肖光恩，趙 月

(武漢大學經(jīng)濟與管理學院，湖北 武漢 430072)

改革開放以來，中國利用外商直接投資取得了很大的成績，但外商在華直接投資空間分布卻是非均衡的。外商在華直接投資分布的地區(qū)非均衡，不僅影響到中國地區(qū)經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展，而且極大地制約了中國地區(qū)經(jīng)濟政策的具體實施。

目前，國內(nèi)外對中國外商直接投資地區(qū)非均衡分布的研究比較多，但很少有從空間截面單位的角度，來考察中國一個省市外商直接投資與其鄰近省市外商直接投資的空間互動關(guān)系或空間依賴關(guān)系，即一個省市的外商直接投資與其鄰近省市的外商直接投資到底有沒有空間上的聚集性或離散性?本文運用空間相關(guān)理論及其指數(shù)來測度外商在華直接投資的地區(qū)空間分布及其非均衡增長的關(guān)系，以便能充分地認識外商在華直接投資空間分布和非均衡增長的規(guī)律，為中國外商直接投資政策的調(diào)整提供理論支持。

一、空間相關(guān)度量的基本理論與方法

傳統(tǒng)理論認為，一種經(jīng)濟變量在空間截面單位之間是相互獨立的，它們之間沒有相互依賴或互動的關(guān)系，但新興的空間統(tǒng)計學或空間計量經(jīng)濟學卻認為，一種經(jīng)濟變量在空間截面單位之間是相互依賴的，它們之間的這種相關(guān)性是隨著空間截面單位之間距離的增加而逐漸衰減的。這種空間相關(guān)就是源于地理學第一定律，即地球表面一種事物都與其他事物均有相關(guān)聯(lián)系，截面單位之間的距離越近，這種空間相關(guān)性就越強;反之，截面單位之間的距離越遠，這種空間相關(guān)性就越弱。

空間相關(guān)的概念最早是由統(tǒng)計學家Cliff和Ord(1973)提出來的，他們認為:一個區(qū)域某種變量的分布與鄰近區(qū)域同種變量存在著相似關(guān)系，這種空間相關(guān)也稱之為空間依賴?？臻g計量經(jīng)濟學家Anselin(1988)則認為，空間自相關(guān)是指在空間上各空間截面單位指標數(shù)值的大小具有聚集或分散的特征?？臻g相關(guān)指數(shù)是空間統(tǒng)計學或空間計量經(jīng)濟學對空間相關(guān)現(xiàn)象的測度方法，它主要是從空間截面的角度來度量某種經(jīng)濟變量的取值在相鄰空間截面單元之間的相似性或差異性。

目前，空間相關(guān)度量主要分為全局空間相關(guān)度量和局部空間相關(guān)度量兩種形式。全局空間相關(guān)是指一個空間截面單位與其它所有空間截面單位之間空間差異的平均程度，通常用全局莫蘭指數(shù)、吉爾里指數(shù)和GO指數(shù)三種方法來度量。局部空間相關(guān)是指不同空間單位之間空間差異的程度，目前主要用莫蘭散點圖來描述?？臻g相關(guān)指數(shù)計算的關(guān)鍵是對空間截面單位之間的鄰近距離的度量，因為空間截面單位之間鄰近距離的度量主要是通過構(gòu)造空間權(quán)重矩陣來實現(xiàn)的，目前主要有鄰接標準、距離標準、加權(quán)鄰接標準和經(jīng)濟距離標準等不同的方法。

具體說來，全局莫蘭指數(shù)的計算公式為:

其中，N為空間截面單位的個數(shù)，wij為空間截面單位i和j之間的空間權(quán)重矩陣xi為空間截面單元i上要分析的變量值，是變量 x的均值;yj的計算與 yi相同，即

莫蘭指數(shù)的取值一般處在［－1，1］之間。如果莫蘭指數(shù)的值為正且大于其期望值，則表明空間截面單位之間存在著正相關(guān)特征，即經(jīng)濟變量在一個空間截面單位上的取值與其相鄰空間截面單位上的該經(jīng)濟變量的取值具有相似性;如果莫蘭指數(shù)的值為負且小于其期望值，則表明空間截面單位之間存在著負相關(guān)特征，即經(jīng)濟變量在一個空間截面單位上的取值與其相鄰空間截面單位上該經(jīng)濟變量的取值具有差異性。

吉爾里指數(shù)是度量空間相關(guān)的另一種指數(shù)，它的計算公式為:

吉爾里指數(shù)公式中的變量與莫蘭指數(shù)對變量的界定相同。在理論上，吉爾里指數(shù)的取值范圍為［0，2］。如果變量在兩個空間截面單位i和j之間不相關(guān)，即是相互獨立的，則吉爾里指數(shù)的預期值為1;如果吉爾里指數(shù)的值小于1，則表示空間截面單位i和j上的變量x的取值是相似的，即變量x的值在空間上具有聚集分布的地理特征(正相關(guān));如果吉爾里指數(shù)等于0，則表示變量x的取值在空間截面單位i和j之間存在很強的正相關(guān)。相反，如果吉爾里指數(shù)大于1，則表示空間截面單位i和j上的變量x的取值具有差異性(負相關(guān))，即變量x的值在空間上具有離散分布的地理特征;如果吉爾里指數(shù)等于2，則表示變量x的取值在空間截面單位i和j之間存在很強的負相關(guān)。

GO指數(shù)是由學者Getis和Ord(1992)提出來的用來度量空間相關(guān)的另一種方法，它的計算公式為:

GO指數(shù)是度量變量X的取值在空間截面單位之間是否存在聚集性的一種方法，其中，i和j表示空間截面單位，變量X只能取正值，而且wij只能是非標準化的二元對稱空間權(quán)重矩陣，同時wii=0。如果GO指數(shù)的值大于它的期望值，則表示變量X的取值在空間上具有正相關(guān)特征，而且變量X中的高值(high－valued)在空間聚集上占主導優(yōu)勢;相反，如果GO指數(shù)的值小于它的期望值，則表示變量X的取值在空間上仍然具有正相關(guān)特征，但是變量X中的低值(low－valued)在空間聚集上占支配地位。

全局空間相關(guān)指數(shù)是在總體上度量感興趣變量的“平均”空間相關(guān)程度，它有時不能細化眾多個體的局部空間相關(guān)特征。因此，通常用局部空間相關(guān)指數(shù)來細化局部空間的特征，局部莫蘭指數(shù)通常定義為:

局部空間相關(guān)的度量有時也用局部空間相關(guān)莫蘭散點圖來描述，它實際上是局部莫蘭指數(shù)可視化的一種方式。莫蘭散點圖的橫軸表示的是變量zi的值，縱軸對應(yīng)的是空間向量zj的值，莫蘭散點圖的四個象限分別對應(yīng)著四種不同的局部空間相關(guān)模式:第一象限(HH)表示某個空間截面單位變量的觀測值較高，其鄰近空間截面單位的觀測值也較高，即高觀測值區(qū)域被同是高觀測值的區(qū)域所包圍;第二象限(LH)表示某個截面單位變量的觀測值較低，但其鄰近空間截面單位的觀測值較高，即低觀測值區(qū)域被高觀測值區(qū)域所包圍;第三象限(LL)表示某個空間截面單位變量的觀測值較低，其鄰近空間截面單位的觀測值也較低，即低觀測值區(qū)域被同是低觀測值的區(qū)域所包圍;第四象限(HL)表示某個空間截面單位變量自身的觀測值較高，但其鄰近空間截面單位的觀測值較低，即高觀測值區(qū)域被低值區(qū)域所包圍。與局部莫蘭指數(shù)相比，莫蘭散點圖能具體識別空間截面單位與其鄰近截面單位變量在空間相關(guān)上的模式。

二、外商在華直接投資空間相關(guān)的度量分析

外商在華直接投資地區(qū)非均衡增長是外商在華直接投資的一個重要特征。為了全面認識外商在華直接投資地區(qū)分布及其非均衡增長在空間相關(guān)上的規(guī)律，本文分別運用不同的空間相關(guān)指數(shù)來測度外商在華直接投資的空間相關(guān)特征，進而檢驗這些空間相關(guān)特征是否具有穩(wěn)健性。

(一)外商在華直接投資的全局空間相關(guān)特征

本文主要用鄰接標準來構(gòu)造中國省際的空間聯(lián)系權(quán)重矩陣①。首先根據(jù)中國31個省市相互之間的地理鄰接關(guān)系構(gòu)建一個二元對稱的空間權(quán)重矩陣wij，如果兩個省市在地理邊界上是相鄰的，則空間權(quán)重矩陣中的對應(yīng)要素值就取1，否則就取0。然后，根據(jù)中國31個省市實際外商直接投資額②分別計算全局空間相關(guān)莫蘭指數(shù)、吉爾里指數(shù)和GO指數(shù)，計算結(jié)果如表1、表2和表3所示。

表1 外商在華直接投資全局空間相關(guān)莫蘭指數(shù)及其檢驗

由表1可知，盡管外商在華直接投資空間相關(guān)的莫蘭指數(shù)值有波動，但每年測算的莫蘭指數(shù)值均是正數(shù)的，而且大于當年莫蘭指數(shù)期望值，這說明外商在華直接投資在空間單位截面上存在正相關(guān)的特征，即一個省市的外商直接投資與其鄰近省市的外商直接投資在數(shù)值上具有相似性;計算還發(fā)現(xiàn)，外商在華直接投資空間依賴關(guān)系檢驗的值(2000年除外③)均小于5%的顯著水平，這說明外商在華直接投資空間相關(guān)是客觀存在的，而且這種空間相關(guān)是穩(wěn)健的。

表2 外商在華直接投資全局空間相關(guān)吉爾里指數(shù)及其檢驗

由表2可知，盡管外商在華直接投資空間相關(guān)的吉爾里指數(shù)值在總體上有下降的趨勢，但是吉爾里指數(shù)的值均小于期望值1，這說明外商在華直接投資在中國各省市之間具有正的空間相關(guān)關(guān)系，它意味著在中國一個省市實際外商直接投資在數(shù)值上都與其相鄰省市外商直接投資額具有相似性，即外商在華直接投資在空間分布上具有聚集特征，它們之間并不是完全隨機和獨立分布的。同時，在2003年之后，外商在華直接投資空間相關(guān)的吉爾里指數(shù)檢驗的P值均小于5%的顯著性水平，這進一步證明了外商在華直接投資空間分布及其增長非均衡的穩(wěn)定性。

由表3可知，每年外商在華直接投資空間相關(guān)GO指數(shù)的值均大于其對應(yīng)年度的期望值，這不僅說明了外商在華直接投資在空間上存在著正的相關(guān)性，還說明了相對較大的外商在華直接投資額在空間聚集上占主導地位;同時，外商在華直接投資空間相關(guān)GO指數(shù)檢驗的P值在2003年之后也都小于5%的顯著性水平，因此，可以認為外商在華直接投資空間相關(guān)是很穩(wěn)健的。

表3 外商在華直接投資全局空間相關(guān)GO指數(shù)及其檢驗

以上三種空間相關(guān)指數(shù)都說明了外商在華直接投資空間分布及其非均衡增長在客觀上是存在的，這也完全符合我們對外商在華直接投資空間聚集的直覺，而且外商在華直接投資的這種空間相關(guān)性在時間序列上也表現(xiàn)得相當穩(wěn)健，特別是在2003年之后更是如此。

(二)外商在華直接投資的局部空間相關(guān)特征

由于全局空間相關(guān)指數(shù)衡量的是外商在華直接投資在總體上的“平均”空間相關(guān)程度，它有可能隱藏了外商在華直接投資在局部空間上的相關(guān)特征。因此，為了克服全局空間相關(guān)指數(shù)的缺陷，作者選擇1997年和2009年中國各省市實際外商直接投資額，分別計算局部空間相關(guān)莫蘭指數(shù)，其估算結(jié)果如表4所示④。

由表4可知，在1997年海南、江西、廣西、遼寧、湖南、安徽、山東和廣東這八個省的外商直接投資呈現(xiàn)出負的局部空間相關(guān)特征，說明這些省與其周邊相鄰各省市的外商直接投資是相異的，其中海南省莫蘭指數(shù)檢驗的值拒絕了原假設(shè)，充分說明了海南省的外商直接投資與其周邊各省非常迥異。而其他23個省市的外商直接投資則呈現(xiàn)出正的局部空間相關(guān)特征，說明這些省市外商直接投資具有空間上的相似性和空間聚集性，特別是江蘇、上海和福建這三個省的外商直接投資與其各自相鄰省市外商直接投資具有空間上的相似性。

表4 1997年和2009年外商在華直接投資局部空間相關(guān)指數(shù)及其檢驗

2009年外商在華直接投資局部空間相關(guān)特征有了一些重大變化。首先，外商在華直接投資具有負局部空間相關(guān)的省份發(fā)生了變化，由1997年的8個省份增加到2009年的9個省份，其中吉林和安徽的外商直接投資具有負的局部空間相關(guān)特征，而山東省的外商直接投資由以前負局部空間相關(guān)變成正的局部空間相關(guān);而且海南和遼寧省外商直接投資的局部空間莫蘭指數(shù)檢驗拒絕了原假設(shè)，說明這兩個省與其周邊省市的外商直接投資是非常不同的。其次，外商在華直接投資具有局部空間正相關(guān)的省市中，上海、江蘇、浙江和福建這四個省不僅地理位置緊密相連，而且其外商直接投資局部空間相關(guān)莫蘭指數(shù)檢驗均拒絕了原假設(shè)，這充分說明了這些地區(qū)外商直接投資的空間聚集性和相似性;而西藏、青海、新疆和甘肅這四個省的局部空間相關(guān)莫蘭指數(shù)檢驗也拒絕了原假設(shè)，但由于這些省份吸引的外商直接投資相對較小，說明了這些地區(qū)是外商直接投資較少的區(qū)域，是外商直接投資低值區(qū)的空間聚中，或者是外商直接投資在這些省具有空間離散的特征。

三、基本結(jié)論與政策建議

通過以上的分析，本文可以得出以下基本結(jié)論:

第一，外商在華直接投資空間相關(guān)特征非常顯著。外商在華直接投資全局和局部空間相關(guān)指數(shù)測度的結(jié)果表明，外商在華直接投資地區(qū)分布不僅呈現(xiàn)出非均衡的狀態(tài)，而且這種非均衡分布及其增長具有正的空間相關(guān)性，即中國各省市利用外商直接投資與其鄰近省市利用的外商直接投資密切相關(guān)，具有空間聚集或空間離散的特征。

第二，外商直接投資在沿海省市具有很強的空間相似性，而在內(nèi)陸省市則具有很強的空間離散性。外商在華直接投資局部空間相關(guān)莫蘭指數(shù)及其檢驗的結(jié)果表明，上海、江蘇、浙江和福建等代表性沿海省市屬于利用外商直接投資高值的區(qū)域，這些省市的外商直接投資在空間上具有很強的聚集性;而西藏、青海、新疆和甘肅等代表性內(nèi)陸省市則屬于外商直接投資低值的區(qū)域，這些省市的外商直接投資在空間上具有很強的離散性。

根據(jù)以上的實證分析可知，外商在華直接投資在空間分布上不僅具很強的非均衡性，而且這種非均衡與一個省市及其鄰近省市的外商直接投資具有很強的相關(guān)性。外商在華直接投資地區(qū)分布及其增長的非均衡，顯然不利于中國區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略實施。因此，應(yīng)積極調(diào)整中國利用外商直接投資的政策，促進外商在華直接投資的地區(qū)均衡發(fā)展。

首先，要把外商直接投資地區(qū)政策調(diào)整與當?shù)赝顿Y環(huán)境改善結(jié)合起來。當前，中國外商直接投資地區(qū)政策調(diào)整的重點，應(yīng)該是進一步減少或取消外商直接投資政策的地區(qū)差異，此外，還要進一步減少或取消外商直接投資政策地區(qū)實施的時間差異，爭取使每一項外商直接投資政策的實施做到地區(qū)機會的均等和時間上的一致性。在保證外商直接投資政策實施公平、公正和一致性的同時，更要進一步消除中國各省市投資環(huán)境在實質(zhì)上的差異，即要大力改善當?shù)氐耐顿Y環(huán)境，特別是要積極地促進當?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提高當?shù)厝肆Y源的質(zhì)量，促進當?shù)胤蓤?zhí)行的公正性，最終通過改善當?shù)赝顿Y環(huán)境來促進外商在華直接投資地區(qū)的均衡發(fā)展。

其次，要把外商直接投資產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢結(jié)合起來。外商直接投資產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的關(guān)鍵是如何發(fā)揮當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，把當?shù)禺a(chǎn)業(yè)如何做大做強，最終通過當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的成長和地區(qū)擴張，帶動當?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。因此，中國各地政府在實施外商直接投資產(chǎn)業(yè)政策時，必須正確地制定當?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展目標及其主要產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑，通過引進外商直接投資促進當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的適度競爭，發(fā)揮外商直接投資技術(shù)溢出的作用，帶動當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展;也只有把外商直接投資產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢結(jié)合起來，才能提高當?shù)貙ν馍讨苯油顿Y的引力作用，從而帶動當?shù)乩猛馍讨苯油顿Y的發(fā)展。

最后，減少各省際的惡性競爭，促進省際的經(jīng)濟合作與融合。既然外商在華直接投資在空間上具有很強的相關(guān)性，各地經(jīng)濟發(fā)展則必須減少相互之間的惡性競爭，特別是要減少生產(chǎn)技術(shù)、資本、勞動力等生產(chǎn)要素在省際之間流動的限制，加強各地生產(chǎn)要素的流動和互動，促進省際之間的經(jīng)濟融合;同時，還要進一步減少各地產(chǎn)品市場的分割，即通過產(chǎn)品市場一體化，帶動各地外商直接投資的地區(qū)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，最終實現(xiàn)外商在華直接投資的地區(qū)均衡發(fā)展。

注 釋:

①用不同鄰近地理距離的度量方法，空間權(quán)重的構(gòu)成成分可能不同，但不會顯著地改變計算結(jié)果.

②因重慶在1997年恢復直轄市，所以本文只選取1997年之后的數(shù)據(jù)進行分析.

③2000年空間相關(guān)指數(shù)檢驗的P值小于10%，基本可以認為是穩(wěn)健的.

④本文只選擇1997年和2009年進行對比分析。如果逐年對局部空間相關(guān)莫蘭指數(shù)進行分析，除個別省份所處的位置會發(fā)生變化外，不會根本影響本文的基本結(jié)論.

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