摘要：國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險包括決策風(fēng)險和實施風(fēng)險兩類。制度創(chuàng)新風(fēng)險具有可管理性、無向后傳遞性、效應(yīng)滯后性與溫和性的特征，依據(jù)風(fēng)險概率和風(fēng)險影響兩個維度選擇風(fēng)險管理策略，包括避免風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險和慎重管理風(fēng)險，建立以董事會風(fēng)險管理委員會和監(jiān)事會為主體的風(fēng)險管理組織，監(jiān)控制度創(chuàng)新風(fēng)險。國家出資企業(yè)防范制度創(chuàng)新風(fēng)險的對策是促使企業(yè)成為制度創(chuàng)新主體，建立制度創(chuàng)新實施機制，有效增加制度供給，實現(xiàn)正式制度與非正式制度兼容。
　　關(guān)鍵詞：國家出資企業(yè)；制度創(chuàng)新；風(fēng)險
　　作者簡介：于旭(1965—)，男，吉林雙遼人，吉林大學(xué)管理學(xué)院副教授，從事技術(shù)創(chuàng)新研究；周翠萍(1982—)，女。黑龍江密山人，煙臺南山學(xué)院工商管理學(xué)院教師，從事技術(shù)創(chuàng)新研究。
　　中圖分類號：F270　文獻標識碼：A　文章編號：1000-7504(2010)05-0065-05　收稿日期：2010-04-10
　　
　　國家出資企業(yè)是指國家出資的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司，以及國有資本控股公司、國有資本參股公司。國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新是國家出資企業(yè)為了生存和發(fā)展對現(xiàn)行制度進行的變革，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。一種制度一經(jīng)建立，就實現(xiàn)了博弈均衡，但這種均衡是階段性的，隨著社會和經(jīng)濟的發(fā)展，一種已經(jīng)建立的制度就會表現(xiàn)出它的局限性，因此，國家出資企業(yè)需要不斷進行制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新要求企業(yè)各要素之間既有定位又相互協(xié)調(diào)。它們之間不是絕對均衡的。國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新是一個十分復(fù)雜的過程，如果管理不當，不僅會影響企業(yè)制度創(chuàng)新過程，而且可能造成制度創(chuàng)新失敗。
　　
　　一、國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險的種類及其特征
　　
　　風(fēng)險是由于各種因素復(fù)雜性和變動性的影響，使實際結(jié)果與預(yù)期發(fā)生背離而導(dǎo)致利益損失的可能性。國家出資企業(yè)生存于復(fù)雜的社會和經(jīng)濟環(huán)境中，其制度創(chuàng)新的目的是為了獲取潛在的利潤，然而由于各種因素的影響，制度創(chuàng)新可能沒有獲得潛在的利潤，反而導(dǎo)致了企業(yè)利益的損失，或者錯過了獲得潛在利潤的機會，這種可能性就是制度創(chuàng)新的風(fēng)險。
　　
　　1、國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險的種類
　　國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險可以分為兩類，一類是決策風(fēng)險，一類是實施風(fēng)險。決策風(fēng)險包括制度創(chuàng)新主體風(fēng)險、決策者博弈風(fēng)險和非正式制度風(fēng)險。國家出資企業(yè)應(yīng)該是制度創(chuàng)新的主體，然而在實際經(jīng)濟運行中。政府作為股東往往替代或部分替代企業(yè)的主體作用，同時政府對企業(yè)各種信息的掌握并不充分，作出的決策又不可能完全站在企業(yè)的立場，因此，制度創(chuàng)新主體錯位容易導(dǎo)致制度創(chuàng)新目標與企業(yè)追求潛在利潤的目的存在差異，風(fēng)險就會產(chǎn)生。當然，國家出資企業(yè)的制度創(chuàng)新不能離開政府的指導(dǎo)，因為政府也是股東，但在二者關(guān)系中，企業(yè)應(yīng)該是制度創(chuàng)新的主體。制度創(chuàng)新的決策者既包括股東的決策者，又包括企業(yè)的決策者，這些決策者站在不同位置、出于不同利益考慮，可能導(dǎo)致制度創(chuàng)新的目標和方式產(chǎn)生偏差，這就是決策者博弈風(fēng)險。同時，決策者雖然代表組織，但決策者本身都是自然人，要受到各種非正式制度的影響，這就產(chǎn)生了非正式制度落后所帶來的決策風(fēng)險。
　　實施風(fēng)險包括過程控制風(fēng)險和資源不足風(fēng)險兩個方面。制度創(chuàng)新過程是一個較長的鏈條，這個鏈條除了少量“并聯(lián)”關(guān)系外，主要是“串聯(lián)”關(guān)系，過程中的任何一環(huán)出現(xiàn)斷裂都會引起制度創(chuàng)新失敗，這就是過程控制風(fēng)險。常見的過程控制風(fēng)險是由于推進速度緩慢導(dǎo)致制度創(chuàng)新的機遇錯過，這里的機遇主要包括市場機遇和戰(zhàn)略投資者的投資機遇。制度創(chuàng)新作為一種主觀追逐潛在利潤的行為，需要諸多資源作為支撐，例如配套制度供給、流動資金、戰(zhàn)略投資者的投資，等等，任何一項資源的缺失都可能給制度創(chuàng)新帶來滅頂之災(zāi)。資源不足風(fēng)險是常見的，當這種風(fēng)險發(fā)生時，企業(yè)被迫重新開始追逐潛在利潤的制度創(chuàng)新過程。
　　
　　2、國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險的特征
　　國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險具有可管理性。制度創(chuàng)新風(fēng)險雖然不能完全消除，但作為一種人為的、理性追逐利益的行為，制度創(chuàng)新不是一個不確定性很強的隨機過程，因此，在這個過程中可以開展風(fēng)險管理工作。研究制度創(chuàng)新過程會發(fā)現(xiàn)，它的每個過程中的工作都是有目的、有組織進行的，其中每個階段都包含分析、決策等理性行為，因而制度創(chuàng)新風(fēng)險在某種程度上是可以防范和控制的。可以通過完善的風(fēng)險管理策略，有效地防范和控制某些風(fēng)險因素，提高企業(yè)制度創(chuàng)新的成功率。
　　國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險具有無向后傳遞性的特點。制度創(chuàng)新某一個階段的失敗會導(dǎo)致制度創(chuàng)新過程中止，重新回到該階段的起點，不像一般風(fēng)險那樣向后傳遞，這是制度創(chuàng)新風(fēng)險的重要特征。例如，在制度創(chuàng)新過程中，如果出現(xiàn)制度供給不足，收益與成本比較效果不理想，或決策者不愿意選擇創(chuàng)新方案等情況，創(chuàng)新過程均會回到博弈階段，重新開始新一輪的博弈。
　　國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險還具有效應(yīng)滯后性與溫和性的特征。由于企業(yè)制度創(chuàng)新過程是一個較長鏈條，需要分階段、多個組織相互溝通交流才能達成共識，之后在整個企業(yè)中層層傳遞、貫徹、落實。制度創(chuàng)新過程中的失誤對企業(yè)造成的影響會由于傳遞時間過長以及創(chuàng)新過程自身循環(huán)反饋的特點而被延后、減弱，而且與其他風(fēng)險相比，制度創(chuàng)新風(fēng)險相對溫和，即使創(chuàng)新失敗企業(yè)也能生存，問題是沒有達到理想的狀態(tài)；當然，在某些特殊情況下，制度創(chuàng)新失敗也會危及企業(yè)生存。
　　
　　二、國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險的管理策略
　　
　　國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新需要較高的成本，如果創(chuàng)新失敗，不僅已經(jīng)投入的實際成本無法收回，還會損失企業(yè)未來的部分利潤期望，這部分利潤期望是制度創(chuàng)新的機會成本。由于以上兩種成本的存在，國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新的風(fēng)險管理就非常必要。按照風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險影響兩個維度，風(fēng)險管理策略可以分為避免風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險和慎重管理風(fēng)險三種，在不同風(fēng)險概率和風(fēng)險影響的組合中運用。
　　
　　1、避免風(fēng)險
　　避免風(fēng)險是指企業(yè)在可能的制度創(chuàng)新風(fēng)險發(fā)生之前有意識地采取規(guī)避措施。主動放棄或調(diào)整制度創(chuàng)新決策方案的風(fēng)險處理方式。這種管理方式在風(fēng)險產(chǎn)生之前將其化解于無形，可以降低風(fēng)險發(fā)生的概率，有效避免可能遭受的風(fēng)險損失。避免風(fēng)險策略的方式可以是完全拒絕承擔(dān)風(fēng)險，也可以是中途放棄承擔(dān)。例如，某國家出資企業(yè)欲改變部分管理流程，新流程不被員工接受并有效使用的風(fēng)險較大，該風(fēng)險一旦出現(xiàn)，將使管理陷入混亂，影響也較大。為了避免風(fēng)險，企業(yè)可以采取新流程和舊流程并行的方式，當然，這樣會引起成本增加。隨著員工對新流程的掌握和適應(yīng)，再考慮完全取消舊的流程，這樣就能有效地避免風(fēng)險。采用避免風(fēng)險的策略，必須建立在企業(yè)對制度創(chuàng)新風(fēng)險準確識別的基礎(chǔ)上，企業(yè)主動放棄了對風(fēng)險的承擔(dān)，同時也意味著未來經(jīng)濟效益的損失或制度創(chuàng)新成本的增大。
　　
　　2、轉(zhuǎn)移風(fēng)險
　　轉(zhuǎn)移風(fēng)險是指企業(yè)將制度創(chuàng)新無法回避的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到前期的風(fēng)險處理方法。企業(yè)在制度創(chuàng)新過程中，有些風(fēng)險難以回避，而自身管理這些風(fēng)險的能力又有限，或者可以管理這些風(fēng)險，但管理成本和代價太高，因此進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移對企業(yè)來說更符合成本效益原則。與一般管理過程的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式不同，制度創(chuàng)新風(fēng)險應(yīng)盡量向決策和實施前期轉(zhuǎn)移，使企業(yè)及早認識，盡量調(diào)整創(chuàng)新方案，保證制度創(chuàng)新過程的連續(xù)性。
　　
　　3、慎重管理風(fēng)險
　　慎重管理風(fēng)險是指企業(yè)有意識地接受制度創(chuàng)新中存在的風(fēng)險，以慎重的態(tài)度通過對風(fēng)險進行分散、分攤及對風(fēng)險損失進行控制的風(fēng)險管理策略。風(fēng)險分散的實質(zhì)是“不要把雞蛋放在一個籃子里”，在制度創(chuàng)新決策上，采用不同的方案組合，避免一種風(fēng)險出現(xiàn)就使制度創(chuàng)新前功盡棄。最大限度地保證國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新能夠持續(xù)進行。風(fēng)險分散既可以用來降低國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新的共同風(fēng)險。也可以用來降低某個企業(yè)的獨有風(fēng)險。例如，信息不對稱是國家出資企業(yè)共同的難題。信息不對稱容易使制度創(chuàng)新過程失控而導(dǎo)致失敗，這種風(fēng)險可以采用風(fēng)險分散來避免；再如，某國家出資企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子嚴重不團結(jié)，也容易因扯皮而使制度創(chuàng)新無果而終，這個企業(yè)的獨有風(fēng)險也可以采用風(fēng)險分散方式。
　　
　　三、國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險的組織體系與監(jiān)控
　　
　　1、制度創(chuàng)新風(fēng)險管理的組織體系
　　一般管理活動的風(fēng)險管理組織由三個層面組成，董事會層面設(shè)立風(fēng)險管理委員會，經(jīng)理層設(shè)立首席風(fēng)險官，再設(shè)立風(fēng)險管理職能部門，三個層面的組織各司其職。國家出資企業(yè)的制度創(chuàng)新不是一般意義上的管理活動，主要決策在高層，主要推動力也來源于高層，因此，與這種特殊性相適應(yīng)，制度創(chuàng)新風(fēng)險管理組織由董事會所轄的負責(zé)決策和過程推進的風(fēng)險管理委員會，還有負責(zé)監(jiān)控和評價的監(jiān)事會組成，通過風(fēng)險管理委員會和監(jiān)事會的相互制衡，實現(xiàn)風(fēng)險管理的目標。從分工上講，風(fēng)險管理委員會不僅負責(zé)審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險解決方案，而且要落實有關(guān)風(fēng)險決策和方案，組織日常風(fēng)險監(jiān)督和改進工作，建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，指導(dǎo)和監(jiān)督業(yè)務(wù)部門和子公司的風(fēng)險管理工作，對已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險提出化解措施。監(jiān)事會負責(zé)對公司制度創(chuàng)新風(fēng)險和風(fēng)險管理能力進行評估，對風(fēng)險管理委員會的工作進行考核，提出工作改進意見和人員任免建議。
　　董事會的風(fēng)險管理委員會和監(jiān)事會都不是獨立存在的，都需要企業(yè)各部門的配合與協(xié)調(diào)，當然，除了制度創(chuàng)新風(fēng)險管理與監(jiān)督以外，這些部門還有其他職能，風(fēng)險管理工作的重點集中在決策過程和方案執(zhí)行過程。
　　
　　2、制度創(chuàng)新風(fēng)險的監(jiān)控
　　國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險管理是否按照設(shè)定的程序運行需要監(jiān)控，風(fēng)險管理方法與結(jié)果是否有效也需要定期進行檢查，通過這些監(jiān)控確保風(fēng)險管理有效，保證制度創(chuàng)新預(yù)期目標的實現(xiàn)。制度創(chuàng)新風(fēng)險監(jiān)控的前提條件是信息的對稱與公開。對于國家出資企業(yè)而言，由于存在多層次的委托代理關(guān)系，容易導(dǎo)致企業(yè)信息不對稱。實踐中，信息不對稱直接造成制度創(chuàng)新決策過程和實施過程失控，最終導(dǎo)致制度創(chuàng)新失敗，影響企業(yè)發(fā)展。因此，要做好制度創(chuàng)新風(fēng)險監(jiān)控。首先應(yīng)該理順信息溝通渠道，保證在一個企業(yè)內(nèi)，信息在經(jīng)營層、董事會和監(jiān)事會之間是對稱和公開的，這樣能保證企業(yè)內(nèi)的風(fēng)險控制有效；在母公司和子公司之間的信息也應(yīng)該對稱和公開，這樣能保證股東對子公司的制度創(chuàng)新過程了如指掌。
　　一般講，企業(yè)風(fēng)險的監(jiān)控方式有兩種，一種是持續(xù)監(jiān)控，一種是個別評價。國家出資企業(yè)的風(fēng)險管理不是靜止的，而是一個4a631ff0dec8e43ac0231fecf14dd4fcb41d7e03db635db3746773cf3756af63持續(xù)改進的過程。制度創(chuàng)新活動是連續(xù)的，同樣的制度創(chuàng)新活動在不同時期存在不同的風(fēng)險。最初選擇的制度創(chuàng)新方案不一定是最佳方案，而是一個滿意方案，這個方案本身需要一個不斷的反饋和改進的過程；企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險管理只有堅持持續(xù)監(jiān)控和改進，才能真正達到創(chuàng)新的目的。與一般性管理活動相比較，國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新是特殊的管理活動，是對產(chǎn)權(quán)、組織結(jié)構(gòu)、管理流程、管理制度等方面的調(diào)整、改善或變革，這些改變不是每時每刻都發(fā)生的，帶有階段性的特征，因此，風(fēng)險管理也需要采用個別評價的方式。個別評價由監(jiān)事會組織，召集制度創(chuàng)新涉及的各個層面的人員參加，也可以聘請外部專家。個別評價一般是定期的。根據(jù)制度創(chuàng)新的過程特點設(shè)定若干個“風(fēng)險監(jiān)控點”，通過監(jiān)測點的監(jiān)控活動提出風(fēng)險、問題和改進措施，有效推動制度創(chuàng)新。
　　
　　四、國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新風(fēng)險防范措施
　　
　　為了促進制度創(chuàng)新過程順利推進，保證國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新成功，應(yīng)采取以下四個方面的風(fēng)險防范措施。
　　
　　1、促使企業(yè)成為制度創(chuàng)新主體
　　國家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體決定了企業(yè)本身一直沒有成為制度創(chuàng)新主體，取而代之，政府一直扮演著創(chuàng)新主體的角色，因此，從企業(yè)內(nèi)部講，產(chǎn)權(quán)制度是制約國家出資企業(yè)成為制度創(chuàng)新主體的首要和根本因素。在產(chǎn)權(quán)制度的制約下，包括資金和人員在內(nèi)的投入體制、伴隨國家出資企業(yè)發(fā)展形成的企業(yè)文化也阻礙企業(yè)成為創(chuàng)新主體。外部環(huán)境對國家出資企業(yè)成為創(chuàng)新主體也起著重要的作用。外部環(huán)境包括市場環(huán)境、金融環(huán)境、文化環(huán)境、技術(shù)服務(wù)環(huán)境和法律環(huán)境等。應(yīng)采取必要措施加快政府和企業(yè)角色的轉(zhuǎn)換，促進國家出資企業(yè)成為制度創(chuàng)新的主體。通過轉(zhuǎn)變政府職能和創(chuàng)新企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。使企業(yè)從政府的懷抱中解脫出來，真正建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，這樣，企業(yè)持續(xù)的制度創(chuàng)新活動才能以企業(yè)自身為核心。企業(yè)才會逐步成為創(chuàng)新的主體。同時，應(yīng)著力培育創(chuàng)新文化，促進國家出資企業(yè)形成持續(xù)創(chuàng)新能力。國家出資企業(yè)在歷史上長期按國家計劃生產(chǎn)或受國家政策的保護而享受壟斷利潤，這些企業(yè)相對缺乏創(chuàng)新文化。產(chǎn)權(quán)制度的變革會讓企業(yè)真正成為自主經(jīng)營的法人實體，擺脫政府作為“婆婆”的直接呵護。創(chuàng)新本身具有復(fù)雜性與高風(fēng)險性，失敗是難免的，應(yīng)該培養(yǎng)決策者和員工積極探索的企業(yè)創(chuàng)新文化，吸取失敗的經(jīng)驗教訓(xùn)用于指導(dǎo)未來。在人事制度上，應(yīng)做到公開競爭，鼓勵人才合理流動，適當?shù)牧鲃有詴龠M人才的創(chuàng)新靈感。
　　
　　2、建立高效的制度創(chuàng)新實施機制
　　機制的本意是指機械運轉(zhuǎn)過程中的各個零件之間相互聯(lián)系、互為因果的聯(lián)結(jié)關(guān)系及運轉(zhuǎn)方式。企業(yè)是個生命體，在描述企業(yè)運作時，“機制”一詞指企業(yè)各個組成部分之間、各種生產(chǎn)要素之間，在一定的條件下相互自動作用、自動調(diào)節(jié)與控制的功能和過程。國家出資企業(yè)要進行制度創(chuàng)新，僅僅認識到創(chuàng)新的必要性和重要性、掌握一些制度創(chuàng)新方法是遠遠不夠的，對一個企業(yè)而言，只有形成系統(tǒng)良好的制度創(chuàng)新機制，才能使創(chuàng)新由企業(yè)員工的自發(fā)行為轉(zhuǎn)化為自覺行為，提高創(chuàng)新的質(zhì)量和效益，也只有這樣，才能使創(chuàng)新持續(xù)進行。制度創(chuàng)新實施機制包括制度創(chuàng)新的組織機構(gòu)、制度創(chuàng)新的決策流程、制度創(chuàng)新風(fēng)險控制機制、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的互動機制、激勵和約束機制等，這些機制相互依存、相互影響。
　　國家出資企業(yè)的制度創(chuàng)新管理組織應(yīng)由國家出資人和企業(yè)共同構(gòu)成專門的管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)與職能部門，并在企業(yè)各個相關(guān)職能部門授權(quán)專人協(xié)助制度創(chuàng)新工作的實施，只有專門的機構(gòu)和人員才能保證工作的順利開展。制度創(chuàng)新應(yīng)有一個完整、嚴密的決策流程，并且流程中的每一環(huán)節(jié)都要與關(guān)鍵控制點和風(fēng)險控制機制相融合，對制度創(chuàng)新工作的潛在風(fēng)險因素或已存在的風(fēng)險因子進行事前防范、事中監(jiān)控、事后評估，為制度創(chuàng)新提供堅實保障。
　　國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新是由自然人操作的，在一個企業(yè)里，對人的激勵和約束至關(guān)重要，特別是對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子的激勵與約束。激勵和約束是并存的，制度提供激勵功能的同時，也通過限制一些行為來實現(xiàn)約束功能。國家的政策是宏觀的，地方政府的政策相對微觀，但也沒涉及具體企業(yè)的問題，因此，每一戶企業(yè)如何搞好制度創(chuàng)新，領(lǐng)導(dǎo)班子非常關(guān)鍵。對于國家出資企業(yè)來講，政府與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子之間的“委托一代理”關(guān)系是制度創(chuàng)新實施機制的關(guān)鍵一環(huán)。由于處于委托一代理關(guān)系的雙方都是效用最大化者，雙方的效用函數(shù)又不相同，當相關(guān)信息在兩者之間分布不對稱時，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子就有可能在實現(xiàn)自身利益最大化的過程中有損所有者的利益。首先，領(lǐng)導(dǎo)班子成員也是職工的一員，除了“國家出資人身份”外，領(lǐng)導(dǎo)在企業(yè)里還有“位置”。在國家出資企業(yè)中。領(lǐng)導(dǎo)的位置是相對穩(wěn)定的，投資主體多元化可能直接使領(lǐng)導(dǎo)的位置不保，在這樣的情況下，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與政府(股東)之間展開利益博弈。為了使制度創(chuàng)新實施到位，在促進轉(zhuǎn)變觀念的前提下，應(yīng)對阻礙制度創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)班子或個人加大懲罰力度，即加大違規(guī)成本；同時，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)設(shè)計失去現(xiàn)有“位置”的出路。以上二者結(jié)合起來，會有效促使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子全力推進本企業(yè)的制度創(chuàng)新。此外，還應(yīng)當建立經(jīng)營者的輪換機制，保證制度創(chuàng)新持續(xù)進行。美國哥倫比亞大學(xué)的漢布瑞克(Hambrick)和?？送鞋?Fukutomi)提出了一個總裁生命周期五階段模型，這個模型認為，總裁的管理生命大約有五個階段，即受命上任、探索改革、形成風(fēng)格、全面強化、僵化阻礙。借鑒總裁任職期間領(lǐng)導(dǎo)能力的變化規(guī)律，國家出資企業(yè)的經(jīng)營者應(yīng)該在激勵主旋律下實行適當輪換的制度，預(yù)防僵化。同時，對于高級經(jīng)理監(jiān)管應(yīng)盡快建立包括誠信體系在內(nèi)的管理體系，某些行為一旦被查獲，不但要處罰嚴厲，而且可能會影響其未來的工作選擇。
　　
　　3、有效增加正式制度供給
　　正式制度短缺是指正式制度方面的社會有效供給不足，不能滿足制度需求的現(xiàn)象。正式制度本身是由權(quán)力中心提供的一種重要的資源，這種資源在滿足人們的需要時，由于供給的原因，可能出現(xiàn)正式制度資源的短缺。正式制度短缺根據(jù)其形成原因可以分為兩種情況：一種情況是正式制度供給的數(shù)量不足引起制度短缺，另一種情況是正式制度供給質(zhì)量不高引起制度短缺。國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新中，正式制度短缺問題是客觀存在的，而且涵蓋上述兩種情況。
　　既然正式制度供給的數(shù)量不足和質(zhì)量不高容易引起制度短缺，那么增加制度供給數(shù)量、提高制度供給質(zhì)量就是企業(yè)制度創(chuàng)新的必然選擇。在宏觀層面，應(yīng)把重點放在企業(yè)制度創(chuàng)新的配套制度供給上，包括社會養(yǎng)老、社會醫(yī)療等與職工密切相關(guān)的制度體系，也包括要素交易平臺制度體系，如融資制度、技術(shù)交換制度等。國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新是個系統(tǒng)工程，企業(yè)生存于社會之中，要使企業(yè)制度創(chuàng)新成功并得到持續(xù)，在做好企業(yè)內(nèi)部工作的同時，必須盡快完善配套制度改革，建立社會保障體系，主要是社會保障和醫(yī)療保障制度的創(chuàng)新。人的行為受預(yù)期影響，假如職工未來的保障是虛幻的，職工就不可能支持制度創(chuàng)新，從這個方面講，社會保障制度對企業(yè)制度創(chuàng)新至關(guān)重要。社會保障制度關(guān)系到社會的穩(wěn)定，關(guān)系到社會的公平。建立社會保障制度的核心問題是資金短缺，筆者建議應(yīng)改變目前的繳費制度，把企業(yè)從繳費主體中解放出來，從財政收入中支出一部分基本保障費用，這部分費用保障職工的基本福利，在此基礎(chǔ)上，個人再繳納一部分作為追加福利。職工如果有了基本社會保障和醫(yī)療保障，再加上其他的社會福利，包括免費教育、最低生活保障等，他們就會成為支持國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新的中堅力量。
　　
　　4、實現(xiàn)正式制度與非正式制度兼容
　　從國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新的歷史和現(xiàn)狀看，正式制度和非正式制度有兼容的一面。也存在不兼容的問題?；诩嫒莸目紤]，要求制度的制定者在制定制度的時候就充分考慮非正式因素的影響，力求使二者兼容。具體來說，可以采用多層次的正式制度設(shè)計使之與非正式制度的變遷相適應(yīng)，移植制度應(yīng)充分考慮當?shù)氐奈幕尘昂铜h(huán)境，不可機械地照抄照搬。汪丁丁認為。正式制度偏離非正式制度(例如習(xí)慣、傳統(tǒng)等)所指示的方向的程度，決定正式制度邊際的大小。正式制度的邊際是創(chuàng)新困難程度的標志，正式制度的邊際越大，企業(yè)制度創(chuàng)新越困難，需要轉(zhuǎn)變習(xí)慣的時間就越長，制度創(chuàng)新失敗的一個重要原因是沒有足夠的時間改變非正式制度，從而使正式制度失去了基礎(chǔ)。因此。國家出資企業(yè)制度創(chuàng)新需要足夠的時間來縮小正式制度的邊際，當然。這個時間不是可以無限延長的，否則由于市場情況發(fā)生變化制度創(chuàng)新同樣會失敗。從正式制度與非正式制度的兼容性考慮，在正式制度變革的常規(guī)模式下，應(yīng)重視正式制度與非正式制度變革的交互模式，這樣的模式有利于把正式制度的邊際分成若干小邊際，利于企業(yè)制度創(chuàng)新的成功。
　　
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　　[責(zé)任編輯　國勝