金潔琴 趙乃瑄

(南京工業(yè)大學(xué)圖書館 南京 210009)

·學(xué)術(shù)觀察·

高校圖書館電子資源的ROI應(yīng)用研究

金潔琴 趙乃瑄

(南京工業(yè)大學(xué)圖書館 南京 210009)

在國(guó)外公共圖書館盛行ROI計(jì)算評(píng)析圖書館價(jià)值時(shí)，國(guó)外高校圖書館也開展了相應(yīng)的ROI模型研究，包括對(duì)電子資源進(jìn)行案例分析和研究。國(guó)內(nèi)電子資源評(píng)估則大多為構(gòu)建系統(tǒng)評(píng)估指標(biāo)體系，從用戶滿意度、使用統(tǒng)計(jì)、資源本身等進(jìn)行評(píng)估。在評(píng)析國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對(duì)電子資源的特色，分析其“投入”與“產(chǎn)出”要素，構(gòu)建電子資源ROI模型，提出通過“消費(fèi)者剩余”和“條件價(jià)值評(píng)估”等方法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。最后就模型的實(shí)施、國(guó)內(nèi)高校圖書館的環(huán)境提出了進(jìn)一步的思考與建議。

高校圖書館 電子資源 ROI 成本效益分析

1 引言

網(wǎng)絡(luò)信息時(shí)代電子資源因其檢索便利、信息豐富、獲取及時(shí)而受到廣大讀者的青睞，圖書館的文獻(xiàn)資源建設(shè)模式也發(fā)生了巨大變化，電子資源在各個(gè)圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)經(jīng)費(fèi)中所占的比例越來越高。然而很多圖書館經(jīng)費(fèi)多年未有增加，甚至呈現(xiàn)萎縮現(xiàn)象，而各種電子資源卻在不斷漲價(jià)。對(duì)電子資源進(jìn)行投資回報(bào)(ROI)研究，不僅向投資主體證明電子資源投入的價(jià)值，以有限的經(jīng)費(fèi)購(gòu)買最好的資源，同時(shí)也希望能獲取更多的經(jīng)費(fèi)投入，為讀者提供更好的文獻(xiàn)保障。正如Paula T. Kaufman所說“圖書館不能僅向用戶傳遞價(jià)值，更重要的是向投資主體證明自身的價(jià)值?！盵1]

2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

投資回報(bào)率(Return on Investment，ROI)是指企業(yè)從一項(xiàng)商業(yè)活動(dòng)的投資中得到的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。將其應(yīng)用于圖書館電子資源評(píng)估研究，是對(duì)電子資源一種定量化的直觀的績(jī)效評(píng)估。

2.1 國(guó)外研究分析

國(guó)外關(guān)于電子資源的績(jī)效評(píng)估包括構(gòu)建指標(biāo)體系、用戶研究、不同類型數(shù)字資源評(píng)估、使用統(tǒng)計(jì)等方面。如在數(shù)字館藏的服務(wù)績(jī)效評(píng)估上，eLib(英國(guó)電子圖書館項(xiàng)目)1997年支助項(xiàng)目“MIEL2(電子圖書館信息管理項(xiàng)目之二：電子圖書館管理信息系統(tǒng)與績(jī)效評(píng)價(jià))”，ARL(研究圖書館協(xié)會(huì))2000年支助項(xiàng)目“ARL E-Metrics”等。這些項(xiàng)目成果大多數(shù)是從定性角度為圖書館評(píng)估資源績(jī)效提供了參考，如用戶滿意度調(diào)查。而ROI是直觀的定量化的績(jī)效評(píng)估，20世紀(jì)60年代國(guó)外圖書館已開始將其應(yīng)用于自身的效益評(píng)估研究中。其應(yīng)用研究也較為廣泛，涉及到圖書館的各個(gè)領(lǐng)域，如自動(dòng)化系統(tǒng)、圖書館教育、公共圖書館的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估等；在公共圖書館研究領(lǐng)域還形成了系列ROI計(jì)算工具。1982年Donald W.King和José-Marie Griffiths[2]將ROI應(yīng)用于能源數(shù)據(jù)庫價(jià)值評(píng)估項(xiàng)目，用條件價(jià)值評(píng)估法分析核算投資回報(bào)率，這是ROI較早應(yīng)用于圖書館電子資源的具體案例研究。又如1998年Gary W. White，Gregory A. Crawford(1998)[3]論述了電子資源的成本效益分析，并指出電子資源的ROI評(píng)估，不僅包括已采購(gòu)電子資源的投資回報(bào)分析，還包括未采購(gòu)電子資源前的預(yù)投資回報(bào)研究。

2.2 國(guó)內(nèi)研究分析

國(guó)內(nèi)關(guān)于電子資源的評(píng)估包括資源評(píng)估和服務(wù)評(píng)估，最多的評(píng)價(jià)方式是構(gòu)建一套指標(biāo)體系，涉及到資源內(nèi)容、系統(tǒng)、價(jià)格、使用、用戶滿意度等幾個(gè)方面：如肖瓏，張宇紅(2002)[4]論述了電子資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建方法和指標(biāo)體系的主要內(nèi)容；索傳軍(2007)[5]在其著書中，提出了基于層次分析法的數(shù)字館藏質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；徐革(2008)[6]對(duì)大學(xué)圖書館電子資源績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了理論和實(shí)證研究，構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這些研究?jī)?nèi)容中的一部分是資源的內(nèi)在評(píng)估，另一部分則從用戶的角度進(jìn)行評(píng)估，總體來說還是從電子資源的服務(wù)體系(包括內(nèi)容、系統(tǒng)、價(jià)格、用戶等)進(jìn)行效益分析。而直觀分析電子資源所帶來的回報(bào)值，有鐘麗華(2001)[7]、朱珍(2004)[8]從成本與收益的角度評(píng)價(jià)分析數(shù)字資源。但其成本與收益分析(投入與產(chǎn)出)的計(jì)算不是很全面，其中較多定性因素未能在成本效益分析中“定量”體現(xiàn)出來。

綜合國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究，針對(duì)電子資源的ROI相關(guān)評(píng)估研究還相對(duì)較少，需要進(jìn)一步探討分析，其中不僅應(yīng)包含對(duì)已購(gòu)買資源的投資回報(bào)率開展研究，還需要對(duì)未購(gòu)買的資源開展預(yù)購(gòu)買的投資回報(bào)分析。

3 電子資源投資回報(bào)影響因素分析

對(duì)電子資源進(jìn)行ROI的研究，首先從電子資源的特點(diǎn)分析影響電子資源評(píng)估的因素，主要體現(xiàn)在與傳統(tǒng)資源的比較和分析上。

3.1 電子資源的特殊性

與傳統(tǒng)資源相比，電子資源在存取方式、介質(zhì)方面都存在著明顯差異，這些也決定了電子資源存取的方便、檢索的快速、獲取的便利，大大減少了讀者獲取文獻(xiàn)的時(shí)間；部分電子資源的分析功能還為科研分析提供了基礎(chǔ)。

3.2 電子資源服務(wù)的內(nèi)容

電子資源服務(wù)的內(nèi)容不僅僅是資源本身，還有更多的增值服務(wù)。電子資源服務(wù)集成了傳統(tǒng)資源服務(wù)的內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上融入了更多的新內(nèi)容。例如web2.0環(huán)境下各種服務(wù)內(nèi)容，包括個(gè)性化服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)社區(qū)功能等。在圖書館提供的電子資源服務(wù)內(nèi)容中，包含了電子資源培訓(xùn)與宣傳、電子資源的檢索咨詢、電子資源的定題推送等服務(wù)以及電子資源導(dǎo)航系統(tǒng)構(gòu)建、電子資源整合平臺(tái)構(gòu)建等。電子資源本身內(nèi)容的質(zhì)量是電子資源績(jī)效評(píng)估重要的因素，直接關(guān)系讀者能否獲取到可靠、可用的信息；而所有的增值服務(wù)也是電子資源績(jī)效評(píng)估必須考慮的因素。這些都將會(huì)為讀者帶來效益，包括直接效益(如信息獲取)、間接效益(如科研成果)等。

3.3 電子資源的服務(wù)環(huán)境

電子資源的服務(wù)環(huán)境涉及了硬件環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，以及圖書館的人文環(huán)境(包括讀者環(huán)境和館員環(huán)境)[9]。硬件環(huán)境包括存儲(chǔ)設(shè)備、供電設(shè)備等。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，在高校圖書館中主要指校園網(wǎng)絡(luò)覆蓋面、校園用戶網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及權(quán)限等。在日新月異的信息時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境也不再局限于某一種網(wǎng)絡(luò)，而是一個(gè)多網(wǎng)絡(luò)融合的平臺(tái)；同樣終端環(huán)境也不再僅限于電腦，擁有了如手機(jī)等多樣化的終端平臺(tái)，這些對(duì)于電子資源的服務(wù)績(jī)效都會(huì)產(chǎn)生一定的影響。人文環(huán)境中，館員環(huán)境是指實(shí)施電子資源服務(wù)的隊(duì)伍人員狀況，其隊(duì)伍構(gòu)成直接影響電子資源的服務(wù)效益；而讀者的數(shù)量、專業(yè)、信息素養(yǎng)等也是電子資源績(jī)效評(píng)價(jià)的重要影響因素；另外學(xué)校的科研環(huán)境也會(huì)影響電子資源的服務(wù)績(jī)效。

4 電子資源投資回報(bào)模型

我們根據(jù)電子資源服務(wù)績(jī)效評(píng)估的各種影響因素，結(jié)合已有文獻(xiàn)的調(diào)研，以ROI的基本公式構(gòu)建電子資源投資回報(bào)模型，使其適用于各類高校進(jìn)行電子資源投資回報(bào)研究。

ROI=回報(bào)值/投資成本

在上述的公式模型中，回報(bào)值和投資成本是最為重要的兩個(gè)參數(shù)，需要從多個(gè)角度進(jìn)行全面考察，包括直接成本和間接成本，直接效益和間接效益的分析。

4.1 投資成本

一般來說，投資成本包括電子資源的購(gòu)買成本、硬件存儲(chǔ)成本、人力成本以及服務(wù)成本。其中購(gòu)買成本和硬件存儲(chǔ)成本為直接成本，容易獲取。而關(guān)于人力成本和服務(wù)成本，可以設(shè)置為直接參與電子資源采訪、服務(wù)、培訓(xùn)的人員的人力成本。

4.2 回報(bào)值

從傳統(tǒng)資源看，如紙本書的回報(bào)值，一般是從讀者的借閱量來衡量，但是很難轉(zhuǎn)換成貨幣形式。對(duì)于電子資源的服務(wù)回報(bào)值評(píng)估，在已有的各種研究中，一般以讀者的檢索下載量、讀者滿意度調(diào)查來衡量，這些均可以認(rèn)為是第一層次的電子資源服務(wù)績(jī)效測(cè)評(píng)。電子資源的內(nèi)容、服務(wù)方式等為讀者帶來了極大的便利，是學(xué)校教學(xué)科研進(jìn)步不可或缺的文獻(xiàn)保障。我們不僅要從第一層次開展評(píng)估，還需要從投資回報(bào)的角度直觀的評(píng)估分析，給投資者一個(gè)明確的說明。

對(duì)于如何將電子資源的服務(wù)效果轉(zhuǎn)換成貨幣形式，國(guó)外學(xué)者提出了采用消費(fèi)者剩余和條件價(jià)值評(píng)估法[10]獲取回報(bào)值：在成本效益分析中，利用消費(fèi)者剩余概念，將圖書館服務(wù)和讀者在市場(chǎng)上能夠買到的服務(wù)進(jìn)行比較，以此獲得圖書館服務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益；條件價(jià)值評(píng)估，是指在假設(shè)沒有圖書館的條件下，讓用戶選擇愿意為獲得與圖書館類似的服務(wù)支付的資金，借此評(píng)估圖書館服務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益。也有研究，如Paula T. Kaufman[1]等項(xiàng)目研究組，設(shè)計(jì)問卷，對(duì)學(xué)校的在職教員開展調(diào)研，從他們所申請(qǐng)到的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)與圖書館所購(gòu)買的電子資源的使用情況進(jìn)行分析，將教員們對(duì)圖書館的定性評(píng)論轉(zhuǎn)換為數(shù)字形式，并利用斯特魯茲的公式設(shè)計(jì)了ROI模型。

我們可以嘗試結(jié)合利用條件價(jià)值評(píng)估法，以及學(xué)校每年所獲得的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、論文發(fā)表等進(jìn)行分析，綜合獲取分析電子資源的回報(bào)值。

5 問題與思考

論文在基于國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究分析的基礎(chǔ)上，提出了國(guó)內(nèi)高校圖書館ROI計(jì)算公式中成本值和回報(bào)值的相關(guān)組成和方法，但是需要進(jìn)一步探討研究。

5.1 論文只是從理論層面進(jìn)行了探討，還需進(jìn)行實(shí)證研究

論文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討了高校圖書館的投資回報(bào)率，分析其影響因素，并提出了投資成本和回報(bào)值的獲取內(nèi)容。但在回報(bào)值的獲取上，尤其是轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的貨幣形式還比較困難，需要進(jìn)一步探討研究和實(shí)地調(diào)查獲取，這也是后續(xù)研究的內(nèi)容和方向。

5.2 加強(qiáng)電子資源的服務(wù)體系建設(shè)

電子資源在各個(gè)圖書館的投入比例將不斷增加，每年的漲幅也決定了電子資源的成本不斷升高，那么如何獲得更高的電子資源ROI，需要不斷完善電子資源的服務(wù)體系，包括電子資源的培訓(xùn)、宣傳、檢索教育、參考咨詢，以及查新服務(wù)、情報(bào)推送服務(wù)等，讓電子資源發(fā)揮更大的效用。

5.3 完善電子資源的服務(wù)評(píng)估機(jī)制

高成本的電子資源，如何更好地衡量其服務(wù)績(jī)效，我們需要完善電子資源的服務(wù)評(píng)估機(jī)制：除了構(gòu)建各類服務(wù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，還需要結(jié)合定量的ROI評(píng)估，開展對(duì)未購(gòu)買資源的ROI預(yù)評(píng)估，以實(shí)現(xiàn)電子資源評(píng)估的模塊化、系統(tǒng)化，從而指導(dǎo)電子資源的采購(gòu)和服務(wù)。

[1] PaulaT. Kaufman. The Library as Strategic Investment: Results of the Illinois Return on Investment Study[J]. Liber Quarterly. 2008, 18(3/4): 424-436.

[2] Donald W King, et al. The value of the energy database[R/DB]. Office of Scientific and Technical Information, Department of Energy, NTIS, US, March 1982.

[3] Gary W White, Gregory A Crawford. Cost-Benefit Analysis of Electronic Information: A Case Study[J]. College & Research Libraries, 1998, 59(6): 502-510.

[4] 肖 瓏,張宇紅. 電子資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立初探[J]. 大學(xué)圖書館學(xué)報(bào), 2002(3): 35-42.

[5] 索傳軍. 數(shù)字館藏評(píng)價(jià)與績(jī)效分析[M]. 北京: 北京圖書館出版社, 2007.

[6] 徐 革. 大學(xué)圖書館電子資源績(jī)效評(píng)價(jià)研究[M]. 成都: 西南交通大學(xué)出版社, 2008.

[7] 鐘麗華. 高校圖書館采購(gòu)全文電子數(shù)據(jù)庫的成本效益分析[J].大學(xué)圖書館學(xué)報(bào), 2001(4): 40-43.

[8] 朱 珍. 數(shù)字資源的成本與收益分析及決策選擇[D]. 華東師范大學(xué)碩士學(xué)位論文, 2004.

[9] 索傳軍. 電子資源服務(wù)績(jī)效評(píng)估的含義及影響因素分析[J]. 圖書情報(bào)知識(shí), 2005(6): 66-69.

[10] Neal K Kaske. Book Review: Measuring Your Library's Value: How to Do a Cost-Benefit Analysis for Your Public Library[J]. Portal: Libraries & the Academy, 2007, 7(4): 499-500.

ROIResearchonDigitalResourcesofAcademicLibraries

Jin Jieqin, Zhao Naixuan

(Library of Nanjing University of Technology, Nanjing 210009, China)

With the popularization of ROI researches on the value of public libraries, the same kind of researches, including the case study of digital resources, has also been conducted with academic libraries abroad. However, evaluation of digital resources at home is centered only on formulating an evaluation index system and assessing users' satisfaction, usage statistics, etc. With an analysis of the situation in this respect home and abroad, this paper presents a ROI model of digital resources and analyses their cost and benefit. And it also suggests collecting data with consumer surplus and contingent valuation method. At last it offers advice concerning the practical use of the model and the improvement of the environment of academic libraries in China.

academic library; digital resources; ROI; cost-benefit analysis

G253.1

金潔琴，女，1981年生，碩士，館員，研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)信息資源管理與評(píng)價(jià)，發(fā)表論文8篇；趙乃瑄，女，1967年生，南京工業(yè)大學(xué)常務(wù)副館長(zhǎng)，博士，研究館員，研究方向?yàn)閿?shù)字圖書館、信息資源管理、信息組織與評(píng)價(jià)，發(fā)表論文20余篇。