薛元昊,王重鳴

(浙江大學(xué)管理學(xué)院,浙江杭州310058)

一、引 言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來,知識作為一種重要的無形資產(chǎn),在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動中扮演著越來越重要的角色,而知識產(chǎn)權(quán)作為知識最主要的表達(dá)形式和法律依據(jù),不僅成了企業(yè)保護(hù)創(chuàng)新成果、獲取利益、贏得領(lǐng)先地位的競爭利器,而且也是企業(yè)價值的重要組成部分。國內(nèi)外許多研究和實(shí)踐都表明,企業(yè)的成功往往是以富有成效的知識產(chǎn)權(quán)策略為后盾和基礎(chǔ)的(馮曉青,2002)。《財(cái)富》100強(qiáng)公司的專利、版權(quán)、商標(biāo)等無形資產(chǎn)占到它們總市值的3/4[1],而在美國、日本和韓國,知識的經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率甚至達(dá)到了70%以上(李培林,2006)。然而,與此相伴的卻是很多企業(yè)由于缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)策略和管理體系而大量浪費(fèi)知識產(chǎn)權(quán)資源的現(xiàn)象。以美國為例,有67%的企業(yè)擁有未開發(fā)的技術(shù)資產(chǎn),并且平均浪費(fèi)了自己35%的專利技術(shù),其總價值可能超過1萬億美元[2];而擁有美國60%專利的企業(yè)所獲得的專利授權(quán)收入僅占美國專利授權(quán)總收入的1%[3],專利利用效率之低可見一斑。

現(xiàn)如今,知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)不再是一個操作層面的簡單問題,而已成為企業(yè)必須正視的戰(zhàn)略性問題,是企業(yè)核心能力的重要組成部分,必須得到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的特別關(guān)注[1,2,4]。

回顧已有文獻(xiàn),經(jīng)濟(jì)學(xué)家、法學(xué)家和管理學(xué)家都從不同的角度對知識產(chǎn)權(quán)策略問題進(jìn)行了研究和探討,取得了諸多頗有教益的研究成果。本文主要從管理學(xué)的視角來探討相關(guān)的問題,文章的第二部分主要從不同視角來總結(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的概念及其演化,第三部分從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的前因變量、結(jié)果變量和調(diào)節(jié)變量三個方面對現(xiàn)有研究成果進(jìn)行述評,第四部分從戰(zhàn)略性開發(fā)等角度對未來的研究方向進(jìn)行展望。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的概念及其演化

知識產(chǎn)權(quán)這一概念由來已久,因此,對這一概念的界定比較清晰,主要分為專利、商標(biāo)、版權(quán)和設(shè)計(jì)四類[5]。但是,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略這個概念迄今仍沒有統(tǒng)一的定義,許多學(xué)者基于不同視角來進(jìn)行定義,并且提出了多種理論模型。

(一)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的概念和理論模型

歸納起來,已有相關(guān)研究主要從類型、過程、層次、要素和行為五個不同的視角來界定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略這個概念。下面對基于這五種不同視角的研究進(jìn)行述評。

1.類型視角。在知識產(chǎn)權(quán)策略這一概念形成之初,學(xué)者們往往根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)所包含的種類對這一概念進(jìn)行類型學(xué)上的界定,并把知識產(chǎn)權(quán)策略分為專利策略、商標(biāo)策略、版權(quán)策略、商業(yè)秘密策略等(Granstrand,2000;馮曉青,2001)。其中, Granstrand(2000)對專利策略進(jìn)行了具體的分析,并且總結(jié)了企業(yè)常用的六種專利策略,它們分別是“個案阻止和迂回發(fā)明”(ad hoc blocking and inventing around)、“戰(zhàn)略性專利搜尋”(strategic patent searching)、“覆蓋或淹沒”(blanketing or flooding)、“筑籬笆”(fencing)、“包圍”(surrounding)與“組合”(combination)策略[6](參見圖1)?；陬愋鸵暯堑闹R產(chǎn)權(quán)策略定義直觀易懂,但忽視了知識產(chǎn)權(quán)策略本身的系統(tǒng)性以及它與企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)、市場開拓、聯(lián)盟構(gòu)建等活動的聯(lián)系,因此較為初級,仍存在較大的局限性。

2.過程視角。持這一視角的學(xué)者往往從知識產(chǎn)權(quán)管理的一般流程出發(fā),運(yùn)用戰(zhàn)略管理理論對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略進(jìn)行定義和闡述。Reitzig(2007)[7]的觀點(diǎn)頗具代表性,他認(rèn)為:“完整的知識產(chǎn)權(quán)策略應(yīng)當(dāng)涵蓋整條‘知識產(chǎn)權(quán)價值鏈’——從知識產(chǎn)權(quán)在諸如研發(fā)等部門的產(chǎn)生到專利和法務(wù)部門對其進(jìn)行的保護(hù),再到律師、品牌專員和專利授權(quán)負(fù)責(zé)人對它進(jìn)行的利用?！鳖愃频?Norcia(2005)[8]提出了從公共信息到實(shí)物產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)三階段過程模型,把傳統(tǒng)的研究開發(fā)二階段模型拓展為從科學(xué)研究(scientific research)到技術(shù)創(chuàng)新(technological innovation),再到產(chǎn)品商業(yè)化開發(fā)(commercial p roduct development)的RT&D模型,更加具體地展示了知識產(chǎn)權(quán)的價值實(shí)現(xiàn)過程。不難發(fā)現(xiàn),過程視角的研究通過“知識產(chǎn)權(quán)價值鏈”這一概念把研發(fā)、商業(yè)化等因素也納入了知識產(chǎn)權(quán)策略的范疇,因此拓展了這一概念的內(nèi)涵,也增強(qiáng)了概念本身的系統(tǒng)性。

3.層次視角。在這一視角下比較有代表性的理論是Davis和 Harrison(2001)所提出的“價值層級理論”,他們把企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)及智力資本管理和戰(zhàn)略看作是一個由五個階段(即五個價值層次)構(gòu)成的金字塔,每一層都代表對知識產(chǎn)權(quán)的不同預(yù)期,每上升一層就代表領(lǐng)導(dǎo)層對知識產(chǎn)權(quán)功能的需求上升了一個層次[9]。這五個層次從下到上分別是:基本防御、成本控制、利潤中心、整合開發(fā)和愿景引領(lǐng)。此外,Granstrand(2000)[6]把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的演進(jìn)和發(fā)展分為四個階段:從最初的忽視知識產(chǎn)權(quán)到被動的法律保護(hù),再到主動的法律保護(hù),最后到對知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略性開發(fā)和管理(參見表1)。總之,層次視角將知識產(chǎn)權(quán)策略與企業(yè)的發(fā)展結(jié)合起來考慮,強(qiáng)調(diào)了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的發(fā)展性和動態(tài)性,因此可以為處于不同發(fā)展階段的企業(yè)制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)策略提供指導(dǎo)。

表1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的四個演進(jìn)階段

4.要素視角。持這一視角的學(xué)者往往并不直接給出知識產(chǎn)權(quán)策略的明確定義,而是通過識別知識產(chǎn)權(quán)策略的構(gòu)成要素,由局部及整體地展現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)策略全貌。Davis和Harrison認(rèn)為“知識產(chǎn)權(quán)策略體系是融技術(shù)策略、信息策略、組織策略、知識資產(chǎn)經(jīng)營策略、國際化發(fā)展策略、訴訟和風(fēng)險(xiǎn)管理策略為一體的綜合性動態(tài)體系”[9]。Reitzig(2007)[7]認(rèn)為“知識產(chǎn)權(quán)策略主要涵蓋全面知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(fullfledged IP p rotection)、專利和商標(biāo)控制(patent and trademark control)、知識產(chǎn)權(quán)交易、徹底品牌化(pure branding)、支持核心研發(fā)(suppo rt co re R&D)等五個方面”。而我國學(xué)者孫偉(2008和2009)則把知識產(chǎn)權(quán)策略視為“技術(shù)+市場+產(chǎn)權(quán)的組合戰(zhàn)略”。要素視角下的研究試圖識別構(gòu)成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的重要因素,從而揭示這一概念本身的綜合性和復(fù)雜性。但是,由于側(cè)重點(diǎn)不同,學(xué)者們還未能就企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的構(gòu)成要素達(dá)成共識。

5.行為視角。持這一視角的學(xué)者往往從企業(yè)的具體實(shí)踐出發(fā),把知識產(chǎn)權(quán)策略視為“企業(yè)單獨(dú)使用知識產(chǎn)權(quán),或者結(jié)合使用其他組織資源以實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)的策略”[5]。具體而言,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略就是企業(yè)為了充分保護(hù)自己的合法權(quán)益,構(gòu)建與保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手,謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益而利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度進(jìn)行整體籌劃并采取的一系列策略與手段”(馮曉青,2001;陳美章,2004)。由此可見,行為視角下的研究把知識產(chǎn)權(quán)視為一種組織資源,并且把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略看作是企業(yè)利用這種組織資源來獲取競爭優(yōu)勢和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的手段,從而揭示了知識產(chǎn)權(quán)策略在企業(yè)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位和作用。

(二)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略概念的演化

總體而言,類型視角根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的客體,對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略進(jìn)行了分類,雖然有利于對概念的理解,但并沒有對策略的內(nèi)涵進(jìn)行充分的闡釋;過程視角是從企業(yè)的一般實(shí)踐出發(fā),描繪了知識產(chǎn)權(quán)價值鏈,展示了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的實(shí)施流程,因此對企業(yè)的相關(guān)實(shí)踐具有一定的指導(dǎo)意義;層次視角把企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理活動看作是一個角色和價值不斷提升的學(xué)習(xí)、發(fā)展過程,為企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的定位、規(guī)劃和戰(zhàn)略發(fā)展提供了很好的指導(dǎo);要素視角把企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略看成是一個由企業(yè)內(nèi)部多種活動和子系統(tǒng)組成的系統(tǒng),揭示了這一概念及相關(guān)問題的綜合性和復(fù)雜性;而行為視角則從戰(zhàn)略管理的角度出發(fā),把企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略視為企業(yè)為了獲取競爭優(yōu)勢和實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)而采取的手段,強(qiáng)調(diào)了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的戰(zhàn)略意義。

基于以上分析,本文對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略概念的演化進(jìn)行了梳理(參見表2)。從表2可以看出,學(xué)者們對于這一概念的探究從最初基于簡單分類學(xué)的討論發(fā)展到后來更加關(guān)注策略的過程,進(jìn)而到目前越來越關(guān)注策略的內(nèi)涵要素,強(qiáng)調(diào)其本身的復(fù)雜性和綜合性及其對企業(yè)未來發(fā)展的戰(zhàn)略意義。

表2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略概念演化

下面,我們對已有的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略主要研究成果進(jìn)行歸納和總結(jié),以便更清晰地展示相關(guān)理論的發(fā)展脈絡(luò),以供今后開展相關(guān)研究參考。

三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的主要研究進(jìn)展

近些年來,學(xué)者們圍繞企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略進(jìn)行了大量的研究,以期在概念界定的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步揭示企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的作用機(jī)理,從而提升對實(shí)踐的指導(dǎo)意義。歸納起來,相關(guān)的研究主要探討了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的決定因素、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略對企業(yè)績效的影響以及這種影響作用是否受情境因素的影響等三方面的問題。從實(shí)證的角度看,這三方面的問題可歸納為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的前因變量、結(jié)果變量和調(diào)節(jié)變量。因此,下面著重從這三個方面對已有研究進(jìn)行總結(jié)。

(一)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的前因變量

已有研究把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的前因變量分為外部因素和內(nèi)部因素兩類,企業(yè)只有綜合考慮這兩類因素的作用才能制定正確、合理的知識產(chǎn)權(quán)策略。

1.外部因素。影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的外部因素主要是指存在于企業(yè)外部、能夠影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行為同時也為企業(yè)行為所影響的環(huán)境因素。具體而言,主要包括以下幾種:

首先,知識和技術(shù)。知識和技術(shù)是知識產(chǎn)權(quán)的核心要素。企業(yè)必須對自己所處的技術(shù)環(huán)境、知識環(huán)境有所了解,才能制定適應(yīng)特定環(huán)境要求的知識產(chǎn)權(quán)策略(Zahra,1999)。這方面比較有代表性的研究是A lexy等在2009年完成的研究[3],他們?yōu)檠芯科髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略與開放式創(chuàng)新之間的關(guān)系,對100多家企業(yè)的高管進(jìn)行了訪談,并且發(fā)現(xiàn)在企業(yè)取得開放式創(chuàng)新成功的過程中,知識產(chǎn)權(quán)策略能否發(fā)揮作用主要取決于企業(yè)所處的具體環(huán)境,并且指出“技術(shù)環(huán)境”(technological environment)和“知識分布”(know ledge distribution)這兩個外部因素共同決定企業(yè)在進(jìn)行開放式創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)策略選擇。他們把“技術(shù)環(huán)境”和“知識分布”又細(xì)分為“平靜型”(calm)和“動蕩型”(turbulent)以及“海洋型”(oceans)和“水洼型”(puddles),并且構(gòu)建了一個知識產(chǎn)權(quán)策略選擇二維模型,提出了四種不同的策略組合。

其次,法律和政策。由于知識產(chǎn)權(quán)是國家為了鼓勵創(chuàng)新而賦予權(quán)利所有人的一種排他性權(quán)利,是一個具有地域性的法律概念,因此,不同國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)政策、法律(如申請流程、權(quán)利受保護(hù)期限、保護(hù)力度、侵權(quán)賠償、維護(hù)費(fèi)用、政府支持等)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的制定和實(shí)施都會產(chǎn)生關(guān)鍵性的影響。M ansfield(1986)針對美國100多家制造企業(yè)的研究[11]顯示,在醫(yī)藥和化工行業(yè),專利保護(hù)對超過30%的創(chuàng)新成果的開發(fā)或者引用起到了不可或缺的作用;在石油、機(jī)械和金屬制品行業(yè),這一比例也在10%～20%之間。Mansfield(1994)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),相對而言,美國跨國公司不太愿意把先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到位于專利保護(hù)不力的國家的非關(guān)聯(lián)公司。Yang和M askus(2001)也研究發(fā)現(xiàn),受讓國法律保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的力度不但會影響跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移決策(即選擇授權(quán)生產(chǎn)、產(chǎn)品出口或直接投資的方式來轉(zhuǎn)移技術(shù)),而且還會影響知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)的利益分配。

最后,社會文化因素。社會文化因素也會對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略產(chǎn)生影響,因?yàn)樯鐣幕蛩厣羁痰赜绊懼藗儗χR產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理解和相關(guān)行為(Yang,2005)。M arron和Steel(2000)研究發(fā)現(xiàn),在崇尚個人主義的國家,盜版率低于崇尚集體主義的國家,而在具有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)的國家,盜版率就更低。同樣,Husted(2000)也發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)收入以及崇尚個人主義或集體主義也是影響軟件盜版行為的因素。Yang(2005)[12]通過案例研究比較了中、美企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)問題上的異同點(diǎn),發(fā)現(xiàn)社會環(huán)境因素(如政治制度、經(jīng)濟(jì)體制、法律制度等)、文化因素(信仰和倫理、語言、受教育水平等)對有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)和決策產(chǎn)生影響。

由以上分析可見,知識和技術(shù)、法律和政策、社會和文化等外部因素對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的制定和實(shí)施產(chǎn)生決定性的作用。而且,由于這些因素在短期內(nèi)相對靜態(tài)、難以改變,因此,企業(yè)在制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)策略時,必須重視自己所處的外部環(huán)境,并且努力做到知識產(chǎn)權(quán)策略與外部環(huán)境的匹配。

2.內(nèi)部因素。影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的內(nèi)部因素主要是指存在于企業(yè)內(nèi)部、能夠影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)決策的資源、能力等因素。綜觀現(xiàn)有相關(guān)研究,影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的內(nèi)部因素主要包括以下幾種:

首先,戰(zhàn)略和政策。知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)中的地位從運(yùn)營層面向戰(zhàn)略層面的轉(zhuǎn)變需要得到企業(yè)戰(zhàn)略及政策的支持,因?yàn)槠髽I(yè)戰(zhàn)略決定企業(yè)的發(fā)展方向、資源配置、績效考核以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段等關(guān)鍵性問題,是知識產(chǎn)權(quán)策略制定和執(zhí)行的整體背景和框架[13]。今天,對知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略性管理已經(jīng)延伸到了企業(yè)內(nèi)部價值鏈的各個環(huán)節(jié),相關(guān)的任務(wù)活動通常要求企業(yè)內(nèi)部不同層級、不同部門進(jìn)行通力合作(Reitzig,2007; Sterling等,2007),因此,企業(yè)必須通過制定整體戰(zhàn)略來加以協(xié)調(diào)。此外,企業(yè)的內(nèi)部政策也會影響其知識產(chǎn)權(quán)策略,因?yàn)槠髽I(yè)的內(nèi)部政策反映企業(yè)基本的經(jīng)營理念、使命、原則,在企業(yè)內(nèi)具有教育意義[6],例如過分保守的研發(fā)政策和人力資源管理政策等,都會影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的制定、實(shí)施和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[3]。需要指出的是,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和政策并不是一成不變的,而是會隨著企業(yè)的成長和發(fā)展逐漸豐富、完善、成熟,是一個動態(tài)演進(jìn)和學(xué)習(xí)提升的過程,與外部環(huán)境因素相比具有更強(qiáng)的可塑性。

其次,企業(yè)規(guī)模。M ansfield(1986)[11]研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)規(guī)模與其專利申請量占可申請量的比例正相關(guān),即企業(yè)規(guī)模越大,越傾向于通過積極的專利申請政策來保護(hù)創(chuàng)新。Hanel(2006)也研究發(fā)現(xiàn),與小企業(yè)相比,大公司更能利用知識產(chǎn)權(quán),而且跨國公司又比非跨國公司更勝一籌。然而,Motohashi(2008)對日本企業(yè)的研究[14]表明,企業(yè)規(guī)模與知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)傾向之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系。也就是說,對于小企業(yè)而言,擁有互補(bǔ)性資產(chǎn)(如生產(chǎn)設(shè)施、市場推廣渠道等)越少,越是傾向于采用授權(quán)策略;而大公司由于受交叉授權(quán)的影響,其授權(quán)傾向也處于較高的水平。

最后,財(cái)務(wù)狀況。良好的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)是實(shí)施積極的知識產(chǎn)權(quán)策略的必要條件,特別是在生物醫(yī)藥、納米技術(shù)等高技術(shù)、高投入產(chǎn)業(yè)中,知識產(chǎn)權(quán)的獲得和開發(fā)往往是以大量的資本投入為基礎(chǔ)的。Avila(2002)針對農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司的研究表明,研發(fā)投入是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司獲取知識產(chǎn)權(quán)的重要手段;同樣,Scellato (2007)[15]對804家意大利企業(yè)進(jìn)行的一項(xiàng)研究也同樣顯示,財(cái)務(wù)狀況能夠顯著影響企業(yè)的專利申請活動,只有那些受財(cái)務(wù)束縛較少的公司才能夠保持持續(xù)的專利申請活動。由此可見,企業(yè)的資本充足與否直接決定其知識產(chǎn)權(quán)策略是保守還是激進(jìn),而在知識密集與資本密集型產(chǎn)業(yè)中,這種作用就更加明顯。

在以上三種內(nèi)部因素中,企業(yè)規(guī)模和財(cái)務(wù)狀況是企業(yè)資源的體現(xiàn),而戰(zhàn)略和政策則與企業(yè)的能力構(gòu)建直接相關(guān)。因此,不難看出,知識產(chǎn)權(quán)策略的制定和實(shí)施不僅需要與企業(yè)自身的資源基礎(chǔ)相匹配,而且也要與能力構(gòu)建的目標(biāo)相統(tǒng)一。

綜合以上分析,企業(yè)的外部因素和內(nèi)部因素都會對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。因此,在不同的內(nèi)、外部因素下,企業(yè)應(yīng)該靈活采取與環(huán)境相匹配、與資源和能力相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)策略,這樣才能提升知識產(chǎn)權(quán)策略的作用。

(二)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的結(jié)果變量

已有研究表明,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略主要在企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)、財(cái)務(wù)收入增加、競爭能力提升以及市場地位確立等方面發(fā)揮著顯著的作用。下面,針對有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略結(jié)果變量的研究進(jìn)行總結(jié)和評述,以揭示知識產(chǎn)權(quán)策略對企業(yè)績效的影響作用。

1.新產(chǎn)品開發(fā)。新產(chǎn)品開發(fā)是構(gòu)建和鞏固企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要手段,企業(yè)對知識和知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用在新產(chǎn)品開發(fā)方面扮演著日益重要的角色。Khota和Stern(2009)指出,創(chuàng)新型組織必須考慮新產(chǎn)品開發(fā)生命周期中的知識管理問題,以便利用產(chǎn)品或服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)來發(fā)揮產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)品成功的戰(zhàn)略性杠桿作用。此外,Zahra等(1999)研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略對于新產(chǎn)品搶占市場具有顯著的促進(jìn)作用。由此可見,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略對企業(yè)取得新產(chǎn)品開發(fā)成功具有極其重要的意義:知識產(chǎn)權(quán)的獲得和開發(fā)利用是進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)的基礎(chǔ)條件,而新產(chǎn)品市場化后的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)又是防止侵權(quán)、實(shí)現(xiàn)收益最大化的有力保障。

2.增加財(cái)務(wù)收入。知識產(chǎn)權(quán)策略不僅可以通過技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)產(chǎn)品保護(hù)等間接地對企業(yè)增加財(cái)務(wù)收入做出貢獻(xiàn),而且還可以成為直接的利潤來源。例如,通過專利開發(fā)來創(chuàng)造新的收益;采用專利審計(jì)、專利捐贈等方式降低專利維護(hù)成本,并享受減稅優(yōu)惠;通過吸引新的資本來提高公司價值等[2]。此外,Schneider(2002)[16]研究發(fā)現(xiàn),生物技術(shù)公司以不同的方式(如提供相關(guān)的收費(fèi)服務(wù),進(jìn)行全部或部分授權(quán)等)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)策略來創(chuàng)造短期的財(cái)務(wù)收入,并且認(rèn)為財(cái)務(wù)收入的增加又能為企業(yè)的融資創(chuàng)造有利條件。在Davis和Harrison(2001)提出的知識產(chǎn)權(quán)“價值層次理論”中,“利潤中心層”作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略發(fā)展過程中一個單獨(dú)的層次而存在,可見知識產(chǎn)權(quán)策略在提升企業(yè)財(cái)務(wù)績效方面的潛力巨大。

3.提升競爭力。擁有知識產(chǎn)權(quán)特別是核心專利等知識產(chǎn)權(quán),已經(jīng)成為當(dāng)今企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的利器。首先,企業(yè)能利用專利對競爭對手制造進(jìn)入障礙(Po rter,1997),從而贏得先于對手開拓市場的時間,為建立先動優(yōu)勢奠定基礎(chǔ)。其次,企業(yè)可利用專利等知識產(chǎn)權(quán)來開發(fā)新的市場機(jī)會,降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),并且增強(qiáng)回收研發(fā)投入的能力(Rivette等,2002;Hayton,2002)。由此可見,在競爭激烈的市場環(huán)境下,企業(yè)若想獲取和保持競爭優(yōu)勢,不僅要注重研發(fā)投入和市場開拓,而且更應(yīng)該加強(qiáng)對知識和知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略性管理和利用,為企業(yè)長久、健康、安全發(fā)展提供保障。

4.確立市場地位。Rivette等(2000)[2]指出,企業(yè)可以通過運(yùn)用正確的知識產(chǎn)權(quán)策略來保護(hù)其核心技術(shù)和商業(yè)方法,增強(qiáng)研發(fā)活動和品牌效應(yīng),預(yù)測市場和技術(shù)的升級換代趨勢,進(jìn)而以此為基礎(chǔ)建立自己的市場優(yōu)勢。而Bekkers(2002)[17]對全球移動通信(GSM)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的實(shí)證研究表明,在這個產(chǎn)業(yè)主要的四家企業(yè)中,三家企業(yè)的現(xiàn)有市場地位是通過合理運(yùn)用自己的關(guān)鍵知識產(chǎn)權(quán)來確立的;而且,關(guān)鍵知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)的市場影響力正相關(guān)。由此可見,在當(dāng)今復(fù)雜多變的市場環(huán)境中,傳統(tǒng)的資源優(yōu)勢已不再是決定企業(yè)市場地位的唯一要素,知識和知識產(chǎn)權(quán)的作用變得越來越重要,特別是在知識密集型產(chǎn)業(yè)里,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量和運(yùn)用策略在很大程度上決定企業(yè)在所在產(chǎn)業(yè)中的話語權(quán)。

由此可見,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略不僅會在短期內(nèi)對新產(chǎn)品開發(fā)和財(cái)務(wù)收入產(chǎn)生影響,而且從長期看還會影響企業(yè)的競爭力和市場地位,因此,它對企業(yè)績效的作用是全方位、多階段的。但有研究表明,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略與企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)、財(cái)務(wù)收入、競爭力和市場地位之間的關(guān)系也并非一成不變,而是要受到一些因素的制約。下面就來介紹有關(guān)這類制約因素的現(xiàn)有研究成果。

(三)影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略與績效關(guān)系的調(diào)節(jié)變量

已有的相關(guān)研究表明,雖然企業(yè)的某些知識產(chǎn)權(quán)策略在一定的情境下能夠促進(jìn)績效的提升,但是,同樣的選擇也可能在其他情境中無助于績效的提升,甚至?xí)冃Мa(chǎn)生負(fù)面影響(Iansiti,1995;Zahra和Bogner,1999),即知識產(chǎn)權(quán)策略對于企業(yè)績效的影響還要受其他因素的影響。根據(jù)現(xiàn)有研究,對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略與績效間關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用的因素主要有企業(yè)高管參與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動的程度、組織設(shè)計(jì)促進(jìn)高管間溝通的程度、知識產(chǎn)權(quán)決策過程等。

Reitzig(2007)[7]對34家行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的實(shí)證研究顯示,企業(yè)高管較早參與知識產(chǎn)權(quán)策略的制定過程,是獲取較高創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素。而且,在制定知識產(chǎn)權(quán)策略的過程中,如果相關(guān)的組織設(shè)計(jì)能夠促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)高級經(jīng)理、管理委員會和董事會之間經(jīng)常性的非正式信息交流,那么就有可能提高績效。Lichtenthaler等(2010)[18]對德國136家企業(yè)的專利授權(quán)策略進(jìn)行了研究,發(fā)現(xiàn)了策略制定過程(“正式性”和“整合性”兩個維度)對于策略內(nèi)容(“開放性”和“主動性”兩個維度)與績效之間的關(guān)系產(chǎn)生正向緩沖作用。也就是說,如果策略制定過程的正式性處于低水平,那么,相對于總收入而言,內(nèi)容開放性只對專利許可收入產(chǎn)生中等程度的負(fù)面影響;但如果戰(zhàn)略制定過程的正式性處于高水平,那么,開放性就會產(chǎn)生很強(qiáng)的正面影響。

調(diào)節(jié)因素的存在說明,知識產(chǎn)權(quán)策略對于企業(yè)績效的作用并不是一成不變的,而是要受到調(diào)節(jié)因素的制約,具有一定的情境依賴性。因此,在實(shí)踐中,企業(yè)應(yīng)該鼓勵高管人員盡早參與知識產(chǎn)權(quán)策略制定工作,而且還應(yīng)該優(yōu)化組織結(jié)構(gòu),以促進(jìn)高管之間的信息溝通,不斷提高知識產(chǎn)權(quán)策略制定過程的正式性和整合性,從而盡可能發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)策略提升企業(yè)績效的作用。

四、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略研究整合框架構(gòu)建與未來展望

綜合以上分析,本文構(gòu)建了一個如圖2所示的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略研究整合框架,對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的前因變量、結(jié)果變量和調(diào)節(jié)變量進(jìn)行了系統(tǒng)的總結(jié)和圖示。

從圖2可以看出,首先,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略是由企業(yè)外部的知識、技術(shù)、政策、法律、社會、文化等因素以及企業(yè)內(nèi)部的戰(zhàn)略、政策、規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況等因素共同決定的。因此,企業(yè)在制定知識產(chǎn)權(quán)策略時必須充分考慮與內(nèi)、外部因素的匹配、協(xié)調(diào)。其次,知識產(chǎn)權(quán)策略能夠顯著影響企業(yè)多方面的績效,不僅可以促進(jìn)新產(chǎn)品開發(fā)、提升盈利能力,而且有助于企業(yè)構(gòu)建和保持競爭優(yōu)勢、鞏固甚至提升市場地位。同時,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略必須在一定的組織條件支持下才能發(fā)揮其提升企業(yè)績效的作用,高管的積極參與、合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)以及正式和整合化的決策過程是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略發(fā)揮這方面作用的重要條件。

總之,已有研究已經(jīng)為我們深入研究和有效實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略奠定了基礎(chǔ),并且說明了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略是一個涉及環(huán)境分析、行為決策、組織設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略管理、競爭能力、績效提升等多方面的系統(tǒng)問題,在企業(yè)中的地位也已經(jīng)上升到了戰(zhàn)略層面,并且已經(jīng)成為企業(yè)核心能力的組成部分。

綜上所述,雖然關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的研究已經(jīng)取得了不少成果,但總的來看,相關(guān)研究還處在起步階段,并沒有形成成熟的理論,也缺乏實(shí)證結(jié)果的支持,因而還不能很有效地指導(dǎo)企業(yè)的具體實(shí)踐。針對現(xiàn)有相關(guān)研究所存在的不足,本文認(rèn)為未來的研究應(yīng)該圍繞以下幾個方面深入展開:

首先,從戰(zhàn)略性開發(fā)的視角來界定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的概念。如前所述,在當(dāng)今知識經(jīng)濟(jì)背景下,知識產(chǎn)權(quán)策略問題已經(jīng)從企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)營層面上升為關(guān)系到企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略問題,需要企業(yè)內(nèi)外部、多部門、跨層次的協(xié)同合作才能夠有效應(yīng)對。這就意味著,企業(yè)必須基于更加開放、動態(tài)、長遠(yuǎn)、關(guān)注產(chǎn)權(quán)價值開發(fā)(而不僅僅限于保護(hù))的視角來制定和實(shí)施自己的知識產(chǎn)權(quán)策略。因此,有必要從戰(zhàn)略性開發(fā)的視角出發(fā),深入探討和挖掘知識產(chǎn)權(quán)策略這一概念的內(nèi)涵,并在此基礎(chǔ)上建立相應(yīng)的理論模型、開發(fā)測量工具,從而為更好地揭示知識產(chǎn)權(quán)策略的作用機(jī)理奠定理論基礎(chǔ)。

圖2 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略研究整合框架

其次,加強(qiáng)對影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的內(nèi)部動態(tài)因素的研究?，F(xiàn)有的研究雖然已經(jīng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略、政策、規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況會影響知識產(chǎn)權(quán)策略的制定和實(shí)施,但是,這些因素都是偏靜態(tài)的,從本質(zhì)上看只是拓展運(yùn)用資源基礎(chǔ)論的產(chǎn)物,難以完全解釋企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略這個戰(zhàn)略、綜合、動態(tài)系統(tǒng)的作用機(jī)理。Teece(1997)[19]指出,雖然IBM、飛利浦等知名大公司沿用了“資源基礎(chǔ)戰(zhàn)略”,重視技術(shù)資產(chǎn)的獲取問題,并且采用極具主動性的知識產(chǎn)權(quán)策略來保護(hù)自己的技術(shù)資產(chǎn),但是,它們所采用的知識產(chǎn)權(quán)策略常常還不足以支持構(gòu)建明顯的競爭優(yōu)勢。他還據(jù)此提出了由過程、位置和路徑三方面構(gòu)成的企業(yè)動態(tài)能力觀。我們認(rèn)為,在知識產(chǎn)權(quán)策略的制定和實(shí)施方面,未來的研究可以借鑒企業(yè)動態(tài)能力理論,從這一視角探尋影響知識產(chǎn)權(quán)策略制定和實(shí)施的內(nèi)部動態(tài)因素。

最后,從內(nèi)、外互動的視角研究如何制定有效的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略。戰(zhàn)略管理觀認(rèn)為,企業(yè)戰(zhàn)略的制定是外部環(huán)境與內(nèi)部資源和能力互動、匹配的結(jié)果,而作為企業(yè)戰(zhàn)略一部分的知識產(chǎn)權(quán)策略也是如此,它不僅需要與企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略和總體戰(zhàn)略進(jìn)行很好的匹配[13],而且更需要考慮具體的環(huán)境條件[3]。然而,現(xiàn)有的相關(guān)實(shí)證研究沒有體現(xiàn)全面、整合、互動的思想,往往把企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、總體戰(zhàn)略和環(huán)境條件割裂開來,單獨(dú)探討它們對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的影響。因此,未來的研究可以從全面、整合、互動的視角出發(fā),探析企業(yè)外部環(huán)境與內(nèi)部資源、能力的交互對于企業(yè)制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)策略的影響,進(jìn)而分析兩者的交互模式和匹配效應(yīng),以便優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的制定和實(shí)施。

此外,當(dāng)今社會創(chuàng)業(yè)已經(jīng)成為推動國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的發(fā)動機(jī)[20]。中小企業(yè)是我國技術(shù)創(chuàng)新的主力軍,我國65%以上的專利、75%以上的技術(shù)創(chuàng)新和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)都是由中小企業(yè)完成的。因此,探究適合中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略就顯得尤為重要。然而,目前大多數(shù)的實(shí)證研究都是針對成熟企業(yè)甚至是行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的,這些研究結(jié)論并不適用于中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)[14]。因此,未來的研究可以針對中小企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)展開,為創(chuàng)業(yè)型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略的制定和實(shí)施提供指導(dǎo)和借鑒,以便有效運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)策略創(chuàng)造更大的社會和經(jīng)濟(jì)價值。

我國已于2008年頒布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,正式將保護(hù)和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)國家戰(zhàn)略來實(shí)施。因此,我國管理學(xué)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)研究也應(yīng)該結(jié)合考慮國家的發(fā)展階段、具體國情和文化特征,在總結(jié)國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,構(gòu)建起適合本土商業(yè)環(huán)境的知識產(chǎn)權(quán)管理理論,為提升我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力和政府制定相關(guān)的鼓勵政策提供借鑒。

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