靳小勇

(陜西師范大學 歷史文化學院,陜西 西安 710062)

現(xiàn)代化理論視角下美國立國道路之爭的探討

靳小勇

(陜西師范大學 歷史文化學院,陜西 西安 710062)

1789年,聯(lián)邦憲法在十三個州獲得通過,作為現(xiàn)代意義上民族國家的美國宣告誕生;漢密爾頓和杰斐遜關于美國發(fā)展道路的分歧反映了兩個不同派別在建國道路上的分歧。本文對二人的爭論進行分析,并探討其對美國現(xiàn)代化的影響,揭示其中的現(xiàn)實意義。

現(xiàn)代化;立國道路;漢杰之爭

一、西里爾·布萊克的現(xiàn)代化理論

現(xiàn)代化理論體系的形成和發(fā)展經(jīng)歷了一個較長的時期。學界一般將現(xiàn)代化理論分為經(jīng)典現(xiàn)代化理論和后現(xiàn)代化理論。1958年,丹尼爾·勒納在其著作《傳統(tǒng)社會的消逝:中東現(xiàn)代化》中提出了相互對立的兩種社會系統(tǒng)[1],至19世紀60年代,美國學者西里爾·布萊克提出運用比較和跨學科的方法開展現(xiàn)代化理論的研究,為現(xiàn)代化研究開辟了新的方向。在其代表性的著作《現(xiàn)代化的動力》一書“傳統(tǒng)與現(xiàn)代性”一節(jié)中,曾對傳統(tǒng)性和現(xiàn)代性進行區(qū)分,主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

(1)理智方面。布萊克認為,在現(xiàn)代化的變革過程中,人對環(huán)境的全部復雜性的理解和控制力的提高起著至關重要的作用。并指出,作為一種思維方式,理智處于現(xiàn)代化的核心地位。

(2)政治方面?，F(xiàn)代化的政治內(nèi)涵突出地表現(xiàn)在公眾和個人領域的決策強化。在公共事務領域,這種決策的強化采取了國家行政機構日益集中化的方式。

(3)經(jīng)濟方面。首先,現(xiàn)代化往往伴隨著各種形式的國家統(tǒng)制經(jīng)濟;其次,可以從儲備和投資這兩個方面來加以考慮。經(jīng)濟得以快速的發(fā)展,更多是依賴于知識的增長和政治領導動員資源的能力。

(4)社會方面。現(xiàn)代化的過程伴隨著城市化的發(fā)展,地理上流動性的增加和傳統(tǒng)家庭結構的轉變,這些趨勢促使收入分配、教育、男女關系,社會維系、醫(yī)療等開始在所有人面前趨向平等。

(5)心理方面。傳統(tǒng)社會僵硬的社會結構傾向于抑制個人主義,從某種相對意義來說,傳統(tǒng)社會的結構傾向于代復一代,是一種相對具有靜態(tài)性質的社會。今天的社會發(fā)生著比以往任何時候都更加深刻而且迅速的變革。

上述五點均是對現(xiàn)代化的特征作出的一個判斷。

二、漢杰二人的主要爭論及措施

亞歷山大·漢密爾頓,開國元勛之一,曾在英王學院學習,認真研讀過威廉·佩蒂、素圖亞特·休謨等人的著作,對英國政體深有研究[2],獨立戰(zhàn)爭期間任華盛頓副官,負責大陸軍給養(yǎng),制憲會議期間為聯(lián)邦憲法的誕生作出了不懈的努力。34歲出任聯(lián)邦財長,主持財政改革工作。其相關文章主要收集在《聯(lián)邦黨人文集》中。

托馬斯·杰斐遜,出生于弗吉尼亞的一個種植園家庭,畢業(yè)于威廉·瑪麗學院,24歲取得律師資格,并繼承父業(yè)經(jīng)營種植園,擁有大批奴隸。1769—1774年當選弗吉尼亞議員,是“大陸會議”的代表人物,獨立宣言的起草人。著作有《弗吉尼亞筆記》《弗吉尼亞宗教自由法案》等。杰斐遜任內(nèi)因崇尚重農(nóng)主義、個人自由、有限政府及以共和主義激勵美國身份認同而知名。

在華盛頓總統(tǒng)第一屆內(nèi)閣里,漢密爾頓與杰斐遜分別擔任財政部長和國務卿。1790年1月9日,漢密爾頓向國會提交了《關于公共信用的第一份報告》;同年12月13日,提交了《關于國家銀行的報告》以及《關于制造業(yè)的報告》;1791年12月,提交了《關于制造業(yè)的報告》。與此同時,漢密爾頓的工業(yè)化措施遭到了杰斐遜、麥迪遜等人的強烈反對,在國會討論過程中,漢密爾頓多次游說,甚至與杰斐遜達成政治妥協(xié),才使得前三份報告得以通過,工業(yè)化措施得以穩(wěn)步推進。在這里需要注意的是,雖然杰斐遜本人一直倡導以農(nóng)業(yè)立國,學界多認為杰斐遜本人的思想經(jīng)歷了一個轉變過程[3],特別是在英法戰(zhàn)爭之后,杰斐遜更加傾向于將美國建立為一個工業(yè)國。他對美國現(xiàn)代化的貢獻,主要體現(xiàn)在1800年執(zhí)政后所推行的一系列政策,包括建議國會放寬入籍法的限制,并鼓勵人們向印第安人讓出土地所有權,移民西部,推動西部的開發(fā);鼓勵并推動交通運輸業(yè)的發(fā)展,興修國道;支持貿(mào)易保護政策,鼓勵印第安人由狩獵生活向農(nóng)耕生活過渡,以及在1803年購買路易斯安那州等一系列舉措。

對于漢杰二人的評價,學界有頗多爭議?！睹绹ㄊ贰返淖髡唏R克·卡恩斯認為:漢密爾頓是一個“富有遠見的經(jīng)濟設計師”,是一個“轉變了美國經(jīng)濟結構的人”;與此同時,喬伊斯·阿普爾比[4]、福瑞斯特·麥克唐納則認為杰斐遜害怕現(xiàn)代化,留戀“伊甸園式的過去,”并且把他否定為一個否定人類一切文明而回到自然的盧梭相提并論。

張友倫則認為,漢密爾頓和杰斐遜分別代表了美國建國之初倡導集權和分權的兩派,即主聯(lián)邦權力和州權的兩派,漢密爾頓堅決維護國家的尊嚴和人民的幸福,維持聯(lián)邦的統(tǒng)一,提高資產(chǎn)階級利益,利用這個階級所具有的眾多的社會精英分子維持聯(lián)邦政府。而杰斐遜則是對“天賦人權”推崇備至,痛恨君主,主張對人民實行溫和政策,提倡州權,重農(nóng)主義。

劉祚昌老先生則認為,必須全面、發(fā)展、深入地看待杰斐遜的思想。雖然杰的農(nóng)業(yè)共和國的思想與現(xiàn)代化的思想是背道而馳的,但必須注意到,19世紀初,英法戰(zhàn)爭的禁運使其立場開始向漢密爾頓的以工商業(yè)立國的方向轉變,因此,杰斐遜內(nèi)心也是一個現(xiàn)代化論者。

三、對漢杰之爭的分析與評價

作為兩種不同發(fā)展道路之爭,漢杰之爭構成了美國現(xiàn)代化的第一次大辯論[5],那么,我們究竟該如何從現(xiàn)代化的角度來看待漢杰二人的爭論及其對美國的影響呢?

從政治角度出發(fā),漢杰二人的爭論是美國關于聯(lián)邦權和州權之爭的延續(xù)。無論是在憲法制定還是一系列金融機構的建立過程中,漢密爾頓堅信一個強有力的中央政府是維護民主制度和國家穩(wěn)定的基石。如布萊克所言,國家政權的強化避免不了以犧牲地方政府權利為代價。毫無疑問,漢密爾頓的主張反映了近代國家走向現(xiàn)代化過程中加強中央集權的傾向,這也是近代國家走向現(xiàn)代化的必經(jīng)之路。

從經(jīng)濟層面來看,亞當·斯密于1776年發(fā)表《國富論》一書,但直到18世紀末,在經(jīng)濟理論上仍存在著傳統(tǒng)的重商主義和亞當·斯密的古典自由主義之爭。在強調(diào)中央政府的職能、貿(mào)易順差和整個國家的經(jīng)濟聯(lián)合上,漢密爾頓更多地受到了前者的影響。四份報告里,發(fā)行新債券,恢復國家信用,建立合眾國銀行和國家稅收制度使得統(tǒng)制經(jīng)濟在新的聯(lián)邦體系中得以建立。至1794年,舊債全部償清,同時,美國的外貿(mào)總額,出口貨物,商船噸位等呈現(xiàn)飛速增長勢頭,工商業(yè)成為美國經(jīng)濟發(fā)展最快的領域[6]288-289。在布萊克看來,統(tǒng)制經(jīng)濟體系的確立和貿(mào)易的增長,是衡量現(xiàn)代化發(fā)展的一個重要的經(jīng)濟指標。

漢密爾頓的財政計劃對美國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的巨大刺激作用是不言而喻的。福克納對此給予了很高的評價,“從某種意義上說,漢密爾頓的政策取得了立即的和令人驚嘆的成功。他不僅為未來的后代擬定了一些計劃,還為他自己的時代建造了一座安寧宮。以1790年為起點,繼續(xù)了四分之一世紀,美國開始進入了一個擴張和繁榮發(fā)展的非凡時期,這是美國的第一個或許是最大的非凡發(fā)展時期?！盵6]290無怪美國學者塞繆爾·莫里森稱:“如果說是華盛頓的性格鞏固了新政府,那么使新政府得以順利地行使職能的,就是漢密爾頓的天才”[7]。

從社會方面看,在1800年杰斐遜上臺以后,對現(xiàn)代化身體力行的一系列舉措大大地推動了美國城市化發(fā)展[8]。1803年,杰斐遜從西班牙政府購得路易斯安那州,1804年批準土地法等任內(nèi)的一系列措施使得美國獲得空前的發(fā)展空間,也為美國社會在19世紀初步入一個高速發(fā)展的時期奠定了良好的空間基礎。

從理智和心理方面來看,自漢杰之爭開啟了現(xiàn)代化道路后,自由主義在美國的土壤上得到了最迅速的發(fā)展。政治民主化,經(jīng)濟市場化,以及在西進運動的推動下,美國的國民性格逐漸定型,并且成為最具有活力的民族之一。在西部的拓荒歷程中,以及外來族裔融合中,多元文化基調(diào)在這里逐步奠立,數(shù)千萬的美國人開始了實現(xiàn)自己新的美國夢的歷程?？梢哉f,美利堅民族的性格的最終定型是伴隨著美國現(xiàn)代化的開啟而逐步完成的。

綜上所述,美國社會的現(xiàn)代化進程是在一系列事件的推動下,在政治、經(jīng)濟、社會、理智和心理等領域逐步展開的,并且最終在漢杰二人的爭論中以國家政策的形式明確下來,依靠國家政權的力量得以推行實施,這是具有里程碑意義的一步。

布萊克的著作中,現(xiàn)代化是一個毀滅與創(chuàng)造并舉的過程,它以人的錯位和痛苦為代價換來了新的機會和前景。從立國道路之爭到內(nèi)戰(zhàn)結束,以及二戰(zhàn)后經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展,三次大的機遇促成了今天較高的現(xiàn)代化程度,而漢密爾頓和杰斐遜的爭論則貫穿了第一次機遇的始終。從美國的現(xiàn)代化歷程來看,宗教革命、啟蒙運動和工業(yè)革命為美國現(xiàn)代化作了理智上的準備。1789年聯(lián)邦憲法的通過為美國革命確立了政治秩序。漢杰之爭,特別是漢密爾頓一系列財政金融措施為美國經(jīng)濟的騰飛,建立聯(lián)邦經(jīng)濟體系作出了不可低估的貢獻。杰斐遜執(zhí)政后繼續(xù)實施了美國工業(yè)化的措施,終使美國邁開了現(xiàn)代化的堅定步伐,吹響了美國工業(yè)化的號角。在這一過程中,漢密爾頓堅定的以工業(yè)立國的主張與杰斐遜當選后穩(wěn)步推進美國工業(yè)發(fā)展政策,共同促進了美國經(jīng)濟的現(xiàn)代化;雖然二人的分歧屬于個人分歧,但是出發(fā)點都是為了維護一個強大繁榮穩(wěn)定的美國,這點正是隱藏在二人背后的共通之處,也是促成美國現(xiàn)代化發(fā)展的主要動因之一。

[1] Lerner D.The passing of traditional scoity[M].London:Macmillan Pub Co,1958:1-15.

[2] 楊建黨.亞歷山大·漢密爾頓:一個長期被誤解的民主政治思想家[J].蘭州學刊,2006(5):125-127.

[3] 梅利爾·彼得森.杰斐遜全集[M].劉祚昌,鄧紅風,譯.上海:上海三聯(lián)書店,1993:466-542.

[4] ApplebyJ.What is still American in the political Philosophy of Thomas Jefferson[J].William and Mary Quarterly,1982,39(2):295.

[5] 李慶余.試論關于美國現(xiàn)代化的第一次大辯論[J].南京社會科學,1995,72(2):49-53.

[6] ?？思{.美國經(jīng)濟史:上卷[M].王錕,譯.北京:商務印書館,1964.

[7] 塞繆爾·莫里森.美利堅共和國的成長:上卷[M].南開大學歷史系美國史研究室,譯.天津:天津人民出版社,1980:367.

[8] 王旭.美國城市史[M].北京:中國社會科學出版社,2000:29-41.

Controversy of Founding Road of the United States from Perspective of Modernization Theory

JIN Xiaoyong
(School of History and Culture,Shaanxi Normal University,Xi’an 710062,China)

The controversy between Hamilton and Jefferson on the development path of the United States reflected the different thoughts of two sects in the founding road.The arguments between them are analyzed,and the impact of modernization on the United States is explored,to reveal its practical guidance significance.

modernization;founding road;the controversy between Hamilton and Jefferson

B 712

A

1008-9225(2010)05-0073-03

2010-06-12

靳小勇(1986-),男,甘肅靜寧人,陜西師范大學碩士研究生。

【責任編輯 張耀華】