杜 曉 田

(河南師范大學(xué) 社會(huì)發(fā)展學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

明代都察院運(yùn)行機(jī)制考略

杜 曉 田

(河南師范大學(xué) 社會(huì)發(fā)展學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

都察院是明代國(guó)家最高的監(jiān)察機(jī)構(gòu)。從內(nèi)部看，都察院設(shè)左右都御史、左右副都御史、僉都御史，經(jīng)歷、都事、司務(wù)、照磨、檢校、司獄，以及十三道監(jiān)察御史，其內(nèi)部運(yùn)作既互相協(xié)調(diào)，又互相制衡；從外部看，都察院與六科、吏部、大理寺和刑部等衙門也形成了既相互配合又相互牽制的關(guān)系。都察院的內(nèi)外運(yùn)行機(jī)制，在維護(hù)封建統(tǒng)治正常秩序和保障封建國(guó)家機(jī)器平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)方面起著重要作用。

明代；都察院；運(yùn)行機(jī)制

作為明代最高監(jiān)察機(jī)構(gòu)，都察院在維護(hù)封建統(tǒng)治秩序和保障封建國(guó)家機(jī)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)等方面發(fā)揮著不可替代的作用，而其內(nèi)外運(yùn)行機(jī)制對(duì)其職能的發(fā)揮又起著關(guān)鍵作用。以往學(xué)界對(duì)明代都察院的研究，主要集中在其職能等方面，目前，尚無(wú)對(duì)其運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行專門研究的成果。本文對(duì)此擬作初探，以期對(duì)推進(jìn)該領(lǐng)域的研究有所裨益。

一、明代都察院的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制

根據(jù)《明史·職官志二》記載，都察院設(shè)正官左、右都御史二人，正二品；左、右副都御史二人，正三品；左右僉都御史，正四品。首領(lǐng)官，經(jīng)歷司，經(jīng)歷一人，正六品；都事一人，正七品；司務(wù)廳，司務(wù)二人，從九品；照磨所，照磨一人，正八品；檢校一人，正九品；司獄司，司獄一人，從九品。屬官，十三道監(jiān)察御史一百一十人，正七品。浙江、江西、河南、山東各十人，福建、廣東、廣西、四川、貴州各七人，陜西、湖廣、山西各八人，云南十一人。常設(shè)官額共一百二十八人。

左右都御史是都察院的最高長(zhǎng)官，相當(dāng)于漢唐的御史大夫。左右副都御史為都察院的副長(zhǎng)官，相當(dāng)于以前的御史中丞。左右僉都御史協(xié)助都御史工作，與侍御史相仿。都察院中設(shè)立的經(jīng)歷、都事、司務(wù)、照磨、司獄是處理都察院的具體工作，輔助坐堂官的辦事官員。

十三道監(jiān)察御史作為專職監(jiān)察官員，與都御史關(guān)系十分微妙。一方面，都御史作為都察院堂上官，總持憲綱，監(jiān)督僚屬，有權(quán)考察監(jiān)察御史之功過(guò)；另一方面，監(jiān)察御史在進(jìn)行監(jiān)察的過(guò)程當(dāng)中，獨(dú)立其職權(quán)，不受都察院堂上官的直接指揮，更不受其干涉，甚至對(duì)都御史的違法失職行為還有權(quán)進(jìn)行糾舉。都御史是都察院的堂上官，都察院中的一切事務(wù)都由都御史綜合處理。在奏請(qǐng)點(diǎn)差方面，奏請(qǐng)點(diǎn)差是指都察院遇有需要御史分巡、追問(wèn)、審理等事，都御史奏請(qǐng)皇帝分派御史出差的制度。據(jù)《大明會(huì)典》記載，“凡差御史分巡、并追問(wèn)審理等事。正統(tǒng)四年定、都察院具事目、請(qǐng)旨點(diǎn)差”[1]2795。具體來(lái)看就是由都察院“引御史二員，御前點(diǎn)差一員”[1]2795，某些特殊的差使，還要會(huì)同其他部門一起推舉。明代的御史點(diǎn)差分大、中、小三等，按資歷依此分配差事，并且巡按地方都有明確期限，期滿后更換御史，以防止御史長(zhǎng)期專擅一方。在回道考察方面，正統(tǒng)“十四年令、御史差回、都察院堂上官、考其稱否具奏”[1]2817。就是說(shuō)御史出巡回道時(shí)，必須將巡歷地方的辦事經(jīng)過(guò)，按照御史回道考察所列項(xiàng)目，列舉具體事實(shí)、處理過(guò)程等開(kāi)奏明白，并造冊(cè)上報(bào)。由都御史按照巡按通例及回道考察所定法規(guī)，考察核實(shí)。對(duì)于失職違法，處置失宜，用心酷刻，或擅作威福等情況，指實(shí)參奏。都察院作為十三道監(jiān)察組織上的上級(jí)直屬部門，都御史還負(fù)責(zé)考核試職御史?！胺脖O(jiān)察御史有缺，令都察院堂上及各道官保舉，務(wù)要開(kāi)具實(shí)行，移咨吏部，容察不謬，然后奏除”[2]。凡新選御史，在實(shí)授之前，必須在都察院理刑半年，或者試職一年。期滿后，由都御史考核，記下評(píng)語(yǔ)，再連人帶評(píng)語(yǔ)送回吏部，查照選用。但也有都御史在此事上不嚴(yán)格職守而遭到處罰的，如嘉靖年間，都察院右副都御史周煦等以缺人差用，請(qǐng)實(shí)授理刑試御史林應(yīng)箕等，但是皇帝認(rèn)為御史試職期為一年不應(yīng)提前，并“責(zé)其職司風(fēng)紀(jì)不能貞肅憲度，輕慢成法”[3]，周煦等遭到奪俸三月的處罰。由此可見(jiàn)，都察院在監(jiān)察方面具有很大權(quán)威，對(duì)全國(guó)的監(jiān)察官起到了統(tǒng)領(lǐng)作用。但是，作為都察院屬官的十三道監(jiān)察御史又有能夠獨(dú)立行使職權(quán)、不受都察院堂上官左右干涉的一面。監(jiān)察御史不管是在京糾察百官，還是在外代天子巡狩，所經(jīng)辦的事情是不必經(jīng)過(guò)都察院審批的。正統(tǒng)四年定：“都察院具事目、請(qǐng)旨點(diǎn)差，回京之日、不須由本院、徑赴御前復(fù)奏?！盵1]2795問(wèn)題還不僅如此，因?yàn)楸O(jiān)察御史與都御史同為天子耳目，應(yīng)互相糾察，互相糾繩，這一點(diǎn)也為明人所反復(fù)強(qiáng)調(diào)。如正德初年，南京御史陸坤曾說(shuō)：“御史與都御史，例得互相糾繩，行事不宜牽制?！盵4]4977嘉靖年間，給事中李學(xué)曾也說(shuō)：“十三道監(jiān)察御史，出則巡視方岳，入則彈壓百僚，雖與都御史相涉，而非其屬官，直名某道不系之都察院，事得專達(dá)，都御史不得預(yù)知也?！盵5]明代還將十三道監(jiān)察御史這種相對(duì)獨(dú)立的權(quán)力以法律的形式確定下來(lái)。萬(wàn)歷《明會(huì)典》載：“凡都察院、按察司、堂上官、及首領(lǐng)官、各道監(jiān)察御史吏典、但有不公不法、及曠職廢事、貪淫暴橫者、許互相糾舉、毋得徇私容蔽?！盵1]2793同時(shí)，六年京察和三年大計(jì)之后，監(jiān)察御史有考察拾遺的權(quán)力，如部院考察不公，監(jiān)察御史也應(yīng)提出糾舉。此外，明制，都御史等高級(jí)官員都必須接受監(jiān)察御史的監(jiān)督，并將“都察院衙門分屬河南道”[4]1769。萬(wàn)歷《明會(huì)典》也規(guī)定，都察院所有官員的平常考核就歸河南道監(jiān)察御史負(fù)責(zé)[1]2793。

二、明代都察院的外部運(yùn)行機(jī)制

(一)都察院與六科的關(guān)系

都察院與六科是明代兩個(gè)主要的監(jiān)察組織，但是從組織體制上來(lái)講，兩者彼此獨(dú)立，互不統(tǒng)屬，地位平等，共同行使監(jiān)察職權(quán)，糾舉一般官吏的不法行為。但是在監(jiān)察職能的分工上，兩者卻互負(fù)有監(jiān)察責(zé)任。一方面，都察院有權(quán)監(jiān)察六科。六科雖獨(dú)立為曹，不屬部院統(tǒng)轄，六科給事中也都直接向皇帝負(fù)責(zé)，獨(dú)立行使其職權(quán)，但是由于六科無(wú)堂上官，都給事中雖名曰掌科，但只是掌理本科的印篆，并非六科的直接監(jiān)臨官，所以，明代六科的考核工作由都察院和吏部負(fù)責(zé)。京察時(shí)“唯六科原無(wú)堂官，聽(tīng)部院徑自考察”[6]。除了京察以外，都察院有時(shí)也請(qǐng)旨特察科道。另一方面，六科給事中也有權(quán)監(jiān)察都察院。按明制，六年京察，三年外計(jì)，四品以上自陳，五品以下者聽(tīng)考，給事中對(duì)考察有遺漏掛誤者，得提出考察拾遺，部院主考官員如黜陟不公，給事中得提出糾劾。

都察院與六科之間的關(guān)系還具體體現(xiàn)在監(jiān)察御史和六科給事中的關(guān)系上。六科給事中與監(jiān)察御史同為風(fēng)憲官吏，同負(fù)監(jiān)察之責(zé)，在彈劾官邪、規(guī)諫君主、監(jiān)督行政、參與議政和職官管理等方面的職權(quán)是相同的。而二者的不同在于六科察舉于內(nèi)，都察糾劾與外。相對(duì)而言，給事中偏重于監(jiān)察六部百司官僚，所謂“稽察六部百司之事”[4]1771，其職權(quán)的重心一是整肅綱紀(jì)，澄清吏治，維護(hù)專制主義中央集權(quán)的統(tǒng)治和封建法制；二是推行政令，維護(hù)國(guó)家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和提高國(guó)家行政效率。而監(jiān)察御史的職權(quán)則偏重與監(jiān)察各級(jí)官吏的法紀(jì)和巡按地方，所謂“天子耳目風(fēng)紀(jì)之司”，“主職專糾劾百司”[4]1768，并負(fù)責(zé)考察地方有司。除此之外，給事中和監(jiān)察御史在監(jiān)察權(quán)的行使方面并無(wú)太大的區(qū)別。明代監(jiān)察制度的一個(gè)顯著特征就在于科道的監(jiān)察職能進(jìn)一步合二為一。監(jiān)察御史也有言諫權(quán)，也可以糾舉部院百僚的違誤失職；而給事中擁有了比前代更大的監(jiān)察權(quán)，也有權(quán)論劾地方官吏的奸貪欺蔽。明代規(guī)定，科道官員互相監(jiān)察的目的是非常明確的，科道官同為朝廷耳目，共掌監(jiān)察大權(quán)，為防止同類意氣相投，互為掩飾，共同欺蔽，因而令其相互監(jiān)督糾劾，其目的在于防止科道官員行私徇情，阻塞視聽(tīng)，以便更好地維護(hù)專制王權(quán)。

(二)都察院與吏部的關(guān)系

明代考察官員，通常的做法有考滿和考察兩種，二者相輔而行?？紳M是“論一身所歷之俸，其目有三：曰稱職、曰平常、曰不稱職，為上、中、下三等”?！翱紳M之法，三年給由，曰初考，六年曰再考，九年曰通考。依職掌事例考核升降?！盵4]1150?？疾焓恰巴ㄌ煜聝?nèi)外官計(jì)之，其目有八，曰貪、曰酷、曰浮躁、曰不及、曰老、曰病、曰罷、曰不謹(jǐn)”[4]1150。對(duì)官員的考察分為“京察”和“朝覲考察”?！熬┎臁笔菍?duì)京城官員的考核，“朝覲考察”是對(duì)地方官員的考核。為了防止吏部獨(dú)攬考察大權(quán)，明統(tǒng)治者讓都察院也參與對(duì)百官的考察，從而達(dá)到分權(quán)又互相監(jiān)督。每到考核之時(shí)，都御史都要同吏部一同評(píng)定官員，參與決定官員的升遷與罷黜?！坝銎谟P考察，同吏部司賢否陟黜”[4]1180，就可以看出都御史同吏部考核官員的權(quán)力。《明史》載：“故事，京官考滿，自翰林外，皆報(bào)名都察院，修庭謁禮?！盵4]5344嘉靖后期，吏部官員恃權(quán)，欲罷都察院權(quán)，左都御史張永明上疏，要求京官考滿均需遵守舊制，接受都察院的考察，得到了嘉靖帝的再次肯定，并罷免了敢于以身試法的吏部郎中羅良[4]5345。都察院也參與百官的“考察”。洪武六年，朱元璋就令“御史臺(tái)御史及各道按察司察舉有司官有無(wú)過(guò)犯，奏報(bào)黜陟，此考察之始也”[4]1680。

(三)都察院與刑部、大理寺的關(guān)系

在明代，都察院既是中央監(jiān)察機(jī)關(guān)，又屬中央司法機(jī)關(guān)，具有監(jiān)檢合一的性質(zhì)。因此，都察院不僅具有一般行政監(jiān)察的權(quán)力，而且享有司法監(jiān)察權(quán)和一定范圍的審判權(quán)。如大審、熱審、會(huì)審，幾乎所有重要的審判都有都察院的參與和臨場(chǎng)監(jiān)督。明代將都察院、大理寺和刑部合稱“三法司”。刑部定罪以后，須接受都察院的審查，將罪犯連同案件送至都察院。都察院將刑部所“議擬罪名、開(kāi)寫原發(fā)事由、問(wèn)擬招罪、照行事理、徒流遷徙死罪充軍人數(shù)、具寫奏本。笞杖以下、止具牒文、簽押完備、連囚赴堂、備說(shuō)所犯情節(jié)罪名、審無(wú)異詞、然后入遞”[1]2820。都察院審查后，將罪犯連同案件送大理寺復(fù)核。這樣，他們?nèi)呔湍軌蚧ハ啾O(jiān)督、互相協(xié)助并且互相制約?！睹魇贰份d：“大獄重囚會(huì)鞫于外朝，都御史偕刑部、大理寺讞平之?！盵4]1768如“正統(tǒng)六年令：本寺(大理寺)選差屬官，與都察院、刑部官請(qǐng)敕，于南北直隸各布政司，會(huì)同審錄罪囚”[1]2871?！疤祉樁炅睿磕晁岛?，本院以各道問(wèn)擬詼決重囚具奏，引赴承天門外，會(huì)官審錄”，“弘治九年，令每年天氣炎熱之時(shí)，本院(都察院)與刑部、大理寺，奉敕審錄見(jiàn)監(jiān)罪囚”[1]2822。由此可見(jiàn),都察院、大理寺、刑部三者之間的會(huì)審制度在明朝不僅有制度和組織上的保證，同時(shí)也是被認(rèn)真貫徹的。如《明史紀(jì)事本末·李福達(dá)之獄》曾這樣記載，嘉靖時(shí)，李福達(dá)坐謀反之罪，被逮至京，帝命“刑部尚書顏頤壽，侍郎王啟、劉玉，左都御史聶賢，副都御史張閏、劉文莊，大理寺卿湯沐，少卿徐文華、顧佖、寺丞毛伯溫、王淵及錦衣衛(wèi)、鎮(zhèn)撫司各官會(huì)鞫福達(dá)于京畿各道”。會(huì)審結(jié)果，嘉靖皇帝仍懷疑審判不公，又“命令九卿大臣鞫于闕廷”[7]。足見(jiàn)，都察院與刑部、大理寺之間的關(guān)系十分密切。

從明代都察院的內(nèi)外運(yùn)行機(jī)制可以看出，其監(jiān)察的內(nèi)容空前廣泛，監(jiān)察效能極大強(qiáng)化，立法、執(zhí)法、司法等各級(jí)國(guó)家機(jī)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)、政治和文化教育等各種職能部門，中央、地方等各級(jí)大小官吏，以及這些機(jī)構(gòu)和人員的一切職務(wù)活動(dòng)，甚至日常生活、言談舉止、思想動(dòng)態(tài)等都處在都察院體制的嚴(yán)密監(jiān)督之下。這種綜合性的監(jiān)察在提高官員素質(zhì)、預(yù)防官員違紀(jì)犯法、懲治貪官污吏、減少?zèng)Q策失誤、調(diào)整統(tǒng)治政策、促使政策實(shí)施、保證國(guó)家財(cái)政收入、避免司法判決畸重畸輕、減少冤獄等方面都起到了重要的作用。但是，都察院也有許多不完善的地方,都察院制度到底能實(shí)現(xiàn)多少政治價(jià)值，主要在于其所依附的整個(gè)監(jiān)察制度甚至政治制度是否合理，具體來(lái)說(shuō)就在于是否有一個(gè)比較良性的權(quán)力結(jié)構(gòu)。監(jiān)察機(jī)構(gòu)的完善與否,直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家的興衰存亡,不可掉以輕心。歷史實(shí)踐證明,監(jiān)察機(jī)構(gòu)作用發(fā)揮得好的時(shí)候,也是那個(gè)朝代最興盛的時(shí)候。反之,則是那個(gè)朝代政治敗壞、以至行將滅亡的時(shí)候。這似乎成為一種歷史的規(guī)律。

[1]申時(shí)行，等.萬(wàn)歷大明會(huì)典[M].臺(tái)北:新文豐出版社,1967.

[2]龍文彬.明會(huì)要[M].北京:中華書局,1956：560-561.

[3]張居正，等.明世宗實(shí)錄[M].臺(tái)北:“中央研究院”歷史語(yǔ)言研究所,1962：5353.

[4]張廷玉，等.明史[M].北京:中華書局,1974.

[5]張萱.西園聞見(jiàn)錄[M].臺(tái)北:華文書局,1969：824.

[6]張瀚.松窗夢(mèng)語(yǔ)[M].上海：上海古籍出版社,1986：129.

[7]劉雙舟.明代監(jiān)察法制研究[M].北京：中國(guó)檢察出版社,2004：60.

[責(zé)任編輯孫景峰]

K248

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1000-2359(2011)03-0154-03

杜曉田(1978-)，男，河南鄧州人，河南師范大學(xué)社會(huì)發(fā)展學(xué)院講師，主要從事明史研究。

2011-01-19