何小勇

（西北政法大學 馬克思主義教育研究院， 陜西 西安 710063）

一、引言

當前，我國的現(xiàn)代化進程正處于社會轉型的關鍵時期。從傳統(tǒng)計劃經濟向社會主義市場經濟的轉型、從農業(yè)社會向工業(yè)社會和信息社會的轉型、從封閉半封閉社會向開放社會的轉型、從鄉(xiāng)村社會向都市社會的轉型、從總體性社會向多元化社會的轉型，諸多層面的轉型程度不等、極其復雜地交織在一起。中國的轉型發(fā)展區(qū)別于一般國家的現(xiàn)代化進程，體制轉換與社會結構變革同步啟動、快速推進，前現(xiàn)代、現(xiàn)代和后現(xiàn)代這些人類歷史發(fā)展的不同階段并存于當代中國社會，相互制約、相互擠壓，高度的時空壓縮和時空重疊使社會各領域中的風險共生并發(fā)，多種風險迅速滋長并大量涌現(xiàn)。既有工業(yè)化早期的各種風險，又有高度現(xiàn)代化階段的各種風險。同時，由于農業(yè)生產方式在一些地方仍然占主導地位，傳統(tǒng)風險也依然存在。這些風險錯綜復雜地交織在一起并不斷地被中國特殊的歷史階段、社會結構和全球化的沖擊所放大，形成了所謂“風險共生現(xiàn)象”。[1]當前中國各種風險的累積和共生并發(fā)具有一定的必然性，是由多方面原因造成的，只有深入探討這種風險共生現(xiàn)象的成因，才能為有效的風險治理提供思路和方案，進而在知風化險中不斷創(chuàng)新社會管理，推進和諧社會的建構。

二、風險共生現(xiàn)象深層成因的多角度探析

（一）體制轉型過程的結構斷裂和制度缺陷

在堅持社會主義基本制度的前提下，以全方位的體制改革推動社會全面轉型是當前中國現(xiàn)代化的鮮明特征。由于中國的改革總體上是一種漸進式改革，不僅經濟體制、政治體制和文化體制的改革不同步，而且每一領域中各種具體的制度安排的調整都帶有嘗試和過渡的性質，這就使各種新舊要素相互膠著，社會結構急劇分化而社會整合機制卻遲遲不能建立起來，各種發(fā)展?jié)撃芎桶l(fā)展方向并存，一些基本的社會制度安排短期內難以定型，難以使人們形成長期性的穩(wěn)定預期和激勵。處于急劇轉型期的中國社會具有一種內生的脆弱性，并集中地表現(xiàn)為整個社會結構的斷裂和各種形式的制度缺陷。改革開放以來中國社會快速形成的結構性斷裂主要是由不均衡的發(fā)展戰(zhàn)略造成的，并在多個方面得到體現(xiàn)。一是經濟、政治、社會、文化等各領域發(fā)展的不均衡，經濟高度增長而社會其他領域嚴重滯后；二是東部、中部、西部等各區(qū)域發(fā)展的不平衡，自東向西呈現(xiàn)出由發(fā)達到不發(fā)達的梯度發(fā)展格局；三是城鄉(xiāng)發(fā)展的不平衡，各種生產要素迅速向城市集聚而農村發(fā)展舉步維艱；四是產業(yè)結構、文化教育、公民權益等方面的不平衡。不均衡的發(fā)展戰(zhàn)略不僅造成階層之間、地區(qū)之間、行業(yè)之間的結構性斷裂，而且使現(xiàn)代化進程的物質技術層面、制度建設層面和文化觀念層面之間出現(xiàn)巨大的差距與錯位。由社會斷裂所造成的各個部分都力圖使自身利益制度化、合法化，這極大地妨礙著社會共識的達成和社會信任的確立，從而使體制改革中的具體制度安排面臨各種合理化訴求的壓力，出現(xiàn)諸如制度缺位、制度虛化、制度錯位、制度之間相互沖突等極其復雜的制度缺陷。制度缺陷本身又刺激著各種純粹自利的短期行為，成為新的風險源。當前中國體制轉型過程中的結構斷裂和制度缺陷不僅弱化了傳統(tǒng)風險控制手段和機制，也成為各種風險共生并發(fā)的深層根源。

（二）利益分化加劇和利益訴求強化過程中的利益失衡

在改革開放前的傳統(tǒng)計劃經濟體制下，國家全面控制社會經濟資源并實施再分配，雖然也有各種不同的利益主體，但整個社會的利益同質性很高，各種利益主體的獨立性不明顯，利益差別也很小，整個社會形成了低水平的利益均衡。隨著計劃經濟體制的逐步瓦解和市場經濟體制的逐漸建立，現(xiàn)代化進程中的利益分化日益加劇，社會大眾的利益訴求意識也不斷增強。我國社會轉型期的利益分化主要表現(xiàn)在利益主體的多元化、利益來源的多元化和利益實現(xiàn)方式的多元化。改革開放以來，中國經濟的快速增長使絕大多數人的利益都有所增進，但是不同地區(qū)、不同部門、不同行業(yè)、不同群體、不同個人的受益程度和利益實現(xiàn)方式有很大差別。特別是20世紀90年代以來，改革從整體增益型向利益調整型轉變，社會整體利益結構的大幅調整使得一個群體、一個部門、一種利益的增進，常常意味著另一部門、另一群體、另一種利益的損失，整個社會的利益結構發(fā)生了根本性變化。一部分精英群體利用自己在政治、經濟、社會資源等方面的優(yōu)勢，成為改革的主要受益者，而下崗工人、失地農民、進城農民工等社會弱勢群體卻承擔了改革的大部分成本。市場經濟的各種負面效應和不均衡發(fā)展戰(zhàn)略的惡果糾結在一起，使社會各階層之間、各地區(qū)之間、經濟發(fā)展與環(huán)境保護之間，一部分得益而其他部分受損的局面和趨勢越發(fā)嚴重，整個社會的利益結構嚴重失衡。精英群體的利益結盟化、占人口絕大多數的主要社會群體的弱勢化和碎片化以及階層結構的固化使當前中國社會呈現(xiàn)為一種“倒丁字型”的社會結構。由于其下層群體過大，而且下層與其他群體之間呈現(xiàn)兩極式（或直角式）的連接方式，而導致社會群體之間甚至整個社會處于一種“結構緊張”的狀態(tài)：社會群體之間的關系處在一種對立的、矛盾的或沖突的狀態(tài)下，或者說，社會關系處于一種很強的張力之中。[2]轉型期的利益急劇分化和結構緊張加之市場經濟對人們利益意識的激發(fā)和利益訴求的強化，幾乎使每一種利益主體的心理都難免失衡而產生強烈的社會剝奪感，社會矛盾容易激化，各種利益主體之間容易產生直接對抗。早在1990年，鄧小平就不無憂慮地指出：“如果搞兩極分化，情況就不同了，民族矛盾、區(qū)域間矛盾、階級矛盾都會發(fā)展，相應地中央和地方的矛盾也會發(fā)展，就可能出亂子。”[3]利益分配的公正問題和利益結構的均衡問題涉及社會存在和發(fā)展的基礎和核心，因此，當前中國體制轉型過程中的利益結構失衡是各種風險共生并發(fā)的直接原因和主要原因。

（三）市場化轉型中資本邏輯的強勢和公共權力的經濟化傾向

中國特色的社會主義現(xiàn)代化，在相當長的歷史時期都將是存在資本和市場的社會主義，這就使資本邏輯成為我們求解一切發(fā)展問題，包括發(fā)展風險問題必須直面的現(xiàn)實?！白詮闹袊诮粍拥鼐砣胭Y本主導的世界歷史發(fā)展進程以來，我們發(fā)展的成就也好、問題也罷，其秘密和出路都隱藏于資本的邏輯當中。”[4]雖然人類社會現(xiàn)代化的發(fā)展進程與資本關系的歷史進程不容混淆和等同，但離開市場經濟這種經濟體制和“資本的偉大文明作用”，[5](P393)社會生產力的發(fā)展水平就難以達到社會主義基本制度所要求的程度。在傳統(tǒng)計劃經濟體制下，我們不承認資本的積極作用，但改革開放以來，特別是黨的十四大明確經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制以來，資本邏輯在中國市場化改革中取得了矯枉過正般的強勢力量，科技、政治、法律、文化各領域都為經濟增長和資本邏輯的運行鋪路、讓路、搭臺，全國范圍內的資本饑渴癥使招商引資一時間成為最響亮的口號和最廣泛的行動。資本在我國獨特的轉型發(fā)展中確實起到了巨大的積極作用，資本邏輯也是在與資本主義國家有著根本不同的基本制度條件和社會條件下運行。但社會主義市場經濟條件并不能改變資本的本性：獲取最大限度的利潤和向社會生活各個領域特別是公共權力領域的滲透。資本既為當代中國快速發(fā)展帶來福音，也為中國社會主義現(xiàn)代化的良性持續(xù)發(fā)展埋下禍根。馬克思在贊揚“資本的偉大文明作用”的同時冷靜而又深邃地指出：“資本來到人間，從頭到腳，每個毛孔都流著血和骯臟的東西?！盵6](P829)中國轉型發(fā)展期資本邏輯的強勢運行也使其固有矛盾引發(fā)各種危機的趨勢系統(tǒng)地表現(xiàn)出來。資本對個別的、短期的、純粹經濟意義上的利益的貪婪攫取使生態(tài)環(huán)境遭受肆意掠奪和破壞，使中國經濟長期來看面臨有效需求不足的問題，使消費主義的文化價值觀充斥于大眾傳媒，使社會公共生活和人際關系功利化。市場化轉型中資本邏輯的強勢運行與公共權力的經濟化傾向密不可分，各級政府以經濟增長為核心的政績觀使公共權力對資本邏輯過度縱容，甚至給跨國公司過于優(yōu)厚的條件和過于寬松的制度環(huán)境，從而使政府營造公正制度環(huán)境、提供社會公共產品及發(fā)展社會事業(yè)的基本職能衰微，而設租尋租、權錢交易、官企勾結等腐敗現(xiàn)象卻在增加。近年來出現(xiàn)的有毒奶粉、非法用工等事件背后，無不是資本邏輯的強勢和政府職能的缺位。市場化轉型中資本邏輯向社會各領域的全方位滲透已成為當前中國社會風險共生并發(fā)的重要原因。

（四）社會轉型期社會信任的下降和社會焦慮的上升

社會信任不是純粹的個體道德品性問題，而是一個與社會交往的發(fā)展程度、社會經濟的發(fā)展階段、社會制度的完備程度和公正程度、社會文化的基本價值導向緊密關聯(lián)的綜合性社會問題。作為一種社會心理狀態(tài)，社會信任包含對他人人格的誠實性的確信和對制度規(guī)范的正確性的確信?！靶湃慰梢员欢x為：對一個人或一個系統(tǒng)之可依賴性所持有的信心，在一系列給定的后果和事件中，這種信心表達了對誠實或他人的愛的信念，或者，對抽象原則（技術性知識）之正確性的信念。”[7](P30)社會信任與風險問題密切相關，人們的安全感通常建立在社會信任與可接受的風險之間的平衡之上。社會信任作為降低社會關系復雜性和不確定性的一種基本方式，通常足以規(guī)避和化解某些特殊行動方式可能造成的風險，或者把這種風險降到較低的水平。社會信任度太低會引發(fā)風險、擴大或加劇風險的蔓延速度、危害范圍和危害程度。社會信任降低的另一面就是社會焦慮的上升，“從最深刻的意義上說，信任的對立狀態(tài)便是這樣一種心態(tài)，它應被準確地概括為存在性焦慮或憂慮。”[7](P87)這種焦慮植根于人的潛意識或無意識之中，它與人的存在的本體性即海德格爾所說“在世之在”（Being-in-the-world）相關，是一種本體性的現(xiàn)象而非認識論的現(xiàn)象。社會焦慮的急劇上升必然產生并放大風險。由于歷史和現(xiàn)實的原因，當前中國轉型發(fā)展期正經歷著社會信任的急劇下降和社會焦慮的快速上升。從現(xiàn)代化發(fā)展中社會信任機制轉變的一般規(guī)律來看，理性化、技術化、專家化的制度型信任代替人格型信任從而在現(xiàn)代社會信任的維系中占主導地位是歷史的必然。然而按科層制原則組織起來的制度體系對待風險問題的基本態(tài)度是“有組織的不負責任”，“人們可以向一個又一個主管機構求助并要求它們負責，而這些機構則會為自己開脫，并說‘我們與此毫無關系’，或者‘我們在這個過程中只是一個次要的參與者’?！盵8]（P143）這就使現(xiàn)代化進程中的風險應對出現(xiàn)了“制度悖論”：風險的制度化反過來導致了制度化的風險，現(xiàn)代社會紛繁復雜的制度體系本身面臨著公眾的不信任。當代中國現(xiàn)代化進程中各種社會關系的制度化也面臨著這樣的困境，而且由于各種形式的制度缺陷和各種制度安排的短期過渡性質使社會信任更容易缺失。中國傳統(tǒng)社會中長期形成的依賴血緣、地域、道德等人格型信任關系在文革中就已遭受了嚴重的扭曲，而市場經濟早期一次性博弈的大量存在又加快了這種信任的瓦解。在制度型信任和人格型信任都降低的情況下，社會公眾的安全感就會陷入過度憂慮狀態(tài)，容易在紛雜的社會輿論中采取極端化的思維和行動，從而成為各種風險的源泉和放大器。

（五）深度融入全球化的歷史條件下各種國外因素的沖擊和擠壓

當代中國的現(xiàn)代化進程是世界現(xiàn)代化歷史進程的重要組成部分，不能游離于世界歷史進程之外。強調現(xiàn)代性的多元性和中國特色，不能否認現(xiàn)代性的普遍性和歷史規(guī)律。追求現(xiàn)代化的自主發(fā)展，不能忽視發(fā)展的國際環(huán)境和歷史方位。由改革開放啟動的當代中國轉型發(fā)展的一個根本特征就是通過全方位、多層次、寬領域的對外開放推動國內的現(xiàn)代化建設。中國現(xiàn)代化進程已經主動、深入地融入了全球化這一當代人類社會發(fā)展的歷史洪流中，全球化的社會歷史條件為中國現(xiàn)代化的快速發(fā)展提供了巨大的外部推動力，也加劇了中國發(fā)展風險的生成與累積。鄧小平曾經明確指出：“開放政策是有風險的，會帶來資本主義一些腐朽的東西?！盵3]（P139）“實行改革開放政策必然會帶來一些壞東西，影響我們的人民。要說有風險，這是最大的風險?！盵3]（P156）鄧小平當時主要關注的是開放政策實施中帶來的資本主義消極因素，特別是思想、文化領域中的消極因素。其實，單是全球化這一歷史條件本身就意味著風險，風險的全球化本身就是全球化的重要維度之一，全球氣候變化這類生態(tài)風險是不會理會政治地理界限的。全球化在很大程度上是現(xiàn)代性的全球擴展，現(xiàn)代性內生的各種風險必然隨著全球化的推進而在全球范圍內再生、蔓延，形成貝克和吉登斯所說的全球風險世界或世界風險社會，中國的現(xiàn)代化也不例外，而且更加復雜。現(xiàn)代性的高度流動性和不確定性在全球化時代更加激進，全球化所具有的風險生成機制和風險傳遞機制也會使中國遭遇更多風險。現(xiàn)代性和全球化的時空分離和時空伸延使任何一個國家的風險狀況都不再僅僅取決于國內因素，國外因素也常常成為一國發(fā)展風險的直接來源，引發(fā)風險的國內因素和國外因素極其復雜地交織在一起。當代中國社會主義現(xiàn)代化的快速發(fā)展和在國際格局中的地位上升使中國持續(xù)發(fā)展面臨著非常復雜和嚴峻的國外因素的沖擊和擠壓，增加了多種風險因素。全球經濟的一體化也使我國經濟運行越來越多地受到國際因素的影響，發(fā)達國家利用其主導的國際規(guī)則向我國轉嫁經濟和金融危機，使我國經濟發(fā)展的依賴性和風險性增大；發(fā)達國家利用不平等的國際分工轉移高能耗、高污染的產業(yè)，也使區(qū)域性的環(huán)境壓力增加。而國際政治中的霸權主義和強權政治，對我國的主權獨立也有一定的威脅，涉及我國主權與領土完整的重大事件時有發(fā)生。國外敵對勢力鼓動、支持國內的一些民族分裂勢力、宗教極端勢力、政治激進勢力、恐怖勢力以及反文明、反人類的邪教勢力暗中活動，伺機制造搗亂和破壞事件，也嚴重地威脅著我國的國家安全和社會安全。還有一些國際組織和其他勢力不顧中國與發(fā)達國家的巨大差距，夸大中國的發(fā)展程度，宣傳片面的“中國責任論”，在各種問題上給中國發(fā)展施加壓力和限制，從而使中國面臨的外源性風險日益增多。

三、余論

當前我國的現(xiàn)代化還處于社會主義的初級階段，由改革開放和全方位的體制改革推動的轉型發(fā)展還將經歷一個較長的歷史時期。面對現(xiàn)代化進程中日益凸顯的各種風險，必須運用馬克思主義的立場、觀點和方法，立足中國社會發(fā)展的實際，借鑒國外現(xiàn)代化風險治理的基本經驗，以全球化的視野積極探索中國治理風險的對策和措施。只要我們始終保持清醒的頭腦，居安思危，增強憂患意識，深刻認識人類社會發(fā)展的歷史進程和基本規(guī)律，深刻認識當代中國現(xiàn)代化進程的特殊性和發(fā)展方向，科學分析并主動化解中國轉型發(fā)展過程引發(fā)風險的主要矛盾，積極創(chuàng)新社會管理，創(chuàng)建能增加和諧因素的社會機制，提高社會管理水平，就能把各種社會風險控制在可接受的范圍內，實現(xiàn)中國現(xiàn)代化進程低風險、合理、可持續(xù)的發(fā)展。

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