汪 莉

隨著世界貿(mào)易組織協(xié)議的簽訂,世界關(guān)稅貿(mào)易壁壘有所降低,同時,由于單純的專利技術(shù)障礙很容易被自主研發(fā)、技術(shù)替代等手段避開,所以,以科技實力為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)之爭日益成為爭奪國際競爭優(yōu)勢的重要內(nèi)容。我國目前正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型時期,面對國際競爭的新形勢,有必要就我國的國家標(biāo)準(zhǔn)化政策選擇問題進(jìn)行深入研究。

一、發(fā)達(dá)國家因標(biāo)準(zhǔn)而獲得競爭優(yōu)勢地位

標(biāo)準(zhǔn),通常是指為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序,對活動及其結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、指導(dǎo)原則或特性文件。[1]根據(jù)有無經(jīng)過行政管理部門或標(biāo)準(zhǔn)化組織的法定程序選擇、確定,標(biāo)準(zhǔn)一般又可分為法定標(biāo)準(zhǔn)和事實標(biāo)準(zhǔn)。

在標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域,隨著W TO/TRIPS/TBT協(xié)議的生效,最易被用作國際貿(mào)易控制工具并引發(fā)爭端的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。它是指對標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)事項所制定的標(biāo)準(zhǔn),是根據(jù)生產(chǎn)技術(shù)活動的經(jīng)驗和總結(jié),作為技術(shù)上共同遵守的規(guī)則而制定的各項標(biāo)準(zhǔn)。[2](P17)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本應(yīng)當(dāng)發(fā)揮規(guī)范生產(chǎn)、保證質(zhì)量、促進(jìn)產(chǎn)品兼容等積極作用,但是,一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家憑借技術(shù)優(yōu)勢,循著“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的路徑,將專利與標(biāo)準(zhǔn)融合起來,構(gòu)成對發(fā)展中國家的競爭優(yōu)勢。

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展以及世界貿(mào)易組織的建立,關(guān)稅作為一國政府干預(yù)貿(mào)易的政策工具的作用越來越弱,非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的作用卻不斷加強。其中,技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade,TBT)在非關(guān)稅貿(mào)易壁壘中的地位更是日益突出。英國標(biāo)準(zhǔn)化專家桑德斯指出:“這種技術(shù)壁壘是國際貿(mào)易保護(hù)主義的最后庇護(hù)所,是調(diào)節(jié)當(dāng)今貿(mào)易的杠桿?！盵3](P47)技術(shù)壁壘的主要表現(xiàn)是:發(fā)達(dá)國家通過靈活運用TBT協(xié)議,積極實施專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略,將本國專利技術(shù)納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),再以技術(shù)法規(guī)援引相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方式,強制推行本國標(biāo)準(zhǔn)。通過抬高技術(shù)要求并收取高額專利費等形式,對他國貿(mào)易進(jìn)行控制。如在“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”①“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”又稱“網(wǎng)絡(luò)外部性”,是指某種產(chǎn)品對一位用戶的價值取決于使用該產(chǎn)品的其他用戶的數(shù)量,或消費者消費某產(chǎn)品所獲得的效用會隨著購買這種產(chǎn)品的其他消費者的數(shù)量增加而不斷增加。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)可分為直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),前者是由互聯(lián)互通需求帶來的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),后者與互補性產(chǎn)品有關(guān)。的作用下,如果企業(yè)所擁有的專利技術(shù)被相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所采用,一方面,由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所具有的強制性特征,會對未使用該專利技術(shù)的產(chǎn)品進(jìn)入市場構(gòu)成法律限制或事實限制②如果相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為強制性標(biāo)準(zhǔn),則未使用該技術(shù)的產(chǎn)品會被禁止進(jìn)入市場,構(gòu)成進(jìn)入市場的法律限制;如果相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)僅為事實標(biāo)準(zhǔn),則由于市場規(guī)模、產(chǎn)品兼容等因素的存在,而對未使用該技術(shù)的產(chǎn)品構(gòu)成進(jìn)入市場的事實限制。,而運用該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場上會迅速增加市場容量,擴大市場規(guī)模,形成市場壟斷;另一方面,隨著該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣使用,企業(yè)專利技術(shù)也會得以廣泛使用,企業(yè)專利權(quán)大為擴張,獲得的專利許可費會快速增長。此外,擁有納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所含專利權(quán)的企業(yè)還有機會通過提高專利許可費用,甚至拒絕許可使用專利技術(shù)而壓制競爭對手、限制競爭,構(gòu)成市場獨占。

根據(jù)技術(shù)演變過程中路徑依賴?yán)碚摙勖绹固垢４髮W(xué)阿瑟教授認(rèn)為,新技術(shù)的采用往往具有報酬遞增的性質(zhì)。他指出,一種并不一定是最好的技術(shù),由于某種原因首先獲得發(fā)展,就可以憑借先占優(yōu)勢地位,利用規(guī)模擴大促成的單位成本下降、普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng),許多相關(guān)、相近行業(yè)采用相同或相似技術(shù)的協(xié)調(diào)效應(yīng),以及市場上流行給消費者帶來的良好預(yù)期等等,實現(xiàn)自我增強的良性循環(huán)和持續(xù)發(fā)展;反之,如果一種先進(jìn)技術(shù)出于某種原因而晚入一步,就沒有機會獲得先入者的諸多優(yōu)勢,從而陷入一種惡性循環(huán)的狀態(tài),甚至?xí)弧版i定”在被動的狀態(tài)而難以自拔。,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)和消費預(yù)期等因素的影響,在技術(shù)演變過程中,由于某種原因首先發(fā)展起來的技術(shù),通?？梢詰{借先占優(yōu)勢,實現(xiàn)自我增長的良性循環(huán),從而戰(zhàn)勝競爭對手。就技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言,一項技術(shù)一旦被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),就會很快隨著該標(biāo)準(zhǔn)的推廣而被廣泛使用,進(jìn)而強化技術(shù)演進(jìn)過程中的路徑依賴。因此,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在具有推廣技術(shù)作用的同時,也因為“鎖入效應(yīng)”④“鎖入效應(yīng)”是指在具有“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”或“收益遞增”效應(yīng)的社會生產(chǎn)過程中,市場上的經(jīng)營者都不得不追隨“主流”,因為拋開已經(jīng)確立的、構(gòu)成系統(tǒng)外部效應(yīng)的現(xiàn)有技術(shù)環(huán)境,成本會很高,風(fēng)險會很大。,使人們基于成本或其他考慮而難以放棄或更換相關(guān)技術(shù),從而限制了技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇和新技術(shù)的創(chuàng)新效用,抑制了后來者的創(chuàng)新競爭。

二、我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中面臨的標(biāo)準(zhǔn)挑戰(zhàn)

隨著國際標(biāo)準(zhǔn)化體系的不斷發(fā)展,我國在國際標(biāo)準(zhǔn)壁壘、國際標(biāo)準(zhǔn)爭奪和自主創(chuàng)新等領(lǐng)域面臨著諸多挑戰(zhàn)。

(一)國際標(biāo)準(zhǔn)壁壘的阻礙

世界貿(mào)易組織成立以來,國際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘作用大大降低,以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為代表的國際貿(mào)易技術(shù)壁壘為各國特別是發(fā)達(dá)國家所競相采用。近年來,在對外貿(mào)易活動中,我國企業(yè)因技術(shù)壁壘而損失利益,甚至丟失市場的例子屢有發(fā)生,對產(chǎn)品出口產(chǎn)生很大影響。例如,歐盟2002年公布了針對打火機的CR法案,要求銷往歐盟市場的打火機必須安裝安全鎖,而圍繞這一標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)已被發(fā)達(dá)國家的公司申請了很多專利,要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),我國企業(yè)就必須支付專利使用費,CR法案的頒布實行使我國打火機產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場受到很大限制。據(jù)統(tǒng)計,近年來,技術(shù)性貿(mào)易壁壘導(dǎo)致的中國出口企業(yè)損失超過反傾銷造成的損失,中國出口企業(yè)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘最嚴(yán)重的100種商品至少涉及2000 億美元。[4]

(二)國際標(biāo)準(zhǔn)制定中的話語權(quán)不強

不能取得國際標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán),就不能獲得國際競爭和貿(mào)易的主動權(quán)。隨著標(biāo)準(zhǔn)化工作的迅速推進(jìn),我國參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動的次數(shù)日益增多,在國際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域形成了一定影響力。1978年,我國加入國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO);2008年10月,又正式成為國際標(biāo)準(zhǔn)化組織常任理事國,在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織核心議事層獲得了一定的話語權(quán)。但是,受科技實力、標(biāo)準(zhǔn)研究水平、標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人才等多方面因素的限制,總體上看,我國在國際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中的話語權(quán)還不夠強,在國際標(biāo)準(zhǔn)化競爭中還處于弱勢。

(三)自主創(chuàng)新的路徑和效用受限制

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立對于技術(shù)演變路徑有一定的規(guī)定性,必然對后來者的技術(shù)創(chuàng)新路徑和效用構(gòu)成阻礙。目前,發(fā)達(dá)國家已經(jīng)將很多高科技產(chǎn)品的專利技術(shù)融入相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)或事實標(biāo)準(zhǔn),又由于市場規(guī)模效應(yīng)的存在,從而對我國的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇構(gòu)成了制約,即:沿著舊有路徑研發(fā),發(fā)達(dá)國家可以通過堆積許可①堆積許可是指技術(shù)創(chuàng)新過程中上游的基礎(chǔ)專利可能會阻礙下游的創(chuàng)新。手段加以限制;另辟蹊徑,市場推廣難度很大,自主創(chuàng)新的效用受到限制。技術(shù)優(yōu)勢并不完全等于市場優(yōu)勢,技術(shù)優(yōu)勢沒有標(biāo)準(zhǔn)支持,其效用是很難得到發(fā)揮的。因此,國際標(biāo)準(zhǔn)化競爭態(tài)勢對我國自主創(chuàng)新的空間和效用形成了制約。

三、我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中標(biāo)準(zhǔn)的積極效用

標(biāo)準(zhǔn)具有規(guī)范生產(chǎn)、保證質(zhì)量和準(zhǔn)入控制等基礎(chǔ)性作用,不僅是國際技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭的重要工具,也是國家實行宏觀調(diào)控的重要手段,為政府實現(xiàn)公共管理的柔性化提供了更好的選擇。②相對于傳統(tǒng)的行政管理手段,現(xiàn)代行政管理手段的權(quán)力性、強制性色彩減弱、淡化,體現(xiàn)出民主、協(xié)商的品格,行政管理逐漸由行政強制性管理向行政服務(wù)化管理轉(zhuǎn)變。標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的自愿協(xié)商一致原則較好地體現(xiàn)了政府公共管理柔性化的特點。

首先,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中科學(xué)運用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),能夠推進(jìn)資源和生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。在資源利用方面,制定和實施節(jié)水、節(jié)地、礦產(chǎn)資源綜合利用、廢棄物回收再利用等領(lǐng)域的國家標(biāo)準(zhǔn),可以促進(jìn)自然資源的可持續(xù)利用。在節(jié)能減排方面,國家可以通過推行強制性能效標(biāo)準(zhǔn),普及推廣節(jié)能技術(shù),淘汰高能耗產(chǎn)品,促進(jìn)“十二五”節(jié)能降耗目標(biāo)的實現(xiàn)。在生態(tài)環(huán)保方面,環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是環(huán)境保護(hù)工作中最重要的工具之一,制定并實施科學(xué)嚴(yán)格的水環(huán)境質(zhì)量、大氣環(huán)境保護(hù)、土壤環(huán)境保護(hù)、固體廢物環(huán)境、核輻射與電磁輻射環(huán)境保護(hù)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的國家標(biāo)準(zhǔn),是生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要保證。

其次,提高產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠有效促進(jìn)企業(yè)采用先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù),其結(jié)果較之通過行政行為淘汰落后產(chǎn)能更為有效。在管理水平提升方面,隨著我國企業(yè)規(guī)模日益擴大,生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、人事管理等方面亟待科學(xué)化、規(guī)范化,以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。在此背景下,鼓勵企業(yè)研究經(jīng)營管理活動的規(guī)律和方向,制定并實施符合自身特點和發(fā)展需要的企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn),是提高企業(yè)管理水平、促進(jìn)企業(yè)運作規(guī)范化的重要手段之一。在產(chǎn)業(yè)鏈條整合上,標(biāo)準(zhǔn)既是保證產(chǎn)業(yè)鏈中上下游產(chǎn)品兼容的技術(shù)性規(guī)范,也是整合產(chǎn)業(yè)鏈的重要工具,可以發(fā)揮推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、提升產(chǎn)業(yè)整體效率的作用。

再次,科學(xué)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新。一方面,國家可以通過逐步提高產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求來促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新,提升產(chǎn)品品質(zhì),達(dá)到相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求;另一方面,可以通過鼓勵企業(yè)將自主創(chuàng)新成果納入標(biāo)準(zhǔn),借助標(biāo)準(zhǔn)推廣來擴大市場占有率,獲得標(biāo)準(zhǔn)專利授權(quán)超額利潤,提高企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

四、我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中標(biāo)準(zhǔn)化政策選擇的具體路徑

目前我國所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,特別是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的戰(zhàn)略需要,決定了我國現(xiàn)階段國家標(biāo)準(zhǔn)化政策選擇的具體路徑。

(一)制定和實施我國國家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略

伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程,知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際競爭逐漸從單純的專利保護(hù)向更深層次的標(biāo)準(zhǔn)爭奪發(fā)展。發(fā)達(dá)國家利用科技優(yōu)勢,將專利與標(biāo)準(zhǔn)融合,擴張自己的利益,鞏固國際競爭優(yōu)勢,阻礙發(fā)展中國家通過自主創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展的努力。美、日、歐等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)紛紛投入巨資,研究推出了本國國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略,如美國2000年8月正式推出美國國家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略(NSS),德國也于2005年1月正式發(fā)布了標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略,力圖在新一輪的國際競爭中繼續(xù)保持其技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)先地位。

因此,僅有國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,而沒有國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略,已不能適應(yīng)我國參與國際競爭的需要。應(yīng)對國際標(biāo)準(zhǔn)化的挑戰(zhàn),國家有必要研究制定標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略,為我國自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和企業(yè)參與國際競爭掃除障礙,營造有利環(huán)境。

1.加強對標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略內(nèi)容的研究

一般來說,標(biāo)準(zhǔn)化是指對實際與潛在問題作出統(tǒng)一規(guī)定,供共同和重復(fù)使用,以在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)獲取最佳秩序和效益的活動。標(biāo)準(zhǔn)化活動主要包括制定、發(fā)布和實施標(biāo)準(zhǔn)三個部分。筆者認(rèn)為,我國的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略中,應(yīng)當(dāng)強化以下幾方面內(nèi)容:

一是優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)體系。經(jīng)過多年努力,我國已初步建立起國家標(biāo)準(zhǔn)體系,為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展提供了重要的技術(shù)支撐。但現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)體系仍不夠完善,標(biāo)準(zhǔn)缺失、老化、滯后、交叉重復(fù)甚至矛盾的現(xiàn)象仍然存在,在第一、二、三產(chǎn)業(yè)中的布局也不盡合理,還不能全面適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要。因此,應(yīng)當(dāng)在分析我國標(biāo)準(zhǔn)化工作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,構(gòu)建適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)社會科學(xué)發(fā)展需要的標(biāo)準(zhǔn)體系框架和標(biāo)準(zhǔn)體系表,進(jìn)一步明確標(biāo)準(zhǔn)化工作重點領(lǐng)域,開展重點領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制,特別是涉及國家安全、防止欺詐、保護(hù)人體健康和人身財產(chǎn)安全、保護(hù)動植物生命健康、保護(hù)環(huán)境等領(lǐng)域相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的研制,建立符合經(jīng)濟(jì)社會科學(xué)發(fā)展要求的國家標(biāo)準(zhǔn)體系。

二是突出優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。支持本國正在出現(xiàn)的優(yōu)勢領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)需求,是歐美各國標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。近年來,通過實施“關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)工程”,我國在具有相對國際優(yōu)勢的信息技術(shù)、裝備制造業(yè)技術(shù)、基礎(chǔ)公益事業(yè)等領(lǐng)域,主導(dǎo)制定了23項國際標(biāo)準(zhǔn),有力地帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高。2010年10月10日,國務(wù)院公布了加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的意見,確立重點培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)。據(jù)此,我國的標(biāo)準(zhǔn)化工作也必須將服務(wù)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,及時制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)作為重要目標(biāo),以爭奪相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動權(quán)。

三是促進(jìn)科技創(chuàng)新。標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)推廣普及中具有重要作用,某項技術(shù)如果被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),就會很快得到普及,發(fā)揮效用,取得效益。以物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例,研究表明,未來10年物聯(lián)網(wǎng)重點應(yīng)用領(lǐng)域的投資將達(dá)到4萬億元,產(chǎn)出8萬億元,提供就業(yè)崗位2500 萬個,成為世界各主要經(jīng)濟(jì)體未來戰(zhàn)略發(fā)展的重點之一。作為新一代信息技術(shù),目前世界各國在該領(lǐng)域均處于同一起跑線上,我國在相關(guān)技術(shù)研發(fā)上基本與發(fā)達(dá)國家同步。然而由于標(biāo)準(zhǔn)的缺位,國內(nèi)不同行業(yè)、企業(yè)之間的物聯(lián)網(wǎng)無法實現(xiàn)互聯(lián)互通,整個物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到很大限制。因此,國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略要將促進(jìn)科技創(chuàng)新作為重要內(nèi)容,建立科技研發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)制定的協(xié)調(diào)機制,堅持標(biāo)準(zhǔn)先行,為高科技產(chǎn)品相互兼容提供規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),借助標(biāo)準(zhǔn)化迅速將創(chuàng)新產(chǎn)品推廣到國際市場,提高技術(shù)創(chuàng)新的市場化效率。要積極整合國內(nèi)科研機構(gòu)的力量推出科技創(chuàng)新成果,在科技創(chuàng)新成果專利化的基礎(chǔ)上,整合專利資源,將專利技術(shù)整合融入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之中,發(fā)揮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用,推廣使用最新科技成果,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2.夯實標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)

一是提高創(chuàng)新的能力。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域?qū)＠c標(biāo)準(zhǔn)的融合決定了標(biāo)準(zhǔn)競爭與技術(shù)創(chuàng)新之間是相輔相成的。一方面,標(biāo)準(zhǔn)的控制能夠提高科技創(chuàng)新的效用、鞏固科技創(chuàng)新的優(yōu)勢、激發(fā)科技創(chuàng)新的動力;另一方面,科技創(chuàng)新實力又是形成標(biāo)準(zhǔn)競爭力的基礎(chǔ),沒有國際領(lǐng)先并且轉(zhuǎn)化為專利的技術(shù)成果,就沒有融入標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容,也就沒有標(biāo)準(zhǔn)競爭的基礎(chǔ)。因此,夯實我國標(biāo)準(zhǔn)化工作的基礎(chǔ),首先要大力提高我國自主創(chuàng)新的能力,掌握各個產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)、領(lǐng)先技術(shù),并積極將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利以獲得保護(hù),從而在國際標(biāo)準(zhǔn)競爭中具備爭奪標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)的實力。

二是培育標(biāo)準(zhǔn)化組織。歐美發(fā)達(dá)國家在國際標(biāo)準(zhǔn)競爭上的絕對優(yōu)勢,很大程度上得益于其擁有眾多實力強大的標(biāo)準(zhǔn)化組織。我國要想在國際、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定上與發(fā)達(dá)國家競爭,就需要整合行業(yè)資源,大力培育有較強影響力的標(biāo)準(zhǔn)化組織。此外,加強標(biāo)準(zhǔn)化人才的培養(yǎng)是發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化組織乃至推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的基礎(chǔ)性工作。國家應(yīng)當(dāng)借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗,一是在高等院校開設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè),培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人才。二是加強對科技人員的標(biāo)準(zhǔn)化知識培訓(xùn),培養(yǎng)既能研發(fā)尖端技術(shù)又善于將相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的復(fù)合型人才,為我國參與國際標(biāo)準(zhǔn)化競爭提供人才支撐。三是成立專利聯(lián)盟,通過行業(yè)協(xié)會等民間組織,組織國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)設(shè)置行業(yè)內(nèi)企業(yè)專利池①專利池(Patent Pool)是專利的集合,最初是兩個或兩個以上的專利所有者達(dá)成協(xié)議,將一個或多個專利許可給一方或者第三方,后來發(fā)展成為“把作為交叉許可客體的多個知識產(chǎn)權(quán),主要是專利權(quán),放入一攬子許可中所形成的知識產(chǎn)權(quán)集合體”。,整合行業(yè)專利資源,提高我國企業(yè)參與國際標(biāo)準(zhǔn)化制定和專利授權(quán)談判的整體話語權(quán)和競爭力。

三是營造標(biāo)準(zhǔn)化文化。隨著國際標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展,標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為國際經(jīng)濟(jì)、科技競爭的重要手段和工具。發(fā)達(dá)國家企業(yè)靈活運用標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展自己、限制對手的行為日益普遍化,而我國企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)競爭意識相對來說還比較欠缺,在發(fā)展目標(biāo)上,標(biāo)準(zhǔn)爭奪意識不強。實際上,標(biāo)準(zhǔn)控制權(quán)的有無,正是我國企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中自主權(quán)或主導(dǎo)權(quán)有無的關(guān)鍵。在標(biāo)準(zhǔn)化時代,一個沒有標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)的企業(yè)注定只能是“二流”、“三流”企業(yè),連生存權(quán)都會控制在他人手中。因此,大力營造濃厚的標(biāo)準(zhǔn)化文化氛圍,在全社會廣泛宣傳標(biāo)準(zhǔn)的重要性,加深企業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識,是國家標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要基礎(chǔ)性工作。

3.爭取標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)

一是廣泛加入各類國際標(biāo)準(zhǔn)化組織。我國十分重視參與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織,已加入了國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)等國際性或區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化組織。截至2010年底,在鋼棒和鋼絲產(chǎn)品、谷物和豆類、鐵合金、紡織品、餐刀具和裝飾用金屬等領(lǐng)域,我國已有75名專家承擔(dān)了ISO、IEC各委員會主席、副主席、秘書工作。但目前我國專家在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織中任職所涉及的領(lǐng)域僅限于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),這在一定程度上制約了我國在相關(guān)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán)。因此,為進(jìn)一步提高我國在國際標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域,特別是高新技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)方面國際標(biāo)準(zhǔn)制定中的話語權(quán),充分表達(dá)我國的國家利益,應(yīng)培養(yǎng)輸送一批熟悉ISO/IEC國際標(biāo)準(zhǔn)審議規(guī)則并具有專業(yè)知識的人才和國際標(biāo)準(zhǔn)化專家,爭取承擔(dān)更多的ISO/IEC各委員會(TC/SC/W G)主席、召集人和秘書等職務(wù)。

二是積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定。“誰制定標(biāo)準(zhǔn)誰就擁有市場”。發(fā)達(dá)國家普遍通過國際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域強大的話語權(quán)來為本國經(jīng)濟(jì)在國際競爭環(huán)境中贏得戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢提供支撐。據(jù)統(tǒng)計,截至2010年底,我國已向ISO/IEC提交并立項的國際標(biāo)準(zhǔn)提案達(dá)224項,其中103項已經(jīng)被正式發(fā)布為ISO和IEC國際標(biāo)準(zhǔn),在參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定上取得了一定成績。國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)繼續(xù)大力推進(jìn)我國參加ISO/IEC國際標(biāo)準(zhǔn)的審議工作,充分反映中國的意見和利益。

三是大力推廣自主研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)。美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的企業(yè)已經(jīng)開始綜合運用標(biāo)準(zhǔn)與專利戰(zhàn)略搶占我國市場,積極推動其制定的標(biāo)準(zhǔn)成為我國市場的事實標(biāo)準(zhǔn)。為應(yīng)對國際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展提出的挑戰(zhàn),我國一方面要完善國家標(biāo)準(zhǔn)體系,加強標(biāo)準(zhǔn)研發(fā),保障國家經(jīng)濟(jì)安全;另一方面,要結(jié)合“走出去”戰(zhàn)略,完善標(biāo)準(zhǔn)化支撐服務(wù)平臺,通過提供綜合的標(biāo)準(zhǔn)支持服務(wù),如標(biāo)準(zhǔn)的制定、培訓(xùn)、咨詢和幫助實施,加強我國標(biāo)準(zhǔn)在國際和區(qū)域范圍的推廣,服務(wù)于我國企業(yè)參與國際競爭。同時,還要將標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)作為政府公共服務(wù)的重要內(nèi)容,健全標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)體系,大力推廣自主標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品升級。

由于國際標(biāo)準(zhǔn)化組織大多為發(fā)達(dá)國家所控制,我國在爭取自定標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)的道路上會遇到歐美發(fā)達(dá)國家的阻撓。在我國國際標(biāo)準(zhǔn)制定話語權(quán)還不強的情況下,我國相關(guān)行業(yè)、企業(yè)可以通過率先制定自主標(biāo)準(zhǔn),做大產(chǎn)業(yè)規(guī)模的方式,將產(chǎn)品或服務(wù)推向市場,占領(lǐng)市場,形成市場認(rèn)同,建立事實標(biāo)準(zhǔn),為進(jìn)一步爭取成為國際標(biāo)準(zhǔn)打下基礎(chǔ)。

(二)修訂和完善我國的《標(biāo)準(zhǔn)化法》

1.立法思想需要與時俱進(jìn)

由于標(biāo)準(zhǔn)具有公共性、強制性①無論是強制性標(biāo)準(zhǔn)還是自愿性標(biāo)準(zhǔn),一旦普及推廣,都對相關(guān)企業(yè)形成約束,如不執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),即會產(chǎn)生產(chǎn)品無法實現(xiàn)與相關(guān)產(chǎn)品兼容對接等問題而無法為市場接受。從這個意義上說,有效推廣的標(biāo)準(zhǔn)具有強制性。的特點,而專利技術(shù)具有私有性、壟斷性的特點,因此,將專利技術(shù)納入普適性的標(biāo)準(zhǔn),容易造成專利權(quán)借助公權(quán)不當(dāng)擴大。這被視為專利權(quán)的濫用。傳統(tǒng)上,標(biāo)準(zhǔn)制定者在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中大多采用行業(yè)內(nèi)成熟技術(shù),盡量避免專利技術(shù)納入。

然而,隨著科技進(jìn)步和高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,在標(biāo)準(zhǔn)中采用專利技術(shù)不可避免。同時,由于在國際貿(mào)易中,發(fā)展中國家的勞動力成本優(yōu)勢明顯,發(fā)達(dá)國家不得不放棄一般加工制造領(lǐng)域,退入產(chǎn)業(yè)鏈高端,憑借自身科技優(yōu)勢,強化知識產(chǎn)權(quán)方面的保護(hù),并靈活運用W TO/TBT規(guī)則,將大量專利技術(shù)納入各類技術(shù)法規(guī)中,利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保持競爭優(yōu)勢、控制國際貿(mào)易。

我國現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)化法》制定于1988年,受計劃經(jīng)濟(jì)體制影響較大,較多地沿用了傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化立法思維,特別是在對待專利權(quán)納入強制性國家標(biāo)準(zhǔn)問題上,將專利技術(shù)排除在國家強制性標(biāo)準(zhǔn)之外。例如,國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會2004年發(fā)布的《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的規(guī)定(征求意見稿)》第三條規(guī)定:“強制性國家標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)含有專利”,對將專利技術(shù)納入強制性國家標(biāo)準(zhǔn)持排斥態(tài)度。這一規(guī)定對于推廣我國的創(chuàng)新技術(shù)、扶持相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了不利影響。此外,國家標(biāo)準(zhǔn)化政策法規(guī)對于當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)在國際競爭中的重要作用認(rèn)識也不足,特別是標(biāo)準(zhǔn)競爭意識不強,如國家技術(shù)監(jiān)督局1990年7月23日發(fā)布的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法條文解釋》第四條規(guī)定,國家鼓勵積極采用包括有影響的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、工業(yè)發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)和國際公認(rèn)有權(quán)威的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。這一規(guī)定為國外各類標(biāo)準(zhǔn)在我國搶占市場,造成事實壟斷提供了依據(jù)。

因此,我國的《標(biāo)準(zhǔn)化法》亟須修改,一方面,需要對立法目的表述進(jìn)行補充完善,在“促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量,提高社會經(jīng)濟(jì)效益”等標(biāo)準(zhǔn)化工作一般目的表述之后,增加積極參與國際競爭一項,更加全面地表達(dá)標(biāo)準(zhǔn)化工作的意義,加深社會對標(biāo)準(zhǔn)化工作的認(rèn)識;另一方面,允許基于保障人民人身財產(chǎn)安全的需要,將專利技術(shù)納入國家強制性標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)我國自主創(chuàng)新的發(fā)展,幫助企業(yè)擺脫國外企業(yè)利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)把持相關(guān)市場的不利境遇。

2.立法模式要與國際接軌

《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第七條規(guī)定:“國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。保障人體健康,人身、財產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和法律、行政法規(guī)規(guī)定強制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是強制性標(biāo)準(zhǔn),其他標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)?！边@一規(guī)定與W TO協(xié)議有關(guān)規(guī)定不完全符合。按照W TO/TBT協(xié)議規(guī)定,對保障國家安全、防止欺詐、保護(hù)人體健康和人身財產(chǎn)安全、保護(hù)動植物生命健康、保護(hù)環(huán)境等領(lǐng)域可以制定和實施技術(shù)法規(guī)(相當(dāng)于我國強制性國家標(biāo)準(zhǔn))。從范圍上看,我國《標(biāo)準(zhǔn)化法》明確規(guī)定的強制性國家標(biāo)準(zhǔn)的范圍較之W TO/TBT協(xié)議要窄,沒有列入“保障國家安全”、“保護(hù)動植物生命健康”、“保護(hù)環(huán)境”等領(lǐng)域,不利于我國在相關(guān)領(lǐng)域制定并推行強制性國家標(biāo)準(zhǔn)。從標(biāo)準(zhǔn)形式上看,發(fā)達(dá)國家普遍采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)加技術(shù)法規(guī)的國家標(biāo)準(zhǔn)化模式,即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一律采用自愿形式推行,不具有強制性,技術(shù)法規(guī)對需要國家強制規(guī)定的技術(shù)要求通過引用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)加以規(guī)定,如引用某一組織制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這一做法比較隱蔽地實施了事實上的強制性國家標(biāo)準(zhǔn),且解決了國家法規(guī)難以跟上技術(shù)發(fā)展需要不斷修改的問題。實際上,W TO/TBT協(xié)議也是采用發(fā)達(dá)國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)加技術(shù)法規(guī)概念來對相關(guān)規(guī)定進(jìn)行約定的,沒有強制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)概念,只有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)概念。

我國已經(jīng)簽署了WTO/TBT協(xié)議,筆者建議,為與國際條約、國際慣例接軌,方便國際交流,避免不必要的糾紛,我國的標(biāo)準(zhǔn)化立法模式應(yīng)借鑒歐美發(fā)達(dá)國家的立法經(jīng)驗,采用技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分立模式。即技術(shù)法規(guī)由國家立法和專業(yè)行政機構(gòu)制定規(guī)章,具有強制性,而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則采用自愿性標(biāo)準(zhǔn),不再使用“強制性國家標(biāo)準(zhǔn)”和“推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)”概念。這樣,既能使國家標(biāo)準(zhǔn)體系更具有開放性,促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過市場選擇優(yōu)勝劣汰,推動國家科技進(jìn)步,也能實現(xiàn)與國際標(biāo)準(zhǔn)化立法慣例接軌,符合W TO/TBT協(xié)定的要求,減少標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的國際糾紛。

3.標(biāo)準(zhǔn)管理需要區(qū)別對待

與美國和歐盟各國的做法不同,我國標(biāo)準(zhǔn)化工作基本上由國家主導(dǎo)制定和實施?！吨腥A人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第六條規(guī)定:“對需要在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求,應(yīng)當(dāng)制定國家標(biāo)準(zhǔn)。國家標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門制定?！边@一管理模式雖然在一定時期、一定程度上加強了國家標(biāo)準(zhǔn)化工作,避免了由企業(yè)等自主制定標(biāo)準(zhǔn)而造成的標(biāo)準(zhǔn)混亂,但同時也限制了企業(yè)在國際競爭中爭取標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)的機會,導(dǎo)致因工作量過大、國家標(biāo)準(zhǔn)化工作機構(gòu)人力有限而造成的標(biāo)準(zhǔn)修改不及時等問題,制約了我國標(biāo)準(zhǔn)化工作以及企業(yè)創(chuàng)新在國際上的競爭力。

因此,筆者建議,在我國的標(biāo)準(zhǔn)化工作中,應(yīng)當(dāng)逐步采用標(biāo)準(zhǔn)制定工作核準(zhǔn)制,即標(biāo)準(zhǔn)制定工作應(yīng)由以國家行政機關(guān)制定為主向以社會化制定為主轉(zhuǎn)變,國家標(biāo)準(zhǔn)化工作行政機構(gòu)主要負(fù)責(zé)國家標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)的研究制定工作,具體標(biāo)準(zhǔn)制定工作由企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、中介組織研究提出,國家標(biāo)準(zhǔn)化行政機構(gòu)負(fù)責(zé)組織審核、備案、發(fā)布。

4.《標(biāo)準(zhǔn)化法》與相關(guān)政策法規(guī)需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一

標(biāo)準(zhǔn)化工作涉及眾多行業(yè),必然需要各相關(guān)部門法的支持。同時,由于我國現(xiàn)階段面對發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)制約比較嚴(yán)重,更需要綜合運用專利法、合同法、反壟斷法等法規(guī)對標(biāo)準(zhǔn)所含專利權(quán)的行使進(jìn)行綜合規(guī)范調(diào)節(jié)。因此,筆者建議,要加強國家法律、規(guī)章、政策的協(xié)調(diào),特別是《標(biāo)準(zhǔn)化法》與《專利法》、《專利法實施細(xì)則》、《合同法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》以及有關(guān)部門規(guī)章和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策之間的協(xié)調(diào),建立完善的標(biāo)準(zhǔn)化法律法規(guī)體系,共同促進(jìn)國家標(biāo)準(zhǔn)化工作的開展,制約跨國公司利用標(biāo)準(zhǔn)中的專利權(quán)對我國企業(yè)進(jìn)行不正當(dāng)競爭的行為。①國外有立法例,在《專利法》中設(shè)置禁止專利權(quán)濫用原則、專利權(quán)合理使用制度、專利權(quán)的強制許可制度等,對專利權(quán)濫用行為加以約束,同樣可以適用于標(biāo)準(zhǔn)中所含專利權(quán);利用《合同法》禁止欺詐、禁止反言等原則,對于專利權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中違反披露義務(wù),被控侵權(quán)人可以提出欺詐的抗辯。

(三)依法規(guī)制國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)濫用行為

為了平衡專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)使用人、消費者及社會公共利益之間的關(guān)系,保護(hù)專利權(quán)人就其技術(shù)專利獲取合理的許可報酬,同時對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利權(quán)人借助拒絕專利許可使用標(biāo)準(zhǔn)專利、不合理或歧視性收取許可費等方法阻礙競爭行為進(jìn)行制裁,我們可以通過標(biāo)準(zhǔn)化法、專利法和反壟斷法等來對發(fā)達(dá)國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)各種濫用行為進(jìn)行規(guī)制。

1.在標(biāo)準(zhǔn)化法中明確專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)時的信息披露義務(wù)并建立必要的專利評估機制

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)過程中,一般通過專利信息披露制度的具體設(shè)置,體現(xiàn)其價值取向,為防止專利權(quán)濫用提供事前的防范,最終實現(xiàn)利益各方的平衡。當(dāng)某一專利技術(shù)將被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時,專利權(quán)人有義務(wù)將該專利權(quán)信息予以披露,凡未履行此義務(wù)的專利權(quán)人,推定其默認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)使用人無償使用該專利技術(shù)。這是為了防止標(biāo)準(zhǔn)制定時,專利權(quán)人隱瞞其專利權(quán)而將專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn),待標(biāo)準(zhǔn)廣泛實施后,突然對標(biāo)準(zhǔn)使用者提出專利費用。在具體救濟(jì)時,對于未履行該義務(wù)的跨國公司借助相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),在國內(nèi)索取專利費的請求,以存在欺詐行為為理由,不予支持。

參照國外標(biāo)準(zhǔn)化組織的有關(guān)專利政策規(guī)定,規(guī)定只有必要專利(Essential Patent)才能被納入標(biāo)準(zhǔn)之中,以防止專利權(quán)人任意將可替代技術(shù)納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),形成技術(shù)壟斷。對于非必要專利納入相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的,根據(jù)其是否存在不公正行為而判斷是否對其專利費請求給予支持。從目前主要的國際標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)以及某些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的實踐,可以總結(jié)出必要專利“必要性”的認(rèn)定需要滿足有效性、不可替代性、時間性和互補性四個基本要件。關(guān)于必要專利的認(rèn)定程序,ISO、ITU等標(biāo)準(zhǔn)組織要求每個標(biāo)準(zhǔn)體系成員應(yīng)盡可能及時地通知技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理委員會有關(guān)的可能構(gòu)成“必要專利”的情況,在發(fā)現(xiàn)或得到報告有可能會成為標(biāo)準(zhǔn)體系中“必要專利”的情況下,管理委員會應(yīng)安排專家技術(shù)評估小組進(jìn)行及時詳細(xì)的調(diào)查,弄清楚該專利權(quán)是否存在以及是否值得成為“必要專利”。

就我國目前的科技發(fā)展態(tài)勢來說,我們主要還是處在標(biāo)準(zhǔn)接受者的位置上,因此,應(yīng)當(dāng)加強對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的分析,包括對標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)方案的分析以及必要專利的分析。

2.利用專利法對虛假訴訟干擾行為進(jìn)行制裁并完善專利權(quán)濫用抗辯制度

近年來,隨著我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強,國外一些跨國公司紛紛采取訴訟干擾的方式,對我國企業(yè)的產(chǎn)品出口進(jìn)行干擾,企圖通過無窮無盡的訴訟和高額的訴訟費用拖垮我國企業(yè)。例如,通領(lǐng)科技集團(tuán)6年期間面臨4起跨國公司訴訟,雖然獲得完勝,但企業(yè)也付出了410萬美元的訴訟費,代價沉重。②2003年,溫州企業(yè)家陳伍勝聽說美國政府正在強制推行一種接地故障漏電保護(hù)裝置(GFCI),美國萊伏頓等四家企業(yè)利用其專利技術(shù)壟斷市場長達(dá)20年。當(dāng)時,樂清市東正電氣突破了此項技術(shù),陳伍勝收購了東正電氣公司,更名為通領(lǐng)科技集團(tuán),很快就將相關(guān)產(chǎn)品成功打入美國市場。萊伏頓及其同盟公司6年間不斷起訴通領(lǐng)集團(tuán)和美國經(jīng)銷商,通過惡意訴訟阻止通領(lǐng)科技集團(tuán)的競爭。針對標(biāo)準(zhǔn)化中常見的專利侵權(quán)訴訟,我國可以借鑒美國法院較成熟的“專利權(quán)濫用抗辯”原則,在專利法框架內(nèi)平衡社會公共利益和專利權(quán)人個人利益。

3.利用反壟斷法對標(biāo)準(zhǔn)中的專利權(quán)限制競爭行為進(jìn)行規(guī)制

一是完善專利權(quán)人承諾制度。美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(United States of America Standards Institute,ANSI)等發(fā)達(dá)國家專利機構(gòu)專利許可政策規(guī)定,在采納專利技術(shù)時,專利權(quán)人必須作出承諾:標(biāo)準(zhǔn)提案中所涉及的專利權(quán),權(quán)利人承諾放棄專利,或者無償?shù)叵蛳Ｍ跇?biāo)準(zhǔn)實施中使用專利許可的申請者提供許可,或者按照確認(rèn)沒有任何歧視性的不公正條款和條件向申請者提供許可。依據(jù)反壟斷法,可以對歧視性、不合理專利費索取行為進(jìn)行制裁。近年來,一些跨國公司在收取專利費時,對本國企業(yè)收取較低專利使用費,對我國企業(yè)則收取高額專利費,明顯構(gòu)成歧視性許可,我國反壟斷機構(gòu)完全可以積極而為,加以制裁。

二是對專利共享安排行為的約束。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利共享安排是指兩個或兩個以上不同專利權(quán)人之間,通過合作協(xié)議等方式規(guī)定各方可以相互使用對方所擁有的專利技術(shù)。專利共享安排作為一種聯(lián)合行為,在一定情況下會產(chǎn)生聯(lián)合限制競爭的實際效果,因而有必要運用反壟斷法加以規(guī)制。

三是對專利權(quán)人濫用市場優(yōu)勢地位行為的懲處。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所含專利權(quán)權(quán)利人在專利許可過程中,憑借技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所含專利權(quán)優(yōu)勢,拒絕許可、附加限制條款限制技術(shù)開發(fā)等行為構(gòu)成不當(dāng)利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所含專利權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)使用人也可以借助反壟斷法獲得救濟(jì)。

總之,專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合日益成為發(fā)達(dá)國家壟斷核心技術(shù)、控制國際市場的重要手段。適應(yīng)國際市場競爭的需要,我國應(yīng)當(dāng)明確制定標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略,進(jìn)一步完善標(biāo)準(zhǔn)化法律體系,積極應(yīng)對發(fā)達(dá)國家標(biāo)準(zhǔn)的限制,依法對發(fā)達(dá)國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)濫用進(jìn)行規(guī)制,為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式提供保障。

[1]參見國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)指南2-1991《標(biāo)準(zhǔn)化和有關(guān)領(lǐng)域的通用術(shù)語及其定義》。

[2]劉耀威主編:《競爭優(yōu)勢新要素——國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范與實施》,北京,中國經(jīng)濟(jì)出版社,1997。

[3]桑德斯主編:《標(biāo)準(zhǔn)化的目的與原理》,國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO),1972。

[4]文婧:《出口企業(yè)商品遭遇技術(shù)壁壘涉及2000 億美元》,載《經(jīng)濟(jì)參考報》,2005-05-11。