何輝利,劉俊敏

(1.河北理工大學(xué)人文法律學(xué)院,河北唐山 063009;2.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院,河北石家莊 050061)

我國國營貿(mào)易企業(yè)的制度完善

何輝利1,劉俊敏2

(1.河北理工大學(xué)人文法律學(xué)院,河北唐山 063009;2.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院,河北石家莊 050061)

國營貿(mào)易企業(yè);基本原則;WTO規(guī)則;立法完善

國營貿(mào)易企業(yè)是經(jīng)國家特許,享有法律或憲法授予的特權(quán),且在購買或銷售活動中行使此種特權(quán)并能大幅影響進出口水平或方向的企業(yè)或機構(gòu);因為國營貿(mào)易企業(yè)與政府存在密切的關(guān)系、運作方式的特殊性并享有其他企業(yè)所無法獲得的特權(quán),極易成為政府干預(yù)貿(mào)易的工具;為此WTO國營貿(mào)易規(guī)則的核心目標(biāo)是規(guī)制國營貿(mào)易企業(yè)對貿(mào)易的潛在扭曲影響,規(guī)定了國營貿(mào)易企業(yè)應(yīng)遵循的非歧視待遇原則、透明度原則和禁止干預(yù)原則;國營貿(mào)易企業(yè)有其存在的合理性,我國應(yīng)在WTO國營貿(mào)易規(guī)則的框架內(nèi)發(fā)展我國的國營貿(mào)易企業(yè)并完善國營貿(mào)易企業(yè)的相關(guān)立法。

現(xiàn)代意義上的國營貿(mào)易制度出現(xiàn)于第一次世界大戰(zhàn)后,主要出現(xiàn)在歐洲和原英聯(lián)邦地區(qū)。當(dāng)時設(shè)計國營貿(mào)易企業(yè)的本意是協(xié)助農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)商度過大蕭條的困難時期。但是大蕭條過后,農(nóng)產(chǎn)品價格與工業(yè)品價格差距過大,國際市場農(nóng)產(chǎn)品價格波動劇烈,在這種情況下對農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)嵭械膰鵂I貿(mào)易制度保留下來并逐步發(fā)展成為國家對特定產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)管制制度,實質(zhì)上保證了政府對這些企業(yè)貿(mào)易活動的間接控制,這種控制權(quán)的濫用成為各國推行貿(mào)易保護主義政策、妨礙貿(mào)易自由化的工具。

一 國營貿(mào)易企業(yè)的內(nèi)涵

國營貿(mào)易企業(yè)英文為 “State Trading Enterprise”,據(jù)考證在 1955年未修改這個條款名稱前,原題是 “國家?？?壟斷)個別產(chǎn)品貿(mào)易的擴大”(Expansion of Trade of State Monopolies of Individual products)。因嫌這個名稱太繁冗, 1955年修改總協(xié)定時,改作西方語言慣用的別名。按其含義為經(jīng)營國家?？禺a(chǎn)品的貿(mào)易單位,要準(zhǔn)確一些。[1]

GATT第 17條并未明確定義什么是國營貿(mào)易企業(yè)。GATT第 17條第 1款 (a)項給出了對何為國營貿(mào)易企業(yè)的基本看法,列出了三種類型的國營貿(mào)易企業(yè):第一,“國有企業(yè),”(State Enterprise),即國家所有、國家經(jīng)營的企業(yè),所有權(quán)屬于國家;第二,國家授予特權(quán)的企業(yè),例如國家給予補貼、津貼、資助的企業(yè)。國營貿(mào)易企業(yè)的必要條件之一是享有特權(quán),即享有獨占權(quán)或特權(quán) (exclusive or special rights or Privileges),包括憲法或法律權(quán)力。這些獨占權(quán)或特權(quán)是同行業(yè)的其他非國營貿(mào)易企業(yè)所不能獲得的,獲得上述獨占權(quán)或特權(quán)的企業(yè)即享有對其他企業(yè)的優(yōu)勢地位,但并不一定給這些企業(yè)帶來壟斷地位。一般認(rèn)為,專有權(quán)或特權(quán)應(yīng)包括以下權(quán)利:(1)進口權(quán)、出口權(quán)、頒發(fā)進出口許可證權(quán);(2)加工國內(nèi)商品或進口商品以供國內(nèi)消費或出口;(3)參與 GATT項下市場準(zhǔn)入的管理,譬如控制價格或數(shù)量、分銷進口的農(nóng)產(chǎn)品;(4)有權(quán)得到政府用于進出口補貼的財政支持,建立出口市場、國內(nèi)市場和分銷的補貼;(5)通過國內(nèi)購買、存儲和銷售穩(wěn)定國內(nèi)供應(yīng)、需求以及商品價格; (6)建立和實施產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn),包括衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。[2]GATT附件 9《注釋和補充說明》對何為獨占權(quán)或特權(quán)作了進一步的說明。該條規(guī)定:為保證對外貿(mào)易活動中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營效率而實施的政府措施,或為開發(fā)國家自然資源而給予、但不授權(quán)政府對所涉企業(yè)的貿(mào)易活動進行控制的特權(quán),不構(gòu)成“獨占權(quán)或特權(quán)”。第三,獲得獨占權(quán)的企業(yè),即在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)、消費和貿(mào)易方面居于壟斷地位的企業(yè)。也就是締約方在形式上或事實上賦予專有權(quán)或特權(quán)的任何企業(yè)。

1994年烏拉圭回合中達成的《關(guān)于解釋關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第 17條的諒解》在第 1條對國營貿(mào)易企業(yè)給出的工作定義是:“被授予包括法定或憲法權(quán)利在內(nèi)的專有權(quán)、特殊權(quán)利或特權(quán)的政府和非政府企業(yè),包括銷售局,在行使這些權(quán)利時,它們通過其購買或銷售影響進出口的水平或方向?！盵3]可見,此類企業(yè)通過行使特權(quán)可能會對國際貿(mào)易產(chǎn)生限制或扭曲的作用,但仍未說明影響進出口水平或方向的程度。

WTO有關(guān)國營貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)信息指出:第 17條以及WTO國營貿(mào)易規(guī)則規(guī)制的企業(yè)無需是國有企業(yè),也無需具有壟斷地位。判斷一個企業(yè)是不是國營貿(mào)易企業(yè)的重要標(biāo)準(zhǔn)是該企業(yè)是否享有某種權(quán)利或特權(quán),并且其在購銷活動中行使該種權(quán)利或特權(quán)是否會影響進出口的方向和水平。[4]我國經(jīng)貿(mào)部 2002年第 27號令《原油、成品油、化肥國營貿(mào)易進口經(jīng)營管理試行辦法》第 4條規(guī)定,國營貿(mào)易企業(yè)是經(jīng)國家特許,獲得從事某類國營貿(mào)易管理貨物進口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)或機構(gòu)。

二 國營貿(mào)易企業(yè)應(yīng)遵循的基本原則

GATT/WTO國營貿(mào)易規(guī)則把國營貿(mào)易企業(yè)置于和其他私人企業(yè)同等或同樣的地位,平等競爭,盡可能減少或消除政府保護或操縱帶給它們在購銷活動上的歧視性,以利發(fā)揮市場機制相對優(yōu)勢,以達到總協(xié)定關(guān)于國際資源合理配置、增加各國人民福祉的目標(biāo)。[5]

1 非歧視待遇原則

即無差別待遇原則是WTO國營貿(mào)易規(guī)則在實體法上的核心內(nèi)容。有關(guān)國營貿(mào)易企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守的非歧視待遇原則主要體現(xiàn)在 GATT1994第 17條第 1款 (a)項以及 (b)項。第 17條第 1款 (a)項規(guī)定:其 (國營貿(mào)易企業(yè))涉及進口和出口的購買或銷售方面,應(yīng)以符合本協(xié)定對影響私營貿(mào)易商進出口的政府措施所規(guī)定的非歧視待遇的一般原則行事。第 17條第 1款 (b)項進一步闡述說,本款(a)項的規(guī)定應(yīng)理解為要求此類企業(yè)在適當(dāng)注意本協(xié)議其他規(guī)定的前提下,應(yīng)僅依照商業(yè)因素,包括價格、質(zhì)量、可獲勝、適銷性、運輸和其他購銷條件,進行任何此類購買或銷售,并應(yīng)依照商業(yè)慣例給予其他締約方的企業(yè)參與此類購買或銷售提供充分的競爭機會。李雙元教授指出,“從總協(xié)定第 17條的措辭來看,有關(guān)國家?？禺a(chǎn)品貿(mào)易單位 (國營貿(mào)易企業(yè))的非歧視義務(wù)僅限于其進口方面的‘購買和銷售’活動。非歧視原則在實質(zhì)上應(yīng)理解為最惠國待遇原則?！盵6](b)項對 (a)項進行了解釋和列舉。

2 透明度原則

透明度原則是國營貿(mào)易企業(yè)在程序法方面應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。國營貿(mào)易企業(yè)的存在和活動缺乏透明性是WTO國營貿(mào)易規(guī)則面臨的主要問題。由于第 17條未明確說明享有何種特權(quán)或獨占權(quán)的企業(yè)構(gòu)成國營貿(mào)易企業(yè),導(dǎo)致第 17條有關(guān)透明度和通知的要求的執(zhí)行情況非常差。在透明度要求下,一是 GATT/WTO成員國應(yīng)當(dāng)通過經(jīng)常性的通知向WTO及其成員國通知各自的具體措施政策和法律,二是貿(mào)易政策進行經(jīng)常性審議即貿(mào)易政策審議制度。GATT第 17條第 4款及《第 17條諒解》就國營貿(mào)易企業(yè)規(guī)定了各國的通知義務(wù)。[7]

3 禁止干預(yù)原則

為防止政府借助國營貿(mào)易企業(yè)違背 WTO的規(guī)定, GATT第 17條第 1款 (c)項規(guī)定了政府不得干預(yù)的制度。依該規(guī)定,成員方不得阻止其管轄范圍內(nèi)的任何企業(yè) (無論是否為國營貿(mào)易企業(yè))依照第 17條第 1款 (a)和 (b)項規(guī)定的非歧視原則行事。因此政府不得干預(yù)國營貿(mào)易企業(yè)按照非歧視的原則,以商業(yè)考慮開展對內(nèi)對外的貿(mào)易活動,同時政府有義務(wù)對國營貿(mào)易企業(yè)進行必要監(jiān)管和控制使其符合第 17條規(guī)定。

WTO國營貿(mào)易規(guī)則一方面承認(rèn)國營貿(mào)易企業(yè)的合法地位,承認(rèn)其從政府獲得的各種特權(quán),一方面又要求國營貿(mào)易企業(yè)跟不享有特權(quán)的企業(yè)一樣在不歧視的基礎(chǔ)上開展經(jīng)營活動。基于此國營貿(mào)易規(guī)則需要改革,需要明確具體的法律規(guī)則,以使統(tǒng)一成員方認(rèn)識并逐步引入競爭法則,控制其規(guī)模。

三 我國國營貿(mào)易企業(yè)制度的完善

國營貿(mào)易企業(yè)是發(fā)展中國家和弱小國家保持和增強國際競爭力,與大型跨國公司抗衡的有力手段。經(jīng)濟全球化的不均衡發(fā)展導(dǎo)致發(fā)展中國家邊緣化問題嚴(yán)重,要防止貿(mào)易自由化產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng),維護國家經(jīng)濟主權(quán),國營貿(mào)易制度正是發(fā)展中國家在 GATT/WTO框架下可以合法使用的有效武器。[8]國營貿(mào)易企業(yè)作為國家調(diào)節(jié)的手段之一,對于維護國家經(jīng)濟主權(quán)、保持國內(nèi)價格穩(wěn)定、管理國內(nèi)重要資源、控制外貿(mào)互動并使其合理化等方面都發(fā)揮著積極的作用。中國作為擁有大量國營貿(mào)易企業(yè)的農(nóng)業(yè)大國、WTO廣大發(fā)展中國家成員之一,國營貿(mào)易企業(yè)對中國具有非常重要的意義。

1 我國有關(guān)國營貿(mào)易企業(yè)的法律框架

(1)關(guān)于貿(mào)易權(quán)的承諾

我國對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)制度經(jīng)歷了國家壟斷的代理制到部分放開的審批制直至全面放開的登記制三個階段。2004年修訂的《對外貿(mào)易法》,對對外貿(mào)易經(jīng)營者實行 “登記制”,該法第 9條規(guī)定“從事貨物進出口或者技術(shù)進出口的對外貿(mào)易經(jīng)營者,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者其委托的機構(gòu)辦理備案登記”。至此我國全面開放了貨物進出口經(jīng)營權(quán),使之納入自由市場競爭軌道,同時也降低了國營貿(mào)易企業(yè)的壟斷地位,減輕了其可能對對外貿(mào)易的扭曲作用。

(2)關(guān)于國營貿(mào)易企業(yè)的承諾

《入世議定書》第 6條第 1款規(guī)定:“中國應(yīng)保證國營貿(mào)易企業(yè)的進口購買程序完全透明,并符合《WTO協(xié)定》,且應(yīng)避免采取任何措施對國營貿(mào)易企業(yè)購買或銷售貨物的數(shù)量、價值或原產(chǎn)國施加影響或指導(dǎo),但依照《WTO協(xié)定》進行的除外”。第 2款規(guī)定:“作為根據(jù) GATT1994和《關(guān)于解釋 1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第 17條的諒解》所作通知的一部分,中國還應(yīng)提供有關(guān)其國營貿(mào)易企業(yè)出口貨物定價機制的全部信息?！毙枰⒁獾氖堑?1款“應(yīng)避免”的英文是 “shall refrain from,”趙維田教授認(rèn)為此處譯為“克制”更為適當(dāng)。[9]第 6條的承諾可以歸結(jié)為進口購貨、出口定價完全透明,克制干預(yù)以及遵守《WTO協(xié)定》三項。

(3)國營貿(mào)易產(chǎn)品清單

我國《加入議定書》附件 2A—國營貿(mào)易產(chǎn)品清單,以列表形式記載了國營貿(mào)易下的產(chǎn)品類目、稅號、產(chǎn)品描述及相應(yīng)的國營貿(mào)易企業(yè)。其中國營貿(mào)易進口產(chǎn)品 (2A1)有糧食、植物油、食糖、煙草、原油、成品油、化肥、棉花等 8類,共計 84種稅則號的產(chǎn)品。對于成品油和原油還列出了非國營貿(mào)易企業(yè)允許進口的數(shù)量和年增長率。國營貿(mào)易出口產(chǎn)品 (2A2)包括茶、大米、玉米、大豆、銻礦砂及制品、白銀等 21類,共計 134種稅則號的產(chǎn)品。[10]

2 我國國營貿(mào)易企業(yè)相關(guān)法律制度的完善

我國的國營貿(mào)易企業(yè)既有國有或國有控股的實體企業(yè),如中國石化、中糧集團等,也有純粹的私營企業(yè),如僑建工貿(mào)投資發(fā)展有限公司、青島華青進出口有限公司等。在西方國家,私人公司居多,而我國則多是國有企業(yè)或公司。[11]在立法上,中國已初步建立起市場經(jīng)濟下的國營貿(mào)易法律框架,但還存在諸多不完善的地方。

(1)國營貿(mào)易企業(yè)設(shè)立應(yīng)為審批制

作為自由貿(mào)易的一種偏離,國營貿(mào)易企業(yè)的設(shè)立與一般的外貿(mào)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)有所不同,其設(shè)立應(yīng)更為慎重,實行政府審批制。現(xiàn)行《對外貿(mào)易法》實行的是備案制度,該法第 9條規(guī)定“從事貨物進出口或者技術(shù)進出口的對外貿(mào)易經(jīng)營者,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者其委托的機構(gòu)辦理備案登記”。所以在關(guān)于國營貿(mào)易企業(yè)的條文中應(yīng)體現(xiàn)出作為例外的審批制度:國家基于穩(wěn)定經(jīng)濟秩序或維護社會公共利益的需要,經(jīng)政府有關(guān)部門審批設(shè)立國營貿(mào)易企業(yè),從事特定貿(mào)易領(lǐng)域的專控經(jīng)營。國營貿(mào)易企業(yè)的設(shè)立范圍、程序由國務(wù)院規(guī)定。

(2)建立服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國營貿(mào)易企業(yè)

我國沒有作出對服務(wù)貿(mào)易不設(shè)立國營貿(mào)易企業(yè)的承諾,即在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域也可能建立國營貿(mào)易企業(yè)。貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易是國際貿(mào)易的三大部分,而且現(xiàn)在的國際貿(mào)易中服務(wù)貿(mào)易的比重越來越大,我國應(yīng)該在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域也相應(yīng)地建立國營貿(mào)易企業(yè)。

(3)應(yīng)加強完善和貫徹執(zhí)行競爭法

多邊競爭規(guī)則的形成將歷經(jīng)一個長期過程,發(fā)展各個成員方內(nèi)部競爭法,作為國內(nèi)規(guī)制國營貿(mào)易企業(yè)的手段之一將是向多邊競爭規(guī)則邁進的必然階段。[12]我國已有以《反不正當(dāng)競爭法》和《反壟斷法》為核心的競爭法體系,但是競爭法還有待于繼續(xù)完善,現(xiàn)有競爭法規(guī)有待于真正的貫徹執(zhí)行。

(4)完善和細化現(xiàn)行《對外貿(mào)易法》第 11條

現(xiàn)行《對外貿(mào)易法》第 11條第 1款規(guī)定 “國家可以對部分貨物的進出口實行國營貿(mào)易管理。實行國營貿(mào)易管理貨物的進出口業(yè)務(wù)只能由經(jīng)授權(quán)的企業(yè)經(jīng)營;但是,國家允許部分?jǐn)?shù)量的國營貿(mào)易管理貨物的進出口業(yè)務(wù)由非授權(quán)企業(yè)經(jīng)營的除外。實行國營貿(mào)易管理的貨物和經(jīng)授權(quán)經(jīng)營企業(yè)的目錄,由國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院其他有關(guān)部門確定、調(diào)整并公布。”條文對國營貿(mào)易企業(yè)作了原則性規(guī)定,仍要由有關(guān)部門以行政法規(guī)、規(guī)章的形式加以明確:國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門基于維護進出口經(jīng)營秩序的需要,可以在一定期限內(nèi)對部分貨物實行指定經(jīng)營管理。實行指定經(jīng)營管理的進出口貨物目錄由國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門制定、調(diào)整并公布。確定指定經(jīng)營企業(yè)的具體標(biāo)準(zhǔn)和程序、指定經(jīng)營企業(yè)名錄,由國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門制定并在實施前公布。未列入國營貿(mào)易企業(yè)名錄和指定經(jīng)營企業(yè)名錄的企業(yè)或者其他組織,不得從事實行國營貿(mào)易管理、指定經(jīng)營管理的貨物的進出口貿(mào)易;國營貿(mào)易企業(yè)依法享有管理自主權(quán),對外貿(mào)易經(jīng)營自主權(quán),應(yīng)當(dāng)充分利用“商業(yè)考慮”這一寬泛的用語,為我國運用國營貿(mào)易制度提供法律支持:國營貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)公開、公正、透明,僅依照商業(yè)考慮進行經(jīng)營。

中國作為農(nóng)業(yè)大國和發(fā)展中國家,應(yīng)堅決維護本國的經(jīng)濟主權(quán),應(yīng)發(fā)展我國的國營貿(mào)易企業(yè),并在WTO國營貿(mào)易原則的基礎(chǔ)上發(fā)展國營貿(mào)易規(guī)則和完善我國國營貿(mào)易企業(yè)的相關(guān)立法。

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Key words:state trading enterprises;the basic principles;WTO rules;perfect legislation

Abstract:State trading enterprises are enterprises or institutionswhich enjoy the privileges granted by the state license law or the Constitution,exercise such privileges in purchase or sales activities and can significantly affect the level or direction of imports and exports;State trading enterprises easily become a tool for government intervention in trade because of the close relationship be tween state trading enterprises and the government,the specificity of the mode of operation and the privilegeswhich other businesseswill not be able to enjoy;So the core a ims ofWTO state trading rules are to regulate state trading enterprises of the potential trade-distorting effects and ask the state trading enterprises to follow the principle of non-discr iminatory treatment,transparency principles and the principle of the prohibition of intervention;State trading enterprises have the rationality of its existence.Our country should develop China’s state trading enterprises and improve the relevance of legislation of state trading enterprises in WTO trade rules state the framework.

On I mprovementM easures of China’s State Trading Enterprises

HE Hui-li1,L IU Jun-min2
(1.College of Humanities and Law Social Science,Hebei Polytechnic University,Tangshan Hebei 063009, China;2.HebeiUniversity of Economics&Trade Law Faculty,Shijiazhuang Hebei 050061,China)

F 712.2

A

1673-2804(2010)05-0062-04

2009-10-21