guān)系主要是由國(guó)內(nèi)法管轄，只是到了19世紀(jì)末期，F(xiàn)DI才變得日益重要并具有現(xiàn)代投資形式，第一次嘗試把FDI納入到國(guó)際法層面的是1907年的“紫檀—波特公約”〔3〕，該公約限制為獲得公共債務(wù)使用武力。20世紀(jì)上葉，由于國(guó)家行為使得外國(guó)投資利益受損害，依據(jù)傳統(tǒng)的國(guó)際法理論，F(xiàn)DI變得逐漸復(fù)雜，而且許多問(wèn)題也變得難以解決，新的國(guó)際投資法律制度應(yīng)運(yùn)而生。

(二)《哈瓦納憲章》——國(guó)際投資法制多邊化框架的第一次嘗試

第二次世界大戰(zhàn)后，為了重塑戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)，許多措施被采用。在這種背景下，1948年《哈瓦納憲章》內(nèi)容之一就是制定涉及FDI的國(guó)際法原則?！?〕《哈瓦納憲章》主要目的是解決貿(mào)易問(wèn)題并試圖建立“國(guó)際貿(mào)易組織”，但由于美國(guó)希望此組織是為了保護(hù)投資者，而發(fā)展中國(guó)家希望維護(hù)國(guó)家主權(quán)，兩者矛盾不可協(xié)調(diào)，最后美國(guó)拒絕簽字而使得建立組織愿望流產(chǎn)。

(三)后《哈瓦納憲章》時(shí)代國(guó)際投資法制

二戰(zhàn)后，殖民地先后走上了獨(dú)立的道路，隨之而來(lái)的國(guó)有化、去殖民化、國(guó)家自然資源主權(quán)使西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資損失慘重，國(guó)際投資多邊化制度也因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家在聯(lián)合國(guó)取得了一個(gè)又一個(gè)的勝利而難以建立，國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序、國(guó)家主權(quán)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)向著有利于發(fā)展中國(guó)家的目標(biāo)邁進(jìn)。因此發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛轉(zhuǎn)移戰(zhàn)場(chǎng)，把眼光投向了“雙邊投資條約”(Bilateral Investment Treaty，簡(jiǎn)稱(chēng)BIT)與“區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定”(Regional Trade Agreement，簡(jiǎn)稱(chēng)RTA)。

1.BIT

到目前為止，全世界共有2700個(gè)左右的BITs，涉及179個(gè)國(guó)家和地區(qū)。根據(jù)“2007年世界投資報(bào)告”與 2008年“聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)”(UNCTAD)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，發(fā)達(dá)國(guó)家之間簽訂的BIT只占總量的7%左右，發(fā)展中國(guó)家參與簽訂的BIT占總數(shù)的76%，其中三個(gè)發(fā)展中國(guó)家包括中國(guó)、埃及與韓國(guó)排名在前十位之內(nèi)，最不發(fā)達(dá)國(guó)家(Least Developed Countries)作為投資東道國(guó)不到世界投資總額的1%，但簽訂的BIT占總數(shù)的16%。〔5〕這還不包括與投資有關(guān)的其他雙邊或者多邊協(xié)定，比如“雙重征稅協(xié)定”(Double Taxation Treaty)。截至2006年統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示全世界共有各類(lèi)“國(guó)際投資協(xié)定”(International Investment Treaty)5500多項(xiàng)。

現(xiàn)代BIT無(wú)論是從形式還是內(nèi)容都基本趨同化，一般都包括以下條款:投資范疇、待遇標(biāo)準(zhǔn)、征收與補(bǔ)償、利益轉(zhuǎn)移、爭(zhēng)端解決等。

2.RTA

RTA對(duì)于國(guó)際投資法制多邊化來(lái)說(shuō)，更進(jìn)一步，但還不是真正意義上的多邊法律制度。從兩個(gè)重要RTA來(lái)關(guān)注國(guó)際投資法制的發(fā)展。

(1)歐共體(European Community，EC)。EC條約中有關(guān)國(guó)際投資的條款主要有兩款:EC第56條強(qiáng)調(diào)資本的自由流動(dòng)，EC第43條指出自由設(shè)立。同時(shí)EC還發(fā)布?xì)W盟內(nèi)部聯(lián)系機(jī)制以解釋以上兩條從而解決投資問(wèn)題?！?〕

資本自由流動(dòng)是歐盟“羅馬條約”的四大自由之一，但這種自由是表現(xiàn)在對(duì)兌換與投資控制之上的，主要是服務(wù)于對(duì)資本的流出與進(jìn)口特定的貨物與服務(wù)進(jìn)行限制功能，并不能算是真正的自由流動(dòng)。1994年“馬斯河條約”生效才真正實(shí)現(xiàn)了資本在EC內(nèi)部的完全自由流動(dòng);EC第43條是關(guān)于自由設(shè)立公司的規(guī)定，此條禁止任何形式上的妨礙一成員方的國(guó)民在另一成員方的領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立公司行為。

(2)北美自由貿(mào)易協(xié)定(The North American Free Trade Agreement，NAFTA)。NAFTA第11章是第一個(gè)區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中用專(zhuān)章規(guī)定投資的條約，該章對(duì)投資作了詳細(xì)的規(guī)定，有關(guān)投資的一般性條款，特別是在此章中規(guī)定了“投資者—國(guó)家”這種直通車(chē)式的爭(zhēng)端仲裁機(jī)制，為投資者的利益損失提供了一個(gè)直接而有效的爭(zhēng)端解決程序，也給NAFTA締約國(guó)帶來(lái)了訴累，但這種爭(zhēng)端解決程序相對(duì)于通過(guò)外交方式解決投資爭(zhēng)端明顯要先進(jìn)得多。

3.國(guó)際投資法制多邊化進(jìn)一步嘗試

從歷史來(lái)看，每一次國(guó)際投資多邊立法嘗試都以失敗而告終〔7〕:“經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織”(Organization for Economic Co－operation and Development，OECD)倡導(dǎo)的“多邊投資協(xié)定”(Multilateral Agreement on Investment，MAI)由于發(fā)達(dá)成員之間在投資領(lǐng)域的矛盾而未能達(dá)成共識(shí)①集中了世界上最富有的國(guó)家的OECD在1995年試圖建立一個(gè)多邊投資協(xié)定——MAI，但是發(fā)達(dá)國(guó)家之間也因?yàn)樵趪?guó)家主權(quán)、勞工保護(hù)、環(huán)境保護(hù)與文化保護(hù)上的分歧而在1998年暫停談判。但是OECD表示:“多邊投資框架是必需的也是有價(jià)值的，將來(lái)這個(gè)目標(biāo)肯定能實(shí)現(xiàn)?！痹斠?jiàn):Press Release，OECD New Release(Oct.23，1998)，available at:http://www.oecd.org/news_and_events/release/nw98－101a.htm.;“烏拉圭回合”談判中，經(jīng)過(guò)發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中成員的共同努力與妥協(xié)把“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定”(The Agreement on Trade Related Investment Measures，TRIMS)納入了“世界貿(mào)易組織”(World Trade Organization，WTO)的框架協(xié)定中，從而為國(guó)際投資多邊立法的發(fā)展提供了契機(jī)，同時(shí)WTO協(xié)定中“服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定”(The General Agreement on Trade Services，GATS)、“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定”(The Agreement on Trade Related Intellectual Property，TRIPS)甚至整個(gè)WTO協(xié)定均與國(guó)際投資法制有著直接或者間接的聯(lián)系，但是無(wú)論是從形式還是從內(nèi)容上來(lái)說(shuō)，WTO并不是一個(gè)真正意義上的多邊投資協(xié)定，充其量只是與貿(mào)易有關(guān)的一些投資協(xié)定。②其實(shí)WTO一直沒(méi)有放棄對(duì)投資協(xié)定的努力，“貿(mào)易與投資工作組”也一度被認(rèn)為是作為多邊投資規(guī)則制定的一個(gè)平臺(tái)，但是在2003年“第五次坎坤部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議”上，會(huì)議主席表示由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在投資方面的矛盾太深“通過(guò)一個(gè)涉及投資方面的議題是不可能的并結(jié)束了此次會(huì)議”;在2004年的“多哈回合”中，所有有關(guān)外國(guó)投資方面的議題都排除在大會(huì)議題討論之外。

二、國(guó)際投資法制多邊化趨勢(shì)原因分析

國(guó)際投資法制多邊化是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，從1948年《哈瓦納憲章》到OECD的MAI再到WTO框架下的TRIMS，都顯示了這個(gè)潮流，另外無(wú)論是經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是法學(xué)學(xué)者也都認(rèn)同這個(gè)發(fā)展方向①Stefan Amarasinha＆Juliane Kokott，Multilateral Investment Rules Revisited，in The Oxford Handbook of International Investment Law.(書(shū)中分析了過(guò)去多邊投資法制改革作為將來(lái)法制建設(shè)的努力嘗試)，究其原因主要有兩方面。

(一)國(guó)際投資法發(fā)展現(xiàn)實(shí)與結(jié)構(gòu)需要

當(dāng)代國(guó)際投資法的一個(gè)趨勢(shì)就是要綜合平衡政府行政以及維護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家與投資者之間的利益，這種趨勢(shì)就要求把目光從傳統(tǒng)的保護(hù)投資者利益轉(zhuǎn)到環(huán)境、人權(quán)和可持續(xù)發(fā)展的方向上來(lái)。②無(wú)論是從以往的BIT、RTA或者多邊投資協(xié)定來(lái)看，都是強(qiáng)調(diào)投資者的權(quán)利與東道國(guó)的義務(wù)，“投資者—國(guó)家”這種爭(zhēng)端解決模式又授權(quán)投資者可以直接對(duì)國(guó)家提起仲裁，對(duì)東道國(guó)的主權(quán)與產(chǎn)業(yè)政策都有極為不利的影響。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，國(guó)際投資法制多邊化推動(dòng)的原因有許多。

1.跨國(guó)公司利益下推動(dòng)國(guó)際投資法制多邊化

當(dāng)今世界能源問(wèn)題突出，據(jù)估算全球90%以上的石油與天然氣儲(chǔ)存在發(fā)展中國(guó)家③David Hunter，James Salzman＆Durwood Zaelke，International Environmental Law and Policy，p.1273(2d ed.2002).，這足以吸引全球投資者把資金投入到環(huán)境可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，分析人士認(rèn)為在接下的20年中與之有關(guān)的產(chǎn)業(yè)市值將達(dá)到2500億美元，這種投資使得FDI成為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的強(qiáng)大推動(dòng)力。美國(guó)通用公司首席執(zhí)行官2005年表示:“我們開(kāi)發(fā)‘綠色創(chuàng)想’④綠色創(chuàng)想(Ecomagination)是通用公司將生態(tài)(Ecology)和想象(Imagination)兩個(gè)詞組合而成的，其主要內(nèi)容是增加環(huán)保研發(fā)、增加環(huán)保產(chǎn)品銷(xiāo)售、減少溫室氣體排放等。并不是因?yàn)樗男鲁迸c道德，而是因?yàn)樵撚?jì)劃能加速我們的發(fā)展與增強(qiáng)我們的競(jìng)爭(zhēng)力”，2005年通用公司“綠色創(chuàng)想”項(xiàng)目為公司增收101億美元?！?〕其他大型MNE如杜邦、英國(guó)石化、IBM等都通過(guò)減少損耗等方式為公司節(jié)省了數(shù)億美元的運(yùn)營(yíng)開(kāi)支。

跨國(guó)公司主動(dòng)出讓資本優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的話語(yǔ)權(quán)在東道國(guó)力促環(huán)境保護(hù)措施的實(shí)施，跨國(guó)公司主動(dòng)實(shí)施自然資源保護(hù)與廢品處理及可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目，絕大多數(shù)跨國(guó)公司均擬或者已經(jīng)通過(guò)ISO4001環(huán)境管理體系認(rèn)證，并且要求當(dāng)?shù)毓┴浬淘诃h(huán)境保護(hù)方面做出相應(yīng)的努力，定期檢查本公司與供貨商環(huán)境保護(hù)管理制度與作業(yè)人員的健康與安全等⑤筆者曾經(jīng)在一家臺(tái)資皮革企業(yè)工作數(shù)年，每年均有來(lái)自歐美的購(gòu)買(mǎi)方比如NIKE、ADIDAS、TIMBERLAND等公司來(lái)筆者所在公司進(jìn)行包括污水處理、員工作業(yè)防護(hù)、員工人身健康與居住環(huán)境、ISO4001項(xiàng)目下相關(guān)環(huán)境保護(hù)執(zhí)行情況非常嚴(yán)格細(xì)致的檢查，一旦達(dá)不到其要求則會(huì)在產(chǎn)品進(jìn)口方面給予削減。，這些狀況的出現(xiàn)無(wú)疑對(duì)于模糊的國(guó)際投資環(huán)境保護(hù)條約帶來(lái)一絲清明，也必將對(duì)國(guó)際投資環(huán)境保護(hù)法制多邊化產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

2.國(guó)際投資法制多邊化有利于提高效率

FDI最大的問(wèn)題就是投資者如何預(yù)防在東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)，至于競(jìng)爭(zhēng)上的風(fēng)險(xiǎn)本就是市場(chǎng)規(guī)律的作用下的產(chǎn)物。國(guó)際投資多邊法制的存在，可以節(jié)省投資者與東道國(guó)在投資前、投資中與投資后的談判時(shí)間，有約束力的爭(zhēng)端解決機(jī)制可以使得投資者與東道國(guó)之間的爭(zhēng)端迅速解決，從而避免腐敗等問(wèn)題的產(chǎn)生，另外投資者的待遇、利益轉(zhuǎn)移、再投資、履行性措施等都可以在條約條款的規(guī)定之下，從而避免一對(duì)一的協(xié)商過(guò)程。

(二)國(guó)際投資法制一致性的需要

國(guó)際投資法制碎片化在整個(gè)國(guó)際法碎片中最為嚴(yán)重，2700個(gè)左右的BIT、200多個(gè)RTA、500多個(gè)多邊投資公約形成了一個(gè)國(guó)際投資法制網(wǎng)，如此眾多的條約給投資者造成了極大的迷惑，也給投資者選擇合適的投資法律造成了困難。另外，每個(gè)條約都是單獨(dú)談判，這使得不同的條約在權(quán)利與義務(wù)的規(guī)定上面出現(xiàn)重合與不一致的地方，甚至?xí)斐赏耆喾吹臋?quán)利與義務(wù)關(guān)系，這必會(huì)引起國(guó)際投資法制的混亂、法律沖突與不穩(wěn)定性?！?〕

當(dāng)前，國(guó)際投資法制存在問(wèn)題比較多的是爭(zhēng)端解決機(jī)制，國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心(International Center for the Settlement of Investment Disputes，ICSID)解決的是投資者與東道之間的投資爭(zhēng)端，而對(duì)投資母國(guó)與投資東道國(guó)之間的爭(zhēng)議沒(méi)有管轄權(quán)，仲裁機(jī)制無(wú)有效的監(jiān)督與上訴機(jī)制，只依靠仲裁員關(guān)起門(mén)來(lái)審議，這也是近來(lái)許多學(xué)者對(duì)ICSID討伐所在;WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)投資爭(zhēng)議所起的作用微乎其微;另外有關(guān)投資爭(zhēng)議解決方式還有許多習(xí)慣國(guó)際法，比如“用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)”;這樣就給爭(zhēng)端解決帶來(lái)了“挑選法院”(Forum Shopping)的問(wèn)題。爭(zhēng)端解決機(jī)制問(wèn)題的存在不夸張地說(shuō)是國(guó)際投資法制多邊化的最重要的原因。

更為重要的是，現(xiàn)存的條約特別是BIT，“軟法”現(xiàn)象嚴(yán)重，其中的許多條款都采用“應(yīng)該”與“考慮到”等詞匯，形成了一系列的“無(wú)約束力”(Non－Binding)的條約群，無(wú)法確定雙方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，這與法律的本質(zhì)是相違背的。這種現(xiàn)象也要求國(guó)際投資法制多邊化，形成對(duì)所有成員方有約束力的法制機(jī)制，以更加有利于國(guó)際投資的發(fā)展。

三、未來(lái)國(guó)際投資多邊法律制度框架重要問(wèn)題探討

鑒于以上分析，國(guó)際投資多邊法制存在合理及可能性，如何調(diào)整不同的利益訴求、如何處理現(xiàn)有的國(guó)際投資法制與將來(lái)多邊國(guó)際投資法制框架的關(guān)系、如何處理投資者與母國(guó)及東道國(guó)之間的關(guān)系就是將來(lái)多邊投資法制需要考慮的問(wèn)題。其中有幾個(gè)重要的問(wèn)題需要研究與實(shí)踐，處理好了這些關(guān)系，多邊投資法制建設(shè)將會(huì)邁上一個(gè)全新的臺(tái)階。

(一)平臺(tái)建設(shè)

建立一個(gè)全新的國(guó)際投資組織還是在現(xiàn)有的國(guó)際組織基礎(chǔ)上完善一部大多數(shù)國(guó)家參與的多邊國(guó)際投資條約，這是未來(lái)多邊國(guó)際投資法制建設(shè)的首要問(wèn)題。筆者贊同在現(xiàn)有的國(guó)際組織基礎(chǔ)上來(lái)發(fā)展多邊國(guó)際投資法制，比如WTO。選擇WTO作為多邊國(guó)際投資法制平臺(tái)的原因如下:

1.WTO成員構(gòu)成均衡

WTO既有發(fā)達(dá)國(guó)家也有發(fā)展中國(guó)家成員，在既有的議事規(guī)則上容易達(dá)成投資條約目標(biāo)。MAI的失利關(guān)鍵原因就在于談判過(guò)程基本都是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)并期望發(fā)展中國(guó)家只是在最后批準(zhǔn)條約，發(fā)展中國(guó)家完全成為了“局外人”，發(fā)展中國(guó)家的利益訴求無(wú)法達(dá)成，最終MAI的失利也就在想象之中。但WTO不同，談判過(guò)程中各成員方都有權(quán)提出本國(guó)的要求，表決機(jī)制采取的是“一致同意”規(guī)則，這樣就容易達(dá)成談判目標(biāo)，只是時(shí)間長(zhǎng)短問(wèn)題。

2.WTO既有協(xié)定與投資關(guān)系密切

從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，WTO并不是一個(gè)真正意義上的多邊投資條約，但其“一攬子協(xié)定”中不少與投資有關(guān)，其中最重要的兩個(gè)是 TRIMS與 GATS。TRIMS是WTO把投資納入體系的一次妥協(xié)，雖然沒(méi)有具體規(guī)定投資相關(guān)的實(shí)體內(nèi)容，但對(duì)于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施納入其中，是一次比較好的嘗試; GATS則是與投資相關(guān)的一個(gè)非常成熟的協(xié)定，其自由化與實(shí)體權(quán)利與義務(wù)關(guān)系明確，可以作為未來(lái)多邊國(guó)際投資協(xié)定的藍(lán)本。

3.WTO例外條款可以調(diào)和發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中成員的矛盾

在WTO協(xié)定中，隨處可見(jiàn)“特殊與差別待遇”(Special and Differential Treatment，S＆D)，比如在GATT第18條、GATT第四部分、東京回合的“授權(quán)條款”以及其他各協(xié)定。①更多“特殊與差別待遇”問(wèn)題可以參考:金學(xué)凌、程程:《WTO互惠原則與例外研究》，《內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2006年第3期。在處理與貿(mào)易有關(guān)的問(wèn)題時(shí)，發(fā)展中國(guó)家享有更長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型期、利用經(jīng)濟(jì)與政策發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的靈活性及獲得發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)椭臋?quán)利，S＆D就充當(dāng)了矛盾的潤(rùn)滑劑，這樣更加有利于把發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家糅合到一起“心平氣和”地進(jìn)行談判。

4.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制直接適用

可以效仿WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制，或者將來(lái)把多邊投資條約納入WTO中，這樣WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制自然就適用，這樣可以避免上訴與監(jiān)督缺失，而且解決效率也會(huì)大大提高。

(二)從非約束到約束性條款發(fā)展

上文已經(jīng)講過(guò)，以往的BIT、RTA都無(wú)法擺脫“軟法”的帽子，很多條款是非約束性的，對(duì)雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的影響。比如在BIT環(huán)境保護(hù)條款設(shè)計(jì)中就有一種“序言式環(huán)境保護(hù)條款”②BIT序言的主要內(nèi)容一般可以從三個(gè)方面來(lái)看:交代條約簽訂的一些背景，如“中華人民共和國(guó)政府和新西蘭政府自由貿(mào)易協(xié)定”序言中的“在兩國(guó)自1972年建交以來(lái)長(zhǎng)期的友誼和不斷發(fā)展的雙邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的激勵(lì)下、憶及于2004年5月28日簽訂的旨在加強(qiáng)雙方全面、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的《中華人民共和國(guó)與新西蘭貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)合作框架》”，這就是對(duì)簽訂該條約的背景知識(shí);表達(dá)雙方共同的愿望，如“中華人民共和國(guó)政府和特立尼達(dá)和多巴哥共和國(guó)政府關(guān)于鼓勵(lì)促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定”中“愿在平等互利原則的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)兩國(guó)間的經(jīng)濟(jì)合作，愿為締約一方的投資者在締約另一方領(lǐng)土內(nèi)投資創(chuàng)造有利條件”;強(qiáng)調(diào)雙方共同遵守的基本準(zhǔn)則，如條約中一般會(huì)有類(lèi)似條款“尊重投資所在地締約方的主權(quán)和法律，在締約方主權(quán)和法律允許范圍內(nèi)進(jìn)行投資”等。，這些條款并不是一個(gè)法律規(guī)范，沒(méi)有具體的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，沒(méi)有違反義務(wù)時(shí)投資者或者國(guó)家應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任，締約雙方完全靠自愿去遵守。〔10〕即使締約雙方制定或者修改本國(guó)的環(huán)境保護(hù)措施，并進(jìn)而加重了既定投資的負(fù)擔(dān)，如環(huán)境稅收新征或者加重征收，投資者都無(wú)法通過(guò)序言中的環(huán)境保護(hù)條款作依據(jù)而提起法律訴訟行為，在涉及投資條約仲裁的所有案例中，也從來(lái)沒(méi)有一個(gè)仲裁裁決是以投資條約序言中的環(huán)境保護(hù)條款為依據(jù)作出的?！?1〕因此在未來(lái)多邊國(guó)際投資法制建設(shè)中應(yīng)該減少或者排除非約束性條款，讓投資與投資者都能有法可依。

(三)處理好現(xiàn)有條約與將來(lái)多邊投資條約的關(guān)系

國(guó)際投資條約發(fā)展到今天在量上非常宏大，特別是BIT，因此處理好BIT與未來(lái)多邊投資條約的關(guān)系是非常必要的。筆者認(rèn)為應(yīng)該把BIT中成熟的條款內(nèi)容納入到多邊投資條約中。事實(shí)上BIT存在的“保護(hù)傘條款”(Umbrella Clause)已經(jīng)將東道國(guó)對(duì)投資者個(gè)人應(yīng)履行義務(wù)國(guó)際化，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，BIT已經(jīng)在事實(shí)上起著投資條約多邊化過(guò)程的一個(gè)工具。

BIT條款內(nèi)容現(xiàn)在基本趨同化，對(duì)于投資定義、投資待遇、征收與補(bǔ)償完全可以無(wú)減損地納入，這樣不至于多邊投資條約所倡導(dǎo)的自由化出現(xiàn)倒退的情況，同時(shí)刪除BIT中的爭(zhēng)端解決條款而增加新的統(tǒng)一的多邊投資條約爭(zhēng)端解決機(jī)制。

四、結(jié)論

從《哈瓦納憲章》到MAI再到WTO、從多邊投資條約嘗試失敗到雙邊與區(qū)域性投資條約發(fā)展、從投資者個(gè)人特別是跨國(guó)公司到國(guó)家與國(guó)際組織的經(jīng)歷來(lái)看，國(guó)際投資法制多邊化從來(lái)也沒(méi)有停止過(guò)，即使BIT盛行的今天，也是發(fā)達(dá)國(guó)家推行其自由化投資理念、采取“曲線救國(guó)”的道路為未來(lái)推行投資條約多邊化而努力?，F(xiàn)在越來(lái)越認(rèn)識(shí)到國(guó)際投資法制碎片狀態(tài)需要統(tǒng)一、效率需要提高，因此未來(lái)國(guó)際投資法制多邊化肯定是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。

〔1〕Lisa E.Sachs＆Karl P.Sauvant，BITs，DTTs，and FDI Flows:An Overview，in The Effect of Treaties on Foreign Direct Investment:Bilateral Investment Treaties，Double Taxation Treaties，and Investment Flows，p.xxvii－xxviii(2009).

〔2〕金學(xué)凌.雙邊投資條約與發(fā)展中國(guó)家——兼論中國(guó)應(yīng)對(duì)之策〔J〕.西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，(3):3.

〔3〕See George W.Scott，Hague Convention Restricting the Use of Force to Recover on Contract Claims，2 Am.J.Int’l L.p.78，89 (1908).

〔4〕Surya P.Subedi，International Investment Law:Reconciling Policy and Principle(Hart Publishing 2008)(書(shū)中解釋了國(guó)際投資法的部分原則).

〔5〕UNCTAD，World Investment Report 2007:Development in FDI Policies，b.Developments at the International Level，p.7.

〔6〕Communication of the Commission on certain legal aspects concerning intra－EU investment(97/C220/06).

〔7〕Glen Kelley，Multilateral Investment Treaties:A Balanced Approach to Multilateral Corporations，39 Colum.J.Transnat L.483，495－96(chronicling the failure of the MAI，citing multiple concerns ranging from protections of domestic industry to state sovereignty);See also generally Calvin A.Hamilton＆Paula I.Rochwerger，Trade and Investment:Foreign Investment Through Bilateral and Multilateral Treaties，18 N.Y.Int’i L.Rev.1，30 n.133(2005).

〔8〕Bryan Walsh，How Business Saw the Light:Smart Companies are using the environment not just to seem virtuous but to crush their rivals，Time Mag.，p 56(Jan.15，2007).

〔9〕Susan D.Franck，The Legitimacy Crisis in Investment Treaty Arbitration:Privatizing Public International Law through Inconsistent Decisions，73 Fordham L.Rev.1521，p.1528－35(2005).

〔10〕Kojo Yelpaala，F(xiàn)undamentalism in Public Health and Safety in Bilateral Investment Treaties(PartⅠ)，AJWH，Vol.3:325，p.241(2008).

〔11〕Ga tan Verhoosel，F(xiàn)oreign Direct Investment and Legal Constraints on Domestic Environmental Policies:Striking a“Reasonable”Balance between Stability and Change，Law and Policy in International Business，p.457(1998).

Trends to Multilateralism of International Investment Law

JIN Xue－ling，ZHAO Hong－mei
(Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan，Hubei 430073)

Historically，multilateralism of investment treaties has been failed，such as the Havana Charter of 1948，MAI of OECD，TRIMS of WTO.Contrarily，BIT and RTA are in the boom way.But we can still find that the trends to the multilateralism of international investment law.The need for practical and structural and coherence is impelling the investment treaty towards the multilateralism.But we need to solve some key issues concerning the future multilateral investment treaty，such as what kind of international organization，dispute settlement mechanism and the relationship between existed investment treaties and the future multilateral investment treaty.If we can solve these problems，multilateral investment treaty can be realized in the near future.

bilateral investment treaty;regional treaty;multilateral investment treaty;dispute settlement mechanism;trends

DF96

A

1672－2663(2011)01－0062－05

2010－10－16

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“國(guó)際投資法制中的公共利益保護(hù)問(wèn)題研究”(09XFX033)的階段性研究成果;“中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)研究生教育創(chuàng)新基金”資助項(xiàng)目(2009BFX11)。

金學(xué)凌(1977－)，男，江西鄱陽(yáng)人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)博士研究生，主要從事國(guó)際投資法研究。趙紅梅(1976－)，女，湖北襄樊人，湖北大學(xué)法學(xué)院講師、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)博士研究生，主要從事國(guó)際投資法研究。

(責(zé)任編輯葛現(xiàn)琴)