相書(shū)記

(中央民族大學(xué)法學(xué)院，北京100081)

“第一桶金”適用時(shí)效取得的法學(xué)思考

相書(shū)記

(中央民族大學(xué)法學(xué)院，北京100081)

違法的“第一桶金”路在何方?第一桶金并不是一個(gè)法學(xué)術(shù)語(yǔ)，更不是一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)。民法學(xué)的研究有面向立法和面向司法之分。從立法論的角度探討時(shí)效取得的制度功能及其制度內(nèi)容確有必要。違法的第一桶金及其增值部分能否適用時(shí)效取得制度應(yīng)做類型化分析。第一桶金的歸屬亦有參照不當(dāng)?shù)美帯?/p>

第一桶金;違法;時(shí)效取得;類型化

一、問(wèn)題的提出及解決路徑

何為第一桶金?它來(lái)自美國(guó)諺語(yǔ):人生最重要的是第一桶金，它指第一次獲得的豐厚報(bào)酬或從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最初獲得的收益。第一桶金還被冠以電視劇之名，該劇告誡世人:若要?jiǎng)?chuàng)業(yè)成功，必須具備“三本”，即本事、本心、本錢(qián)，而本錢(qián)者，就是第一桶金。中國(guó)在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，產(chǎn)生了商人這個(gè)階層，既沒(méi)有財(cái)富可以繼承，也缺乏市場(chǎng)和政策環(huán)境供他們發(fā)展。他們迫切需要完成資本原始積累，要挖到第一桶金。

如何看待違法的第一桶金?從政治的角度看，中央發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的政策是絕對(duì)不會(huì)變化的。從道德的角度看，人們一方面指責(zé)奸商，另一方面似乎寬容了一個(gè)轉(zhuǎn)型社會(huì)在某個(gè)歷史階段的現(xiàn)實(shí)困境。本文則主要從法學(xué)的角度探討。第一桶金并不是一個(gè)法學(xué)術(shù)語(yǔ)，更不是一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)。故，探討違法的第一桶金及其投入運(yùn)營(yíng)后的增值部分能否適用時(shí)效取得這一問(wèn)題，首先需要明確第一桶金這一日常概念所指。本文所指第一桶金不限于貨幣;違法的第一桶金歸于違法所得。又，我國(guó)現(xiàn)行立法尚未確立時(shí)效取得制度。故，從立法論的角度探討時(shí)效取得的制度功能及其制度內(nèi)容確有必要。

二、時(shí)效取得的制度功能及其制度內(nèi)容

時(shí)效，是指一定的事實(shí)狀態(tài)持續(xù)存一定時(shí)間以后，即發(fā)生一定法律后果的法律制度［1］。民法理論上按構(gòu)成要件與法律后果的不同，將時(shí)效分為取得時(shí)效與消滅時(shí)效。取得時(shí)效，又稱時(shí)效取得，是指無(wú)權(quán)利人以一定的狀態(tài)占有他人財(cái)產(chǎn)，經(jīng)過(guò)法律規(guī)定的期間，便依法取得該財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的制度;它是物權(quán)取得的方式之一。對(duì)于此點(diǎn)，學(xué)界觀點(diǎn)比較一致。取得時(shí)效始于羅馬法，確立于大陸法系，但社會(huì)主義國(guó)家鮮見(jiàn)規(guī)定。我國(guó)《民法通則》亦未規(guī)定，只規(guī)定了訴訟時(shí)效。

(一)為何要確立時(shí)效取得制度

有學(xué)者對(duì)取得時(shí)效持否定態(tài)度。他們認(rèn)為，第一，取得時(shí)效與我國(guó)拾金不昧、物歸原主的道德原則相悖。第二，不動(dòng)產(chǎn)登記制度及動(dòng)產(chǎn)即時(shí)取得制度使取得時(shí)效失去了適用余地。第三，取得時(shí)效與消滅時(shí)效同時(shí)并存會(huì)產(chǎn)生矛盾［2］。而也有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)當(dāng)建立取得時(shí)效制度。理由是:第一，督促權(quán)利人積極行使權(quán)利，發(fā)揮財(cái)產(chǎn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。第二，避免義務(wù)人的舉證困難。第三，維持社會(huì)秩序的穩(wěn)定，以維護(hù)社會(huì)公共利益［3］。

上述兩種觀點(diǎn)均有道理。考慮到取得時(shí)效期間屆滿的法律效果，將導(dǎo)致無(wú)權(quán)占有人取得民事權(quán)利的功效，同時(shí)也說(shuō)明取得時(shí)效制度屬于民法上限制民事主體(原權(quán)利人)民事權(quán)利的制度。借鑒王軼教授在《民法原理與民法學(xué)方法》中所提出的討論民法價(jià)值判斷問(wèn)題的實(shí)體性論證規(guī)則，即在民法的范圍內(nèi)，唯有包含國(guó)家利益和社會(huì)公共利益在內(nèi)的公共利益，才可以成為民法中對(duì)民事主體的自由進(jìn)行限制的足夠充分且正當(dāng)?shù)睦碛桑?］。因此，上述闡述的有關(guān)取得時(shí)效制度的功能，也許與公共利益的維護(hù)并非全部都有關(guān)。例如督促權(quán)利人行使權(quán)利的功能:財(cái)產(chǎn)權(quán)利可以放棄，屬私法自治的范疇。再如避免舉證困難的功能:在權(quán)利人和義務(wù)人之間對(duì)立的利益關(guān)系中，二者同屬民事主體私人利益的范疇，而不涉及公共利益。可見(jiàn)以上兩個(gè)理由，尚未最終揭示取得時(shí)效制度的功能。本文認(rèn)為，真正可以解釋取得時(shí)效制度功能，是其具有維持既定社會(huì)秩序穩(wěn)定，維護(hù)社會(huì)公共利益的功能。

(二)怎樣設(shè)計(jì)時(shí)效取得制度

關(guān)于時(shí)效取得的制度內(nèi)容，一般涉及其構(gòu)成要件、法律效果、中止和中斷事由、篇章安排等。故，本文僅探討是否需要“善意”這一學(xué)界爭(zhēng)議較大的要件。本文認(rèn)為，占有人的善意不應(yīng)規(guī)定為時(shí)效取得的成立要件。主要理由是:

第一，從立法例上來(lái)看，不采善意為要件是現(xiàn)今各國(guó)立法趨勢(shì)。法國(guó)、德國(guó)民法典由于制定的年代久遠(yuǎn)，且沒(méi)有用和平、公然占有來(lái)向權(quán)利上的睡眠者示警，因而對(duì)此加以明確規(guī)定。而其后制定的民法典大多采用和平與公然占有兩個(gè)要件，在一定程度上替代了善意在這一方面的作用。因而，大陸法系其他國(guó)家或地區(qū)的民法典如日本、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的民法典都沒(méi)有采用善意為要件。(雖然現(xiàn)行《物權(quán)法》未規(guī)定時(shí)效取得，但我國(guó)兩部《物權(quán)法專家建議稿》與《民法典草案》都采善意否定主義立法例。)

第二，從司法實(shí)踐來(lái)看，善意標(biāo)準(zhǔn)的模糊導(dǎo)致難以舉證。由于善意本身是一種內(nèi)心狀態(tài)，需要運(yùn)用推定的方式進(jìn)行，而推定的結(jié)果在很大程度上使善意流于形式?，F(xiàn)實(shí)生活中因善意占有而發(fā)生時(shí)效取得的實(shí)例很少，若規(guī)定善意這一要件，必將極大地限制取得時(shí)效在實(shí)踐中的適用。德國(guó)民法典上的動(dòng)產(chǎn)時(shí)效取得制度就曾被德國(guó)學(xué)者稱為“歷史的殘留物”［5］。

第三，從取得時(shí)效的功能來(lái)看，不宜采善意為要件。取得時(shí)效制度設(shè)立的功能在于維持既定社會(huì)秩序穩(wěn)定，維護(hù)社會(huì)公共利益的功能。此與善意取得制度側(cè)重于交易時(shí)受讓人主觀上的善意顯有不同。相反，若規(guī)定善意為取得時(shí)效的要件，反而與取得時(shí)效的宗旨相悖;同時(shí)也模糊了動(dòng)產(chǎn)時(shí)效取得制度和動(dòng)產(chǎn)善意取得制度的界限。

三、違法的“第一桶金”及其增值部分能否適用時(shí)效取得

(一)“違法”的類型化分析

所謂違法，是指特定主體實(shí)施了與現(xiàn)行法相沖突的行為，引起相應(yīng)的損害事實(shí)，法律對(duì)之進(jìn)行否定性評(píng)價(jià)的狀態(tài)，它是產(chǎn)生法律責(zé)任的原因［6］。違法按其性質(zhì)和危害程度的不同，可分為刑事違法、民事違法和行政違法等。

從刑法的角度看，刑事違法，即某一個(gè)人的行為符合刑法分則所規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件。第一桶金及其增值部分的獲得若屬刑事違法，構(gòu)成犯罪則需要追究刑事責(zé)任，除非按刑法規(guī)定超過(guò)了追訴時(shí)效不予追究的情況。對(duì)此，除了人身刑，刑法還設(shè)置了財(cái)產(chǎn)刑，包括沒(méi)收財(cái)產(chǎn)和罰金。

從行政法的角度看，行政違法，即違反行政管理法規(guī)的行為，它包括兩種情況:一是公民和法人違反行政管理法規(guī)的行為;二是國(guó)家工作人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)的輕微違法行為或違反紀(jì)律的行為。第一桶金及其增值部分的獲得若屬行政違法，則適用行政處罰。對(duì)此，除了資格罰，行政法還設(shè)置了財(cái)產(chǎn)罰，包括沒(méi)收違法所得、收繳和罰款。

以下重點(diǎn)從民法的角度分析。

(二)違法的“第一桶金”的歸屬

所謂民事違法，是指違反民事法律規(guī)定，損害他人民事權(quán)利的行為。它可分為違反合同行為和侵權(quán)行為兩類，前者指合同當(dāng)事人沒(méi)有合法事由不履行或不完全履行合同義務(wù)的行為;后者指合同以外的，非法侵犯他人民事權(quán)利的行為。此外，某些情況下違反國(guó)家民事政策和社會(huì)共公利益的行為也可構(gòu)成民事違法行為。第一桶金及其增值部分的獲得若屬民事違法，則應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。對(duì)此，《民法通則》規(guī)定了返還原物等十種責(zé)任承擔(dān)方式。

從取得時(shí)效的制度功能來(lái)看，針對(duì)違法第一桶金的歸屬，由于其處于無(wú)權(quán)占有的狀態(tài)，涉及原權(quán)利人、無(wú)權(quán)占有人、不特定第三人和國(guó)家利益的權(quán)衡。這里所指不特定第三人的利益構(gòu)成了現(xiàn)代民法公共利益的一部分［7］。近代民法主要調(diào)整民事主體與民事主體之間沖突的利益關(guān)系;但現(xiàn)代民法也調(diào)整民事主體的利益與公共利益之間的沖突關(guān)系。民法面對(duì)特定類型沖突的利益關(guān)系(這里涉及無(wú)權(quán)占有所形成的利益關(guān)系)，通常采取的協(xié)調(diào)策略有兩種:一是作出利益的取舍，二是安排利益實(shí)現(xiàn)的先后序位。取得時(shí)效制度在面對(duì)的利益沖突時(shí)，作出了利益的取舍，目的在于通過(guò)賦予無(wú)權(quán)占有人以財(cái)產(chǎn)權(quán)從而維護(hù)包括不特定第三人在內(nèi)社會(huì)公共利益?！叭〉脮r(shí)效是在物盡其用的目標(biāo)規(guī)制下使財(cái)產(chǎn)獲得相對(duì)獨(dú)立的品格，體現(xiàn)了民法的商法化和社會(huì)化，是平衡原所有人權(quán)益和社會(huì)整體利益的制度設(shè)計(jì)。”［8］

從取得時(shí)效的制度構(gòu)成來(lái)看，針對(duì)違法第一桶金，似乎應(yīng)做類型化分析。

第一，關(guān)于貨幣。依學(xué)界目前之通說(shuō)，貨幣為一種具有特殊性的動(dòng)產(chǎn)，具有高度替代性的種類物。這決定了貨幣所有權(quán)的特殊規(guī)則，即貨幣所有與占有同一原則。凡是占有貨幣者，不分合法、非法，均取得貨幣的所有權(quán)。故，既可以說(shuō)貨幣無(wú)須適用時(shí)效取得，也可以說(shuō)貨幣絕對(duì)適用時(shí)效取得。

第二，關(guān)于國(guó)有財(cái)產(chǎn)。對(duì)此，應(yīng)區(qū)分不同情況有條件地適用取得時(shí)效制度。對(duì)于國(guó)家直接控制的專有物如土地等，不僅不能通過(guò)適用取得時(shí)效，而且也不適用訴訟時(shí)效;對(duì)于國(guó)家間接控制的委托法人管理使用的財(cái)產(chǎn)，如不適用取得時(shí)效，則可能導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理者對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)沒(méi)有義務(wù)感和責(zé)任心。對(duì)于那些國(guó)有資產(chǎn)的管理者長(zhǎng)期不行使占有和使用的權(quán)利而使國(guó)家喪失所有權(quán)造成浪費(fèi)和損失的，可以追究其行政法律責(zé)任和刑事責(zé)任，促使其及時(shí)行使權(quán)利。

第三，關(guān)于盜贓等法律禁止流通物。對(duì)此，《民法典草案》第107條規(guī)定:法律禁止轉(zhuǎn)讓的動(dòng)產(chǎn)或者不動(dòng)產(chǎn)，不適用有關(guān)取得時(shí)效的規(guī)定。這些法律禁止流通物并不符合時(shí)效取得的要件。一般而言，對(duì)于這些物的交易本身即因違法而無(wú)效，不能適用時(shí)效取得制度。

(三)違法的第一桶金的“增值部分”的歸屬

增值部分若是將違法第一桶金又違法投資經(jīng)營(yíng)所獲，上面已述。下面僅探討將違法第一桶金又合法經(jīng)營(yíng)的增值部分的歸屬。對(duì)此似乎應(yīng)區(qū)分正常收益(如原物之孳息)和超常收益(如投資之利潤(rùn))。

第一，關(guān)于孳息。孳息和原物，是依照物的衍生關(guān)系劃分的。所謂衍生關(guān)系是指從一物基礎(chǔ)上產(chǎn)生新物，原物和新物獨(dú)立存在。原物是指原已存在之物。孳息是由原物所產(chǎn)生的收益。孳息依照產(chǎn)生的原因又區(qū)分為法定孳息和天然孳息。所謂法定孳息，是指利息、租金等因法律關(guān)系所獲得的收益。所謂天然孳息，系指果樹(shù)、動(dòng)物的出產(chǎn)物，及其他依物的使用方法所收獲的物。例如第一桶金存于銀行所生孳息，錢(qián)存于銀行亦屬一種投資方法。此增值部分當(dāng)歸原權(quán)利人，也即對(duì)無(wú)權(quán)占有人而言不能使用取得時(shí)效。

第二，關(guān)于利潤(rùn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度說(shuō)，投資指貨幣轉(zhuǎn)化為資本的過(guò)程。投資可分為實(shí)物投資和證券投資。前者是以貨幣投入企業(yè)，通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)取得一定利潤(rùn)。后者是以貨幣購(gòu)買企業(yè)發(fā)行的股票和公司債券，間接參與企業(yè)的利潤(rùn)分配。此時(shí)，若將第一桶金投資于實(shí)業(yè)所獲利潤(rùn)，或者投資于證券市場(chǎng)所獲收益的歸屬需要詳細(xì)分析。首先，無(wú)權(quán)占有人憑借自己的本事、本心，借助他人的本錢(qián)，獲得的利益不能歸原權(quán)利人。因原權(quán)利人獲得的是原物和孳息或相當(dāng)于原物和孳息的替代物(參見(jiàn)上述孳息部分)，不能因能人之手獲得非正常利益，否則反倒構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。其次，是否歸無(wú)權(quán)占有人所有?若是，豈不鼓勵(lì)此種違法行為?本文認(rèn)為此時(shí)涉及的不是民事主體與民事主體之間的利益沖突關(guān)系，而是民事主體與包括國(guó)家利益和社會(huì)公共利益在內(nèi)的公共利益之間利益沖突關(guān)系。但對(duì)此種增值部分，若一概收繳或沒(méi)收，頗具公法之手過(guò)分干預(yù)私法領(lǐng)域之嫌，且無(wú)足夠充分正當(dāng)?shù)睦碛捎枰灾С帧Ｗ鳛闄?quán)衡，對(duì)此種增值部分可以使用時(shí)效取得。即在取得時(shí)效期間屆滿前予以收繳或沒(méi)收，而在取得時(shí)效期間屆滿后歸無(wú)權(quán)占有人所有。

其實(shí)，對(duì)此增值部分收歸國(guó)有在債法不當(dāng)?shù)美I(lǐng)域已有規(guī)定。最高法院《民通意見(jiàn)》第131條規(guī)定:“利用不當(dāng)?shù)美〉玫钠渌?，扣除勞?wù)管理費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)予以收繳?！彼^不當(dāng)?shù)美侵笡](méi)有合法根據(jù)使他人受到損失，而自己獲得利益的行為引起的一種事實(shí)狀態(tài)。對(duì)于占有來(lái)說(shuō)，雖非一種權(quán)利，但通說(shuō)認(rèn)為占有是一種具有財(cái)產(chǎn)利益性質(zhì)的法律地位，通過(guò)占有亦可獲得財(cái)產(chǎn)上的利益，故可因占有而成立不當(dāng)?shù)美?］。故，對(duì)增值部分的占有也應(yīng)遵循不當(dāng)?shù)美姆颠€方法，即當(dāng)原物尚存時(shí)，應(yīng)返還原物;如果原物已不存在，則可折價(jià)補(bǔ)償;除返還原來(lái)所取得的利益外，由此利益所產(chǎn)生的孳息也應(yīng)一并返還;但，利用不當(dāng)?shù)美〉玫钠渌鏆w誰(shuí)?前述《民通意見(jiàn)》規(guī)定:“……扣除勞務(wù)管理費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)予以收繳?！币簿褪钦f(shuō)，既不是歸原權(quán)利人，也不歸無(wú)權(quán)占有人，而是歸國(guó)有。但學(xué)術(shù)界多認(rèn)為，受益者受領(lǐng)的孳息或使用利益，在某些情形下，無(wú)全部返還義務(wù)，如經(jīng)受益者特殊經(jīng)營(yíng)能力而獲取巨大收益時(shí)，只須返還通常人一般可收取的平均利益。正如孫森焱先生所言，“受益人特殊才能獲得之利益，并非不當(dāng)?shù)美保?0］。

四、小結(jié)

違法的“第一桶金”路在何方?本文則主要從法學(xué)的角度探討;第一桶金包括但不限于貨幣;違法的第一桶金歸于違法所得。民法學(xué)的研究有“面向立法的民法學(xué)研究”和“面向司法的民法學(xué)研究”之分。真正可以解釋時(shí)效取得的制度功能，是其具有確定權(quán)利歸屬，維持既定社會(huì)秩序穩(wěn)定，維護(hù)社會(huì)公共利益的功能。時(shí)效取得的制度構(gòu)成不應(yīng)占有人的善意為要件?！斑`法”應(yīng)作類型化，分為刑事違法、民事違法和行政違法。違法的“第一桶金”的歸屬，分為亦應(yīng)做類型化分析，分為貨幣;國(guó)有財(cái)產(chǎn);盜贓等法律禁止流通物;至于其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)，受本人能力有限，暫未論及。違法的“第一桶金”的增值部分的歸屬，應(yīng)作類型化，分為違法投資經(jīng)營(yíng)和合法投資經(jīng)營(yíng);合法投資經(jīng)營(yíng)的增值部分亦應(yīng)做類型化分析，分為正常收益和超常收益。另外“第一桶金”的歸屬亦有參照不當(dāng)?shù)美帯?/p>

［1］梁慧星.民法總論［M］.北京:法律出版社，2007:237.

［2］侯水平.物權(quán)法爭(zhēng)點(diǎn)詳析［M］.北京:法律出版社，2007:191.

［3］謝在全.民法物權(quán)論［M］.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999:146－147.

［4］王軼.民法原理與民法學(xué)方法［M］.北京:法律出版社，2009:52.

［5］孫憲忠.德國(guó)當(dāng)代物權(quán)法［M］.北京:法律出版社，1997:319.

［6］張文顯.法理學(xué)［M］.北京:高等教育出版社，2007:167.

［7］王利明.合同法研究(1卷)［M］.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002:649.

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［9］張廣興.債法總論［M］.北京:法律出版社，1997:91.

［10］孫森焱.民法債編總論［M］.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002:130.

Legal Thoughts on Application of First Gold to Acquisitive Prescription

XIANG Shu-ji

Whom does the first gold belong to?The first gold is not an academiCor legal term.Civil Law can be studied though legislation－oriented and Justice－oriented.It is necessary to discuss the systematical functions and contents of acquisitive prescription from the angle of legislation.The the first illegal gold and it＇s appreciations should be typically researched on the acquisitive prescription.The ownership of the first gold can also refer to Unjust Enrichment.

the first gold;illegal;acquisitive prescription;typify

DF512

A

1008－7966(2011)04－0064－03

2011－04－06

相書(shū)記(1980－)，男，河南南陽(yáng)人，2009級(jí)民商法學(xué)專業(yè)碩士研究生。

［責(zé)任編輯:劉慶］