李 泉

(蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

一、引 言

區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題研究是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的熱點(diǎn)與難點(diǎn)問(wèn)題，區(qū)域自我發(fā)展能力的培育與提升是不同區(qū)域促進(jìn)其功能完善和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵與前沿問(wèn)題。自從黨的十六大明確提出要增強(qiáng)西部地區(qū)自我發(fā)展能力問(wèn)題以來(lái)，區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題研究逐步成為理論界關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題之一。特別是2010年國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)課題指南，從應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度單列“西部地區(qū)自我發(fā)展能力研究”課題，更加彰顯了這一問(wèn)題研究對(duì)于促進(jìn)區(qū)域科學(xué)和諧發(fā)展的重大意義。

本文認(rèn)為，在國(guó)內(nèi)學(xué)界尚未對(duì)區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題進(jìn)行理論綜述的前提下，系統(tǒng)梳理國(guó)內(nèi)外區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題研究的進(jìn)展與現(xiàn)狀，既能夠豐富并推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于處于非均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)下的欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的理論與實(shí)證研究，發(fā)掘具有不同資源稟賦及發(fā)展階段地區(qū)的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)軌跡、演進(jìn)機(jī)理，并為落后地區(qū)自我發(fā)展能力的評(píng)價(jià)及良性發(fā)展機(jī)制提供有益的借鑒，也能夠?yàn)槲鞑康貐^(qū)通過(guò)自我發(fā)展能力培育與提升擺脫“經(jīng)濟(jì)邊緣化”提供實(shí)踐借鑒。不僅如此，這一研究也有助于我們進(jìn)一步揭示我國(guó)各大區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特點(diǎn)，為我國(guó)有效統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、實(shí)現(xiàn)區(qū)域現(xiàn)代化提供重要的理論支撐、政策建議和可操作性的方法和工具。本文的核心議題就是根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題的研究進(jìn)行理論梳理。

二、國(guó)內(nèi)研究綜述與評(píng)價(jià)

1.初步探索階段(1949～2000年)

國(guó)內(nèi)對(duì)于欠發(fā)達(dá)區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題的研究，是與中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略與策略及其偉大實(shí)踐緊密相關(guān)的，這一領(lǐng)域的研究也呈現(xiàn)出一個(gè)從自發(fā)零星探索到自覺(jué)系統(tǒng)研究的基本嬗變過(guò)程。1949年新中國(guó)成立以后，以毛澤東為代表的黨的第一代領(lǐng)導(dǎo)集體立足中國(guó)國(guó)情，始終重視“自力更生”的發(fā)展理念，強(qiáng)調(diào)主要通過(guò)全國(guó)各族人民的艱苦奮斗，為實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義新中國(guó)的繁榮富強(qiáng)注入根本動(dòng)力。在其后約30年的發(fā)展中，盡管我們歷經(jīng)曲折，但還是探索出了一條富有時(shí)代特色的、主要依靠本國(guó)人民創(chuàng)造力和積極主動(dòng)性能最大限度發(fā)揮的社會(huì)主義自我發(fā)展道路。

1978年實(shí)施改革開(kāi)放以來(lái)，以鄧小平為代表的黨的第二代領(lǐng)導(dǎo)集體，以全新視野將中國(guó)的自我發(fā)展置于全球一體化的推進(jìn)過(guò)程之中，主動(dòng)通過(guò)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)和兩種資源尋求有中國(guó)特色的社會(huì)主義發(fā)展道路。以1988年4月25日第一次全國(guó)民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步表彰大會(huì)為契機(jī)，學(xué)術(shù)界開(kāi)始關(guān)注民族地區(qū)的改革與發(fā)展問(wèn)題。周忠瑜(1988)針對(duì)西部地區(qū)特別是少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展比較落后的狀態(tài)，最早提出要努力提高少數(shù)民族地區(qū)的自我發(fā)展能力。這是中國(guó)學(xué)術(shù)界有關(guān)區(qū)域自我發(fā)展能力的最早論述。大約十年之后，吳傳鈞院士(1997)提出為了緩解東、西部之間發(fā)展差距擴(kuò)大，最根本的是要增強(qiáng)西部地區(qū)自我發(fā)展的能力。

通過(guò)簡(jiǎn)要梳理20世紀(jì)后半期中國(guó)關(guān)于區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題研究的基本線索不難發(fā)現(xiàn)，這一時(shí)期我國(guó)政府和學(xué)術(shù)界對(duì)于區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題的探討尚處于起步階段，相關(guān)研究與提法均從屬于國(guó)家層面的宏觀問(wèn)題，而且缺乏明確的概念與范疇界定，沒(méi)有形成嚴(yán)密的邏輯分析基礎(chǔ)和推理框架。

2.系統(tǒng)研究階段(2000年至今)

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)內(nèi)對(duì)區(qū)域發(fā)展能力的系統(tǒng)研究是在林毅夫沿襲并發(fā)展西方學(xué)者分析思路的基礎(chǔ)上，開(kāi)創(chuàng)性地提出企業(yè)自生能力問(wèn)題研究之后。面對(duì)區(qū)域發(fā)展中出現(xiàn)的諸多問(wèn)題，特別是發(fā)展中大國(guó)的區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化問(wèn)題、區(qū)域利益協(xié)調(diào)問(wèn)題、空間管制與治理問(wèn)題等區(qū)域發(fā)展實(shí)踐，迫切需要實(shí)現(xiàn)區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題研究的理論創(chuàng)新。西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施3年后的2002年11月，黨的十六大從中央層面首次明確提出要增強(qiáng)西部地區(qū)的自我發(fā)展能力，通過(guò)自我發(fā)展能力的培育與提升促進(jìn)西部開(kāi)發(fā)順利推進(jìn)。2006年國(guó)家“十一五”規(guī)劃在關(guān)于推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)中明確指出，西部地區(qū)要加快改革開(kāi)放步伐，通過(guò)國(guó)家支持、自身努力和區(qū)域合作，增強(qiáng)自我發(fā)展能力，該規(guī)劃將增強(qiáng)自我發(fā)展能力放在了極其重要的位置。其后，理論界圍繞區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題進(jìn)行了大量的探討。

基礎(chǔ)研究層面主要沿三條主線展開(kāi)：一是秉承馬克思經(jīng)典理論中生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、內(nèi)因決定外因的辯證邏輯，將區(qū)域自我發(fā)展能力解釋為生產(chǎn)力發(fā)展問(wèn)題，或自力更生的能力，如唐奇田(1990)、田官平(2001)等，強(qiáng)調(diào)從加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、培育資源發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和特色經(jīng)濟(jì)、實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、提高人口素質(zhì)、整合民族文化、擴(kuò)大改革開(kāi)放、開(kāi)拓市場(chǎng)等角度培育區(qū)域自我發(fā)展能力。二是基于可持續(xù)發(fā)展理念，認(rèn)為區(qū)域自我發(fā)展能力的高低主要由可持續(xù)發(fā)展能力來(lái)體現(xiàn)，這一角度的研究成果較為豐富，多散見(jiàn)于對(duì)可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題的探討文獻(xiàn)成果中。三是從特定角度辨析，如羅曉梅等(2005)從經(jīng)濟(jì)哲學(xué)視域認(rèn)為擺脫邊緣化、締造出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，是西部自我發(fā)展能力形成的標(biāo)志；張瑞華等(2008)從承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)培植的視角提出落后區(qū)域自我發(fā)展能力提升的理論模型。

在實(shí)證研究層面，國(guó)內(nèi)相繼提出的綜合評(píng)價(jià)模型大體上可分為兩大類：一是概念模型，二是數(shù)理模型。概念模型主要從相關(guān)角度去解釋自我發(fā)展能力，如要素凝聚、資源組合、科技進(jìn)步、制度創(chuàng)新、科學(xué)決策等，以此構(gòu)造評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)而綜合判斷區(qū)域的自我發(fā)展能力。運(yùn)用概念模型進(jìn)行的實(shí)證研究，如魚小強(qiáng)(2002)的研究論文是其中的典型代表。數(shù)理模型則是從影響區(qū)域自我發(fā)展能力的主要因素出發(fā)，構(gòu)造經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)評(píng)價(jià)函數(shù)，如梁雙陸、楊先明等(2007)建立的基于主成分分析法的區(qū)域能力結(jié)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)模型。此外，針對(duì)特定區(qū)域的實(shí)證研究如：田官平等(2001)對(duì)湘鄂黔邊民族地區(qū)、徐君(2003)對(duì)四川民族地區(qū)、周彥等(2007)對(duì)新疆維吾爾自治區(qū)的自我發(fā)展能力的研究。王科(2008)則從區(qū)域主體功能區(qū)的新視角，明確了區(qū)域自我發(fā)展能力的概念，并在此基礎(chǔ)上闡明改革之后為了實(shí)現(xiàn)全面減貧而實(shí)施的扶貧開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，導(dǎo)致了貧困地區(qū)缺乏自我發(fā)展能力，并由此內(nèi)生決定了貧困區(qū)域化的特征凸顯，扶貧績(jī)效遞減?；诶碚摲治?，提出培育區(qū)域自我發(fā)展能力與扶貧開(kāi)發(fā)的對(duì)策建議。

本文認(rèn)為，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題的研究從其概念界定到理論研究至今未達(dá)成普遍共識(shí)，有關(guān)區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題研究的重心一般傾向于對(duì)策建議與實(shí)踐層面，在區(qū)域自我發(fā)展能力的理論構(gòu)建上，至今仍沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。面對(duì)這種區(qū)域發(fā)展理論嚴(yán)重落后于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展實(shí)踐要求的狀況，如何從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的特征屬性、內(nèi)在要求出發(fā)，通過(guò)界定嚴(yán)密科學(xué)的概念范疇提出區(qū)域自我發(fā)展能力的理論假說(shuō)，構(gòu)建區(qū)域自我發(fā)展時(shí)空間演化的內(nèi)在機(jī)理，促進(jìn)區(qū)域自我發(fā)展能力與區(qū)域功能完善的統(tǒng)一，為最終實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域單元人的全面發(fā)展所需要的基本條件提供基本借鑒和重要啟示。

三、國(guó)外研究綜述與評(píng)價(jià)

系統(tǒng)檢索關(guān)于區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題的研究文獻(xiàn)，國(guó)外在這方面非常明確的研究幾乎沒(méi)有。但是，國(guó)外關(guān)于區(qū)域發(fā)展問(wèn)題的研究中卻蘊(yùn)含著極其豐富的對(duì)于區(qū)域自我發(fā)展能力問(wèn)題的思想。馬克思關(guān)于人的全面發(fā)展為能力研究提供了具有經(jīng)典意義的思想借鑒。以亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派，特別強(qiáng)調(diào)分工對(duì)于個(gè)人工作能力和效率提升的重要作用，正是由于分工促進(jìn)了市場(chǎng)微觀主體效率的提高，從而才在“看不見(jiàn)的手”的指引下促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步與發(fā)展。

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，以羅森斯坦·羅丹的“大推進(jìn)”及“平衡增長(zhǎng)”理論、劉易斯的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”理論、普雷維什的“中心—外圍”說(shuō)以及錢納里的“兩缺口模型”等為代表的結(jié)構(gòu)主義，其本質(zhì)都是從空間角度分析欠發(fā)達(dá)區(qū)域的發(fā)展問(wèn)題，并立足不同視角提出了不同的理論模型和政策主張。以舒爾茨、拉爾、哈伯勒、托達(dá)羅、明特等為代表的新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將諸多要素內(nèi)生化構(gòu)建了促進(jìn)區(qū)域發(fā)展和人的能力提升的微觀分析框架。以科斯、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，則從制度變遷角度強(qiáng)調(diào)歷史的重要性、制度激勵(lì)的重要性，重視不同的產(chǎn)權(quán)安排會(huì)對(duì)不同的微觀主體產(chǎn)生不同的激勵(lì)效應(yīng)從而導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效，這對(duì)于區(qū)域制度創(chuàng)新能力的培育提升至關(guān)重要。以羅默、盧卡斯為代表的新增長(zhǎng)理論中均涉及有關(guān)區(qū)域發(fā)展的內(nèi)容，特別是重視區(qū)域人力資本的積累能力、區(qū)域的創(chuàng)新能力與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力對(duì)于區(qū)域發(fā)展能力的作用。

1972年，“可持續(xù)發(fā)展”的概念提出后，可持續(xù)發(fā)展作為一種新的發(fā)展理念和模式逐漸成為當(dāng)今世界各國(guó)普遍接受的發(fā)展思想。而始于1990年每年編撰并在全球發(fā)布的《聯(lián)合國(guó)人類發(fā)展報(bào)告》中的人類發(fā)展指數(shù)是在阿馬蒂亞·森的“能力方法”基礎(chǔ)上構(gòu)建的。阿馬蒂亞·森強(qiáng)調(diào)公共政策領(lǐng)域的人力資本投資問(wèn)題，如健康與教育；人力資本與區(qū)域發(fā)展方向上的匹配，人力資本的流動(dòng)性完全受其資本存量的決定；作為個(gè)體的技能的獲得，權(quán)利的保障；個(gè)體的全面發(fā)展所需要的能力函數(shù)，如知識(shí)、健康、技能、權(quán)利意識(shí)、生活習(xí)慣，均體現(xiàn)了“以人為本”的發(fā)展觀，是關(guān)于人的自我發(fā)展能力的重要理論創(chuàng)新。

與區(qū)域自我發(fā)展能力直接聯(lián)系的，則是興起于1980年代早期的“新區(qū)域主義”。“新區(qū)域主義”試圖超越“國(guó)家干預(yù)”與“市場(chǎng)調(diào)節(jié)”的兩難選擇，將區(qū)域政策的重點(diǎn)放在“區(qū)域財(cái)富”的積累上，放在“區(qū)域內(nèi)部力量”的動(dòng)員和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的培育上。因此，如何改進(jìn)區(qū)域發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、制度和社會(huì)基礎(chǔ)，培育區(qū)域的自我持續(xù)發(fā)展能力，積累“區(qū)域財(cái)富”，就成為“新區(qū)域主義”關(guān)心的主要政策方向。目前，“新區(qū)域主義”已經(jīng)形成彈性專業(yè)化學(xué)派、加利福尼亞學(xué)派、技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派等三個(gè)相互聯(lián)系又有明顯區(qū)別的理論學(xué)派。其中Stoper和Scott(1992)將規(guī)制主義理論、制度和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的地域研究有機(jī)結(jié)合，就區(qū)域發(fā)展的道路給出有說(shuō)服力的解釋。Amin和Thrift(1994)提出了“機(jī)構(gòu)密度與制度氛圍”的概念，用于解釋制度文化在區(qū)域發(fā)展中的重要作用。Morgan(1998)試圖用“學(xué)習(xí)型區(qū)域”的概念解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Cooke(1998)等提出創(chuàng)新區(qū)域系統(tǒng)的概念以解釋區(qū)域進(jìn)行系統(tǒng)化創(chuàng)新的能力和潛力以及對(duì)制度、組織等環(huán)境條件的要求。D.R.Stough(1998)等使用“學(xué)習(xí)能力”的概念，并討論了空間學(xué)習(xí)的性質(zhì)和特點(diǎn)以及對(duì)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)設(shè)施的要求。Maskell(1998) 等人提出了“地方化能力”概念，并將其區(qū)分為四種要素：制度稟賦、已有結(jié)構(gòu)、自然資源和區(qū)域的知識(shí)與技能，以建立區(qū)域?qū)W習(xí)創(chuàng)新與地方環(huán)境的有機(jī)聯(lián)系。R.Matin和P.Sunley(1998)則使用內(nèi)生區(qū)域發(fā)展和本土化發(fā)展的概念以構(gòu)筑區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般機(jī)制。近10年來(lái)，已有研究者基于新古典主義、內(nèi)生增長(zhǎng)理論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等探討區(qū)域的自我發(fā)展能力問(wèn)題。比較有代表性的是Toni Saarivirta(2009)提出了區(qū)域的“自我振興能力”及相關(guān)發(fā)展理論。以上成果對(duì)于區(qū)域自我發(fā)展能力的研究來(lái)說(shuō)，無(wú)疑具有寶貴的借鑒價(jià)值。

四、增強(qiáng)西部地區(qū)自我發(fā)展能力的討論

戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐表明，無(wú)論是凱恩斯主義還是自由市場(chǎng)主義，其區(qū)域政策一直是以企業(yè)為核心的、標(biāo)準(zhǔn)化的、基于激勵(lì)的和自上而下由國(guó)家推動(dòng)的，前者重視政府能力的作用，后者強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的效率。那么，對(duì)于劣勢(shì)區(qū)域而言，傳統(tǒng)的政策僅僅是在“依賴發(fā)展”或“不發(fā)展”之間進(jìn)行選擇。作為第三種途徑，培育和提升區(qū)域的自我發(fā)展能力，使區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中呈現(xiàn)出積極、主動(dòng)、充滿活力的態(tài)勢(shì)，對(duì)于促進(jìn)區(qū)域發(fā)展將具有實(shí)質(zhì)性意義。

作者認(rèn)為，西部地區(qū)是一個(gè)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)——社會(huì)——生態(tài)復(fù)合體，其發(fā)展能力的內(nèi)涵與外延十分豐富。西部大開(kāi)發(fā)已經(jīng)走過(guò)十年的歷程，在黨和政府各項(xiàng)促進(jìn)西部發(fā)展的政策支持下，面對(duì)各國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的融合與沖突、金融危機(jī)的挑戰(zhàn)與機(jī)遇、自然災(zāi)害與邊疆安全問(wèn)題的凸顯，取得了有目共睹的成就。然而，東西部雖然相對(duì)差距縮小但絕對(duì)差距依然在擴(kuò)大。西部大開(kāi)發(fā)成功與否，關(guān)鍵在其自身。啟動(dòng)自我發(fā)展能力，對(duì)于堅(jiān)定不移地深入推進(jìn)大西部開(kāi)發(fā)的信心來(lái)說(shuō)，至關(guān)重要。

作者強(qiáng)調(diào)，區(qū)域自我發(fā)展能力取決于系統(tǒng)內(nèi)部的自組織能力及與外界進(jìn)行物資、信息、人才及資金交換的深度與廣度；在目前及未來(lái)一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，西部地區(qū)的自我發(fā)展能力較之于中東部而言，將處于一個(gè)相對(duì)較弱的狀態(tài)，而且這一狀態(tài)短期內(nèi)較難改變。西部地區(qū)的自我發(fā)展能力主要體現(xiàn)在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力和社會(huì)發(fā)展能力以及制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新能力等方面，其中尤為重要的是地方財(cái)富積累、學(xué)習(xí)與調(diào)整能力與社會(huì)資源的動(dòng)員。區(qū)域自我發(fā)展能力提升需要產(chǎn)業(yè)支撐，充分利用區(qū)域條件培植區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。進(jìn)入新的歷史發(fā)展時(shí)期，西部地區(qū)必須更加強(qiáng)調(diào)將區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，培植優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)形成支撐西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“支點(diǎn)”，通過(guò)對(duì)“支點(diǎn)”的不斷創(chuàng)新和升級(jí)提升西部自我發(fā)展能力，這對(duì)于整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展具有重要的作用。

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