○ 何楊瀾

（葛洲壩集團(tuán)第六工程有限公司 湖北 武漢 430312）

工程項(xiàng)目施工變更索賠探討

○ 何楊瀾

（葛洲壩集團(tuán)第六工程有限公司 湖北 武漢 430312）

建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，苛刻的投標(biāo)條件，使得施工企業(yè)往往采用低報(bào)價(jià)中標(biāo)、高額度變更索賠的策略，這也就決定了項(xiàng)目管理的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題——變更索賠管理的產(chǎn)生。變更索賠管理是施工項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是合同管理的重要工作。本文首先簡(jiǎn)要介紹變更索賠的內(nèi)涵，然后分析了變更索賠產(chǎn)生的原因、當(dāng)前我國(guó)變更索賠存在的問(wèn)題與現(xiàn)狀，最后提出有效實(shí)施變更索賠的對(duì)策。

工程項(xiàng)目 施工 變更索賠

一、引言

在我國(guó)，建筑市場(chǎng)處于買(mǎi)方市場(chǎng)，為了降低工程投資，業(yè)主普遍傾向于低價(jià)中標(biāo)，因此，建筑承包商之間的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。激烈的競(jìng)爭(zhēng)，使承包商為了力求中標(biāo)，無(wú)法考慮所有風(fēng)險(xiǎn)因素，甚至有時(shí)考慮到也只能暫放一邊，加之施工合同多為格式條款，在招標(biāo)時(shí)就需擬定主要技術(shù)，因此在項(xiàng)目開(kāi)始前，承包商的責(zé)任已經(jīng)被包括其中，否則便是廢標(biāo)，再加之自然環(huán)境、政策的多變也為施工項(xiàng)目增添了不可預(yù)見(jiàn)性，這都使承包商承擔(dān)了更多的風(fēng)險(xiǎn)，甚至有時(shí)是承擔(dān)了業(yè)主轉(zhuǎn)嫁過(guò)來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，工程項(xiàng)目本身諸多客觀因素的可變性，激烈的競(jìng)爭(zhēng)使工程項(xiàng)目充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素，變更索賠對(duì)承包商項(xiàng)目管理成敗起著決定作用，在工程管理中尤為重要。

二、變更索賠產(chǎn)生的原因

能引起索賠的原因是多種多樣的，主要包括：其一，合同設(shè)計(jì)因素，通常情況下，業(yè)主是工程合同的起草人，對(duì)合同缺陷有權(quán)作出解釋。其二，客觀不可預(yù)見(jiàn)因素，當(dāng)出現(xiàn)施工方無(wú)法合理預(yù)料的不利自然條件和客觀障礙出現(xiàn)時(shí)可以進(jìn)行索賠，其中不利自然條件并非天氣條件，而是指投標(biāo)時(shí)經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查并根據(jù)業(yè)主提供的資料均無(wú)法預(yù)料到的其他不利自然條件，如地下具有隱蔽建筑物，電纜，墳穴，溶洞等，未向承包商交代。其三，業(yè)主原因，由于業(yè)主的原因，工期可能被延長(zhǎng)，例如碰到籌集資金、拆遷等問(wèn)題的拖延，或者業(yè)主指令增加額外工程或指令工程加速而增加的趕工費(fèi)用。其四，人力不可抗拒因素，如出現(xiàn)地震、臺(tái)風(fēng)、海嘯、非人為的火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

變更索賠的原因不僅限于以上，工作人員一定要注意合同簽訂及執(zhí)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，尤其是正確理解合同的意思，例如，筆者曾在某工地開(kāi)展變更索賠工作，當(dāng)時(shí)施工合同中規(guī)定“承包人所需砂礫料應(yīng)盡可能考慮利用工程開(kāi)挖料，級(jí)配和總量不足部分可采用購(gòu)買(mǎi)方式，承包人可采用其他開(kāi)采方案，但由此引起的天然砂礫料場(chǎng)的征地拆遷費(fèi)用，由承包人自行承擔(dān)”，所以根據(jù)以上條款，施工單位認(rèn)為在投標(biāo)中工程所需用的砂礫料可以大量的利用工程開(kāi)挖料，只是少量的砂礫料需要外購(gòu)，但實(shí)際情況是工程中并無(wú)可利用的開(kāi)挖料。再如，投標(biāo)文件商務(wù)條款規(guī)定“發(fā)包人負(fù)責(zé)辦理工地范圍內(nèi)的征地，地面建筑物的征地拆遷、青苗補(bǔ)償、免費(fèi)向承包人提供施工用地，提供的用地范圍和期限在簽訂協(xié)議書(shū)時(shí)商定”，臨時(shí)施工用地由業(yè)主負(fù)責(zé)在招標(biāo)圖紙中規(guī)定提供承包商的臨時(shí)施工用地，但當(dāng)施工單位向業(yè)主提出臨時(shí)施工用地問(wèn)題時(shí)，業(yè)主只提供了一部分臨時(shí)施工用地，而且業(yè)主提供的臨時(shí)施工用地實(shí)際上不足，比招標(biāo)文件的臨時(shí)施工用地減少了。臨時(shí)施工用地的減少直接導(dǎo)致施工方砂石料無(wú)堆放場(chǎng)地，施工單位可據(jù)此上述原因向業(yè)主提出工程變更補(bǔ)償，最終業(yè)主答應(yīng)補(bǔ)償相關(guān)費(fèi)用。

三、變更索賠過(guò)程中采取的對(duì)策

1、樹(shù)立變更索賠意識(shí)，了解自己的索賠權(quán)

樹(shù)立索賠意識(shí)，首先要正確認(rèn)識(shí)索賠時(shí)工程承包施工合同雙方的權(quán)力，尤其作為施工方，工程項(xiàng)目管理人員必須樹(shù)立變更索賠的觀念，把變更索賠與日常工作聯(lián)系起來(lái)，在工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，都與合同規(guī)定加以比較，判斷施工標(biāo)準(zhǔn)是否提高、施工條件是否改變，并仔細(xì)分析產(chǎn)生差異的原因，及時(shí)發(fā)現(xiàn)變更索賠存在的潛在機(jī)會(huì)，為成功進(jìn)行變更索賠打下基礎(chǔ)。很多企業(yè)都是在工程出現(xiàn)明顯的虧損時(shí)才意識(shí)到變更索賠，而這個(gè)時(shí)候已經(jīng)錯(cuò)過(guò)了收集材料證據(jù)的最有利時(shí)機(jī)，使變更索賠處理變得十分被動(dòng)，承包商很難得到應(yīng)有的補(bǔ)償。

另外，要將變更索賠觀念貫穿到企業(yè)各部門(mén)，全員動(dòng)員，全員參與，大部分人總認(rèn)為變更索賠是合同管理部門(mén)的責(zé)任，遇到與合同不符的情況，各部門(mén)總是互相推諉，事實(shí)上，這是合同變更索賠管理的大忌。從企業(yè)高層到項(xiàng)目經(jīng)理、各職能部門(mén)人員、以及一線施工人員都應(yīng)該樹(shù)立合同變更索賠管理理念，主管負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)合同、文件的學(xué)習(xí)，認(rèn)真研讀招投標(biāo)文件，一線施工工人留心施工中出現(xiàn)的異?，F(xiàn)象，企業(yè)可建立獎(jiǎng)勵(lì)考核機(jī)制，對(duì)于發(fā)現(xiàn)合同變更線索、收集到重要資料的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，從而實(shí)現(xiàn)“全員參與”的良好氛圍。

2、注重索賠資料的完整性，為變更索賠提供基礎(chǔ)支持

承包商提供完備準(zhǔn)確的證據(jù)資料是成功獲得變更索賠的必要條件。我國(guó)合同條款規(guī)定，當(dāng)承包商錯(cuò)過(guò)索賠時(shí)效或者提供的證據(jù)資料不完備時(shí)，業(yè)主只負(fù)責(zé)補(bǔ)償有資料支持的部分，其他后果由承包商自行承擔(dān)。所以承包商必須加強(qiáng)基礎(chǔ)資料信息的收集，及時(shí)發(fā)現(xiàn)變更索賠線索，為變更索賠提供基礎(chǔ)支持。

在合同管理的不同階段有不同的資料重點(diǎn)需要承包商注意。在合同商簽階段，資料包括招標(biāo)的技術(shù)規(guī)定、圖紙、投標(biāo)報(bào)價(jià)文件、投標(biāo)條件文件、標(biāo)前答疑文件、施工圖紙、合同談判備忘錄、協(xié)議書(shū)等，這些資料要由合同管理部門(mén)根據(jù)使用性質(zhì)分發(fā)到相關(guān)部門(mén)，變更索賠管理人員在項(xiàng)目開(kāi)始前就應(yīng)盡快熟悉這些資料，并在施工過(guò)程中，結(jié)合施工進(jìn)展的實(shí)際情況，對(duì)照合同文件仔細(xì)推敲，挖掘合同變更索賠的機(jī)會(huì)；在合同實(shí)施階段，承包商、監(jiān)理、業(yè)主及其他管理部門(mén)之間的資料，包括設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)通知、來(lái)往信函、會(huì)議紀(jì)要等，承包商內(nèi)部的施工日常資料，如工程量簽證表、生產(chǎn)進(jìn)度記錄、物資采購(gòu)等，都要分類(lèi)妥善保管，便于查閱使用，并進(jìn)行跟蹤記錄，如果注意到不正常的投入增加，一定要追根溯源，分析造成這類(lèi)現(xiàn)象的原因，從中發(fā)現(xiàn)變更索賠機(jī)會(huì)。

除了承包商自身資料外，與合同項(xiàng)目有關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、地方政府部門(mén)及行業(yè)技術(shù)規(guī)范、工程所在地的水文、氣象部門(mén)發(fā)布的預(yù)報(bào)資料和實(shí)際測(cè)定資料等，都需要留心，注意法規(guī)的變動(dòng)，對(duì)資料的變動(dòng)做好隨時(shí)收集整理備用。

3、制定好變更索賠報(bào)告

編寫(xiě)完整和具有說(shuō)服力的索賠報(bào)告，也是索賠成功的關(guān)鍵。在確定合同變更事項(xiàng)確有發(fā)生后，可根據(jù)收集到的資料編制變更索賠報(bào)告，變更索賠報(bào)告是具有法律效力的書(shū)面文件，因此要做到條理清楚，邏輯性強(qiáng)，簡(jiǎn)明扼要，重點(diǎn)突出，結(jié)論明確。首先，報(bào)告措辭要準(zhǔn)確，切忌使用估計(jì)的語(yǔ)言，例如“可能”“大概”，如果事件描述并非可靠，業(yè)主方會(huì)立即拒絕。其次，報(bào)告中應(yīng)對(duì)事件的責(zé)任有清晰界定，否則會(huì)喪失自己的有利地位，并強(qiáng)調(diào)事件對(duì)承包商造成的實(shí)際損失。再次，索賠報(bào)告中的索賠計(jì)算必須合理正確，在原單價(jià)對(duì)自己較為有利的情況下，宜采用內(nèi)插法，而原單價(jià)對(duì)自己不利時(shí)，最好采取實(shí)際費(fèi)用法來(lái)進(jìn)行索賠，或者采用合同中明確的或業(yè)主已用過(guò)的計(jì)算方法和數(shù)據(jù)，計(jì)算中力求避免漏項(xiàng)、重復(fù)和計(jì)算錯(cuò)誤。

4、注意變更索賠的及時(shí)性與技巧性

對(duì)于變更索賠，掌握時(shí)機(jī)很重要，尤其是鐵路、公路項(xiàng)目盡可能要在實(shí)際圖沒(méi)有出來(lái)之前做工作，當(dāng)項(xiàng)目中標(biāo)后，項(xiàng)目經(jīng)理可立即組織人員制定詳細(xì)的變更索賠措施，在施工過(guò)程中也是同樣，當(dāng)工程中的問(wèn)題暴露出來(lái)時(shí)，立即提出工程變更索賠，這樣可能會(huì)得到較順利的解決。

另外，變更索賠并非買(mǎi)賣(mài)一般，大部分都是需要經(jīng)過(guò)幾方多次談判才能解決，因此掌握談判的技巧也非常重要，有幾個(gè)原則可以在談判時(shí)使用：充分準(zhǔn)備原則，在每次談判前，都應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，例如誰(shuí)參加，帶什么資料，氣氛緊張時(shí)如何緩和，對(duì)方可能提出什么問(wèn)題等。在談判中要講事實(shí)，重證據(jù)，但同時(shí)既要堅(jiān)持原則，又要機(jī)動(dòng)靈活，既要注意自己的言辭，不能傷害對(duì)方，又要善于利用機(jī)遇，因勢(shì)利導(dǎo)；以?xún)?yōu)取勝原則，作為談判的雙方，往往有一種慣性思維，即對(duì)方想要的一定不能給，因此，談判時(shí)，應(yīng)制定多個(gè)方案與對(duì)方磋商，使對(duì)方認(rèn)識(shí)到目前的方案有較大的缺陷，此時(shí)再提出較優(yōu)的方案，能收到好的效果；善用籌碼原則，堅(jiān)持和妥協(xié)是談判永遠(yuǎn)的主題，因此，在變更索賠談判之前，應(yīng)該認(rèn)真分析哪些對(duì)自己有利，可以作為籌碼，哪些有缺陷可能放棄，放棄時(shí)能得到哪些恰當(dāng)?shù)幕貓?bào)?？傊?，談判并非一朝一夕即可，要做好打持久戰(zhàn)的思想準(zhǔn)備，在張弛有度的談判中，保障自身利益。

四、需要注意的幾個(gè)問(wèn)題

首先，在我國(guó)，合同法律環(huán)境并非十分完善，有法不依的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，變更索賠管理成效并不顯著，水平也很難提高。其次，我國(guó)從事變更索賠管理研究的學(xué)者和承包商并不多，索賠實(shí)例資料不夠豐富，索賠理論很不成熟。最后，很多合同管理者過(guò)于年輕，很難發(fā)現(xiàn)合同中的變更索賠項(xiàng)目，能力僅局限于套用定額進(jìn)行單價(jià)編制，對(duì)變更索賠的理解過(guò)于狹隘，這些都造成了我國(guó)變更索賠流程的不通暢。

另外，變更索賠能夠?yàn)槌邪虪?zhēng)取更多的資源，但要注意的是，并不是所有的干擾事件都可以變更索賠，實(shí)際工作中，干擾事件發(fā)生的原因非常復(fù)雜，而只有非承包商責(zé)任的才可以提出變更索賠。此外，變更索賠涉及法律效力，承包商是在法律允許的情況下?tīng)?zhēng)取合法權(quán)益，但仍要注意和業(yè)主及合同各方保持良好的合作關(guān)系，做到既確保變更索賠的成功，又不影響自己的信譽(yù)。最后，索賠其實(shí)是雙向的，承包商自身也應(yīng)嚴(yán)格按照合同施工，避免被業(yè)主或其他方索賠，蒙受更大的損失。

五、結(jié)束語(yǔ)

項(xiàng)目施工變更索賠風(fēng)險(xiǎn)普遍存在，在實(shí)踐中，只要承包商重視變更索賠工作，建立完善的管理機(jī)制，樹(shù)立變更索賠意識(shí)，了解自己的索賠權(quán)，注重索賠資料的完整性，制定好變更索賠報(bào)告，并且注意變更索賠的及時(shí)性與技巧性，通過(guò)實(shí)施有效措施，必能維護(hù)自身的正當(dāng)利益，取得合理效益。

[1]王秀貞、劉力軍：工程變更索賠工作的探討[J].中國(guó)水運(yùn)，2010（11）.

[2]趙旭紅：淺談合同管理變更索賠的若干原則[J].技術(shù)與經(jīng)濟(jì)，2010（9）.

[3]董慧領(lǐng)、李曉娟：工程變更的風(fēng)險(xiǎn)分析及索賠管理[J].黃河水利職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（1）.

[4]李國(guó)軍：工程項(xiàng)目施工變更、索賠[J].四川水力發(fā)電，2009（12）.

[5]房士波、劉春林：淺談施工中變更索賠的管理與技巧[J].科協(xié)論壇，2007（6）.