胡樹(shù)光,劉志高,樊 瑛

(1.北京師范大學(xué)管理學(xué)院,北京100875;2.中國(guó)科學(xué)院區(qū)域可持續(xù)發(fā)展分析與模擬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,北京100101;3.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所,北京100101)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替理論進(jìn)展與評(píng)述

胡樹(shù)光1,劉志高2,3,樊 瑛1

(1.北京師范大學(xué)管理學(xué)院,北京100875;2.中國(guó)科學(xué)院區(qū)域可持續(xù)發(fā)展分析與模擬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,北京100101;3.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所,北京100101)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替是一個(gè)古老的話題,但是古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)下的研究都沒(méi)有涉及到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替的內(nèi)在機(jī)制。新增長(zhǎng)理論下許多學(xué)者討論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生演替規(guī)律,專業(yè)化和多樣化的爭(zhēng)論成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究的一個(gè)熱門(mén)話題。近年來(lái),以演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的研究為從爭(zhēng)論走向融合提供了思路,成為了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替理論的前沿。本文擬在厘清產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究范式演變的基礎(chǔ)上,對(duì)每個(gè)階段的理論研究特色及其深刻歷史背景做出相關(guān)述評(píng),從而可以較為清晰地反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究范式轉(zhuǎn)變的外在因素和內(nèi)在動(dòng)力,并討論了當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問(wèn)題——專業(yè)化與多樣化,最后指出相關(guān)多樣化與無(wú)關(guān)多樣化的提出有助于調(diào)和專業(yè)化與多樣化的爭(zhēng)論。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);演化經(jīng)濟(jì)學(xué);產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué);相關(guān)多樣化

一、引 言

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中,國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和數(shù)量比例關(guān)系。從人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷變動(dòng)和調(diào)整的過(guò)程。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)具有一定的規(guī)律性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)既作為以往經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果,也是未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ),成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本因素之一。因此,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律,也是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替是一個(gè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)話題,至少可以追溯到17世紀(jì)威廉·配第的研究。配第根據(jù)當(dāng)時(shí)英國(guó)的實(shí)際情況明確指出:工業(yè)往往比農(nóng)業(yè)、商業(yè)往往比工業(yè)的利潤(rùn)多得多,揭示了產(chǎn)業(yè)間收入相對(duì)差異的規(guī)律,而產(chǎn)業(yè)間收入相對(duì)差異又決定了各國(guó)國(guó)民收入的差異和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段[1]。這一思想后來(lái)被克拉克發(fā)展,稱為“配第—克拉克定理”。無(wú)論是亞當(dāng)·斯密的分工理論,還是馬歇爾的專業(yè)化工業(yè)區(qū)理論,都重點(diǎn)討論了產(chǎn)業(yè)分工與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

隨著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)日益成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流范式,這種建立在專業(yè)化知識(shí)和報(bào)酬遞增思想基礎(chǔ)之上的,動(dòng)態(tài)地研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分析方法,逐步被靜態(tài)均衡的思維模式所代替。這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究將研究視野由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的根本動(dòng)力——產(chǎn)業(yè)分工,轉(zhuǎn)移到了產(chǎn)業(yè)分工后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)的分析。主要研究成果集中體現(xiàn)在20世紀(jì)三四十年代的赤松要的“雁行形態(tài)理論”、庫(kù)茲涅茨人均收入影響論和克拉克對(duì)三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)投入與總產(chǎn)出關(guān)系研究,以及后來(lái)五六十年代的里昂惕夫的投入產(chǎn)出分析方法、羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論、錢納里工業(yè)化階段理論和霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)法則。

到了八十年代,以羅默 (Romer)、盧卡斯(Lucas)等人為代表的新增長(zhǎng)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)啟了“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生型解釋的大門(mén)。此后,學(xué)者重拾馬歇爾關(guān)于分工和報(bào)酬遞增的思想,以及新增長(zhǎng)理論里有關(guān)“干中學(xué)”、“產(chǎn)業(yè)知識(shí)外溢”等報(bào)酬遞增理論,討論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生型動(dòng)力。其中最著名的兩個(gè)學(xué)派是在“第三意大利”新產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展起來(lái)的產(chǎn)業(yè)集群理論,特別強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,認(rèn)為相同或相關(guān)行業(yè)在某一區(qū)域集聚產(chǎn)生的知識(shí)和技術(shù)外溢有助于提高本地創(chuàng)新能力,進(jìn)而促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展;而簡(jiǎn)·雅各布斯 (Jane Jacobs)為代表的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家則重視產(chǎn)業(yè)多樣化的作用,認(rèn)為大多數(shù)重要的知識(shí)轉(zhuǎn)移發(fā)生在跨產(chǎn)業(yè)之間,城市的產(chǎn)業(yè)多樣化比專業(yè)化更有利于創(chuàng)新,面臨多樣化環(huán)境的產(chǎn)業(yè)將實(shí)現(xiàn)更快增長(zhǎng)。前者的思想由于發(fā)端于Marshall,又經(jīng)過(guò)Arrow和Romer發(fā)展,因此被稱為Marshall-Arrow-Romer(MAR)外部性,而后者則被稱為Jacobs外部性。但是很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái),到底是專業(yè)化還是多樣化更有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為主要爭(zhēng)論的話題,最近以Boschma和 Frenken為代表的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了相關(guān)多樣化 (Related Variety),試圖去協(xié)調(diào)專業(yè)化和多樣化的關(guān)系,引起了廣泛關(guān)注。

本文的主要目的是梳理產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替理論,在厘清產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究范式演變的基礎(chǔ)上,對(duì)每個(gè)階段的理論研究特色及其深刻歷史背景做出相關(guān)述評(píng),從而可以較為清晰地反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究范式轉(zhuǎn)變的外在因素和內(nèi)在動(dòng)力,最后討論了當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問(wèn)題——專業(yè)化與多樣化,將走向融合。

二、古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究

很明顯,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究必須以人類歷史的產(chǎn)業(yè)分工為前提,因此,人類對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的討論開(kāi)始于工業(yè)革命前夕。隨著資本主義工商業(yè)的發(fā)展,需要從理論上解釋人類社會(huì)進(jìn)入工業(yè)文明的必要性,從而論證資產(chǎn)階級(jí)為代表的生產(chǎn)力的合理性,在這個(gè)背景下,古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始討論國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為工業(yè)經(jīng)濟(jì)的必然性。這一研究至少可以追溯到配第1672年出版的《政治算術(shù)》。配第在17世紀(jì)通過(guò)對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的考查,發(fā)現(xiàn)工業(yè)收入比農(nóng)業(yè)多,商業(yè)收入又比工業(yè)的多,即工業(yè)比農(nóng)業(yè)、商業(yè)比工業(yè)的附加值高[2](P108),第一次揭示了國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入與產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的聯(lián)系。重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人魁奈,分別于1758年和1766年發(fā)表了重要論著《經(jīng)濟(jì)表》和《經(jīng)濟(jì)表分析》,提出了關(guān)于社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)的劃分,即生產(chǎn)階級(jí)、土地所有者階級(jí)和不生產(chǎn)階級(jí)[3]。他在經(jīng)濟(jì)理論上的突出貢獻(xiàn)是,在“純產(chǎn)品”學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)資本再生產(chǎn)和流通條件的分析。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中雖未明確提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的概念,但論述了產(chǎn)業(yè)部門(mén)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展及資本投入應(yīng)遵循農(nóng)、工、批零商業(yè)的順序,分工理論也有助于解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力[4](P511)。因此,可以說(shuō)配第、魁奈以及亞當(dāng)·斯密的發(fā)現(xiàn)和研究是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的重要思想來(lái)源之一。

盡管亞當(dāng)·斯密沒(méi)有討論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),但結(jié)合他的分工理論和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論,可以初步解釋專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)率提升的作用,并由此形成了區(qū)域分工理論[4](P511)。后來(lái)的學(xué)者又對(duì)區(qū)域分工理論進(jìn)行深入研究,比較重要的成果有:大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論,赫克歇爾與奧林的生產(chǎn)要素稟賦理論[5](P201-210)。李嘉圖認(rèn)為,每個(gè)國(guó)家或地區(qū)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品,進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。赫克歇爾與奧林認(rèn)為生產(chǎn)要素的稟賦是各地區(qū)擁有不同稟賦的原因。由于當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)形態(tài)多為勞動(dòng)密集型,比如香料、絲綢、煙草和礦產(chǎn)等,這些理論把區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)歸結(jié)于外界的稟賦。但是這兩個(gè)理論都忽視了亞當(dāng)·斯密所舉的制針工廠例子中所蘊(yùn)含的報(bào)酬遞增思想,并不能解釋知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的區(qū)域產(chǎn)業(yè)選擇。馬歇爾把報(bào)酬遞增系統(tǒng)引入?yún)^(qū)域分工理論中,認(rèn)為一個(gè)地區(qū)集中一些專門(mén)的產(chǎn)業(yè),會(huì)通過(guò)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的作用導(dǎo)致報(bào)酬遞增[6]。

20世紀(jì)30—40年代是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成時(shí)期。這時(shí)期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成作出突出貢獻(xiàn)的主要有費(fèi)夏、克拉克、赤松要、里昂惕夫和庫(kù)茲涅茨等人。19世紀(jì)中葉之后,工業(yè)部門(mén)在第一次、第二次工業(yè)革命推進(jìn)下突飛猛進(jìn),服務(wù)部門(mén)也開(kāi)始出現(xiàn)。到了20世紀(jì)30年代大蕭條時(shí)期,工業(yè)部門(mén)衰退,服務(wù)部門(mén)在統(tǒng)計(jì)上體現(xiàn)出明顯優(yōu)勢(shì)。新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)夏以統(tǒng)計(jì)數(shù)字為依據(jù),延展了配第的論斷,并首次提出了關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)的劃分方法,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論開(kāi)始初具雛形[7](P1-10)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要于1932年提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雁行形態(tài)論”,將后進(jìn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國(guó)際市場(chǎng)緊密結(jié)合起來(lái),認(rèn)為后起的國(guó)家可以通過(guò)“進(jìn)口→當(dāng)?shù)厣a(chǎn)→開(kāi)拓出口→出口增長(zhǎng)”四個(gè)階段來(lái)加快本國(guó)工業(yè)化進(jìn)程。在吸收并繼承了配第、費(fèi)夏等人的觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,克拉克建立起了完整、系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論框架。在1940年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件》一書(shū)中,克拉克總結(jié)了勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變化與人均國(guó)民收入的提高存在著一定的規(guī)律性:勞動(dòng)人口從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)、進(jìn)而從制造業(yè)向商業(yè)及服務(wù)業(yè)的移動(dòng)[8]。庫(kù)茲涅茨在1941年的著作《國(guó)民收入及其構(gòu)成》中,通過(guò)對(duì)大量歷史經(jīng)濟(jì)資料的研究,闡述了國(guó)民收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的重要聯(lián)系。

二戰(zhàn)后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論得到了較快的發(fā)展,其中重要的代表人物包括里昂惕夫、庫(kù)茲涅茨、劉易斯、赫希曼、羅斯托、錢納里、霍夫曼、希金斯及一批日本學(xué)者等。里昂惕夫沿著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究思路,豐富了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題分析的技術(shù)方法。里昂惕夫于1953年和1966年分別出版了《美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)研究》和《投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)》兩書(shū),建立了投入產(chǎn)出分析體系。他利用這一體系,分析經(jīng)濟(jì)體系的結(jié)構(gòu)與各部門(mén)在生產(chǎn)中的關(guān)系,分析國(guó)內(nèi)各地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及各種經(jīng)濟(jì)政策所產(chǎn)生的影響,在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》中,他深入研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系問(wèn)題[1]。劉易斯、赫希曼、羅斯托、錢納里和希金斯等人的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論則是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的進(jìn)一步延伸,其研究分析思想存在兩種思路:主要體現(xiàn)在劉易斯和希金斯的二元結(jié)構(gòu)分析思路和赫希曼、羅斯托和錢納里的不平衡發(fā)展戰(zhàn)略分析思路[9](P113-114)。

這些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的出現(xiàn)有著廣泛而深入的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革和理論背景。戰(zhàn)后,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)日益成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)思想。統(tǒng)計(jì)學(xué),尤其是多元統(tǒng)計(jì)方法和電子計(jì)算機(jī)的發(fā)展,為經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了強(qiáng)大的計(jì)算工具,而戰(zhàn)后第三世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要話題。這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究一致認(rèn)為,國(guó)民收入水平的差異和經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的關(guān)鍵原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同,因此,如何由低生產(chǎn)率的部門(mén)向高生產(chǎn)率的部門(mén)轉(zhuǎn)變成為主要的研究議題。他們注意到,大量的資本積累和勞動(dòng)投入雖然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件,但并非充分條件,因?yàn)榇罅抠Y本和勞動(dòng)所產(chǎn)生的效益在很大程度上還取決于部門(mén)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)換水平和結(jié)構(gòu)狀態(tài),不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)對(duì)技術(shù)的消化、吸收能力往往有很大不同,這在很大程度上決定了部門(mén)之間投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的不同。但是遺憾的是,這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究往往假定不同產(chǎn)業(yè)具有不同的生產(chǎn)率,而普遍忽視了一個(gè)重要的話題,即既定產(chǎn)業(yè)如何提高生產(chǎn)率和高生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)是如何出現(xiàn)的。也就是說(shuō),他們始終把引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在因素 (如技術(shù))排斥在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉之外。

三、新增長(zhǎng)理論下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論:專業(yè)化與多樣化之爭(zhēng)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的研究由于缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生型變量的關(guān)注,其解釋力并不強(qiáng);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主義的研究?jī)H僅關(guān)注一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的情形,并不是我們所要討論的結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)演化路徑集中體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)及技術(shù)組合上,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)及技術(shù)組合的路徑存在著影響。20世紀(jì)80年代后,以羅默、盧卡斯等人為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家,在對(duì)新古典增長(zhǎng)理論重新思考的基礎(chǔ)上,探討了“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心長(zhǎng)期增長(zhǎng)的可能前景,掀起了一股“新增長(zhǎng)理論” (New Growth Theory)的研究潮流。他們主要強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量 (如外生技術(shù)變化),而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量 (如內(nèi)生技術(shù)變化)作用的產(chǎn)物,重視對(duì)知識(shí)外溢、人力資本投資、研究和開(kāi)發(fā)、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問(wèn)題的研究。在新增長(zhǎng)理論的思想啟發(fā)下,經(jīng)濟(jì)學(xué)家,尤其是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始討論經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)力,即知識(shí)和技術(shù)的來(lái)源問(wèn)題。同時(shí),順著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替的內(nèi)生解釋思想,出現(xiàn)了兩種理論。一種被稱為“MAR外部性理論”,發(fā)端于Marshall,又經(jīng)過(guò)Arrow和Romer發(fā)展。另外一種是Jacobs外部性。

馬歇爾繼承了亞當(dāng)·斯密的分工理論,指出地域分工是提高生產(chǎn)率的關(guān)鍵,并且闡述了專門(mén)工業(yè)集中于特定地方這一特殊的地域分工類型對(duì)生產(chǎn)率促進(jìn)的機(jī)制。他認(rèn)為,有三個(gè)原因使得一個(gè)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)傾向于向一個(gè)區(qū)域集中,專業(yè)化的勞動(dòng)市場(chǎng)、中間產(chǎn)品市場(chǎng)和知識(shí)溢出。這些都可以降低企業(yè)的生產(chǎn)成本,包括搜尋和培訓(xùn)勞動(dòng)力的成本、交通成本、交易成本和創(chuàng)新成本[6]。這些原因可以歸結(jié)為自然成本優(yōu)勢(shì)和知識(shí)溢出[10](P311-316)。隨著技術(shù)的進(jìn)步,自然成本優(yōu)勢(shì)的地位逐步下降,知識(shí)溢出的地位逐漸上升。然后,阿羅進(jìn)一步指出,人們是通過(guò)學(xué)習(xí)獲得知識(shí)的,而學(xué)習(xí)是“干中”的經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié),“干中學(xué)”使得經(jīng)驗(yàn)不斷積累從而使得勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提高[11](P155-173)。1986年羅默對(duì)阿羅(1962)“邊干邊學(xué)”模型作了修正,并指出,一般知識(shí)可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,專業(yè)化知識(shí)可以產(chǎn)生要素的遞增收益,二者的結(jié)合不僅能形成自身遞增的收益,而且能使資本和勞動(dòng)要素投入也產(chǎn)生遞增收益,從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增,遞增的收益又成為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的保證[12](P1002-1037)。到了20世紀(jì)80年代末,MAR外部性理論被解釋基于同一產(chǎn)業(yè)間的專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì),他們認(rèn)為外部性主要來(lái)自于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的公司之間,同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在某個(gè)區(qū)域內(nèi)的大量集中有利于知識(shí)在公司之間的外溢與擴(kuò)散,一個(gè)產(chǎn)業(yè)的專門(mén)化集中程度越高,越有利于外部性的產(chǎn)生,越有利于產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

Jacobs(1969)同樣也強(qiáng)調(diào)知識(shí)溢出。但是基于對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的觀察,她認(rèn)為知識(shí)溢出不僅僅發(fā)生在一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部,更重要的是發(fā)生在不同產(chǎn)業(yè)之間,她認(rèn)為多樣化的經(jīng)濟(jì)是知識(shí)的熔爐,可以促進(jìn)技術(shù)雜交,從而有利于創(chuàng)新和增長(zhǎng)[13]。Glaeser(1999)認(rèn)為距離接近的個(gè)體之間相互交流能促使生產(chǎn)率提高,他指出多樣化的經(jīng)濟(jì)有利于個(gè)體間的聯(lián)系,為交互學(xué)習(xí)提供便利[14](P254-277)。多樣化產(chǎn)業(yè)形態(tài)的存在和聯(lián)系密切的企業(yè)是區(qū)域發(fā)展繁榮的前提。這不僅減少交易成本,提高創(chuàng)新的機(jī)會(huì),而且降低區(qū)域產(chǎn)業(yè)僵化的可能性,為實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)。大量的文獻(xiàn)對(duì)Jacobs提出的理論進(jìn)行了評(píng)價(jià),他們認(rèn)為一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)越是多樣化,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快,因?yàn)槎鄻踊慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)觸發(fā)了新的思想,為創(chuàng)新提供了資源。

四、從爭(zhēng)論走向融合:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替的最新進(jìn)展

自20世紀(jì)70年代末,隨著對(duì)“第三意大利”等為代表的新產(chǎn)業(yè)區(qū) (或被稱為“產(chǎn)業(yè)集群”)研究的深入,產(chǎn)業(yè)或技術(shù)專業(yè)化對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用得到了進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),普遍認(rèn)為相同或相關(guān)行業(yè)在某一區(qū)域集聚產(chǎn)生的知識(shí)和技術(shù)外溢有助于提高本地創(chuàng)新能力,進(jìn)而促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而簡(jiǎn)·雅各布斯為代表的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家則更強(qiáng)調(diào)多樣化促進(jìn)思想、技術(shù)的相互交流并因此而導(dǎo)致創(chuàng)新和增長(zhǎng)的重要性。這導(dǎo)致了專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和多樣化經(jīng)濟(jì)的討論。

學(xué)者們對(duì)這兩種理論進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。在Glaeser等 (1992)的一篇經(jīng)典文獻(xiàn)中,作者使用1956-1987年間美國(guó)170個(gè)城市6個(gè)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù),利用最小二乘法評(píng)估了地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)多樣化程度有利于產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)[15](P1126-1152)。Feldman和 Audretsch (1999)對(duì)專業(yè)化和多樣化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用進(jìn)行了比較,發(fā)現(xiàn)結(jié)果非常支持多樣化而幾乎不支持專業(yè)化[16]。Paci和Usai對(duì)意大利85個(gè)工業(yè)部門(mén)784個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析,結(jié)果表明,兩種外部性都是有效的,而在相鄰區(qū)域內(nèi)同一部門(mén)的知識(shí)溢出也是顯著的,也就是 MAR外部性作用范圍更廣[17](P381-390)。而De Lucio等 (2002)使用西班牙1978-1992年間26個(gè)制造業(yè)部門(mén)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)多樣化的Jacobs外部性并不顯著[18](P241-258)。Chen的研究發(fā)現(xiàn)專業(yè)化對(duì)臺(tái)灣地區(qū)工資增長(zhǎng)不利,而多樣化有利于工資增長(zhǎng),明確地支持了Jacobs外部性[19](P531-550)。

有些學(xué)者認(rèn)為在不同的行業(yè),專業(yè)化與多樣化的作用不盡相同。Nakamura(1985)通過(guò)測(cè)定日本不同行業(yè)集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)率的作用,得出專業(yè)化對(duì)重工業(yè)更有利而多樣化對(duì)輕工業(yè)更有利[20](P108-124)。Henderson (1986)對(duì)巴西進(jìn)行了考查,發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家里對(duì)于多數(shù)行業(yè)專業(yè)化比多樣化集聚經(jīng)濟(jì)更有利[21](P269-293)。Martin和Ottaviano(1999)則認(rèn)為雖然在某些制造業(yè)中,行業(yè)內(nèi)的溢出作用占主導(dǎo),但是對(duì)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言,行業(yè)間的溢出效應(yīng)更重要[22](P281-302)。Greunz對(duì)歐洲153個(gè)地區(qū)16個(gè)工業(yè)部門(mén)數(shù)據(jù)的分析顯示,盡管在高密度地區(qū)和高技術(shù)行業(yè)Jacobs外部性更為重要,但是兩種外部性的作用都是顯著的[23](P563-592)。

其實(shí)上,這種“非黑即白”的思想指導(dǎo)下的“專業(yè)化—多樣化”之爭(zhēng)阻礙了我們認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)分工與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演替,離開(kāi)了多樣化的經(jīng)濟(jì)技術(shù)高度專業(yè)化必將帶來(lái)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的衰落,這一點(diǎn)被國(guó)內(nèi)外老工業(yè)基地的衰落已經(jīng)證明了。而離開(kāi)了專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的多樣化,由于缺乏核心的競(jìng)爭(zhēng)力,也將導(dǎo)致區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。Nooteboom(2000)指出:需要權(quán)衡以新奇為目的的認(rèn)知距離和以有效吸收為目的的認(rèn)知接近性,太接近的知識(shí)是沒(méi)有用處的,但是太遠(yuǎn)的知識(shí)如果難以理解也是無(wú)法使用的[24]。因此,既不是區(qū)域多樣化 (可能導(dǎo)致認(rèn)知距離過(guò)大)也不是區(qū)域?qū)I(yè)化 (可能導(dǎo)致過(guò)度的認(rèn)知接近)能促進(jìn)創(chuàng)新,而是考慮相關(guān)性的多樣化促進(jìn)企業(yè)的交互學(xué)習(xí)與創(chuàng)新[25](P169)。也就是說(shuō),只有多樣化與專業(yè)性保持合理平衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才能有利于經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。Frenken等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的啟示下,提出了“相關(guān)多樣化”概念[26](P685-697),他們認(rèn)為只有相關(guān)產(chǎn)業(yè)多樣化才能體現(xiàn)多樣化對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用,無(wú)關(guān)產(chǎn)業(yè)的多樣化由于認(rèn)知距離過(guò)大而導(dǎo)致失去了共同的知識(shí)基礎(chǔ)而無(wú)法相互學(xué)習(xí),并不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到促進(jìn)作用。

由于多樣化的產(chǎn)業(yè)間是否相關(guān),關(guān)系著能否產(chǎn)生知識(shí)溢出,Frenken(2007)把多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)劃分為相關(guān)多樣化和無(wú)關(guān)多樣化,并以1996-2002年荷蘭數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析,以相關(guān)多樣化衡量的Jacobs外部性顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而無(wú)關(guān)多樣化則阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[26](P685-697)。Boschma和 Iammarino對(duì)意大利1995-2003年103個(gè)省三位數(shù)部門(mén)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)相關(guān)多樣化有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),并且與本地產(chǎn)業(yè)相關(guān)的對(duì)外貿(mào)易能促進(jìn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[27](P289-311)。對(duì)不同地區(qū)的分析結(jié)果顯示,相關(guān)多樣化對(duì)創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用,而無(wú)關(guān)多樣化是通過(guò)投資組合效應(yīng)維持就業(yè)的穩(wěn)定。Frenken與Boschma在理論上和實(shí)證上論證了相關(guān)多樣化在經(jīng)濟(jì)中的重要作用,使得結(jié)束持續(xù)半個(gè)多世紀(jì)的多樣化與專業(yè)化之爭(zhēng)有了新的思路。

事實(shí)上,無(wú)論是多樣化還是專業(yè)化都可以促進(jìn)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但是它們產(chǎn)生的外部性不同,專門(mén)化是一種發(fā)生于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外部性,而多樣化是一種發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間的外部性。同時(shí),多樣化和專業(yè)化對(duì)城市增長(zhǎng)的作用機(jī)理和方式不一樣。專業(yè)化有利于短期內(nèi)提高區(qū)域的生產(chǎn)能力和競(jìng)爭(zhēng)能力,但是由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)高度集中在某些產(chǎn)業(yè),所以難以抵御市場(chǎng)巨大的變化或其他外部沖擊。因此,區(qū)域技術(shù)和經(jīng)濟(jì)多樣化可以被看作一個(gè)組合策略以保護(hù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)免受特定部門(mén)需求下降的沖擊,特別能保護(hù)勞動(dòng)力市場(chǎng),防止粘性的失業(yè)發(fā)生。其中,無(wú)關(guān)多樣化可以保護(hù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)免受不對(duì)稱需求沖擊的影響,因此可以抑制失業(yè)增長(zhǎng),相反,一個(gè)部門(mén)的相關(guān)多樣化可以得益于Jacobs外部性,以知識(shí)溢出的形式提高增長(zhǎng)和就業(yè)。相關(guān)多樣化是多樣化中起著外部性作用的部分,一個(gè)地區(qū)的相關(guān)的部門(mén)越是多樣化,技術(shù)相關(guān)的部門(mén)越多,本地工業(yè)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)就越多,部門(mén)間知識(shí)溢出越可能發(fā)生,區(qū)域的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)就越好,因此相關(guān)多樣化越高,區(qū)域產(chǎn)業(yè)越容易出現(xiàn)創(chuàng)新和新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生。這種滋生新奇的作用在短期內(nèi)就能發(fā)揮作用。而無(wú)關(guān)多樣化是多樣化中起著資產(chǎn)組合作用的部分,在一個(gè)特定產(chǎn)業(yè)的需求急劇下降的時(shí)候,受到?jīng)_擊的產(chǎn)業(yè)的工人會(huì)在其他無(wú)關(guān)產(chǎn)業(yè)很容易找到工作,這樣無(wú)關(guān)多樣化起到一個(gè)減震器的作用。這種作用只有在發(fā)生特定產(chǎn)業(yè)的沖擊時(shí)才能夠體現(xiàn)。一個(gè)地區(qū)如果僅僅是相關(guān)多樣化高但無(wú)關(guān)多樣化低的話,相關(guān)多樣化會(huì)被局限在特定的部門(mén)里,這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是無(wú)法經(jīng)受住由價(jià)格波動(dòng)和技術(shù)升級(jí)帶來(lái)的外部沖擊。同時(shí)許多重大的技術(shù)來(lái)源于無(wú)關(guān)技術(shù)的重新組合,無(wú)關(guān)多樣化會(huì)使一個(gè)地區(qū)的長(zhǎng)期創(chuàng)新能力得到提升?？傊?相關(guān)多樣化的作用是即時(shí)的,而無(wú)關(guān)多樣化的作用是有時(shí)滯的,并且前者的作用是直接的,后者的作用是間接的。

[1]蘇東水.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:高等教育出版社,2005.

[2][英]威廉·配第.政治算術(shù)[M].馬妍,譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2010.

[3][法]魁奈.魁奈經(jīng)濟(jì)著作選集[M].吳斐丹,張草紉,選譯.北京:商務(wù)印書(shū)館,2009.

[4][英]亞當(dāng)·斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)的原因的研究[M].郭大力,王亞南,譯.北京:商務(wù)印書(shū)館,1981.

[5]楊吾揚(yáng),梁進(jìn)社.地域分工與區(qū)位優(yōu)勢(shì)[J].地理學(xué)報(bào),1987,(3).

[6][英]馬歇爾.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理[M].朱志泰,陳良璧,譯.北京:商務(wù)印書(shū)館,2009.

[7]趙儒煜.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律新探——對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的質(zhì)疑并回答[J].吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào),1997,(4).

[8]Clark,C.,L.Rewritten.The Conditions ofEconomic Progress[M].London:Macmillan,1957.

[9]胡紅安,常艷.西方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成發(fā)展及其研究方法[J].生產(chǎn)力研究,2007,(21).

[10]Ellison,G.,E.L.Glaeser.The geographic concentration of industry:Does natural advantage explain agglomeration?[J].A-merican Economic Review,1999,(2).

[11]Arrow,K.J.The economic implications of learning by doing[J].The Review of Economic Studies,1962,(3).

[12]Romer,P.M.Increasing returns and long-run growth[J].The Journal ofPolitical Economy,1986,(5).

[13]Jacobs,J.The Economy ofCities[M].New York:Vintage Books,1969.

[14]Glaeser,E.L.Learning in cities[J].Journal of Urban Economics,1999,(2).

[15]Glaeser,E.L.,H.D.Kallal,J.A.,Scheinkman,et al.Growth in cities[J].Journal of Political Economy,1992,(6).

[16]Feldman,M.P.,D.B.Audretsch.Innovation in cities:Sciencebased diversity,specialization and localized competition[J].European Economic Review,1999,(43).

[17]Paci,R.,S.Usai.Externalities,knowledge spillovers and the spatial distribution of innovation[J].GeoJournal,1999,(4).

[18]De Lucio,J.J.,J.A.Herce,A.Goicolea.The effects of externalities on productivity growth in Spanish industry[J].Regional Science and Urban Economics,2002,(2).

[19]Chen,H.P.Urban externalities and city growth in Taiwan[J].The Annals of Regional Science,2002,(4).

[20]Nakamura,R.Agglomeration economies in urban manufacturing industries:A case of Japanese cities[J].Journal of Urban Eco-nomics,1985,(1).

[21]Henderson,V.Urbanization in a developing country:City size and population composition[J].Journal ofDevelopment Economics,1986,(2).

[22]Martin,P,I.P.Ottaviano.Growing locations:Industry location in a model of endogenous growth[J].European Economic Review,1999,(2).

[23]Greunz,L.Industrial structure and innovation-evidence from European regions[J].Journal ofEvolutionaryEconomics,2004,(5).

[24]Nooteboom,B.Learning and Innovation in Organizations and Economies[M].Oxford:Oxford University Press,2000.

[25]Boschma,R.,R.Eriksson,U.Lindgren.How does labour mobility affect the performance of plants?The importance of relatedness and geographical proximity[J].Journal of Economic Geography,2009,(2).

[26]Frenken,K.,F.Van Oort,T.Verburg.Related variety,unrelated variety and regional economic growth[J].Regional Studies,2007,(5).

[27]Boschma,R.,S.Iammarino.Related variety,trade linkages,and regional growth in Italy[J].Economic Geography,2009,(3).

Review on the Theory of Industrial Structure Evolution

HU Shu-guang1,LIU Zhi-gao2,3,FAN Ying1
(1.School of Management,Beijing N ormal University,Beijing100875,China;2.Key Laboratory of Regional S ustainable Development Modeling,CA S,Beijing100101,China;3.Institute of Geographical Sciences and N atural Resources Research,CA S,Beijing100101,China)

Industrial structure evolution is a long and ongoing topic,but its internal mechanism is overlooked by the scholars in the epochs of Classical Economics and New Classical Economics.Under New Growth Theory,a number of scholars discuss the endogenous evolutionary law of industrial structure;and consequently,the relationship between specialization-based economy and diversification-based economy has become a hot issue.Recently,researches based on evolutionary economics provide insightful ideas to solve this debate.By clarifying the research paradigm shifts of industrial structure evolution,this paper reviews the characteristics and profound historical backgrounds of every research stage,by which the external and internal factors of research paradigms can be clearly found.The paper also discusses the frontier issue in industrial structure evolution,namely,the specialization-based economy and diversification-based economy.In the end,the paper strongly argues that the presentation of the concepts of related and unrelated variety opens a window for solving this hot debate on specialization-based economy and diversificationbased economy.

industrial structure;evolutionary economics;industrial economics;related variety

F062.9

A

1671-0169(2011)01-0029-06

(責(zé)任編輯 燕 祥)

2010-12-25

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“‘技術(shù)—制度’共同演化視角下中國(guó)創(chuàng)新型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群形成:武漢和長(zhǎng)春光谷比較研究”(41071096)

胡樹(shù)光 (1988—),男,江蘇沭陽(yáng)縣人,碩士研究生,研究方向:社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析。劉志高 (1974—),男,湖北荊州市人,助理研究員,博士,研究方向:演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新系統(tǒng)。