□ 于新東 牛少鳳

近年來，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴大，產(chǎn)業(yè)技術水平不斷提升，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)加快布局，宏觀發(fā)展環(huán)境積極改善，為下一步加快發(fā)展奠定了堅實基礎。同時，也存在一些突出矛盾和問題，成為制約加快發(fā)展的主要瓶頸，為此，我們要清醒認識、辯證把握當前的成績與不足，既充滿熱情與干勁又保持清醒與冷靜，切實防范潛在風險并避免盲目發(fā)展陷阱。

一、我國當前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成就與進步

短短幾年時間里，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展壯大。2009年全球前25家光伏組件廠商有8家位于中國，太陽能電池市場份額占全球1/3，成為世界最大的太陽能電池生產(chǎn)國。風電裝機容量累計達到2580多萬千瓦，成為全球第二風電裝機大國。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)連續(xù)8年來年均增長率超過20%，2009年總產(chǎn)值達到1.49萬億元。醫(yī)藥制造業(yè)近5年平均增速約為23.8%，2009年實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值突破萬億。①王昌林、姜江：《知內涵 明規(guī)律 謀新篇——關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的思考》，《中國經(jīng)濟導報》2010年6月29日。一大批重大自主創(chuàng)新成果實現(xiàn)了歷史性突破，衛(wèi)星導航、高性能計算機、超大規(guī)模集成電路、通信技術、電動汽車等當代科技的尖端領域取得驕人成績。一大批高檔數(shù)控機床新產(chǎn)品研制成功并投入使用，工業(yè)裝備保障能力和重大裝備國產(chǎn)化水平不斷提高，為國民經(jīng)濟重點建設提供各種成套設備。②鐘樺：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新增長點》，《新湘評論》2010年第11期。一大批創(chuàng)新型骨干企業(yè)競相涌現(xiàn)，綜合高技術產(chǎn)業(yè)基地的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)群快速發(fā)展，若干戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)初步形成。

（一）國家出臺政策大力加以扶持

在政策層面，國家不失時機地作出《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國發(fā)〔2010〕32號）（以下簡稱《決定》），主要相關部委也正在抓緊研究配套政策舉措。③這部分內容主要援引自有關新聞報道。參見《利好政策撲面來 多部門“給力”戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)》，《上海證券報》2010年12月1日。

1、發(fā)改委和工信部抓緊編制發(fā)展規(guī)劃。國家發(fā)改委正會同有關部門編制戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃，規(guī)劃將對今后五年培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)工作作出總體部署，提出吸納產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，明確一批重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程和重大的應用示范工程。工信部則正在編制“十二五”期間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點專項規(guī)劃。

2、財政部研究加大財稅支持力度。財政部將充分發(fā)揮財政的引導作用，建立穩(wěn)定的財政投入增長機制，突出支持重點，爭取在重點領域和關鍵環(huán)節(jié)實行突破。同時通過政府采購示范效應，推動新能源、新材料及節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的推廣應用，形成貫穿戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)、銷售等產(chǎn)業(yè)鏈的應對機制。還將不斷完善稅收的激勵政策，在全面落實支持高新技術發(fā)展的方面和稅收的基礎上，針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點，研究完善鼓勵創(chuàng)新，引導投資和消費的稅收支持政策。

3、證監(jiān)會鼓勵符合條件的戰(zhàn)略新興企業(yè)上市。進一步完善多層次資本市場體系，加快推動戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主要做好三方面工作：一是落實主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板市場的功能定位，積極支持符合條件的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)發(fā)行上市和再融資，完善市場化并購重組制安排，鼓勵優(yōu)質資源向上市公司集中。二是加快推動場外市場建設，擴大資本市場服務于實體經(jīng)濟的覆蓋面，為大量還不符合發(fā)行上市條件的中小企業(yè)，特別是創(chuàng)新型、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)提供融資服務。三是積極推動創(chuàng)業(yè)投資和私募股權投資行業(yè)發(fā)展，完善各項制度，加強軟環(huán)境建設，優(yōu)化投資者結構，培育成熟的機構投資者。據(jù)統(tǒng)計，截至2010年11月，已上市創(chuàng)業(yè)板公司中環(huán)保節(jié)能、電子信息、先進制造業(yè)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)占比已經(jīng)達到85%。

4、央行將多方拓寬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資渠道。從四方面拓寬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資渠道：一是鼓勵和引導金融機構加快建立適應戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專業(yè)信貸管理制度，專業(yè)金融機構，專項激勵考核機制和差別化的監(jiān)管政策。二是積極推進知識產(chǎn)權、股權質押融資以及產(chǎn)業(yè)鏈融資等信貸產(chǎn)品創(chuàng)新。三是多方面拓寬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場化融資渠道，積極發(fā)揮多層次、資本市場的融資功能。四是積極研究采取有效措施，引導和鼓勵外資及民間資本投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（二）各地高度重視狠抓具體落實

各地更是加緊謀篇布局、狠抓具體落實，紛紛通過研究制定規(guī)劃、理清發(fā)展思路、明確重點產(chǎn)業(yè)、建立園區(qū)基地、加大扶持力度、營造良好氛圍等具體行動，力爭在競相發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)掀起的新一輪區(qū)域競爭中，提升產(chǎn)業(yè)能級、打造新增長點，從而搶占先機、贏得優(yōu)勢。

1、圍繞大局，紛紛研究制定出臺相關的政策意見。當前，我國正處在全面建設小康社會的關鍵時期。加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是為推進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級、加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，構建國際競爭新優(yōu)勢、掌握未來發(fā)展主動權，實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略部署。各地緊緊圍繞這一大局，抓緊制定出臺相關政策意見。據(jù)有關方面不完全統(tǒng)計，目前已有29個省市正在進行或已經(jīng)完成了新興產(chǎn)業(yè)的調研和規(guī)劃方案工作。①東北財經(jīng)大學產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心課題組：《中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究》，《經(jīng)濟研究參考》2011年第7期。

2、理清思路，科學確定推進這項工作的方向原則。正如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內涵表明的那樣，是代表著技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前進方向的，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領帶動作用。因此，各地在確定培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的總體思路時，力爭充分體現(xiàn)出既要立足當前，又要前瞻未來，既要積極有為、放手一搏，又要看準趨勢、把握方向的基本要求。其中，值得關注和參考借鑒的是：上海的“到2015年要成為我國綜合實力領先、在若干領域躋身世界前列的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)”，廣東的“創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，低碳發(fā)展、循環(huán)發(fā)展成為全省經(jīng)濟社會發(fā)展的主要模式，建成全國創(chuàng)新型區(qū)域和亞太地區(qū)重要的創(chuàng)新中心和成果轉化基地”，江蘇的“建設成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的先行區(qū)”，山東的“以自主創(chuàng)新能力提高為突破口”，遼寧的“建設成為具有獨特優(yōu)勢和競爭力的國家重要的技術創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)基地”，湖南的“正確處理好六對關系”，以及江西的“緊緊圍繞江西崛起新跨越戰(zhàn)略和鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建設”等提法。

3、因地制宜，有重點地選擇培育發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)?！稕Q定》明確要求“各地區(qū)要根據(jù)國家總體部署，從當?shù)貙嶋H出發(fā)，突出發(fā)展重點，避免盲目發(fā)展和重復建設?！睂Υ耍鞯匾捕急M量根據(jù)自身的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎和比較優(yōu)勢，有所側重、有所區(qū)別地選好選準重點培育發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。盡管如此，還是有很多選擇了相同的重點。其中最為突出的是絕大多數(shù)省市都把新能源和新材料兩大產(chǎn)業(yè)確定為重點培育發(fā)展的對象。

4、設立園區(qū)，積極搭建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長平臺。產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定的階段，集聚或者集群式發(fā)展是確保其縱向持續(xù)、橫向優(yōu)勢的重要條件?！稕Q定》明確提出今后要“建成一批產(chǎn)業(yè)鏈完善、創(chuàng)新能力強、特色鮮明的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)”。為此，各地積極創(chuàng)造條件加以落實。值得關注的是廣東將產(chǎn)業(yè)基地分為兩種類型以及江蘇產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的做法。

5、加大投入，先期推行政府引導為主的發(fā)展模式。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展既是一項技術創(chuàng)新要求極高、難度系數(shù)很大的工作，同時，系統(tǒng)性強、涉及面廣，而且，又具有時間跨度大、過程周期長的特點，特別是初期高投入、高風險的特征十分突出。因此，先期需要以政府引導為主，進行強有力、系統(tǒng)性的財稅政策支持。在實際工作中，各地也都積極加大投入支持力度。

6、牽線搭橋，創(chuàng)造推動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的有利條件。從根本上說，決定產(chǎn)業(yè)能否成長壯大的關鍵因素有三個，一是人才支撐，二是技術創(chuàng)新，三是資金投入。其中，人才支撐是根本，技術創(chuàng)新是核心，資金投入是保障。這一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展尤其適用。因此，能否很好地營造或者優(yōu)化人力資源環(huán)境、技術創(chuàng)新環(huán)境和投融資環(huán)境就成為一項十分重要的基礎性工作。下面重點介紹兄弟省市在加大投融資和積極引進人才方面做法。

這些都為我們加快推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定了堅實基礎。因此，我們完全沒必要妄自菲薄，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，我們和發(fā)達國家基本上站在同一起跑線上，有些領域具有同發(fā)優(yōu)勢、處于同等水平，局部領域甚至取得領先優(yōu)勢。比如新一代移動通訊、新能源、新材料、信息網(wǎng)絡、基礎芯片、無線寬帶、高速鐵路、電動汽車等許多技術和產(chǎn)業(yè)領域，我們已經(jīng)有了一定的技術積累，達到國際先進水平，并到了產(chǎn)業(yè)化突破的“臨界點”，①參見趙永新：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要信心和寬容——訪全國政協(xié)經(jīng)濟委員會副主任陳清泰》，《人民日報》2010年7月16日。對此，必須首先做到不能也不必輸?shù)粜判暮褪繗?。更令人欣慰的是，世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命目前已經(jīng)曙光初現(xiàn)，這將為各國提供一個有可能跨越發(fā)展的絕佳機會。如果說500年來我們喪失了前幾次世界性的現(xiàn)代化發(fā)展機遇，②主要有三種說法。第一種說法認為歷史以來出現(xiàn)過三次重大機遇期，第一次機遇期為大航海與鄭和下西洋，第二次機遇期為中日洋務運動競賽，第三次機遇期是新中國成立后至改革開放前的國際冷戰(zhàn)時期。前兩次沒有抓住，第三次只抓住一半。參見葉自成，吳東：《500年尋夢：中國曾錯失和現(xiàn)面臨的國際戰(zhàn)略機遇》，《南方周末》2002年11月30日。第二種說法認為，前三次產(chǎn)業(yè)革命，即英國產(chǎn)業(yè)革命、美國電氣化革命和信息產(chǎn)業(yè)革命我們都擦肩而過，第四次產(chǎn)業(yè)革命應該說我們和發(fā)達國家在技術方面的差異不大，我們完全有可能能夠抓住這次產(chǎn)業(yè)革命的機遇。參見辜勝阻：《抓住第四次產(chǎn)業(yè)革命的機遇》，《中國人大》2009年第18期。第三種說法堅信“第六次產(chǎn)業(yè)革命已曙光初現(xiàn)”。從工業(yè)革命到現(xiàn)在，世界經(jīng)濟有規(guī)律性的周期變動已有五個長周期，先后發(fā)生了以紡織工業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)的第一次產(chǎn)業(yè)革命，以鋼鐵工業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)的第二次產(chǎn)業(yè)革命，以石油和重化工及電力工業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)的第三次產(chǎn)業(yè)革命，以汽車工業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)的第四次產(chǎn)業(yè)革命，和以IT產(chǎn)業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)的第五次產(chǎn)業(yè)革命。當前進入的階段是，經(jīng)濟發(fā)展的內在沖動會激勵技術創(chuàng)新，突破性技術及由此帶來的第六次產(chǎn)業(yè)革命即將來臨。參見孫明泉：《積極迎接新產(chǎn)業(yè)革命的戰(zhàn)略機遇》，《光明日報》2004年7月20日。那么現(xiàn)在，一個新的重大戰(zhàn)略性歷史機遇又擺在中華民族的面前。從根本上說，只要絕不再在這一次的全球性新產(chǎn)業(yè)革命浪潮中與戰(zhàn)略機遇失之交臂，加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，切實做到轉方式、優(yōu)結構、創(chuàng)優(yōu)勢、可持續(xù)，從而不僅以發(fā)展數(shù)量為人共知，而且真正以發(fā)展質量享譽全球，那么，我們就一定能穩(wěn)操勝券。

二、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的主要瓶頸制約及其成因

所謂瓶頸就是事物的發(fā)展雖然已經(jīng)積累了一定的基礎，也具備了一定的優(yōu)勢，并形成了一定的發(fā)展空間，但是，要使事業(yè)的發(fā)展再上一個新臺階時所遇到的非常難以突破的障礙或者阻撓。從工作難度上比較，突破這些障礙、阻撓的困難程度要遠大于取得前期成績時應對挑戰(zhàn)和征服時所克服的困難。而且，隨著時間推移，這些障礙、阻撓會銷蝕掉前期的基礎、優(yōu)勢和發(fā)展空間，使事業(yè)發(fā)展再次處于相對落后狀態(tài)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展中的瓶頸就是典型的屬于這種類型。具體而言，意味著，一方面培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前期比后期容易，后期特別是突破瓶頸期是最困難的，一旦突破，天地寬廣，自由馳騁；另一方面如果不能成功突破，被長期卡在瓶頸制約的范圍內，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展將很快落后于人，從而失去其所賦予的實現(xiàn)跨越式發(fā)展的機遇和意義。為此，有必要深入分析當前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展中的突出矛盾問題、主要瓶頸制約之所在及其成因，才能使研究提出的對策更具有針對性、有效性和可操作性。

（一）主要瓶頸制約的存在及其表現(xiàn)

根據(jù)上述瓶頸理論，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展就有這么五個瓶頸，或從根本上，或從源頭上，或從動力上，或從環(huán)境上制約其發(fā)展和提高，分別是技術瓶頸、市場瓶頸、資金瓶頸、制度瓶頸和人才瓶頸。

一是技術瓶頸。這是最突出的瓶頸，與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高度依賴科技創(chuàng)新的驅動形成一對突出矛盾，嚴重制約其向工程化、高端化發(fā)展的愿望和步伐。具體表現(xiàn)在：我國關鍵技術自給率低、①王忠宏、石光：《發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 推進產(chǎn)業(yè)結構調整》，《中國發(fā)展觀察》2010年1期。核心技術掌握較少、試驗設計能力較欠缺、重大制造裝備進口依賴大，技術創(chuàng)新的支撐體系還不完善、基礎性研究還有待突破，②參見全國人大常委會副委員長、中科院院長路甬祥院士接受本報專訪，《中國不能再與科技革命失之交臂（對話）》本報記者趙永新《人民日報》2009年9月8日。特別是在關鍵技術、核心技術方面的創(chuàng)新突破能力不強。

二是市場瓶頸。這是最直接的瓶頸，與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展急需市場需求的拉動形成一對突出矛盾，直接制約其規(guī)?；?、市場化發(fā)展的進程。具體表現(xiàn)在：多數(shù)企業(yè)沒有能將一些新的重大技術推向市場、實現(xiàn)盈利的完整商業(yè)模式，致使有些新技術夭折在搖籃里，有些新技術企業(yè)長不大。③《發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)亟須重視五大潛在問題》，《中國信息報》2010年12月08日。同時，各方面支持新產(chǎn)品新產(chǎn)業(yè)的市場政策、市場機制也不盡完善。

三是資金瓶頸。這是最現(xiàn)實的瓶頸，與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展需要高投入的保障形成一對突出矛盾，直接制約其在科技攻關、產(chǎn)品升級、市場開拓、人才引進等諸多方面工作的開展及成效。具體表現(xiàn)在：財政金融稅收等扶持力度有待加強，銀行惜貸、民間資本熱情不高依然突出，創(chuàng)新型企業(yè)普遍存在融資難、資金缺乏的問題，研發(fā)資金投入不高特別是基礎研究和應用研究支出所占比重偏低。

四是制度瓶頸。這是最根本的瓶頸，與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展需要良好制度環(huán)境形成一對突出矛盾，從根本上制約發(fā)展合力的形成以及新技術的推廣應用與新產(chǎn)業(yè)的成長。具體表現(xiàn)在：我國正進入改革攻堅階段，關鍵環(huán)節(jié)和重點領域的改革尚有待突破，行政管理體制、審批程序、政策法規(guī)實施等方面存在的多頭管理、條塊分割、不到位、不細致、一刀切等問題會逐步暴露出來，難免造成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨發(fā)展中的制度障礙。

五是人才瓶頸。這是最關鍵的瓶頸，與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展極大依靠人才特別是創(chuàng)新人才的支撐形成一對突出矛盾，從總體上制約著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大所必需的強大智力支撐和牢固社會根基的形成。具體表現(xiàn)在：我國總體上還是一個人才相對缺乏的國家，創(chuàng)新人才、國際人才，特別是那些了解世界技術動向、當代產(chǎn)業(yè)結構的動向以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)運作基本規(guī)律和慣例的大師級領軍人才的缺乏可以說是所有矛盾和問題的焦點，是“總開關”。同時，國民科學素質普遍較低，與發(fā)達國家間的差距顯著，不僅直接影響到科學知識的傳播與應用，而且影響到人民群眾的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新能力。④參見馮長根：《選擇培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的幾點建議》，《科技導報》2010，28（9）。

（二）造成主要瓶頸制約的原因分析

總的來看，上述主要瓶頸制約的形成，有著極為深層次的成因，既有先天歷史基礎相對薄弱的原因，也有后天體制機制不夠健全的原因；既有舊的、固有的思維模式和工作慣性從中作祟的原因，也有新的、創(chuàng)造性的思路和方法跟不上發(fā)展節(jié)拍的原因。這些都亟待在今后的實際推進工作不斷加以彌補、改進和提高。具體分析主要有6個方面原因。

一是科技成果轉化率較低。據(jù)世界銀行估算，中國的科技成果轉化率平均只有15%，遠低于發(fā)達國家80%的轉化率；另據(jù)調查數(shù)據(jù)顯示，我國的高技術成果的商品化率為25%，產(chǎn)業(yè)化率僅為7%左右。既降低全社會科技投入效益和技術進步水平，也導致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏具有市場價值的科技創(chuàng)新成果的支撐。

二是自主創(chuàng)新能力總體不強。企業(yè)研發(fā)設計創(chuàng)新能力普遍較弱，發(fā)明專利數(shù)量少、有核心競爭力的發(fā)明專利數(shù)量更少。①趙遠亮、周寄中、許治：《高技術企業(yè)自主創(chuàng)新、知識產(chǎn)權與自主品牌的聯(lián)動關系與啟示》，《科學學與科學技術管理》2008年第1期。還有很多企業(yè)技術裝備落伍，工藝改進跟不上，而且沒有建立自己的技術創(chuàng)新中心，從來沒有申請過發(fā)明專利，因而導致企業(yè)技術落后，科研人才短缺。有的企業(yè)產(chǎn)業(yè)類型和設備狀況雖有提高，但沒有自己的核心技術和知識產(chǎn)權，缺乏品牌建設，技術含量較低，研發(fā)投入較少，產(chǎn)品更新?lián)Q代步伐慢、附加值低，缺乏核心競爭力。

三是市場發(fā)育還不夠充分。市場準入制度不完善，價格形成機制有待進一步理順，市場競爭還有較多不規(guī)范，地方保護、行業(yè)壟斷現(xiàn)象依然存在，侵犯知識產(chǎn)權的問題時有發(fā)生。特別是資本市場不健全，場外交易市場尚處于摸索階段，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財稅扶持力度不夠。

四是體制機制尚不健全。隨著我國市場經(jīng)濟體制的不斷完善，政府管理職能的界定也相應清晰合理。但是，與市場經(jīng)濟相適應的政治、法律、科技等體制尚不健全，政府職能越位、缺位和錯位的情形還有出現(xiàn)，創(chuàng)新激勵機制尚未完善、尚未到位，各類創(chuàng)新主體創(chuàng)新動力仍然不足。此外，我國對新興產(chǎn)業(yè)的相關政策支持略顯滯后，政策體系和投資環(huán)境不盡完善。

五是品牌、標準和知識產(chǎn)權建設相對落后。我國大部分企業(yè)缺少自主品牌，品牌國際知名度不高，資產(chǎn)價值與國際品牌相比差距較大，擁有核心和關鍵技術領域的自主知識產(chǎn)權數(shù)量少、質量低，且多是改進性發(fā)明，缺少基礎性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利，在國際技術標準的建立上缺乏發(fā)言權，在一些領域還要承擔高額技術轉讓費和專利使用費，因而總體上在創(chuàng)新價值鏈的分工中，處于微笑曲線的低端，極大制約戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國際競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力的提升，也在一定程度上危及國家經(jīng)濟安全和產(chǎn)業(yè)安全。

六是各地培育發(fā)展背后存在不利傾向。各地熱情高漲加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的熱情背后也潛藏著的發(fā)展隱憂，值得關注與糾偏。比如發(fā)展決策上的跟風性，產(chǎn)業(yè)選擇上的趨同性，技術環(huán)節(jié)上的低端性，管理手段上的單一性，心態(tài)思想上的功利性等。這些都會給戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展帶來新的制約。

三、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)亟待打造“七大支柱”

無論是從中國經(jīng)濟社會發(fā)展的國情和階段來看，還是從中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎條件和優(yōu)勢特色來看；無論是從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身的內涵特點與一般規(guī)律來看，還是從當前主要發(fā)達國家和地區(qū)的做法特點與發(fā)展趨勢來看，都可以得出這樣的重要結論：中國培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)亟待打造“社會根基牢固、技術方向正確、創(chuàng)新能力過硬、精英人才集聚、體制機制健全、資金投入保障、市場需求旺盛”等“七大支柱”，才能建立在強有力的支撐基礎之上。

（一）打造根基牢固的社會支柱

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展，就如同制度或者體制的建立健全必須具有適宜的土壤，要自然生成一樣，②【美】加布里埃爾·A·阿爾蒙德、西德尼·維巴著，馬殿君等譯：《公民文化：五國的政治態(tài)度和民主》，浙江人民出版社1989年版。產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展也必須充分結合本國本地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展實際，并與其發(fā)展階段相吻合。既不可無中生有，也不可揠苗助長。否則，勉強地培育，人為地拔高，不僅不可能長大成參天大樹，而且很可能因水土不服而曇花一現(xiàn)、過早夭折。那么，社會根基是什么呢?是已經(jīng)有新興產(chǎn)業(yè)將破土而出的苗頭。具體表現(xiàn)為社會科技進步、社會潮流呼喚、社會需求擴大的苗頭顯現(xiàn)，特別是舊的成為阻礙甚至桎梏，新的開始出現(xiàn)并為人們意識，這種新舊矛盾運動中孕育的社會新需求在或被動或主動中逐步釋放直至最后爆發(fā)。以新能源產(chǎn)業(yè)為例，既不可能產(chǎn)生于煤炭、石油等化石能源危機日益嚴峻之前，因為沒到那一步；也不可能人為推遲到舊的能源枯竭后發(fā)展，因為社會已經(jīng)呼喚。這時候需要做的就是把握時機、順勢而為。

由此可見，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的社會根基關鍵是兩條，技術進步和理論引導。這就要求，一是加快科技創(chuàng)新。只有新發(fā)明、新技術的誕生、進步與突破達到了足以催生新工藝、新流程、新產(chǎn)品乃至新產(chǎn)業(yè)的臨界點時，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展才是現(xiàn)實的。而從根本上說，則需要深化我國教育改革。只有當我們國家培養(yǎng)的人從小就具有豐富想象力和創(chuàng)新精神并在全社會蔚然成風之時，我們的科技創(chuàng)新局面才能徹底改觀。二是加大理論研究?！皼]有革命的理論就沒有革命的行動”，這句話同樣適用新技術與新產(chǎn)業(yè)領域。因為，理論不僅具有規(guī)律性和指導性，更重要的是具有前瞻性和創(chuàng)造性。加大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論研究，就會使相關實踐具有更為明確的方向，也會在全社會營造有利的輿論氛圍和態(tài)勢，并且借助理論的前瞻性可以盡可能地做到與其等待未來還不如創(chuàng)造未來的更高境界要求。這樣，有了技術的創(chuàng)新和理論的呼喚才能為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展建立起深厚和重實的社會基礎。

（二）打造方向正確的技術支柱

不是選擇培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)了就自然且必然地導致國家經(jīng)濟社會的一系列成功，決定最終成敗結果的恰恰是首先要做出正確的技術方向判斷然后在做出正確判斷后正確的行動。正應驗了管理上的那句名言：先是做正確的事，然后才是正確地做事。日本在計算機技術發(fā)展方向上的判斷失誤所栽的大跟斗，教訓不可謂不深刻。如何盡可能地保證技術方向選擇正確是新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展的關鍵一步。因此，選擇正確的技術發(fā)展方向，從源頭上盡量做到不走彎路、至少是少走彎路。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是技術密集型產(chǎn)業(yè)，建立在技術創(chuàng)新突破之上。但是，技術方向的不確定性和復雜性程度很高，而且同樣的一項技術，發(fā)展方向有好幾個。因此現(xiàn)在的科技競爭，一定程度上變成在技術發(fā)展方向預測上的競爭。誰預測準確、走對方向，誰就占得先機、贏得優(yōu)勢。反之，不僅大量投入落空，而且落后于人、局勢被動。

為此，首先確立起市場檢驗技術價值的標準，以應用促發(fā)展。新技術替代舊技術是歷史發(fā)展的必然，但這個“新”是要市場認可才算數(shù)的。否則，就無法得到有效需求的刺激的，也就永遠只能是“江湖上的一個傳說”。其次，大力發(fā)展科技型中小企業(yè)，解決其政策歧視、市場準入難和融資難等方面發(fā)展障礙，鼓勵其進入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮其市場嗅覺靈、技術捕捉準、創(chuàng)新動力足、反應速度快的特點，使技術方向日益明朗化。再次，積極構建技術發(fā)展方向預測的全國性互動平臺，發(fā)揮我國科研機構、科研人員資源豐富的特點，集思廣益、取長補短，合力探索正確的技術發(fā)展方向。再者，技術方向的判斷和選擇要充分考慮實際國情與發(fā)展階段，全面辯證地認識技術進步的成就與問題，從而做出高瞻遠矚、未雨綢繆的技術發(fā)展方向的戰(zhàn)略決策。最后，國際經(jīng)驗教訓表明，政府面臨日益復雜和海量信息的決策環(huán)境，直接參與技術方向和路線制定并不明智，政府資助重點應投向基礎性科研，而不是指定資助具體技術路線，①李曉華、呂鐵：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征與政策導向研究》，《宏觀經(jīng)濟研究》2010年第9期。這樣才能既避免技術方向上預測失誤，又可通過持續(xù)積累的基礎性研究推動科技創(chuàng)新的爆發(fā)和突破，最終帶動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)順利發(fā)展。

（三）打造開拓進取的創(chuàng)新支柱

縱觀人類歷史，迄今為止的每一次全球性產(chǎn)業(yè)革命無不是發(fā)端于科學技術的重大創(chuàng)新與突破，也就是說，是科技創(chuàng)新引發(fā)的技術瓶頸的突破、生產(chǎn)方式的改進、管理水平的提高等點燃了產(chǎn)業(yè)革命。從現(xiàn)實情形來看，特別要避免兩種錯誤傾向，一是頂著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)帽子卻處于全球產(chǎn)業(yè)鏈制造低端的“高端產(chǎn)業(yè)、低端環(huán)節(jié)”，一是技術開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)乃至產(chǎn)業(yè)集聚方面“低端過熱、高端不足”。否則，長此以往下去所造成的惡果是核心技術和關鍵零部件長期依賴國外，受制于人。

解決的根本之道就在于創(chuàng)新。幾乎沒有一個詞在今天比“創(chuàng)新”更令人激動、更令人向往、更為人津津樂道的了。人類社會的進步史就是一部充滿了無數(shù)創(chuàng)新活動的歷史。沒有創(chuàng)新的人類，其圖景是難以想象的。沒有一步一個腳印的方方面面的創(chuàng)新，人類的每一個進步都不可能取得。②參見于新東：《“八八戰(zhàn)略”：浙江特色的科學發(fā)展觀》，《浙江經(jīng)濟》，2004年第13期。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身就特別強調以創(chuàng)新驅動，今后要不斷將創(chuàng)新推向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展有關實際工作的各個方面、各個層次，使之成為“發(fā)展的靈魂”。根據(jù)美國著名管理學家邁克爾?波特所提出的國家經(jīng)濟競爭發(fā)展的四階段理論，我國應該加快從較低的要素推動和資本推動發(fā)展階段轉向較高的創(chuàng)新驅動發(fā)展階段。為此，也要求我們必須最大限度地進行科技創(chuàng)新，這不僅可以減少戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展道路上的成本，通過創(chuàng)新盡量維持“自動持續(xù)增長”；而且，可以為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的整體與長期發(fā)展提供持續(xù)不斷的推動力量。①參見于新東：《中國未來發(fā)展的總體戰(zhàn)略——淺談科學發(fā)展觀》，《今日中國論壇》，2006年第12期。

（四）打造群英薈萃的人才支柱

任何國家、任何事業(yè)，人才都是決定最終興衰成敗的根本。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由其特性所決定，對創(chuàng)新人才及其相對集聚的要求更高。歷史已經(jīng)證明，如果沒有一批技術型創(chuàng)業(yè)雄才、創(chuàng)新型管理大師與風險性投資高手的合力合謀，美國的信息產(chǎn)業(yè)也不可能迅猛成長。從加大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)急需人才方面的工作力度而言，按照人才工作的普遍規(guī)律，涉及到四個關鍵方面，培養(yǎng)、引進、使用和創(chuàng)新氛圍?？偟膩碚f，我們已經(jīng)積累較豐富經(jīng)驗，辦法也較多。今后要努力做得更好的一是在國際合作中引智、借智和創(chuàng)智，形成智力薈萃、創(chuàng)新激蕩的生機勃勃態(tài)勢；二是更好地使用人才，形成人盡其才、才盡其能的活力迸發(fā)局面。

具體來說，著力建立起“成就其事業(yè)、激勵其貢獻和愉快其精神”三位一體的急需人才工作模式。如今，國內廣闊的發(fā)展環(huán)境和專業(yè)知識的應用前景對國際人才已經(jīng)越來越具有吸引力，但能否扎根的關鍵在于助其做大做強事業(yè)。因此，真正建立英雄有用武之地的創(chuàng)新事業(yè)和施展技術絕活的創(chuàng)新平臺，是人才施展理想抱負的根本。具體通過事業(yè)整體規(guī)劃和戰(zhàn)略研究，找準定位，明確發(fā)展目標，使之富有強烈的吸引力，從而把個人成功與事業(yè)成功緊密聯(lián)系在一起，樹立長期服務和奮斗的信心與決心。其次，每個人包括人才，又都有不斷改善生活條件，提高生活質量的需求。因此，能否提供給人才與之貢獻相匹配的報酬，成為激勵其不斷努力的重要動力。一般來說，可以通過對個人期望值、社會平均值、企業(yè)承受力三個主要因素的考慮來確定人才的報酬，并建立起整體上激勵先進為導向的差別報酬制度，而在形式上可以成果作價入股、專利授權經(jīng)營、技術聯(lián)合攻關等加以實現(xiàn)。最后，營造一個溫馨和諧的干事環(huán)境，特別是營造鼓勵奇思異想的創(chuàng)新氛圍，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展來說也是十分重要的，這就是我們常說的鼓勵嘗試、寬容失敗。

（五）打造健全完善的制度支柱

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身就特別強調體制機制的建立健全，而且創(chuàng)新完善體制機制是促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的長遠保障。當前，新技術新產(chǎn)品市場準入制度不健全，財政金融稅收等扶持政策有待細化，投融資體制改革需進一步深化，創(chuàng)新激勵機制尚不完善，緊缺和急需人才的培養(yǎng)引進制度跟不上發(fā)展要求，這就與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對資金、人才和制度環(huán)境的高要求形成一對突出矛盾，直接制約其發(fā)展動力及成效。

為此，主要是建立穩(wěn)定的財政投入增長機制和財政資金優(yōu)先采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的制度，加大針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的消費補貼力度，創(chuàng)新市場準入制度，降低新技術新產(chǎn)品進入市場的價格門檻，進一步理順價格形成機制，加快建立和完善多層次資本市場體系，進一步深化投融資體制改革，積極建立適應戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長需要的專業(yè)信貸管理制度等。同時，完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的組織機制與利益協(xié)調機制，統(tǒng)籌協(xié)調部門、地區(qū)、行業(yè)關系，形成發(fā)展合力，促進新技術的應用推廣新產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

（六）打造開源高效的資金支柱

如果說創(chuàng)新是發(fā)動機，那么資金就是動力燃料，源源不斷的資金“燃料”供應，才會有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的持續(xù)向前與日益壯大。還是以美國為例，硅谷成功是產(chǎn)學研比較完美結合的產(chǎn)物，是創(chuàng)新人才、著名大學和科技企業(yè)共同努力的結果。但不要忘記，那里也云集了為數(shù)眾多的各類金融機構，包括銀行、風險投資公司、保險公司、證券公司、產(chǎn)權交易市場、各種基金機構等。不完全統(tǒng)計，硅谷聚集上千家風險投資公司，風投金額占全美風投總額的1/3。②參見有關采訪報道：《看硅谷銀行如何支持高新企業(yè)發(fā)展》，《國際融資》2010年第1期。正是這些金融機構對新生企業(yè)甚至一個創(chuàng)意的投資，才造就了勃勃生機。但是，世界范圍來看，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資風險大，回收期長，資金來源困難，又是一個普遍現(xiàn)象。對我國而言，一方面要對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實施強有力的財稅政策扶持，特別是在初期，這也是發(fā)達國家的通行做法。另一方面就是要多種金融手段并用，創(chuàng)新金融工具，健全投融資體系。多措并舉，重點支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域的重大項目建設、創(chuàng)新能力提升、創(chuàng)新成果轉化、創(chuàng)新型企業(yè)培育、高端領軍人才引進等方面，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供強勁的資金支持。特別要注重發(fā)揮我國研發(fā)成本相對低、用同樣的錢可以辦更多事的優(yōu)勢，在一定程度彌補研發(fā)投入不及發(fā)達國家的不足。

在創(chuàng)造資金支持條件的同時，要高度注意從投資導向入手，繼續(xù)加強資金流向的引導和監(jiān)管，加大財政投入對風險投資的示范引導，發(fā)展支持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資和資本市場，增大投機性投資的獲貸難度，著力引導社會資金真正投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。日本的教訓表明，由匯率變動帶來的投機性提高，嚴重影響企業(yè)的投資決策，降低企業(yè)進行長期實業(yè)投資的熱情。對此，早在20世紀80年代日本經(jīng)濟泡沫破滅之前，著名企業(yè)家盛田昭夫就曾疾呼：“如果通貨價值在一天之內就以10%或15%的幅度來回變動，什么技術革命的熱情，豈不統(tǒng)統(tǒng)成為泡影?這是一幅多么危險的圖景!”①轉引自向松祚：《輸家與贏家——信息時代的美國與日本》，《財經(jīng)界·管理學家》2007年1月。這樣的局面，不僅導致技術創(chuàng)新缺乏資金支撐，而且形成大量資產(chǎn)泡沫。日本當年的教訓十分深刻，美國當前回歸實體經(jīng)濟的強烈信號也充分說明這點。

（七）打造需求旺盛的市場支柱

馬克思主義生產(chǎn)力理論揭示了“人的需要”是生產(chǎn)力發(fā)展的基本動力。在《資本論》中，馬克思對需要怎樣推動生產(chǎn)活動和生產(chǎn)力的發(fā)展作了進一步研究。他強調人的需要是“社會需要”，從社會生產(chǎn)和交換中產(chǎn)生需要，促使現(xiàn)實財富發(fā)展程度不斷提高。從馬克思主義這一基本原理出發(fā)，可以分析得知，新興產(chǎn)業(yè)的誕生、形成和發(fā)展同樣有賴市場需求的巨大拉動作用。只有具有穩(wěn)定與發(fā)展前景的市場需求，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才有發(fā)展壯大的動力。這就要求戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類的企業(yè)，一方面要對市場需求先要有一個正確、科學的認識，才能使通過新技術改造而生產(chǎn)的大量新產(chǎn)品找到銷路，從而奠定大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的市場基礎。另一方面要主動創(chuàng)新商業(yè)應用模式，挖掘潛在市場需求并積極創(chuàng)造未來的市場需求。美國就曾經(jīng)在20世紀90年代的一份國家關鍵技術技術的報告中十分形象準確地表達了這樣的思想，“技術本身并不能保證繁榮和國家安全。技術只有在我們學會將它更有效地應用于研制新型、髙質而成本又有競爭力的產(chǎn)品時，才能對美國未來的國家利益作出重要貢獻。”②傅德棣主編：《國外高技術及其產(chǎn)業(yè)政策剖析》，地震出版社1993年版。

具體來說，當前首先要與擴大內需的戰(zhàn)略緊密結合起來，增加居民收入，生產(chǎn)適銷產(chǎn)品，提高消費者購買力，激發(fā)消費者購買欲。而且，我國是一個擁有龐大技術應用市場和商品消費市場的國家，我們應該把市場視作為一種戰(zhàn)略性資源，將本國市場需求轉化為支持自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的動力源泉。特別要鼓勵創(chuàng)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)品牌，在扎實推進品牌、質量建設中加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。其次，加大政府采購、重大工程（項目）采購的扶持力度。由于新技術、新產(chǎn)品在市場導入期往往存在種種障礙，所以，必須通過加大政府的示范應用力度、加快配套設施建設等方式培育市場，還可以研究考慮通過增值稅先征后買、彈性補貼等政策降低發(fā)展和使用新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的初始成本，最大限度地發(fā)揮市場拉動作用，引導社會消費潮流，激勵企業(yè)主動創(chuàng)新。再者，加快完善《中華人民共和國政府采購法》和《中華人民共和國招標投標法》，一方面，增加扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的條款。另一方面，針對兩個法規(guī)之間口徑不一致導致的借助政府采購政策扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域的投資類項目可能遇到政策瓶頸和政府職能部門管轄權障礙等問題，特別要加強兩個法規(guī)之間的銜接，③戴雙：《政府采購如何促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《中國政府采購報》2010年11月26日。這樣才能從根本上促進政府財政性資金高效服務于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育發(fā)展?！?/p>