司 曉 宏

(陜西師范大學(xué) 教育學(xué)院，陜西 西安 710062)

2009年11月25日至12月22日，筆者參加了教育部大學(xué)校長海外培訓(xùn)班，對(duì)美國高等教育的狀況進(jìn)行了實(shí)地考察，期間重點(diǎn)對(duì)明尼蘇達(dá)大學(xué)進(jìn)行了為期兩周多的案例式訪問和調(diào)研。本文對(duì)該校的教師聘任和管理制度進(jìn)行了簡(jiǎn)要推介，以期有所借鑒和啟示。

一、明尼蘇達(dá)大學(xué)的概況

明尼蘇達(dá)大學(xué)(University of Minnesota，以下簡(jiǎn)稱“明大”)位于美國明尼蘇達(dá)州首府明尼阿波利斯和圣保羅市市中心，學(xué)校始建于1851年，是美國最具代表性的公立綜合性、研究型大學(xué)之一。明大共有各類學(xué)生近6萬名，其中本科生28 500名，其余為研究生；共有各類教職工18 000名(含各類臨時(shí)雇傭人員)，其中專任教師(Faculty)3 300多名。明大有權(quán)授予161種學(xué)士學(xué)位、218種碩士學(xué)位，114種博士學(xué)位和5種專業(yè)學(xué)位。學(xué)校的年度財(cái)政預(yù)算在30億美元左右，其中科研經(jīng)費(fèi)和合同收入約為6億美元。學(xué)校共有5個(gè)校區(qū)，總面積約6萬畝，其中主校區(qū)為位于明尼阿波利斯市和圣保羅市中心的雙城校區(qū)(Twin cities)，美利堅(jiān)合眾國的母親河——密西西比河穿校園而過，使雙城校區(qū)分為東西兩個(gè)部分，校園內(nèi)建筑典雅，景色旖旎。

明大屬于1862年《莫雷爾法案》頒布前的一所州贈(zèng)地大學(xué)*贈(zèng)地學(xué)院：南北戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國高等教育出現(xiàn)了一種講求實(shí)用原則的趨勢(shì)，即努力興辦工商業(yè)發(fā)展所需要的農(nóng)業(yè)和工藝學(xué)院。1862年，美國國會(huì)通過了《莫雷爾法案》，規(guī)定由聯(lián)邦政府撥給土地來輔助各州興辦農(nóng)業(yè)和工藝學(xué)院，培養(yǎng)工農(nóng)業(yè)專門人才，這種學(xué)院通稱贈(zèng)地學(xué)院。贈(zèng)地學(xué)院或大學(xué)對(duì)推動(dòng)當(dāng)時(shí)美國的工農(nóng)業(yè)發(fā)展做出了很大貢獻(xiàn)。許多贈(zèng)地學(xué)院后來發(fā)展成為美國重要的教學(xué)和科研基地，成為美國公立大學(xué)中的一支主要力量。(state land-grant university)，為全美為排名前10位的公立性大學(xué)之一，其綜合排名在美國約為前60位左右，在世界約為前80位左右。在2009年我國上海交大公布的世界大學(xué)排名榜上，明大名列第28位。明大的畢業(yè)生和校友中已有20位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，1位前美國首席大法官，2位美國副總統(tǒng)。

明大的管理體制實(shí)行的是校、院、系三級(jí)建制，三級(jí)管理。學(xué)校層面的領(lǐng)導(dǎo)體制為董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。董事會(huì)確定重大方針和決策，校長負(fù)責(zé)具體領(lǐng)導(dǎo)和指揮。這種關(guān)系可以形象地比喻為：“董事會(huì)鋪設(shè)鐵軌，校長駕駛火車”。明大的管理架構(gòu)和組織體系可以概括如下：董事會(huì)(Board of Regents)——校長(President)——教務(wù)長(Provost，其角色實(shí)際類似于我國的常務(wù)副校長，教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)、學(xué)生管理以及教授聘任的相關(guān)工作皆由其統(tǒng)管)和副校長(Vice President，明大設(shè)有分管后勤、分管財(cái)務(wù)、分管公共關(guān)系的三名副校長)——副教務(wù)長(Vice Provost)和助理副校長(又分為Associated President 和 Assistant President兩種)——學(xué)院(College)和院長(Dean)——系(Department)和系主任(理科稱為Head，文科稱為Chair)。明大的教師聘任工作正在這樣的組織架構(gòu)和體系下來運(yùn)行的，其中教師聘任和管理的基本職權(quán)主要在系和學(xué)院一級(jí)，學(xué)校層面主管教師聘任的領(lǐng)導(dǎo)為分管教師工作的副教務(wù)長以及教務(wù)長。

二、明大教師聘任和管理工作的基本程序和做法

明大對(duì)每一個(gè)全職專任教師(這主要是指助理教授、副教授和教授三類人員，不包括行政人員、其他專業(yè)技術(shù)人員及教輔工勤人員等)的聘任與管理一般包括以下幾個(gè)步驟和環(huán)節(jié)：搜尋信息、公開招聘、試用期考察、終身教席晉升、對(duì)終身教席人員的定期考核評(píng)估等。

1．搜尋人力資源信息

搜尋擬聘任的相關(guān)人力資源信息是開展教師聘任工作的第一個(gè)環(huán)節(jié)。這通常包括以下三個(gè)方面工作：首先，各系主任要根據(jù)本系教師的編制規(guī)模和空缺狀況向院長提出需聘任教師的數(shù)量和規(guī)格申請(qǐng)，包括教師的缺編空編情況，需聘任教師的專業(yè)方向、基本條件和專業(yè)技術(shù)職務(wù)等級(jí)，擬招聘的基本理據(jù)和緣由等，并要向院長寫出一份翔實(shí)的申請(qǐng)聘任教師的報(bào)告。在此基礎(chǔ)上，院長要根據(jù)本院的Vision(愿景)、Mission(使命)和Value(價(jià)值準(zhǔn)則)以及學(xué)院教師隊(duì)伍的整體結(jié)構(gòu)和要求等，對(duì)系主任的報(bào)告作出評(píng)判和審批。

其次，當(dāng)系級(jí)關(guān)于聘任教師的申請(qǐng)被院長批準(zhǔn)之后，系主任就要在本系范圍內(nèi)組成教師聘任委員會(huì)來具體負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作。系教師聘任委員會(huì)由本系教授組成，通常有7-8位成員。為貫徹權(quán)力制衡原則，確保聘任工作的民主性和公正性，系主任一律不參加該委員會(huì)。教師聘任委員會(huì)組建后負(fù)責(zé)向全社會(huì)刊登招聘啟示，并搜集相關(guān)的人力資源信息。在招聘啟示和廣告中尤其要注意對(duì)女性和處境不利人群的關(guān)注，鼓勵(lì)他們中符合條件的人員積極申報(bào)。在應(yīng)聘信息收回后，聘任委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)所有應(yīng)聘者進(jìn)行資格審查，并從中甄別和遴選出合適人選。由于大學(xué)教授在美國屬于高職業(yè)聲望人群，加之明大的教授工資在全美高校中又屬于中上水平，因此應(yīng)聘者往往絡(luò)繹不絕，甚至蜂擁而至。一般情況下，若招聘1名教師，申請(qǐng)信通常會(huì)多達(dá)數(shù)十封甚至上百封。在雪片般飛來的應(yīng)聘信件中，系教師聘任委員會(huì)要負(fù)責(zé)在眾多應(yīng)聘者的申請(qǐng)材料中按1∶3或1∶5篩選出候選人，并將候選人名單報(bào)系主任審核。

再次，候選人被確定后就要通知他們來進(jìn)行面試，面試費(fèi)用由學(xué)校承擔(dān)。面試主要由系聘任委員會(huì)主持進(jìn)行。通過面試，系教師聘任委員會(huì)要從3-5位候選人之中最終確定1位人選報(bào)告系主任。系主任審查同意后，要根據(jù)聘任委員會(huì)的意見向院長寫出擬聘任和雇傭該名教師的申請(qǐng)書。院長在審查過程中原則上都會(huì)尊重系一級(jí)的意見，特殊情況下可能會(huì)向系主任及系教師聘任委員會(huì)進(jìn)行質(zhì)詢。院長審核同意了，這個(gè)人就可以獲聘?？傮w上講，助理教授的選聘系一級(jí)就可以定了，院長只是履行程序，更不會(huì)上報(bào)到學(xué)校一級(jí)確定。

2．公開招聘

在應(yīng)聘者被初步確定后，系主任要負(fù)責(zé)與其進(jìn)行有關(guān)合同的洽談與協(xié)商。洽談的主要內(nèi)容為工資薪水、辦公條件、設(shè)施配備、科研啟動(dòng)費(fèi)及參加學(xué)術(shù)會(huì)議的費(fèi)用等。雙方達(dá)成一致后，就可以簽訂一份協(xié)議或合同。明大教師的專業(yè)技術(shù)職務(wù)如同美國其他高校一樣，分為助理教授(assistant professor)、副教授(associate professor)和教授(professor)三級(jí)。教師的聘任工作，一般在這三個(gè)層面都可以進(jìn)行。對(duì)于剛畢業(yè)的博士(具有博士學(xué)位是應(yīng)聘專任教師的必備條件)而言，必須先從助理教授聘起，然后就走上了自己一生漫長的教授晉職生涯。獲聘教師的職稱及現(xiàn)有的業(yè)績(jī)和水平不同，所享受的工資薪水、辦公條件、設(shè)施配備及科研經(jīng)費(fèi)啟動(dòng)費(fèi)等自然也就不同。需要說明的是，在美國，不同層次大學(xué)教授們的工資相差很大，同一所學(xué)校各學(xué)科和專業(yè)之間也相差很大，同一專業(yè)內(nèi)不同教授的工資相差也十分懸殊。助理教授、副教授、教授的工資等級(jí)主要由各高校自行確定，無州或全國的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。在具體的聘任過程中，教師的工資水平主要由系主任提出意見，院長決定。明大規(guī)定，每年教師的工資平均漲4%，但具體到每個(gè)教師漲多少，則主要由系主任根據(jù)各個(gè)教師在教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)三方面的業(yè)績(jī)做出決定，報(bào)院長審批。

3．試用期考察

對(duì)于任何一位獲聘到助理教授崗位上的教師而言，明大規(guī)定都有一年的試用期。試用期滿，系教師聘任委員會(huì)要負(fù)責(zé)對(duì)該名教師的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)工作進(jìn)行嚴(yán)格的考察與考核，學(xué)生也要對(duì)該名教師的教學(xué)情況進(jìn)行滿意度測(cè)評(píng)。試用期考核通過后，該名教師才能獲得正式的助理教授資格，考核不合格就意味著被“炒了魷魚”。

4.終身教席晉升

美國對(duì)大學(xué)副教授以上的人員實(shí)行的是終身教席或教職制度(Tenure)，獲得終身教職就意味著教師無重大過失學(xué)校不能無故辭退。因此，從助理教授晉升到副教授，對(duì)每一個(gè)專任教師而言都是非常關(guān)鍵也非常艱難的一步。

如同美國其他高校一樣，明大規(guī)定：教師試用期滿在獲得了正式的助理教授資格之后，必須在6年之內(nèi)晉升到副教授，否則，就必須卷鋪蓋走人。這就意味著，從助理教授到副教授這一級(jí)實(shí)行的是嚴(yán)格的“非升即走”制度。實(shí)施這一制度的目的，是為了確保教授隊(duì)伍的高水平、高素質(zhì)、高質(zhì)量。對(duì)任何一位青年教師而言，如果在試用期后6年之內(nèi)未晉升到副教授，就意味著他已經(jīng)結(jié)束了自己作為大學(xué)專任教師的奮斗生涯，而必須改行另謀他業(yè)或成為學(xué)校中的staff(如專職行政管理人員、圖書實(shí)驗(yàn)等教輔人員及其他一般性雇員等。此類人員的工資水平比之專任教師有很大的差距)。在由助理教授向副教授晉升的6年期間，如果涉及到教師有分娩、患病等因素，則最多可以再寬延兩年期限緩聘。教師在擔(dān)任助理教授期間，每年必須向系主任撰寫和遞交一份履職報(bào)告。在第6年助理教授任用期滿之后，則必須對(duì)自己6年來的教學(xué)、科研以及服務(wù)系、院、校和社區(qū)的公務(wù)活動(dòng)工作等做出全面系統(tǒng)的總結(jié)，并要對(duì)自己的專業(yè)發(fā)展?fàn)顩r作出認(rèn)真評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上寫出嚴(yán)格的述職報(bào)告。與此同時(shí)，系級(jí)的教師聘任委員會(huì)要根據(jù)教師的自我評(píng)估和述職報(bào)告以及教師的實(shí)際表現(xiàn)，尤其是要結(jié)合學(xué)生的評(píng)價(jià)(明大每個(gè)學(xué)生都要對(duì)他們的授課教師認(rèn)真做出打分和評(píng)估)，對(duì)該助理教授是否能晉升到副教授做出客觀的考量和評(píng)價(jià)，并寫出是否同意晉職的報(bào)告呈系主任，系主任同意后要呈報(bào)院長，院長同意后要報(bào)送學(xué)校分管教師工作的副教務(wù)長審核。副教務(wù)長通常在每年的2-4月份要關(guān)起門來認(rèn)真審讀全校各學(xué)院上報(bào)的每份終身教職申請(qǐng)報(bào)告，并將有疑議的報(bào)告要提交教務(wù)長裁定。在教務(wù)長同意了之后，所有申請(qǐng)終身教職的報(bào)告還要提交到學(xué)校董事會(huì)做最終決定。通常情況下，明大每年大約只有60%的助理教師才能晉升到副教授而獲得終身教席的資格，其余的人員就意味著被淘汰和解雇。

近年來，美國各大學(xué)對(duì)終身教職的資格審定政策越來越嚴(yán)格，標(biāo)準(zhǔn)也越來越高。通常情況下，欲獲得終身教席即副教授的人員，必須有顯著的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)業(yè)績(jī)，良好的品行記錄，以及在學(xué)術(shù)同行中享有較高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。

在美國，從副教授晉升到教授沒有固定的年限要求。因此，這一步對(duì)教師們而言相對(duì)壓力并不是很大。在明尼蘇達(dá)大學(xué)，理工科的副教授一般需要?dú)v經(jīng)6-8年以上才能晉升到教授，文科的則一般需要?dú)v經(jīng)10-12年以上。這期間成績(jī)卓越者可以破格提拔，但比例極少，可謂鳳毛麟角。關(guān)于教授的評(píng)選和晉升，明大不同的系和學(xué)院有著不同的標(biāo)準(zhǔn)與要求。但在本研究領(lǐng)域中學(xué)術(shù)水平領(lǐng)先、教學(xué)效果優(yōu)良、服務(wù)于大學(xué)以及所從事的社會(huì)行業(yè)領(lǐng)域，則是其最為基本的條件和標(biāo)準(zhǔn)。

5.終身教職的考核

自從二十世紀(jì)初斯坦福大學(xué)的“羅斯事件”*20世紀(jì)初，斯坦福大學(xué)教授愛德華·羅斯，反對(duì)私人控制鐵路，主張收歸國有?？汕桑固垢４髮W(xué)正是靠鐵路大亨萊蘭德·斯坦福的錢辦起來的，斯坦福的遺孀還是當(dāng)時(shí)校董會(huì)的董事長。這場(chǎng)事端自然是羅斯落敗，丟了飯碗。而這場(chǎng)紛爭(zhēng)導(dǎo)致了1915年美國大學(xué)教授聯(lián)合會(huì)的成立，宣布實(shí)行教授終身制，以保證學(xué)術(shù)免受強(qiáng)權(quán)干擾。教授終身制在美國研究型大學(xué)已經(jīng)是比較成熟的一種教授任用制度。終身教席的崗位在教師中的總體比例并不高，但其存在卻對(duì)美國高等教育影響不小，對(duì)它的評(píng)價(jià)也是毀譽(yù)參半。盡管如此，有一點(diǎn)卻是肯定的，那就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)如此激烈的國家，教授終身制能長期存在，這本身已經(jīng)證明了其合理性。教授終身制便是在這樣的前提下產(chǎn)生的。之后，美國大學(xué)開始實(shí)行教授終身教席制度。實(shí)施這一制度的目的是為了保護(hù)教授的學(xué)術(shù)自由和言論自由，以防止教師因?yàn)閳?jiān)持學(xué)術(shù)自由和思想獨(dú)立而被校方(尤其是私立學(xué)校)隨意解雇。教師只要獲得Tenure的資格，就可以從容不迫、無拘無束地從事自己的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)工作。這一制度的推行，一方面的確起到了保障教師學(xué)術(shù)自由和人格獨(dú)立的積極作用，尤其使教授們可以專心致志、心無旁騖地從事那些“十年磨一劍”的重大科技攻關(guān)項(xiàng)目，而不至于為了應(yīng)付各種考核搞“短平快”的科研行為。然而另一方面，這一制度也產(chǎn)生出了一些弊端，即導(dǎo)致了一部分責(zé)任心不強(qiáng)的教授缺乏壓力，放任自流，不思進(jìn)取。針對(duì)這一實(shí)際，明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)校董事會(huì)研究決定對(duì)終身教席人員仍實(shí)行考核制度，即所有的副教授和教授在任職一定年限之后，必須接受系和學(xué)院對(duì)其教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)工作的評(píng)估與考核，對(duì)考核不合格者，系主任要對(duì)其出具限期改進(jìn)的建議書(通常限期為一年)，一年后若還未改進(jìn)，系主任則可向院長提出對(duì)這位教授進(jìn)行更為特別的考核與審查。如果考核還不滿意，那么學(xué)院就可能會(huì)做出降薪乃至解聘的舉措。在實(shí)際考查中我們了解到，明大雖有這樣的制度規(guī)定，但實(shí)際受到降薪處罰的教授鮮有，受到解職的教授目前尚無一例。這是因?yàn)?，一方面，在這一制度下教授們本身都比較自覺，能夠勤奮工作，不愿意遭受落伍的恥辱。另一方面，如果出現(xiàn)了考核不稱職的狀況，這時(shí)候這些教授們一般都會(huì)比較體面地選擇提前退休。需要說明的是，如同美國的其他大學(xué)一樣，明大的教授沒有退休年齡限制，但大多數(shù)人都會(huì)選擇在60-65歲之間退休。如果堅(jiān)持在崗不退休，那么就必須承擔(dān)各項(xiàng)工作任務(wù)，并接受系和學(xué)院的考核。

三、幾點(diǎn)思考與啟示

透視明尼蘇達(dá)大學(xué)教師聘任與管理工作的基本特征，我們感到以下幾點(diǎn)頗值引起我們思考和借鑒：

1.教師聘任的開放性

明大的教師聘任實(shí)行的是面向全社會(huì)和海內(nèi)外的開放式聘任，沒有校界、州界乃至國界的域限，這使得該?？梢栽谌滥酥寥澜绲姆秶鷥?nèi)廣延賢才，匯聚群英，從而確保了教師隊(duì)伍素質(zhì)和水平的卓越性，同時(shí)也做到了“流水不腐，戶樞不蠹”，使教師隊(duì)伍能夠吐故納新，新陳代謝，合理流通，繼而從根本上增強(qiáng)了教師隊(duì)伍建設(shè)的活力與張力。相比較之下，目前我國高校的教師聘任工作尚圍囿于圍墻之內(nèi)，屬于典型的校內(nèi)封閉聘任。這種聘任制雖然較之過去的調(diào)配制和終身制有了一定的進(jìn)步，但從總體上講還難以達(dá)到促進(jìn)校內(nèi)外人才合理流動(dòng)的目的。循此，我們認(rèn)為，今后我國高校教師聘任工作的改革方向應(yīng)著力于推行和實(shí)施開放式聘任，即打破校際、省際乃至國際界線，實(shí)行面向全社會(huì)的公開招聘，這才是名副其實(shí)的真正意義上的聘任制。

2.教師管理的低重心

由對(duì)明大的案例分析可以看出，美國高校教師聘任與管理的主要權(quán)限在系和院一級(jí)，呈現(xiàn)出“低重心”的特征，并且在這一過程中非常重視教授、專家等學(xué)術(shù)權(quán)力和作用的發(fā)揮，這就使得教師的聘任與管理工作一方面能夠緊密結(jié)合各院、系教育教學(xué)的需要和學(xué)科、專業(yè)發(fā)展的實(shí)際，另一方面也使得對(duì)大學(xué)教師這一高知識(shí)群體的管理更加凸顯出了專業(yè)性和科學(xué)化的特征。相映之下，我國高校教師管理的權(quán)限和責(zé)任主要在校一級(jí)，對(duì)于一些地方性高校而言甚至還在地方政府一級(jí)(如教師的調(diào)配及職稱評(píng)定等都需要經(jīng)過地方政府來操作和審批等)，與此同時(shí)，在教師聘任和管理的過程中，行政權(quán)力發(fā)揮著主導(dǎo)作用，專家、學(xué)者和教授們的發(fā)言權(quán)極其有限。從高等教育的自身規(guī)律出發(fā)，我們認(rèn)為美國的經(jīng)驗(yàn)和做法更為符合高等教育的客觀實(shí)際。因此，我們主張今后我國高校教師聘任與管理的改革方向應(yīng)堅(jiān)持重心下移的原則，充分發(fā)揮學(xué)院和系一級(jí)在這一過程中的辦學(xué)責(zé)任和基本職能，同時(shí)應(yīng)強(qiáng)化教授們學(xué)術(shù)性權(quán)力的比重和分量，使學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力在教師聘任工作中得到較好的結(jié)合與匹配。

3.教職晉升的淘汰制

從明尼蘇達(dá)大學(xué)教師聘任和管理的實(shí)際做法可以看出，美國高校教師的聘任與雇傭、晉職與考核十分嚴(yán)格規(guī)范，尤其是終身教席的晉升堅(jiān)持的是“寧缺毋濫”、“非升即走”的淘汰性原則。這種做法，從制度設(shè)計(jì)上保證了大學(xué)教授的素質(zhì)和質(zhì)量，使競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制貫穿于師資隊(duì)伍建設(shè)始終。在這種機(jī)制下，教師們不得不發(fā)奮進(jìn)取，忘我工作，努力創(chuàng)新，從而克服了尸位素餐、“當(dāng)一天和尚撞一天鐘”的混日子現(xiàn)象?！敖逃笥?jì)，教師為本”。正是由于這種競(jìng)爭(zhēng)淘汰機(jī)制的存在，才使得美國的大學(xué)能夠始終做到人才輩出，群賢畢至，大師云集，這樣也就從根本上確保了其大學(xué)質(zhì)量和水平遙遙領(lǐng)先于世界。以此為鑒，我國的高校應(yīng)繼續(xù)進(jìn)一步強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，徹底打破“三塊鐵”(鐵工資、鐵教授、鐵飯碗)、“一口鍋”(大鍋飯)，使競(jìng)爭(zhēng)淘汰機(jī)制得到真正地貫徹。對(duì)于目前國內(nèi)一些高校正在濫觴和推行的教師“非升即轉(zhuǎn)”、“非升即調(diào)”制度，我們認(rèn)為應(yīng)該堅(jiān)定不移、大刀闊斧地推行。

《詩經(jīng)》云：“天生烝民，有物有則”。意即萬事萬物皆有自身運(yùn)行和發(fā)展的基本規(guī)律。中美兩國雖然政治、經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度和文化背景不同，然對(duì)辦現(xiàn)代大學(xué)而言，遵循高等教育自身發(fā)展的客觀規(guī)律卻是相通的。從這一點(diǎn)上講，明尼蘇達(dá)大學(xué)的教師聘任與管理制度對(duì)我們不無啟示和借鑒意義，正所謂“他山之石，可以攻玉”。