謝繼文
(北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,北京100024)
20世紀(jì)80年代中期以來(lái),一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在通過(guò)大量的實(shí)證研究比較各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度差異的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了一個(gè)令人十分沮喪的事實(shí),即資源豐裕國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效遠(yuǎn)不如資源貧乏的國(guó)家。自然資源在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的角色仿佛由“天使”變成了“魔鬼”。
1993年,Auty在研究產(chǎn)礦國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題時(shí)首次在正式經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中使用了“資源詛咒”(Resource Curse)這一概念(Stevens,2003),即豐裕的資源對(duì)一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是充分的有利條件,反而是一種限制。此后,Sachs and Warner(1995,1997,1999,2001)連續(xù)發(fā)表了數(shù)篇引用率較高的經(jīng)典文獻(xiàn),對(duì)“資源詛咒”這一假說(shuō)進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的實(shí)證檢驗(yàn)。從此,“資源詛咒”成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)著名命題,它的出現(xiàn)極大地顛覆了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的看法,對(duì)“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的研究也成為近20年來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界中最令人感興趣的熱門話題之一。
我國(guó)學(xué)者關(guān)注“資源詛咒”這一著名命題的時(shí)間相對(duì)較晚,相關(guān)研究文獻(xiàn)只是從2005年起才開(kāi)始陸續(xù)出現(xiàn),其中,徐康寧、韓劍(2005)首開(kāi)研究先河,但已經(jīng)比Sachs and Warner(1995)的經(jīng)典論文晚了整整10年。與國(guó)際上這一領(lǐng)域豐碩的研究成果相比,我國(guó)學(xué)者對(duì)“資源詛咒”的研究目前尚處于起步階段,相關(guān)研究成果較少,很多文獻(xiàn)僅僅局限在對(duì)這一命題進(jìn)行介紹、綜述的層面上,全面、系統(tǒng)、深入地研究這一命題的文獻(xiàn)就更少。
除了一些綜述性工作外,國(guó)內(nèi)的研究也集中在與國(guó)外相對(duì)應(yīng)的三個(gè)領(lǐng)域:(1)“資源詛咒”存在性的實(shí)證檢驗(yàn);(2)“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制研究;(3)避免“資源詛咒”的對(duì)策建議。本文將圍繞這三個(gè)方面分別進(jìn)行綜述。
徐康寧,韓劍(2005)在回顧相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,提出我國(guó)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在長(zhǎng)周期上也存在著“資源詛咒”效應(yīng)的假說(shuō),并把它看作是地區(qū)發(fā)展差距的一個(gè)重要原因。但是,該文只是利用數(shù)據(jù)進(jìn)行了一些簡(jiǎn)單的分析驗(yàn)證,并未建立正式、完整的計(jì)量模型。
為了彌補(bǔ)上述研究的不足,徐康寧、王劍(2006)以1995—2003年我國(guó)的省際面板數(shù)據(jù)為樣本,以采掘業(yè)部門的投入水平代表自然資源的總體稟賦狀況,對(duì)這一假說(shuō)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。計(jì)量模型分析結(jié)果顯示,該命題在我國(guó)內(nèi)部的地區(qū)層面同樣成立。
韓亞芬等(2007)選取1985—2004年我國(guó)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及能源生產(chǎn)與消耗的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究,結(jié)果顯示:能源儲(chǔ)量豐富、生產(chǎn)量大的地區(qū),往往經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及增長(zhǎng)速度都較低,出現(xiàn)了“富饒的貧窮”。
胡援成、肖德勇(2007)以1999—2004年我國(guó)各省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)為樣本,驗(yàn)證了我國(guó)省際層面存在“資源詛咒”的事實(shí)。
李天籽(2007)利用1989—2003年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù),考察了自然資源豐裕度對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,在地區(qū)層面檢驗(yàn)了“資源詛咒”假設(shè),并對(duì)其傳導(dǎo)路徑進(jìn)行了實(shí)證分析。
張菲菲等(2007)以省域面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),選取水、耕地、森林、能源、礦產(chǎn)五種資源,驗(yàn)證了1978—2004年我國(guó)不同種類資源豐裕度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相關(guān)關(guān)系。
邵帥、齊中英(2008)的研究結(jié)果表明:自進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái),西部地區(qū)的能源開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的負(fù)相關(guān)性,能源開(kāi)發(fā)確實(shí)帶來(lái)了“資源詛咒”效應(yīng)。
段利民(2009)的長(zhǎng)期回歸結(jié)果表明,自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在一定程度上起到了負(fù)面作用,某些自然資源豐裕的省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢。
李志龍(2009)發(fā)現(xiàn)自20世紀(jì)90年代以來(lái),我國(guó)西部地區(qū)的資源開(kāi)發(fā)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)。
劉長(zhǎng)生等(2009)以我國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),認(rèn)為自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)面效應(yīng)主要通過(guò)降低投資、受教育水平、技術(shù)創(chuàng)新、對(duì)外開(kāi)放度、法治水平而間接阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
章翔(2009)認(rèn)為從區(qū)域?qū)用婵矗荛L(zhǎng)時(shí)間內(nèi)資源豐裕的中西部地區(qū),存在“資源詛咒”問(wèn)題。
上述研究成果基本上證明了“資源詛咒”在我國(guó)省際層面上是成立的,但是不同的作者選用不同的指標(biāo),站在不同的研究角度,也可能產(chǎn)生不同的結(jié)論。
鄭長(zhǎng)德(2006)認(rèn)為,人均地區(qū)生產(chǎn)總值和自然資源豐裕度間呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系,而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和自然資源豐裕度指標(biāo)間的關(guān)系不顯著,甚至不具有統(tǒng)計(jì)意義。這說(shuō)明,“自然資源詛咒”在我國(guó)各地區(qū)層面上即使存在,也不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率意義上的,而是人均地區(qū)生產(chǎn)總值意義上的,這和已有的研究不同。
丁菊紅、鄧可斌(2007)認(rèn)為,在控制住海港距離、政府干預(yù)等因素后,“資源詛咒”的命題在我國(guó)并不明顯,這說(shuō)明“資源詛咒”命題在我國(guó)是否成立仍需進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)證和理論研究。
徐康寧、王劍(2006),武芳梅(2007)通過(guò)對(duì)我國(guó)各省份的資源豐裕度指數(shù)和人均GDP增長(zhǎng)率進(jìn)行計(jì)算分析,認(rèn)為山西省資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。
王必達(dá)、鄭雯雯(2007)認(rèn)為甘肅省的發(fā)展速度與它的資源擁有量顯示出了極大的不協(xié)調(diào)性,資源詛咒的假說(shuō)似乎在甘肅省內(nèi)得到印證。
李昊邈(2008)通過(guò)對(duì)1996—2006年云南省的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行計(jì)量驗(yàn)證,證明云南省礦產(chǎn)資源對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在一定的負(fù)相關(guān)關(guān)系。
許彥(2008)認(rèn)為四川省自然資源豐富,但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢。自然資源如果開(kāi)發(fā)利用不當(dāng),就很容易轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的劣勢(shì),成為“自然資源的詛咒”。
劉瑞明,白永秀(2008)從分工這一角度出發(fā),在一個(gè)包含偷搶的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下分析自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng),內(nèi)生化了“資源詛咒”假說(shuō)。
王必達(dá)、鄭雯雯(2007)認(rèn)為馬來(lái)西亞和印尼均為資源豐裕國(guó)家,但前者的發(fā)展模式使其成功地?cái)[脫了“資源詛咒”,而后者卻依然嚴(yán)重依賴自然資源,我國(guó)資源豐裕省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯帶有印尼模式的特點(diǎn),因此要擺脫“資源詛咒”必須按照馬來(lái)西亞模式發(fā)展,升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、建立良好有效的制度并合理分配資源租。
國(guó)內(nèi)有關(guān)“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的研究文獻(xiàn)大致可分為兩類:即從多個(gè)角度綜合概括“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的文獻(xiàn)和從單一角度專門論述“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的文獻(xiàn)。
這類文獻(xiàn)主要在對(duì)“資源詛咒”的存在性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)和跨國(guó)研究的基礎(chǔ)上,從多個(gè)角度綜合論述“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制。認(rèn)為主要傳導(dǎo)機(jī)制包括:貿(mào)易條件惡化、資源價(jià)格波動(dòng)、“荷蘭病”效應(yīng)、擠出效應(yīng)、資源引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)或沖突、政治動(dòng)機(jī)和政治體制、尋租與腐敗、制度質(zhì)量劣化等。
此類文獻(xiàn)運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法,建立合理的理論模型或計(jì)量模型,從某個(gè)單一角度專門論述“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制。
1.“荷蘭病”效應(yīng)
龔秀國(guó),鄧菊秋(2009)闡述了勞動(dòng)力資源的大規(guī)模開(kāi)發(fā)利用所產(chǎn)生的中國(guó)式“荷蘭病”通過(guò)“支出效應(yīng)”、“資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)”和“人民幣匯率效應(yīng)”等渠道,對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的影響。
魯金萍等(2009)選取貴州省畢節(jié)地區(qū)作為欠發(fā)達(dá)資源富集區(qū)的典型實(shí)例,對(duì)該地區(qū)1996—2005年采掘業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)值及其從業(yè)人員數(shù)、科學(xué)事業(yè)費(fèi)、科技三項(xiàng)費(fèi)用等指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了初步的經(jīng)驗(yàn)判斷,結(jié)果表明該類地區(qū)具有陷入“資源詛咒”困境的可能性。
2.擠出效應(yīng)
鄌郚鎮(zhèn)是昌樂(lè)西瓜最早的發(fā)源地,也是無(wú)籽西瓜的培育基地。該鎮(zhèn)無(wú)籽西瓜種植面積已達(dá)1.8萬(wàn)畝,年產(chǎn)1億多斤。而在寶都街道4.1萬(wàn)畝耕地全部進(jìn)行西瓜保護(hù)地栽培,擁有江北最大的西瓜市場(chǎng)和代表昌樂(lè)西瓜最高技術(shù)水平的中華西瓜科技園。原堯溝鎮(zhèn)(今寶都街道)被命名為“中國(guó)西瓜第一鎮(zhèn)”,昌樂(lè)縣被譽(yù)為“中國(guó)西瓜之鄉(xiāng)”。
姜昕等(2009)通過(guò)建立理論模型論證了高資源依賴度導(dǎo)致高消費(fèi)降低儲(chǔ)蓄,以及高資源依賴度導(dǎo)致自然資本擠出物質(zhì)資本投入,從而對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)不利的機(jī)理。
張景華(2008)認(rèn)為自然資源減少了創(chuàng)新者從事研發(fā)活動(dòng)的激勵(lì),資源收入通過(guò)直接減少工作動(dòng)力和間接導(dǎo)致較小的從事創(chuàng)新的勞動(dòng)力比例兩種方式阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
邵帥、齊中英(2009)建立了資源輸出型地區(qū)的4部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型,為資源輸出型地區(qū)面對(duì)的“資源詛咒”問(wèn)題提出了機(jī)理解釋,即資源開(kāi)發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。
3.制度弱化效應(yīng)
汪戎、朱翠萍(2008)認(rèn)為當(dāng)制度安排有利于攫取者時(shí),充裕的資源將用于非生產(chǎn)性活動(dòng)而減小產(chǎn)出;當(dāng)制度安排有利于生產(chǎn)者時(shí),充裕的資源將用于從事生產(chǎn)性活動(dòng)而增加產(chǎn)出,“資源詛咒”僅僅會(huì)出現(xiàn)在制度缺失或制度弱化的國(guó)家或地區(qū)。
王智輝(2008)構(gòu)建了自然資源稟賦、制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互關(guān)系的理論分析框架,并從理論和實(shí)證兩個(gè)方面證實(shí)了制度閾值的存在,若制度變量低于閾值,則存在“資源詛咒”,反之,則不存在。
張景華(2008)認(rèn)為自然資源是福音還是詛咒,主要原因在于制度質(zhì)量的差異。并利用1996—2005年我國(guó)各省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)資料進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。
李志龍(2009)認(rèn)為我國(guó)省際存在“資源詛咒”現(xiàn)象的重要原因是我國(guó)特殊的資源產(chǎn)權(quán)制度,我國(guó)資源產(chǎn)權(quán)國(guó)有,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期國(guó)有企業(yè)大量收縮至上游資源型產(chǎn)業(yè),是造成我國(guó)省際存在“資源詛咒”現(xiàn)象的重要原因。
章翔(2009)認(rèn)為“資源詛咒”的形成機(jī)制主要可以歸納為以下三點(diǎn):要素市場(chǎng)改革滯后,要素回報(bào)不合理;資源產(chǎn)業(yè)對(duì)制造業(yè)等行業(yè)的擠出作用;資源立法不健全,資源補(bǔ)償不合理。即資源稟賦主要通過(guò)內(nèi)在的要素流動(dòng)和外在的制度安排制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
由上述文獻(xiàn)可知,對(duì)于“資源詛咒”在我國(guó)省際層面的存在,大多數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者還是持肯定態(tài)度的。與此同時(shí),對(duì)于如何避免“資源詛咒”,國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)也在調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加大人力資本投入、改革資源稅、加強(qiáng)資源管理和制度建設(shè)等方面提出了一些頗有參考價(jià)值的政策建議。
我國(guó)資源豐裕地區(qū)往往以資源采掘業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè),制造業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單和不合理。這些地區(qū)必須注意把資源開(kāi)發(fā)同發(fā)展高附加值的制造業(yè)結(jié)合起來(lái),每年從資源收益中拿出一部分資金用于扶持制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,徹底改變以資源開(kāi)采為主體的單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
自然資源的耗竭性和不可再生性,決定了僅僅依靠自然資源是無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源富集地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展的。為了避免“資源詛咒”,資源富集地區(qū)必須重視人力資本的培養(yǎng),提高教育投入水平,從依賴自然資源走向依靠人力資源的道路轉(zhuǎn)變。
資源稅是我國(guó)稅制體系中的一個(gè)小稅種,資源稅收入占稅收總收入的比重?zé)o論從全國(guó)還是各省來(lái)看始終都較小。考慮到資源型省份在過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)其他省份的間接轉(zhuǎn)移支付因素,政府可以適當(dāng)提高資源稅征收的范圍,合理調(diào)整資源性產(chǎn)品比價(jià),這樣不但可以使資源豐裕但經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)積累更多的財(cái)政資金,而且也會(huì)減輕中央對(duì)貧窮省份的轉(zhuǎn)移支付壓力。
要以科學(xué)的礦產(chǎn)資源分類、分級(jí)管理制度為基礎(chǔ),以建立探礦權(quán)、采礦權(quán)的產(chǎn)權(quán)制度為核心,以推動(dòng)礦產(chǎn)資源合理開(kāi)發(fā)利用水平不斷提高為目標(biāo),進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求,形成更為完善的法律制度。同時(shí)要建立科學(xué)民主的決策機(jī)制、規(guī)范有序的執(zhí)行機(jī)制、公正透明的監(jiān)督機(jī)制,用經(jīng)濟(jì)和法律的手段進(jìn)行和監(jiān)控資源開(kāi)采權(quán)利的交易,進(jìn)一步整治礦業(yè)領(lǐng)域市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。防止腐敗,控制尋租,削弱行政權(quán)力的空間,縮小權(quán)力對(duì)收入機(jī)會(huì)的扭曲作用。
本文對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者在“資源詛咒”的存在性、傳導(dǎo)機(jī)制及對(duì)策建議方面所作的研究進(jìn)行了綜述。近年來(lái),雖然關(guān)于“資源詛咒”的文獻(xiàn)逐步增多,但國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要集中在文獻(xiàn)綜述、概括以及“資源詛咒”存在性的實(shí)證檢驗(yàn)領(lǐng)域,對(duì)其傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行全面、深入的分析并提出針對(duì)性政策建議的文獻(xiàn)并不多見(jiàn),這是需要加強(qiáng)的地方。
另外,我國(guó)雖然資源較豐富,但人均資源占有量卻遠(yuǎn)低于世界平均水平,總體上不存在“資源詛咒”。但這并不表明我國(guó)某些資源豐富的局部地區(qū)不存在類似“資源詛咒”的現(xiàn)象。這要求國(guó)內(nèi)學(xué)者提高對(duì)這一命題的重視程度,加強(qiáng)研究力度,在找出“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的基礎(chǔ)上對(duì)癥下藥,提出切實(shí)可行的政策建議來(lái)預(yù)防、避免豐裕的資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能帶來(lái)的危害,促進(jìn)我國(guó)資源富集地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。
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