賈方方,朱 偉

(解放軍理工大學(xué) 理學(xué)院,江蘇 南京 211101)

多元啟發(fā)理論研究論析

賈方方,朱 偉

(解放軍理工大學(xué) 理學(xué)院,江蘇 南京 211101)

從多元啟發(fā)理論的基本分析框架、研究議題、研究方法以及多元啟發(fā)理論與中國(guó)的外交決策研究四個(gè)方面介紹了近五年該理論的最新研究進(jìn)展。在回顧其發(fā)展歷程和對(duì)其研究現(xiàn)狀進(jìn)行初步評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,認(rèn)為該理論具有很強(qiáng)的解釋力和發(fā)展前景。

對(duì)外政策分析;多元啟發(fā)理論;非補(bǔ)償原則;

自20世紀(jì)50年代以來(lái),對(duì)外政策分析的主流成果或集中于研究決策制定的過(guò)程,或主要關(guān)注決策的結(jié)果。這兩種研究思路互相競(jìng)爭(zhēng),很少有學(xué)者將二者納入統(tǒng)一的分析框架。這樣的結(jié)果使對(duì)外政策分析中的心理學(xué)研究取向和理性選擇方法嚴(yán)重分離,同時(shí)由于各自所特有的局限,兩種方法也都無(wú)法完整地解釋外交政策是“如何”以及“為什么”被制定出來(lái)的。因此,一種將決策過(guò)程和決策結(jié)果綜合起來(lái)的理論模型亟待開(kāi)發(fā)[1]32。多元啟發(fā)理論很好地彌補(bǔ)了二者的缺陷,提供了一個(gè)更有效、更具解釋力的分析模型。

一、多元啟發(fā)理論的基本內(nèi)容

多元啟發(fā)理論假設(shè)和對(duì)外政策的決策是分兩階段作出的,它明確地指出單獨(dú)基于過(guò)程的心理認(rèn)知理論和基于結(jié)果的理性選擇模型不能提供關(guān)于對(duì)外政策決定的完整解釋[1]32。根據(jù)決策過(guò)程兩階段假說(shuō),在決策的第一階段,決策者采用一種“非補(bǔ)償”的決策戰(zhàn)略,通過(guò)排除那些不能滿足關(guān)鍵維度上效用的選擇,減少了可供選擇的菜單,其他維度上的高效用不能補(bǔ)償關(guān)鍵維度上的低效用。在第二階段,決策者通過(guò)理性的計(jì)算從余下的選擇方案中選擇效用最大的一個(gè)。多元啟發(fā)理論預(yù)設(shè)了這樣一個(gè)決策過(guò)程:決策主體根據(jù)一些特性或維度考慮一些可供選擇的方案。每一個(gè)維度都可以被視為一個(gè)“組織主題”,它由一系列與決策相關(guān)的變量和影響組成。

與“基于方案”的篩選方法不同,多元啟發(fā)理論采用“基于維度”的篩選原則。前者指決策者在轉(zhuǎn)向一個(gè)新的方案之前,會(huì)在所有的維度上計(jì)算這個(gè)特定方案的效用。而后者則是首先認(rèn)定關(guān)鍵維度,然后考慮和比較所有的選擇方案是否能夠滿足這一關(guān)鍵維度的效用。而且決策者不會(huì)花同等的時(shí)間和精力在所有維度上考慮這些影響。換句話,這些選擇不會(huì)被同時(shí)評(píng)估[2]。多元啟發(fā)理論認(rèn)為決策者會(huì)認(rèn)定一個(gè)比其他都重要的關(guān)鍵維度,這個(gè)維度的效用是“非補(bǔ)償?shù)摹?。?duì)關(guān)鍵維度的認(rèn)定和基于此排除不可接受的方案(非補(bǔ)償原則)是多元啟發(fā)理論的核心假設(shè)。多元啟發(fā)理論認(rèn)為“決策的本質(zhì)”在于國(guó)內(nèi)政治[3]。決策者幾乎總是盡量避免會(huì)傷害到自己國(guó)內(nèi)政治利益的選擇方案。因此,不管該選擇方案在其他維度的總體效用有多高,只要在“國(guó)內(nèi)政治”維度上的效用比較低就會(huì)被立即排除在考慮之列。這構(gòu)成多元啟發(fā)理論假設(shè)的核心——非補(bǔ)償原則和非整體性規(guī)則[1]32。

非補(bǔ)償原則的特點(diǎn)意味著在第一階段被排除的那些與決策的關(guān)鍵維度效用不相符合的選擇方案將不會(huì)在第二階段考慮。在決策的第二階段,決策者的選擇原則將從“基于維度”轉(zhuǎn)向“基于方案”,在所有的非關(guān)鍵維度上仔細(xì)比較剩下的每一個(gè)方案。決策者使用兩個(gè)被認(rèn)為是理性選擇的原則——預(yù)期效用規(guī)則和詞典編纂原則(即最關(guān)鍵維度上的最優(yōu)化原則),從余下的選擇方案中選擇效用最大的一個(gè)。

很明顯,多元啟發(fā)理論綜合了心理認(rèn)知和理性選擇的分析模型——第一階段是心理認(rèn)知的選擇過(guò)程,而第二階段是理性的算計(jì)過(guò)程。當(dāng)運(yùn)用到外交政策決策中時(shí),影響決策選擇的維度通常包括政治、經(jīng)濟(jì)、外交和軍事等。因?yàn)闆Q策者(國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人)通常是滿足自我利益的政治家,他們主要目標(biāo)是確保其“政治生存”,所以多元啟發(fā)理論一般把關(guān)鍵的、非補(bǔ)償?shù)木S度認(rèn)定為國(guó)內(nèi)政治。多元啟發(fā)理論在傳統(tǒng)的外交等“高級(jí)政治”領(lǐng)域備受青睞,在一些“低級(jí)政治”領(lǐng)域(比如,環(huán)境政治)它也同樣適用。

二、多元啟發(fā)理論的研究方法與議題

多元啟發(fā)理論興起于1993年亞歷克斯·明茨對(duì)政治決策中“非補(bǔ)償原則”的研究中[4],其研究歷史雖短,卻受到了一系列國(guó)際關(guān)系理論研究方面的頂級(jí)期刊的廣泛關(guān)注,并被應(yīng)用到包括使用武力、核武器試驗(yàn)、沖突解決、談判、顧問(wèn)的影響、領(lǐng)導(dǎo)人性格等一系列國(guó)際問(wèn)題的研究中[5,6]。與此同時(shí),在由美國(guó)國(guó)際研究協(xié)會(huì)、美國(guó)政治科學(xué)會(huì)、中西部政治科學(xué)學(xué)會(huì)等主辦的大型學(xué)術(shù)年會(huì)上,該理論也被進(jìn)行了廣泛的討論[7]。到2005年已有超過(guò)40多篇文章運(yùn)用多元啟發(fā)理論分析各種決策[8]。近年來(lái),學(xué)者們運(yùn)用實(shí)驗(yàn)方法、大樣本統(tǒng)計(jì)和定性研究(案例研究)等方法對(duì)多元啟發(fā)理論的研究,幾乎涉及到國(guó)際關(guān)系研究中的所有領(lǐng)域。傳統(tǒng)上認(rèn)為,一項(xiàng)新理論要自成體系和深入發(fā)展應(yīng)該涵蓋已有理論所能解釋的所有領(lǐng)域,并能夠運(yùn)用已有的研究方法來(lái)檢驗(yàn),也就是所謂的“拉卡托斯標(biāo)準(zhǔn)”[9]。表1從研究的方法和研究議題選取了近年來(lái)多元啟發(fā)理論的主要研究成果。

在研究方法上,無(wú)論是定量分析還是定性研究以及實(shí)驗(yàn)方法,每一種方法都有獨(dú)特的解釋力度并且可以相互補(bǔ)充[10]。從表1可以看出,在多元啟發(fā)理論框架下的決策研究對(duì)其聲稱(chēng)的既關(guān)注決策過(guò)程又關(guān)注決策結(jié)果提供了有力的支持。

表1 近五年多元啟發(fā)理論的研究方法和研究議程

從研究議題上,由于整合了心理認(rèn)知和理性選擇模型,多元啟發(fā)理論基本涵蓋了外交政策分析的所有領(lǐng)域。表2是2005—2009年在國(guó)際研究學(xué)會(huì)年會(huì)上學(xué)者們提交的有關(guān)多元啟發(fā)理論的研究論文統(tǒng)計(jì)。從表2中也看到多元啟發(fā)理論涉及到了廣泛的研究議題?？梢哉f(shuō),這些研究領(lǐng)域的拓展為對(duì)外政策分析帶來(lái)了廣闊的前景。

表2 2005—2009年國(guó)際研究學(xué)會(huì)年會(huì)有關(guān)多元啟發(fā)理論的論文

三、多元啟發(fā)理論與中國(guó)的決策研究

中國(guó)外交決策的過(guò)程由于三個(gè)方面的“未知”而與眾不同:①精英觀點(diǎn)和政策反映;②決策的參與和互動(dòng)過(guò)程;③決策的分析-認(rèn)知基礎(chǔ)。同時(shí),中國(guó)悠久的歷史文化和復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)因素也使得對(duì)中國(guó)的外交決策研究變得相對(duì)困難。而多元啟發(fā)理論的應(yīng)用可以或多或少打開(kāi)中國(guó)外交決策過(guò)程的“黑盒子”[1]36,[11]。

應(yīng)用多元啟發(fā)理論分析中國(guó)的危機(jī)決策,關(guān)鍵在于認(rèn)定中國(guó)決策過(guò)程的“關(guān)鍵維度”。根據(jù)多元啟發(fā)理論,詹姆斯等總結(jié)了自新中國(guó)成立以來(lái)不同時(shí)期,中國(guó)決策者所考慮的四個(gè)主要維度的關(guān)鍵問(wèn)題。四個(gè)主要維度分別是政治、軍事、經(jīng)濟(jì)和外交。政治維度的關(guān)鍵問(wèn)題是:①繼續(xù)完成民主革命,建立共產(chǎn)黨對(duì)全國(guó)的政權(quán);②消除國(guó)民黨殘余勢(shì)力和舊政權(quán)對(duì)新生政權(quán)的威脅;③對(duì)抗海外反共敵對(duì)勢(shì)力(如美國(guó),西方其他資本主義陣營(yíng)國(guó)家)的威脅;④領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人的支持和崇拜(如個(gè)人崇拜);⑤繼續(xù)進(jìn)行革命運(yùn)動(dòng)(大躍進(jìn),文化大革命);⑥維護(hù)新中國(guó)的國(guó)家主權(quán);⑦在國(guó)際共產(chǎn)主義陣營(yíng)中反對(duì)大國(guó)沙文主義(反對(duì)蘇聯(lián));⑧維持中國(guó)對(duì)鄰國(guó)的政治(意識(shí)形態(tài))影響;⑨(通過(guò)權(quán)力的轉(zhuǎn)移和合并)維持共產(chǎn)黨內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)權(quán); ○10維護(hù)領(lǐng)土的完整; ○11阻止新的屈辱歷史事件發(fā)生(向外國(guó)政權(quán)投降)。軍事維度的關(guān)鍵問(wèn)題是:①軍事裝備和訓(xùn)練條件(是否過(guò)時(shí)或者財(cái)政預(yù)算是否足夠支持軍事行動(dòng));②從個(gè)人角度看軍事方案的可行性(中國(guó)軍隊(duì)龐大,士兵訓(xùn)練以保持高昂的戰(zhàn)斗士氣);③后勤的準(zhǔn)備以及軍事行動(dòng)要求的基礎(chǔ)設(shè)施(中國(guó)一些地區(qū)交通極差,不能有效滿足后勤補(bǔ)給要求);④軍事改革和軍隊(duì)擴(kuò)充的完成;⑤獲取核武器;⑥海上和路上戰(zhàn)略通道的競(jìng)爭(zhēng)(南沙群島);⑦對(duì)社會(huì)主義陣營(yíng)軍事援助(朝鮮,越南)。經(jīng)濟(jì)維度的關(guān)鍵問(wèn)題是:①中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)情況(如長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)破壞,使得國(guó)內(nèi)建設(shè)非常重要);②對(duì)有著巨大戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)自然資源的競(jìng)爭(zhēng)(石油,近海資源);③自然災(zāi)害造成的破壞;④其他大國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁造成的破壞(美國(guó)和蘇聯(lián));⑤在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);⑥中央計(jì)劃和低效率經(jīng)濟(jì)下的低產(chǎn)量;⑦失誤造成的經(jīng)濟(jì)衰退(大躍進(jìn));⑧從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得經(jīng)濟(jì)貸款和援助;⑨對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)援助和貸款。外交維度的關(guān)鍵問(wèn)題是:①早期普遍交惡的外交關(guān)系(除了社會(huì)主義陣營(yíng));②50年代和60年代處于中心地位的中蘇關(guān)系(盡管由于赫魯曉夫上臺(tái)后惡化);③和鄰國(guó)的關(guān)系(蘇聯(lián)、印度、越南),包括領(lǐng)土爭(zhēng)端;④冷戰(zhàn)對(duì)抗下和美國(guó)緩和改變了權(quán)力均勢(shì);⑤恢復(fù)聯(lián)合國(guó)的創(chuàng)始會(huì)員國(guó)和常任理事國(guó)地位;⑥(通過(guò)訪問(wèn)和會(huì)議)擴(kuò)大中國(guó)與其他國(guó)家的外交關(guān)系,包括發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家;⑦擴(kuò)大參與全球和區(qū)域性國(guó)際組織;⑧反對(duì)臺(tái)獨(dú)[1]41。喬納森·卡勒和楊毅將多元啟發(fā)理論的研究從單個(gè)國(guó)家層次拓展到雙邊戰(zhàn)略互動(dòng)。他們選取中美領(lǐng)導(dǎo)人在北京政治風(fēng)波后的“接觸”,將理論運(yùn)用到戰(zhàn)略互動(dòng)的研究中[12]。這就為多元啟發(fā)理論的研究視野從單個(gè)國(guó)家層次的決策擴(kuò)展到世界政治研究議題提供了廣闊的空間。盡管如此,多元啟發(fā)理論仍然集中關(guān)注于領(lǐng)導(dǎo)者的個(gè)人決策,對(duì)于集體決策模式仍有待進(jìn)一步研究。像中國(guó)的決策就屬于后一種。中國(guó)的決策機(jī)制屬于“個(gè)別醞釀,集體決定”的模式,因此在一定程度上,不能將中國(guó)的決策者視為某個(gè)單獨(dú)的人,而應(yīng)該是一個(gè)“集體決策”(例如,5～9位政治局常委)。這樣,多元啟發(fā)理論在中國(guó)外交研究上關(guān)注于“集體”的選擇,關(guān)注于所有決策成員的“基于維度”原則的選擇結(jié)果。

四、批判與前景

與多元啟發(fā)理論被廣泛應(yīng)用到?jīng)Q策分析中的進(jìn)程相伴,對(duì)它的批判甚至是懷疑也不斷呈現(xiàn)。同時(shí),正如上文所言,這些懷疑和批判也促使學(xué)者們努力超越該理論的局限并不斷修正和完善它[13]。其中一個(gè)主要的批評(píng)就是認(rèn)為多元啟發(fā)理論過(guò)分強(qiáng)調(diào)了單個(gè)決策者擁有的最終決策權(quán)威。而我們知道,在多數(shù)情況下,決策者的決策不可避免地受到其不同的顧問(wèn)、參謀、內(nèi)閣成員等的影響,特別是對(duì)一些集體決策過(guò)程,多元啟發(fā)理論關(guān)注得太少。

多元啟發(fā)理論自興起之日,學(xué)者們就試圖通過(guò)它的廣泛應(yīng)用來(lái)完善、超越其固有的缺陷。同時(shí),不同的研究方法也被充分應(yīng)用于不同類(lèi)型的決策研究中。盡管大樣本統(tǒng)計(jì)研究成果依然有限,但如果能設(shè)計(jì)更為全面、精確的數(shù)據(jù),可以預(yù)期它能夠“認(rèn)定”一些經(jīng)驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量關(guān)鍵維度的選擇方案,定量研究則可以有更大的發(fā)展空間。

綜上所述,雖然在一些方面依然受到學(xué)界的種種質(zhì)疑,但就其在整合傳統(tǒng)決策理論方面所作出的開(kāi)拓性貢獻(xiàn)來(lái)說(shuō),多元啟發(fā)理論無(wú)疑是冷戰(zhàn)后對(duì)外政策分析理論中最出色的一項(xiàng)研究成果。

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Analysis and Discussion on Research of Poliheuristic Theory

JIA Fangf ang,ZHU Wei

(Institute of Science,PLA University of Science and Technology,Nanjing 211101,China)

The newly progress of poliheuristic theory is introduced by focusing on four main aspects,its theoretical framework,research agendas,methodology and its application in China’s foreign policy decision-making studies,in the recent five years.By reviewing the development of poliheuristic theory,it is argued that poliheuristic theory has great potential for further progress.

foreign policy analysis;poliheuristic theory;noncompensatory principle

D 801

A

1008-9225(2011)05-0041-04

2011-03-15

賈方方(1984-),女,河南開(kāi)封人,解放軍理工大學(xué)助教,碩士研究生。

【責(zé)任編輯:張耀華】