賀衛(wèi)東，袁鳳友

(1．河南商業(yè)高等?？茖W(xué)校工商管理系，河南鄭州450006;2．河南商業(yè)高等?？茖W(xué)校市場(chǎng)營(yíng)銷系，河南鄭州450006)

一、反壟斷法例外制度的立法概況

反壟斷法以其原則性強(qiáng)和彈性大的條款織就了一張“疏而不漏”的恢恢法網(wǎng)，但它并非對(duì)所有的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為都予以禁止。利益權(quán)衡和合理原則在反壟斷法中占據(jù)著重要位置，也就是說(shuō)在限制競(jìng)爭(zhēng)行為或壟斷行為既有積極效果又有消極效果的情況下權(quán)衡利弊，當(dāng)利大于弊時(shí)，反壟斷法就可以網(wǎng)開(kāi)一面對(duì)此類行為予以豁免，由此就產(chǎn)生了反壟斷法的例外制度。例外制度又叫除外制度、豁免制度，也就是排斥適用反壟斷的特殊情況。從一般意義上說(shuō)，例外制度是指對(duì)于形式上符合反壟斷法禁止規(guī)定的行為，因其符合免除責(zé)任的規(guī)定而從反壟斷法的制度中排除出去，主要指對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和濫用支配地位行為的豁免。例外制度通常是利益權(quán)衡的結(jié)果，即從經(jīng)濟(jì)效果上對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)和影響進(jìn)行利益對(duì)比，在利大于弊時(shí)將排斥適用反壟斷法的禁止規(guī)定。其法律效果是:一旦限制競(jìng)爭(zhēng)行為符合豁免條件而適用豁免規(guī)定時(shí)，不發(fā)生反壟斷法意義上的法律效果。

從反壟斷法立法來(lái)看，對(duì)于豁免的規(guī)定大體上有兩種情況:一是針對(duì)不同的反競(jìng)爭(zhēng)行為適用不同豁免規(guī)定，或者針對(duì)不同的情形規(guī)定不同的豁免情況。例如歐盟競(jìng)爭(zhēng)法、德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法、日本反壟斷法等對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的豁免規(guī)定就屬于此類情況。但這些反壟斷法沒(méi)有規(guī)定適用于所有反競(jìng)爭(zhēng)行為的統(tǒng)一豁免制度。二是集中規(guī)定適用于所有反競(jìng)爭(zhēng)行為的例外制度，澳大利亞就屬于這種情況。澳大利亞貿(mào)易行為法第四編先是對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、濫用行為以及反競(jìng)爭(zhēng)的購(gòu)并行為作了禁止規(guī)定，然后規(guī)定了法定豁免。例如貿(mào)易行為法明文規(guī)定允許聯(lián)邦法律、州法律、地區(qū)法律以及其他規(guī)定作出例外規(guī)定的情況。下列協(xié)議可以申請(qǐng)豁免:有關(guān)雇工等的產(chǎn)業(yè)協(xié)議;僅僅為保護(hù)購(gòu)買(mǎi)者的利益而在有關(guān)出售營(yíng)業(yè)或者公司股份中的合同約定;遵守澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);出口協(xié)議;消費(fèi)者聯(lián)合抵制;有關(guān)專利、版權(quán)、商標(biāo)和設(shè)計(jì)的安排。顯然這種規(guī)定只不過(guò)在形式上將各類反競(jìng)爭(zhēng)行為的豁免放在一起，實(shí)際內(nèi)容仍然是因不同行為而做出的不同規(guī)定。從豁免規(guī)定的方式來(lái)看，有的立法直接規(guī)定了豁免的具體類型，如德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法、日本反壟斷法等有關(guān)中小企業(yè)卡特爾、專門(mén)化卡特爾、合理化卡特爾等規(guī)定;有的立法規(guī)定了抽象的豁免標(biāo)準(zhǔn)，如歐盟競(jìng)爭(zhēng)法第85條;有的立法則留給法院和執(zhí)行機(jī)關(guān)在個(gè)案中按照合理分析規(guī)則進(jìn)行自由裁量。

二、反壟斷法例外制度的范圍

壟斷法不僅就禁止性規(guī)定的形式和范圍作出了明確規(guī)定，而且還要規(guī)定例外制度的范圍。只有對(duì)二者的表現(xiàn)形式和范圍作出明確的規(guī)定，才能使反壟斷管理機(jī)關(guān)處理壟斷案件時(shí)，正確、嚴(yán)格地適用法律，保護(hù)合法壟斷，限制和制裁非法壟斷。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷法對(duì)例外制度的范圍作出了較為詳盡的規(guī)定。從各國(guó)反壟斷立法來(lái)看，例外制度主要包括以下幾個(gè)方面:

1．特定的經(jīng)濟(jì)部門(mén)。第一，自然壟斷行業(yè)。一些關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的公用行業(yè)，例如鐵路、電力、郵電、煤氣、自來(lái)水、通訊等行業(yè)往往投資較高、設(shè)施布局較大。假如已有經(jīng)營(yíng)者參與其中，別的經(jīng)營(yíng)者是不愿意再投資建設(shè)的，這就使得先投入的經(jīng)營(yíng)者合法地取得了壟斷地位，這就是所謂的自然壟斷行業(yè)。一方面，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這些行業(yè)本身不適合實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)，否則會(huì)造成資源配置的極大浪費(fèi);另一方面，社會(huì)實(shí)踐中出現(xiàn)這種競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的情況微乎其微。很顯然在這些行業(yè)中，采取限制競(jìng)爭(zhēng)要比實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)更符合國(guó)家利益。但是，國(guó)家也不應(yīng)對(duì)它們放任自流，而應(yīng)當(dāng)在服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格上對(duì)其作出更為嚴(yán)格的規(guī)定，防止這些行業(yè)濫用其優(yōu)勢(shì)地位進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。第二，某些金融行業(yè)。在國(guó)家中一些金融行業(yè)，如銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)等大部分是被排除在反壟斷法之外的，然而這種反壟斷法的例外適用并不是絕對(duì)的。一方面，這些行業(yè)關(guān)系到每個(gè)人的利益，社會(huì)影響面較大，運(yùn)營(yíng)中一旦出了問(wèn)題也不會(huì)輕易被宣告破產(chǎn)。這就給它們?cè)谫J款政策、利率、保險(xiǎn)等方面進(jìn)行橫向的聯(lián)合亦或共同行動(dòng)提供了有利條件，防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng);另一方面，它們的合法壟斷行為一旦形成市場(chǎng)壁壘，將會(huì)給競(jìng)爭(zhēng)秩序造成極大混亂而損害公眾利益。因此，這些金融行業(yè)中的過(guò)限壟斷行為不能也不應(yīng)當(dāng)免受反壟斷法的追究。如我國(guó)1995年頒布的《商業(yè)銀行法》第9條規(guī)定:“商業(yè)銀行開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)?！蓖觐C布的《保險(xiǎn)法》第7條規(guī)定:“保險(xiǎn)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。”從這些立法來(lái)看，我國(guó)法律對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)等金融行業(yè)的豁免不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的，它們的某些行為仍然要受到反壟斷法的約束。第三，農(nóng)、林、漁行業(yè)。農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)自身的特點(diǎn)決定著它們不適合過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。一方面，這些行業(yè)比較依賴自然條件，參與者不會(huì)隨著市場(chǎng)的變化而迅速轉(zhuǎn)產(chǎn);另一方面，這些行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中處于基礎(chǔ)地位，往往會(huì)影響到人民的生產(chǎn)生活。所以，世界大多數(shù)國(guó)家都允許這些行業(yè)的參與者之間訂立限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議，甚至有些國(guó)家規(guī)定了價(jià)格保護(hù)，或者政府給予補(bǔ)貼，還有的是國(guó)家直接參與購(gòu)銷活動(dòng)。這方面比較典型的例子是歐盟。歐盟的大多數(shù)農(nóng)副產(chǎn)品是統(tǒng)一管轄的，由其歐盟成員國(guó)共同議定最高價(jià)格和最低價(jià)格，對(duì)其實(shí)行出口補(bǔ)貼?！稓W盟共同體條約》第42條規(guī)定，歐盟共同體的農(nóng)業(yè)政策優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)政策，并且農(nóng)業(yè)是歐盟共同體中唯一可以豁免的行業(yè)。

2．知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和一些法定權(quán)利，如特許專營(yíng)權(quán)等。反壟斷法對(duì)這些權(quán)利的排除適用是基于法律的特別規(guī)定，是比較典型的合法壟斷行為。這類權(quán)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法賦予其所有者特定的財(cái)產(chǎn)權(quán)。根據(jù)法律的適用規(guī)則，當(dāng)特別法和普通法沖突時(shí)，優(yōu)先適用特別法，因此行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受反壟斷法的限制。另外需要特別說(shuō)明的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身就具有獨(dú)占性和壟斷性，所以不適用反壟斷法。但是，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有人濫用權(quán)利，對(duì)受讓人和被許可人加以限制，嚴(yán)重影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利益和損害交易對(duì)方的利益時(shí)就構(gòu)成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的危害，也要受到反壟斷法的制裁。

3．特定組織和人員的行為。某些組織和人員往往有其特殊的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，他們是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的特別群體，因而不宜適用自由競(jìng)爭(zhēng)。第一，工會(huì)組織、消費(fèi)者協(xié)會(huì)。工會(huì)組織和消費(fèi)者協(xié)會(huì)都是具有一定目的的公益組織，從各國(guó)實(shí)踐來(lái)看，這些群體在實(shí)現(xiàn)自己的合法目的時(shí)，即使觸犯了反壟斷法也可予以豁免。例如美國(guó)《國(guó)家勞工關(guān)系法》規(guī)定，勞工可以不受反壟斷法的約束，因?yàn)閯诠げ皇巧唐?。第二，自由職業(yè)者。大部分國(guó)家規(guī)定醫(yī)生、律師、會(huì)計(jì)師等自由職業(yè)者排除適用反壟斷法，因?yàn)檫@些人員的工作具有崇高的社會(huì)性，不應(yīng)當(dāng)一味地追求經(jīng)濟(jì)利益，他們之間的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)通過(guò)行業(yè)自律來(lái)解決。第三，企業(yè)間協(xié)同行為。從大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐來(lái)看，經(jīng)濟(jì)的繁榮不但要重視大企業(yè)的發(fā)展，更要特別保護(hù)中小企業(yè)的成長(zhǎng)。通過(guò)對(duì)中小企業(yè)的特殊保護(hù)，可以防止過(guò)度的“大魚(yú)吃小魚(yú)”的現(xiàn)象，這也是一種阻止大企業(yè)壟斷的有效方法。

4．特定時(shí)期和特定情況下的壟斷行為和聯(lián)合行動(dòng)。這是指在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)期為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合并、兼并以及發(fā)生嚴(yán)重災(zāi)害及戰(zhàn)爭(zhēng)情況下的壟斷行為。另外，反壟斷法對(duì)企業(yè)間為技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展而實(shí)行的協(xié)作、對(duì)中小企業(yè)的聯(lián)合行為、對(duì)發(fā)展對(duì)外其貿(mào)易中的國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)行為等一般也予以豁免。

三、對(duì)我國(guó)反壟斷法例外制度的立法建議

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，尤其是加入世貿(mào)組織之后，壟斷和反壟斷問(wèn)題越來(lái)越成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。近年來(lái)除行業(yè)壟斷和行政壟斷屢禁不止，甚至愈演愈烈外，經(jīng)濟(jì)性壟斷也開(kāi)始抬頭。而且外國(guó)經(jīng)營(yíng)者針對(duì)我國(guó)市場(chǎng)實(shí)施的跨國(guó)壟斷行為也開(kāi)始出現(xiàn)。反壟斷問(wèn)題已經(jīng)成為促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和發(fā)展，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要問(wèn)題。但并非所有的壟斷行為及壟斷狀態(tài)都應(yīng)予以禁止，應(yīng)根據(jù)自身違法原則和合理原則去綜合衡量它們是否違法。因此，制定反壟斷法例外制度是非常必要的，對(duì)此筆者提出以下幾點(diǎn)構(gòu)想:

1．以世界貿(mào)易組織、經(jīng)濟(jì)全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)為立法背景。我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，世界也從工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代邁入了以知識(shí)、信息為基礎(chǔ)的新時(shí)代，這一切構(gòu)成了21世紀(jì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景。因此我國(guó)21世紀(jì)的反壟斷立法應(yīng)以此為依托，在開(kāi)放的全球視野中尋找自己的適當(dāng)定位。

2．例外制度的適用范圍應(yīng)采取概括和列舉相結(jié)合的立法體例。例外制度可以說(shuō)是反壟斷法的特例，各國(guó)出于各種原因和目的排除適用的最根本原因就是為了促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。在當(dāng)今世界國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)日益緊密結(jié)合、趨同的情況下，立法機(jī)關(guān)在制定反壟斷政策時(shí)，應(yīng)更關(guān)注兩個(gè)市場(chǎng)的沖突與協(xié)調(diào)，在不違反國(guó)際義務(wù)的原則下，更加關(guān)注國(guó)家戰(zhàn)略利益，從過(guò)去主要彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的局限性轉(zhuǎn)而在全球范圍內(nèi)運(yùn)用宏觀政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，在全球范圍內(nèi)尋找資源的合理配置，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序的健康穩(wěn)健運(yùn)行。采取概括的立法方式可以使法律在運(yùn)用中具有更大的靈活性，而列舉的方式則更具可操作性。兩項(xiàng)結(jié)合可以使例外制度既適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的變化，又能滿足法律規(guī)范穩(wěn)定性的要求。

3．反壟斷立法應(yīng)引入行政審批制度并注重保護(hù)本國(guó)利益。反壟斷立法應(yīng)采取行政審批制度，對(duì)于自然壟斷行業(yè)、銀行和保險(xiǎn)業(yè)、農(nóng)林漁業(yè)等特定行業(yè)的合法壟斷行為應(yīng)當(dāng)規(guī)定有條件的，而不是絕對(duì)的壟斷。如果這些行業(yè)濫用其壟斷地位損害消費(fèi)者的利益，反壟斷法也應(yīng)予以追究。為了減小壟斷行為的消極影響，我國(guó)應(yīng)建立反壟斷法的例外審批制度，對(duì)反壟斷法例外的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的條件、產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格實(shí)行政府監(jiān)管。在反壟斷法的執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)建立配套的申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)、聽(tīng)證或復(fù)議等制度，并應(yīng)對(duì)材料的申報(bào)、審批豁免的條件、審批機(jī)構(gòu)的確立等問(wèn)題作出相應(yīng)規(guī)定。另外，從各國(guó)的立法實(shí)踐來(lái)看，反壟斷法的制定重在保護(hù)本國(guó)企業(yè)的利益，對(duì)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)內(nèi)的壟斷行為均加以嚴(yán)格管制，必要時(shí)還實(shí)行市場(chǎng)禁入。我國(guó)反壟斷立法應(yīng)借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)實(shí)行差別對(duì)待，對(duì)于本國(guó)外貿(mào)企業(yè)的某些壟斷行為予以豁免，這不但提高了經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也增強(qiáng)了我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

4．結(jié)合我國(guó)國(guó)情，制定適合我國(guó)實(shí)際的例外制度。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，盡管我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)的確比以前大有好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)勢(shì)頭也十分強(qiáng)勁，國(guó)民生產(chǎn)總值已步入世界先進(jìn)行列，但人均收入還比較低，與先進(jìn)國(guó)家相比仍相差甚遠(yuǎn)。法律作為反映經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)現(xiàn)實(shí)狀況的上層建筑不能太超前，也不能過(guò)于落后。否則法律會(huì)成為空中樓閣起不到對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)反作用以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，那么制定法律也就變得毫無(wú)意義。因此，要制定適合我國(guó)現(xiàn)實(shí)狀況的反壟斷法例外制度。反壟斷法是經(jīng)濟(jì)法的核心，而例外制度又是反壟斷法的重要組成部分。所以，反壟斷法例外制度的立法，應(yīng)當(dāng)借鑒世界發(fā)達(dá)國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，“去粗取精，取長(zhǎng)補(bǔ)短”。同時(shí)也要立足于我國(guó)的國(guó)情，特別是在防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用、國(guó)際壟斷等方面要注意保護(hù)本國(guó)民族工業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的安全。

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［2］王曉曄．競(jìng)爭(zhēng)法研究［M］．北京:中國(guó)法制出版社，1999．

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［7］中共中央政策研究室，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心“農(nóng)業(yè)投入”總課題組．農(nóng)業(yè)保護(hù):現(xiàn)狀、依據(jù)和政策建議［J］．中國(guó)社會(huì)科學(xué)，1996，(1)．