楊金鳳 張 纓

摘 要：文章以甘肅省科技查新為例，采用統(tǒng)計分析方法，從科技查新項目的時空分布、類型和學(xué)科屬性等方面對2005-2009年甘肅省科技情報研究所科技查新中心完成的科技查新項目進(jìn)行統(tǒng)計分析，以期對甘肅省乃至我國的科技查新與區(qū)域科研活動特征進(jìn)行探討，并針對存在的問題提出促進(jìn)科技查新事業(yè)發(fā)展可采取的措施。

關(guān)鍵詞：科技查新 科研活動 統(tǒng)計分析 甘肅省

中圖分類號： G354文獻(xiàn)標(biāo)識碼： Ａ 文章編號： 1003-69３８（２０11）０1－0116-05

Characteristics of Regional Scientific Research Activities Viewed from S & T Novelty

——A Case Study of Gansu Province

Yang Jinfeng Zhang Ying （Institute ofScientific and Technical Information ofGansu Province, Lanzhou, Gansu, 730000）

Abstract：This article takes Gansu S & T Novelty as example,using statistic technology to make a statistical analysis on the novelty search items finished by Institute of Scientific and Technical information of Gansu province during 2005 - 2009 in terms of temporal and spatial distribution，type and subject attribute of novelty search items，hoping to make a research on S&T; novelty and regional scientific research activities of GanSu province and even our country. some measures to accelerate the development of S&T; novelty are put forward in accordance with the existing problems.

Key words：sci - tech novelty search； research activities； statistical； analysis； Gansu Province

ＣＬＣ number： G354Document code： AArticle ID： 1003-6938（20１1）01-0116-05

1 我國科技查新的發(fā)展及其在科研活動中的作用

1.1 科技查新與科研活動的關(guān)系

聯(lián)合國教科文組織1987 年提出的《關(guān)于科技統(tǒng)計國際標(biāo)準(zhǔn)化的建議案》中明確指出：［1 ］ 科技活動是指與所有科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域, 即自然科學(xué)、工程和技術(shù)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會科學(xué)及人文科學(xué)中科技知識的生產(chǎn)、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)的活動。它包括研究與試驗發(fā)展（ R&D;） 、教育與培訓(xùn)（ ST ET） 、科技服務(wù)（ ST S） 等三類活動。我國的一些學(xué)者根據(jù)上述定義和分類,將科技活動又分為五類, 即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展或發(fā)展研究、研究與發(fā)展成果應(yīng)用和推廣示范與科技服務(wù)。而科技查新工作是在科技文獻(xiàn)檢索和科技咨詢基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一項新型的公眾性科技信息咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，是為當(dāng)?shù)氐目蒲泻涂萍脊芾砘顒臃?wù)的，屬于科技服務(wù)范疇，它隨著上述各種科研活動的發(fā)展而發(fā)展。

1.2 我國科技查新的發(fā)展及其在科研活動中的作用

我國科技查新工作是伴隨著我國科技體制改革的進(jìn)程萌生并發(fā)展起來的一項信息咨詢服務(wù)工作，興起于20世紀(jì)80年代，初時，有關(guān)專家為了避免科研立項的重復(fù)性，建議對申請立項的課題進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，于是產(chǎn)生了科技查新。該工作首先被衛(wèi)生部認(rèn)可，由中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院情報所在全國率先開始,不久國防科工委也對科技查新工作做出規(guī)定,國家科技部（原國家科委）于1987 年、1988 年先后頒布了有關(guān)科技成果鑒定的辦法, 并加強(qiáng)了對科技查新工作的規(guī)范化管理，于1990年10月印發(fā)了《關(guān)于推薦第一批查新咨詢科技立項及成果管理的情報檢索單位的通知》，授權(quán)11 家文獻(xiàn)信息單位為一級查新單位,又于1992年擬定了《科技查新咨詢工作管理辦法》,并起草了《科技查新咨詢工作管理辦法實施細(xì)則》，在1992年和1997年又公布了第二批和第三批27個一級查新單位。至此，我國共計有38家具有國家一級查新執(zhí)業(yè)資格的科技信息咨詢機(jī)構(gòu)（也稱國家級查新單位）。2000年12月，科學(xué)技術(shù)部發(fā)布了《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和《科技查新規(guī)范》（2001年1月1 日起施行），進(jìn)而規(guī)范了查新機(jī)構(gòu)的行為，保證了查新的公正性、準(zhǔn)確性和獨立性，使科技查新工作步入了法制化軌道。此外，國內(nèi)一些省市科委、冶金部、化工部、鐵道部、農(nóng)業(yè)部、教育部也相繼制定了關(guān)于查新工作的各種規(guī)定，把查新工作納入科技管理體制，并認(rèn)定了許多二級查新機(jī)構(gòu)。到目前為止，全國范圍內(nèi)由各級主管部門認(rèn)定具備查新資格的單位已有300余家。［2 ］

近年來，隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的日新月異以及企業(yè)科技創(chuàng)新需求的多樣化和國家科技投入的逐年加大，我國各省科技查新工作再次出現(xiàn)繁榮景象，科技查新數(shù)量呈逐年大幅遞增態(tài)勢。如江蘇省科技查新咨詢中心自1992年成立以來，查新量已從當(dāng)初的幾十項增加到目前的一年幾千項；四川省科技查新中心的查新量從90年代的400~500項/年增至目前的1000余項/年；中科院上海科技查新咨詢中心的查新量從2001年的幾百項增加到2007年的2000余項。所涉學(xué)科領(lǐng)域包括：農(nóng)業(yè)、生物醫(yī)藥、化學(xué)、機(jī)電、建筑、航空航天、建筑、新材料、計算機(jī)等多個專業(yè)領(lǐng)域；項目類別包括成果、新產(chǎn)品鑒定，科研立項、科技獎勵，專利發(fā)明、創(chuàng)新基金等的申請查新。這些服務(wù)均在科技管理工作中起到不可缺少的作用，充分體現(xiàn)了其權(quán)威性、客觀性、公正性，為我國科技創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的信息支撐，極大地促進(jìn)了高新技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化。

本文僅對甘肅省科技查新2005-2009年的查新情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，了解其在科研立項、成果鑒定、獲獎成果、專利申請中的作用和效果，以期從一個側(cè)面對我省的科研力量分布、科技活動狀態(tài)及發(fā)展水平進(jìn)行了解，進(jìn)一步揭示科技查新之學(xué)術(shù)內(nèi)涵，規(guī)范其科學(xué)發(fā)展，延伸和拓展其業(yè)務(wù)方向，更好地為科研管理部門和廣大用戶提供強(qiáng)有力的信息服務(wù)。

２ 甘肅省科技查新發(fā)展及地域分布特征

2.1 甘肅省科技查新中心概況

甘肅省科技查新中心于2007年獲得國家科技部第三批“國家一級查新機(jī)構(gòu)”資質(zhì)認(rèn)證，承擔(dān)了甘肅省及國內(nèi)部分省區(qū)的項目查新工作，自2005-2009年共完成科技查新量為6942項，其中2005年970項，2006年1079項，2007年1321項，2008年1619項，2009年1953項（見圖1）。

從圖1看出，甘肅省的科技查新數(shù)量整體呈逐年上升趨勢，特別是在2007-2009年，甘肅省科技查新中心查新課題總量有較大的突破，在2006年的基礎(chǔ)上每年平均增加近300項的課題量，年遞增量約為30%。這說明近年來，我國從國家到地方都大大地加強(qiáng)了在科研開發(fā)方面的投入力度, 科研活動不斷增加, 為科技查新工作提供了較好的發(fā)展機(jī)遇與空間。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，甘肅省2005-2008年的R&D;經(jīng)費投入分別為：19.49、23.86、25.6和32.5（億元），［3 ］近年增加幅度巨大。這進(jìn)一步表明：科技查新與政府的相關(guān)科技政策和科技投入有密切關(guān)系，它從側(cè)面反映出一個地域的科技活動狀態(tài)及發(fā)展水平。

2.2 科技查新的類型特點

查新項目類型根據(jù)查新目的進(jìn)行統(tǒng)計，甘肅省科技查新主要包括成果鑒定、科研立項、申報獎勵、新產(chǎn)品鑒定、專利申請等（見表2）。

由表2可以看出，成果鑒定和科研立項是甘肅省科技查新工作的主體，分別占查新總量的66%和23%，但二者之間的查新數(shù)量具有極顯著差異，其數(shù)量之比為1: 0.35，這與國內(nèi)文獻(xiàn)報道的立項類查新受理量高于其它類查新量；［3 ］立項查新與成果鑒定查新的比率為3∶1；［4 ］這與立項查新項目占總課題的86.2%，而成果鑒定查新項目占總課題的13. 8%［5 ］完全不符，同時也與科技查新的最初宗旨不相吻合。另外，新產(chǎn)品、報獎、專利申請等的查新共計為830項，約占查新總量的12%。其中新產(chǎn)品占2.2%，申報獎勵占8.3%，專利申請查新僅為85項，占總查新量的1.2%，在受理的各類型查新中數(shù)量最少。

2.3 科技查新的地域分布和單位構(gòu)成

根據(jù)科技查新第一委托單位所在地區(qū)和單位屬性進(jìn)行統(tǒng)計，結(jié)果，蘭州地區(qū)3747項，其中企業(yè)查新993項、科研院所及行政事業(yè)單位1218項、大專院校849項、醫(yī)療衛(wèi)生570項，其它單位（主要包括蘭州軍區(qū)下轄單位、各地區(qū)中學(xué)）117項，整體占查新總量的54.00%,其它地區(qū)3195項，占查新總量的53.42%，外省區(qū)41項占總量的0.58%。查新數(shù)量前5位的排名依次為蘭州、天水、酒泉、平?jīng)龊蛷堃?，各地區(qū)之間的分布極不平衡。另外，在近5年，各委托單位機(jī)構(gòu)的科技查新按數(shù)量從多到少分布的次序為：科研院所、行政事業(yè)單位＞醫(yī)療衛(wèi)生＞企業(yè)＞大專院校（見表3）。從委托查新數(shù)量排名（見表4）看出，前10個單位中學(xué)校占了4個席位，科研院所2個單位，醫(yī)療機(jī)構(gòu)有3個單位，大型企業(yè)的委托數(shù)量雖居首位，但僅占有1席之地。這從一個側(cè)面反映出我省的科學(xué)研究仍然以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)研究為主，而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)能力比較薄弱，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

2.4 科技查新的學(xué)科領(lǐng)域分析

按《中國圖書館圖書分類法》對2005-2009年委托查新的科研項目的大類進(jìn)行學(xué)科分類和統(tǒng)計，結(jié)果工業(yè)類項目2154項（31.04%），計算機(jī)技術(shù)及在各行業(yè)的應(yīng)用、軟件開發(fā)等221項（3.18%），農(nóng)、林、牧、魚類項目1723項（24.83%），醫(yī)藥、衛(wèi)生、疾病預(yù)防類項目2266項（32.66%），生物類（生物發(fā)酵、生物化學(xué)和疫苗工程）項目190項（2.74%），環(huán)境類（地質(zhì)災(zāi)害防治、環(huán)境污染治理和三廢處理）項目78項（1.12%），軟科學(xué)類項目120項（1.73%），數(shù)理化基礎(chǔ)類80項，其它如測繪、氣象、航空航天類等共187項（2.69%）。然后對占查新項目比例較大的工、農(nóng)、醫(yī)三大類進(jìn)一步細(xì)分，結(jié)果：工業(yè)類項目中石油、天燃?xì)馀c化工類532項；機(jī)械制造、儀器儀表類238項；輸配電工程、電網(wǎng)建設(shè)及電力、發(fā)電類235項；建筑設(shè)計、施工技術(shù)、建材、工程地質(zhì)類141項；冶煉、有色、鋼鐵類150項；電子、電器及工程、半導(dǎo)體材料類163項；工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)類研究160項；地礦、煤的開采類65項；食品、淀粉及功能性開發(fā)類108項；材料、稀土類39項，鐵路、路橋建設(shè)類43項；檢疫檢測類59項；太陽和生物能源類46項；傳感、自動化設(shè)備、真空設(shè)備、通訊等工業(yè)綜合類325項。

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農(nóng)業(yè)類項目中作物育種和引種類、林果繁育類380項；耕作、栽培技術(shù)研究及推廣示范類178項；畜牧獸藥類324項；水土保持、水資源利用、節(jié)水灌溉類122項；農(nóng)林病蟲害防治類104項；日光溫室等設(shè)施農(nóng)業(yè)類57項；退耕還林、造林、草地建設(shè)、土壤改良、沙化治理、農(nóng)業(yè)生態(tài)類160項；農(nóng)藥開發(fā)、應(yīng)用、農(nóng)業(yè)肥料、飼料類85項；農(nóng)業(yè)機(jī)械類35項；魚的養(yǎng)殖技術(shù)23項；制種技術(shù)、種植資源36項；農(nóng)村新能源建設(shè)、果蔬貯藏、中藥材種植、遺傳基因等278項。

醫(yī)藥衛(wèi)生類中，臨床醫(yī)學(xué)1587項；中醫(yī)臨床類349項；各種疾病預(yù)防、接種疫苗、流行病調(diào)查等89項；醫(yī)療器械、制藥工藝和藥品開發(fā)61項；基礎(chǔ)和實驗研究180項。通過查新結(jié)果可知，其中的臨床醫(yī)學(xué)類項目主要是一些國內(nèi)技術(shù)或常規(guī)方法的引進(jìn)、改良和臨床效果觀察，以及中藥方劑的的應(yīng)用等，其具備創(chuàng)新性的技術(shù)很少，所以可以將該類別歸納為傳統(tǒng)研究。

從以上統(tǒng)計結(jié)果看出，甘肅省的學(xué)科體系分布還是比較完備的，其中查新數(shù)量較多的學(xué)科，我們可以認(rèn)為是科研活動較活躍的領(lǐng)域，主要分布在石油化工、機(jī)械制造、電子、電力、建筑、冶煉、有色、鋼鐵，作物育種、耕作栽培技術(shù)、畜牧獸藥、節(jié)水灌溉、農(nóng)林病害防治、生態(tài)農(nóng)業(yè)、生物技術(shù)及工程、計算機(jī)技術(shù)及應(yīng)用以及基礎(chǔ)或傳統(tǒng)研究類（該類查新約占查新總量的34.57%，所占比例較高）。

3 科技查新和科研活動特征分析

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和國家對科研項目的重視與扶持，甘肅省的科技查新數(shù)量與國內(nèi)其它省份一樣，呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢，這說明科技創(chuàng)新活動對查新工作的需求量處在不斷上升的趨勢, 科技查新與政府的相關(guān)科技政策和科技投入有密切關(guān)系，科技查新可從側(cè)面反映出一個地域的科技活動狀態(tài)及發(fā)展水平。

但是從空間分布看，各省之間乃至省內(nèi)各地區(qū)之間分布極不平衡。比如謝新洲等學(xué)者統(tǒng)計的信息顯示：我國的科技查新機(jī)構(gòu)中有13個?。ㄆ渲邪ǜ拭C?。┑哪昃樾铝窟_(dá)到全國年平均水平，其中河北、廣東、黑龍江三省的機(jī)構(gòu)年均受理量分居前3位,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國平均水平；重慶、青海和西藏則居于最后3位，遠(yuǎn)低于全國平均水平；而甘肅省則以蘭州地區(qū)占絕對優(yōu)勢，有54.00%的科技查新集中在此。［6 ］這些均說明，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、科技文化水平較高的地區(qū), 對科技創(chuàng)新和科技查新的需求更高，因此完成的查新量更多，即：科技查新工作具有較強(qiáng)的地域性，科技查新數(shù)量的分布特征是由一個地區(qū)的科研和科技管理需求決定的,同時,又能在一定程度上反映各地科技查新工作服務(wù)于本地科技活動的能力。

從科技查新的類別和學(xué)科分布可以反映各地區(qū)間優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的科技查新中，立項查新、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品查新占主導(dǎo)地位。如江蘇省科技情報所查新中心，每年的產(chǎn)品類查新特別多,而且大多集中在機(jī)械、電子及化工三類產(chǎn)品。這三類產(chǎn)品的查新量占了全年產(chǎn)品查新項目的84.4%。這與機(jī)電、化工行業(yè)是江蘇省的支柱性產(chǎn)業(yè)有關(guān)。［７ ］中國科學(xué)院上?？萍疾樾伦稍冎行模淞㈨棽樾抡伎偛樾铝康?8%，成果鑒定查新僅為10%，生物醫(yī)藥、信息技術(shù)和新材料查新是他們服務(wù)的特色，分別占32%、23%和12%。［８ ］而西北地區(qū)中陜西省和甘肅省情報研究所查新中心的科技查新均以成果鑒定查新為主，約占查新總量的一半以上，但在學(xué)科分布上兩省之間有所差別，陜西省所反映出的科技活動是重工輕農(nóng)、重應(yīng)用輕基礎(chǔ)，尤其在基礎(chǔ)研究方面投入較少, 或者說重視程度非常不夠。［９ ］而甘肅省的科研領(lǐng)域仍然以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)研究為主，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、成果專化和新產(chǎn)品開發(fā)能力比較薄弱。從甘肅省科技查新單位的構(gòu)成看，科研院所和行政事業(yè)單位的查新數(shù)量較多，約占查新總量的30.95%，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)次之，占27.13%，而企業(yè)和大專院校分別占26.13%、14.01%；從科技查新數(shù)量排名前10位的科技查新單位看，大專院校（蘭州理工大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、甘肅中醫(yī)學(xué)院和蘭州大學(xué)的合計數(shù)）的查新數(shù)量較多，然后是醫(yī)療機(jī)構(gòu)、企業(yè)和科研院所；另外，從甘肅省科技查新學(xué)科領(lǐng)域分布看，醫(yī)藥衛(wèi)生類項目占有份額最大為32.66%，其次為工業(yè)類31.04%和農(nóng)業(yè)類24.83%。

4 科技查新的發(fā)展建議

綜合國內(nèi)部分科技查新狀況分析，對甘肅省科技查新發(fā)展提出以下建議。

（1）調(diào)整省內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的投入力度，由企業(yè)、高等院?；蚩蒲性核鶢款^，整合優(yōu)勢學(xué)科和技術(shù)資源，通過成果轉(zhuǎn)讓、委托（合作）開發(fā)、共建技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)和科技型企業(yè)實體等多種形式組建一批產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)合開展產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、共同承接政府重大研發(fā)項目，形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，提升企業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。重視偏遠(yuǎn)地區(qū)的科技發(fā)展， 達(dá)到全省科技、經(jīng)濟(jì)平衡，逐步建立一個以蘭州地區(qū)為科研開發(fā)中心，以天水、白銀、金昌、嘉峪關(guān)和河西走廊等為輻射區(qū)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、機(jī)械制造、石油化工、電子、鋼鐵、有色、計算機(jī)信息、疫苗工程、環(huán)境保護(hù)等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和特色行業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集群，以適應(yīng)社會發(fā)展的需要，提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)實力。

（2）政府科研管理部門加強(qiáng)科研立項查新監(jiān)管。從上文的統(tǒng)計結(jié)果可以說明，甘肅省的科技查新在科研成果水平的評審鑒定中發(fā)揮了重要作用，但在科研立項中還沒有受到重視。有關(guān)政府職能部門應(yīng)加強(qiáng)對科研立項的管理，制定出科研立項查新的有關(guān)規(guī)定，通過立項查新避免一些水平較低或落后的研究重復(fù)立項，減少不必要的浪費，保證國家人才物投入的有效性，同時也可提高科學(xué)研究的起點，增強(qiáng)高新技術(shù)成果開發(fā)與競爭潛力。

（3）完善用人機(jī)制，構(gòu)建多學(xué)科兼容、專職、兼職并用的科技查新隊伍。從以上統(tǒng)計看出，甘肅省每年的科技查新高峰期在11-12月份，其次為10月份，期間的工作量相當(dāng)于全年的40%左右。為了保證查新質(zhì)量，首先要建立一只業(yè)務(wù)素質(zhì)較高的查新隊伍，努力培養(yǎng)有扎實專業(yè)知識和綜合分析能力強(qiáng)的復(fù)合型人才；其次，面對高峰期超級工作壓力，僅憑事業(yè)單位在編人員是無法保質(zhì)保量完成查新工作的，因此，必須吸納一些查新業(yè)界退休的專業(yè)人才、高校和科研院所中有專業(yè)特長的人才，參與到查新工作中來，實行專職和兼職并用的用人機(jī)制，形成一只能滿足各行各業(yè)和覆蓋各學(xué)科領(lǐng)域的具有豐富查新經(jīng)驗的高效率查新隊伍。

（4）加大對新產(chǎn)品和專利申請查新的宣傳力度，提高科技查新為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)的新途徑。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，甘肅省2000年的專利申請受理量為798件,2008年已達(dá)2178件，［１０ ］可見其發(fā)展速度之快，但是統(tǒng)計顯示：甘肅省的產(chǎn)品和專利申請查新量較少，這說明在今后的查新工作中，還需加大對企業(yè)產(chǎn)品和專利申請查新的宣傳，通過舉辦科技查新培訓(xùn)班、專題講座、行業(yè)發(fā)展前景預(yù)測等活動，宣傳查新的重要性，提高企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)和引進(jìn)中的準(zhǔn)確性、競爭性和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護(hù)意識，從而促進(jìn)甘肅省企業(yè)的科技創(chuàng)新和進(jìn)步。

5 結(jié)語

科技查新從一個側(cè)面反映了國家或地區(qū)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等領(lǐng)域的科研活動情況，在一定程度上反映了國家或地區(qū)的科技發(fā)展水平和競爭力水平?？萍疾樾聦殡S著我國科技創(chuàng)新活動的發(fā)展而不斷發(fā)展壯大，將會更好的為科研活動和科技管理活動提供服務(wù)。

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作者簡介：楊金鳳，女，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所副研究員；張纓，女，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所副研究員。