■ 顧祥柏 周晶晶 中國(guó)石化煉化工程公司 北京 100029
新工程合同(NEC3)系列適用性分析
■ 顧祥柏 周晶晶 中國(guó)石化煉化工程公司 北京 100029
工程合同有項(xiàng)目管理的圣經(jīng)之稱,說(shuō)明工程合同除了一般的調(diào)整當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的功能以外,還應(yīng)承載一定的管理功能。文章從按照法律法規(guī)管理規(guī)范雙方的利益和項(xiàng)目管理原則兩個(gè)方面分析了NEC3系列合同的適用性。隨著現(xiàn)代工程項(xiàng)目規(guī)模日益大型化,投資主體也呈現(xiàn)出多元化的特點(diǎn),兼顧法律規(guī)范性與項(xiàng)目管理Win-Win原則的工程合同必將會(huì)有更為廣泛的應(yīng)用前景。
工程合同 Win-Win Win-LossNEC3 適用性
工程合同承載著規(guī)范當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù),遵照有關(guān)建筑市場(chǎng)的法律法規(guī)和慣例的要求,以法律文本的形式確立了工程項(xiàng)目的建設(shè)模式,引導(dǎo)合同各方按照合同確立的共同目標(biāo)、規(guī)定的程序協(xié)同工作。工程合同也有項(xiàng)目管理的圣經(jīng)之稱,說(shuō)明工程合同除了上述功能以外,還應(yīng)承載一定的管理功能,需要適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理的理念,因此具有一定管理功能的合同對(duì)現(xiàn)代工程項(xiàng)目來(lái)講更具適用性。
英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)(ICE,Institution of Civil Engineers)編制的“新工程合同”(NEC,New Engineering Contract)是一個(gè)合同家族。1991年NEC發(fā)行試用版,1993年發(fā)行NEC1,1995年發(fā)行NEC2,2005年發(fā)行的NEC3合同家族達(dá)23種,至2010年完整的NEC3合同家族文件數(shù)量增至30個(gè)(包括指導(dǎo)說(shuō)明和流程圖),具有系列化、系統(tǒng)化與集成化的特點(diǎn)。NEC3合同家族的指導(dǎo)思想是:力圖促使當(dāng)事人按現(xiàn)代項(xiàng)目管理的原理和實(shí)踐要求,管理好其自身的工作,并鼓勵(lì)良好的工程管理,以實(shí)現(xiàn)每一項(xiàng)目業(yè)主的目標(biāo),即質(zhì)量、成本、工期的目標(biāo)[1]。從該系列合同的指導(dǎo)思想來(lái)看,應(yīng)該能夠適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目的需求,為此有必要對(duì)NEC3系列合同是否比傳統(tǒng)工程合同具有更強(qiáng)的適應(yīng)性進(jìn)行研究,以提高工程合同的質(zhì)量與管理水平。
工程承包項(xiàng)目一般都是大型項(xiàng)目,投資大、工期長(zhǎng)、項(xiàng)目關(guān)系復(fù)雜。過(guò)去的30年中,在FIDIC為主導(dǎo)的工程合同慣例的引導(dǎo)下,項(xiàng)目業(yè)主為了適應(yīng)項(xiàng)目的特點(diǎn),不斷變化合同采購(gòu)策略,使得合同形式多種多樣,并有日趨增加的趨勢(shì)。合同的制訂幾乎都建立在業(yè)主與承包商相對(duì)立的商業(yè)目標(biāo)基礎(chǔ)上,并不對(duì)合同中任何一方激勵(lì)或提倡良好的工程管理,因此合同文件的制訂人都有明確的商業(yè)目的意圖和動(dòng)機(jī)。在商業(yè)目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)下,合同的實(shí)施過(guò)程常常被利用為索賠機(jī)會(huì)并導(dǎo)致?tīng)?zhēng)端。承包商投標(biāo)時(shí)研究投標(biāo)策略,在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中研究合同等管理工作都是為了尋找索賠的機(jī)會(huì)。因此FIDIC合同慣例主導(dǎo)的合同一般都會(huì)設(shè)立第三方工程師來(lái)獨(dú)立、公平、公正地執(zhí)行合同。但是長(zhǎng)期的實(shí)際運(yùn)用已經(jīng)證明:第三方工程師往往由業(yè)主雇用并發(fā)放薪酬,使得工程師難以保持完全中立。業(yè)主或咨詢工程師為了降低成本,不得不在處理爭(zhēng)端事件中利用自身的優(yōu)勢(shì)與權(quán)力,維護(hù)業(yè)主的利益。承包商為了獲取更多的利潤(rùn),千方百計(jì)在爭(zhēng)端中爭(zhēng)取勝利,因而承包商在爭(zhēng)端中力爭(zhēng)獲得更多付款所付出的努力大于其在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中盡力降低成本而獲利所付出的努力。當(dāng)承包商對(duì)其實(shí)施的工程無(wú)法施加影響時(shí),本應(yīng)為降低成本做的努力就十分微小了。很顯然這種合同模式起步于Win-Loss,通常很容易發(fā)展成Loss-Loss或者上述兩種模式的混合體,很難適應(yīng)現(xiàn)代項(xiàng)目實(shí)施的要求,也很難成為合同雙方的長(zhǎng)期追求。是否存在既能滿足合同雙方的商業(yè)利益訴求,同時(shí)又滿足現(xiàn)代項(xiàng)目管理Win-Win模式的工程合同,就成為一個(gè)問(wèn)題。
針對(duì)傳統(tǒng)工程合同雙方利益對(duì)抗帶來(lái)的問(wèn)題,ICE在上世紀(jì)90年代初就開(kāi)始著手構(gòu)建非對(duì)抗性的合同,2010年新推出的NEC3版本是在總結(jié)2005版本近五年的實(shí)際應(yīng)用與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的完善版,注重發(fā)展合同當(dāng)事人之間的合作伙伴關(guān)系,使合同模式從“對(duì)抗型”和“敵對(duì)型”轉(zhuǎn)向?qū)嵱玫摹昂献餍汀?。NEC3貫徹了從對(duì)立轉(zhuǎn)向合作以實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)的新理念,取消設(shè)置工程師、增加爭(zhēng)端裁定(而非仲裁)制度和里程碑付款方式[2]。這是一種符合潮流的思維方式的改變。新理念中雙方的共同利益是基于項(xiàng)目背景下達(dá)成的。業(yè)主和承包商將目光從各自本身利益的最大化轉(zhuǎn)向重點(diǎn)關(guān)注雙方在項(xiàng)目中雙贏的利益最大化。使工程合同關(guān)系中的雙方建立合作伙伴關(guān)系成為可能,可以協(xié)同工作、互信互惠,達(dá)成合同的共同目標(biāo),更好地體現(xiàn)了公平原則。
NEC3是在行業(yè)內(nèi)多年成功運(yùn)用NEC合同的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)三次修改而成的,它是第一部完整地綜合了NEC文件的組裝式合同。NEC3系列組裝合同為業(yè)主和其他合同各方達(dá)成預(yù)期目標(biāo)提供了一條有效路徑。設(shè)立NEC3的目的也是為了能夠使業(yè)主在項(xiàng)目最終質(zhì)量、項(xiàng)目執(zhí)行、履約、項(xiàng)目成本和時(shí)間控制等方面獲得成功。具體而言,設(shè)立NEC3的目的也就是NEC3的特點(diǎn)。它主要包括:
2.1 靈活性
由于NEC3組裝型合同的特點(diǎn),其本身包含了多種可以適用于不同情況和不同當(dāng)事人的標(biāo)準(zhǔn)合同條件,具體體現(xiàn)在NEC3系列合同調(diào)整的合同關(guān)系廣泛,其參與方除了業(yè)主與總承包商以外,還包括項(xiàng)目管理承包商、項(xiàng)目咨詢商、服務(wù)供應(yīng)商、采購(gòu)供應(yīng)商、分包商等。
2.2 清晰簡(jiǎn)潔性
標(biāo)準(zhǔn)合同條件清晰簡(jiǎn)潔,使用了直白易懂的語(yǔ)言和結(jié)構(gòu),便于理解和選擇。 NEC3還致力于使合同語(yǔ)言更為簡(jiǎn)潔、清晰,使合同語(yǔ)言脫離了晦澀難懂的法律語(yǔ)言的形象,減少了合同各方用于理解條款的精力,避免了不必要的誤會(huì),更便于合同雙方溝通與管理。
2.3 強(qiáng)化對(duì)合同各方關(guān)系的管理,以實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行良好管理
NEC3從內(nèi)容上引入與強(qiáng)化了現(xiàn)代項(xiàng)目管理原則,主張合同雙方關(guān)系從對(duì)立轉(zhuǎn)向合作;注重當(dāng)事人之間基于項(xiàng)目本身共同的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,以當(dāng)事人間形成合作伙伴關(guān)系為基點(diǎn)設(shè)置合同模式。因此,NEC3既是標(biāo)準(zhǔn)合同,同時(shí)更是一個(gè)好的管理工具,通過(guò)有效地對(duì)項(xiàng)目責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分,使合同各方選擇有效地規(guī)避產(chǎn)生糾紛的條款 (例如早期警告程序和補(bǔ)償事件程序的設(shè)立)[3]。
NEC3的上述特點(diǎn)確保了NEC3系列合同具有更強(qiáng)的針對(duì)性,可以通過(guò)組合獲得完整的合同。NEC3的規(guī)定較為完善,因而不用像規(guī)定較寬泛的其他標(biāo)準(zhǔn)合同那樣,需要通過(guò)附件來(lái)彌補(bǔ)針對(duì)性的不足。對(duì)于現(xiàn)代工程項(xiàng)目而言,可以一定程度上減少管理界面,使合同可以兼顧規(guī)范性與管理的有效性,從而具有更好的適用性。
NEC3家族的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)之一體現(xiàn)在:其家族合同文件多達(dá)30個(gè),囊括了《設(shè)計(jì)及施工合同》(ECC)、《設(shè)計(jì)與施工分包合同》(ECS)、《專業(yè)服務(wù)合同》(PSC)、《供應(yīng)合同》(SC)、《定期服務(wù)合同》(TS)等工程合同型式。 NEC3最明顯的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)之二:自助式模型結(jié)構(gòu)(以ECC為例),為不同種工作或服務(wù)提供了多種選項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)合同的合同條件由核心條款、主要選擇條款和次要選擇條款三部分組成[4]。
3.1 核心條款
核心條款是整個(gè)合同必備的條款,有9個(gè)條款,覆蓋整個(gè)合同內(nèi)容的85%,包括:總則、承包商的主要責(zé)任、工期、檢驗(yàn)與缺陷、付款、補(bǔ)償事件、所有權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)、合同終止。核心條款是一般性條款,具有普遍適用性,可以不考慮項(xiàng)目自身的具體特點(diǎn)而直接適用。
3.2 六種主要選擇條款
六種主要選擇條款決定工程款支付方式,必須且只能選擇采用其中之一,包括:
(1)帶有工作量表(體現(xiàn)項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)度)的有價(jià)合同;
(2)帶有工程量清單(按量付款)的有價(jià)合同;
(3)帶有工作量表(體現(xiàn)項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)度)的目標(biāo)價(jià)合同;
(4)帶有工程量清單(按量付款)的目標(biāo)價(jià)合同;
(5)成本補(bǔ)償合同;
(6)管理合同。
通常應(yīng)用較多的是選項(xiàng)(1)~(4),其中(1)和(2)可以視為總價(jià)合同,承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn),只不過(guò)確定總價(jià)的方式不同,(1)是根據(jù)分項(xiàng)工作量計(jì)價(jià),而(2)是根據(jù)工程量清單計(jì)價(jià);(3)和(4)可以視為激勵(lì)式合同,雖然計(jì)價(jià)方式不同,但都有確定的目標(biāo)價(jià),屬于業(yè)主和承包商共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同。實(shí)際成本超出目標(biāo)價(jià)時(shí),雙方共同承擔(dān)損失;實(shí)際成本低于目標(biāo)價(jià)時(shí),雙方分享盈余部分、共同獲利。(5)是成本補(bǔ)償合同,業(yè)主承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn),但一旦項(xiàng)目有盈余也由業(yè)主獲利,業(yè)主握有主動(dòng)性。(6)是管理合同,由業(yè)主承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn),適用于承包商是較高級(jí)別的專家或者承包商直接雇傭分包商的情況[5]。
對(duì)于總承包商來(lái)說(shuō),所需承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最低的是(5)成本補(bǔ)償合同,風(fēng)險(xiǎn)最高的是(1)帶有工作量表(體現(xiàn)項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)度)的有價(jià)合同。其他選項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高是(6)管理合同;(4)帶有工程量清單(按量付款)的目標(biāo)價(jià)合同;(3)帶有工作量表(體現(xiàn)項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)度)的目標(biāo)價(jià)合同;(2)帶有工程量清單(按量付款)的有價(jià)合同。
3.3 20 項(xiàng)(以X標(biāo)示)次要選項(xiàng)
3.3.1 內(nèi)容包括:價(jià)格波動(dòng),[只適用于(1)(2)(3)(4)]、法律變更、多幣種結(jié)算[只適用于(1)和(2)]、母公司擔(dān)保、部分完工、提前完工獎(jiǎng)勵(lì)、工期延誤賠償、合作伙伴模式、完工保證、工程預(yù)付款、設(shè)計(jì)責(zé)任、留置[不適用于(6)]、性能達(dá)不到合同要求的賠償、責(zé)任極限、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(不能與合作伙伴模式選項(xiàng)同時(shí)使用)。
綜上所述,對(duì)于項(xiàng)目規(guī)模日益大型化、項(xiàng)目投資主體日益多元化的現(xiàn)代項(xiàng)目,項(xiàng)目業(yè)主常常采用比以前更為寬廣的合同策略,如設(shè)計(jì)+施工交鑰匙合同、目標(biāo)成本合同、管理合同等?;贜EC3,當(dāng)事人首先可以根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、合同雙方的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)?、工程款支付方式以及其他需要調(diào)整的當(dāng)事人關(guān)系,選擇適用的標(biāo)準(zhǔn)合同,而且可以根據(jù)選定的合同進(jìn)一步分析是否能夠繼續(xù)發(fā)揮NEC3的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì),即針對(duì)特定項(xiàng)目和當(dāng)事人希望的付款方式等選用特定的結(jié)構(gòu),最終完成一份較為完善的標(biāo)準(zhǔn)合同。這樣,當(dāng)事人的自主選擇權(quán)較大,且在標(biāo)準(zhǔn)條款中選用合適的內(nèi)容更有利于避免合同漏洞,有利于合理規(guī)避項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。
4.1 NEC3設(shè)立了早期警告程序和補(bǔ)償事件程序來(lái)降低雙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)NEC3合同條件核心條款的規(guī)定,“早期警告”指合同當(dāng)事人雙方一經(jīng)發(fā)現(xiàn)可能會(huì)影響工程成本、工期和質(zhì)量的事件時(shí),都有義務(wù)盡早向?qū)Ψ桨l(fā)出警告。發(fā)出警告后,雙方均有權(quán)要求對(duì)方參加“早期警告”會(huì)議,并寫(xiě)上解決方法和應(yīng)采取的行動(dòng),以避免雙方都蒙受損失?!霸缙诰妗笔钱?dāng)事人雙方的義務(wù),沒(méi)有盡應(yīng)盡義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的損失和懲罰[6]。早期警告程序能夠減少或避免產(chǎn)生損失的事件、可能導(dǎo)致的爭(zhēng)端或沖突,有利于避免風(fēng)險(xiǎn),確保項(xiàng)目順利實(shí)施。
NEC3中的補(bǔ)償事件是指并非因承包商的過(guò)失而引起的事件,承包商有權(quán)根據(jù)補(bǔ)償事件程序?qū)贤瑑r(jià)款及工期的影響要求補(bǔ)償,包括獲得額外的付款和延長(zhǎng)工期[7]。其實(shí)這樣的規(guī)定并不是NEC3所獨(dú)有的,但NEC3補(bǔ)償事件程序的特殊性在于:它不但做了這樣的規(guī)定還更進(jìn)一步明確細(xì)化了承包商可以獲得補(bǔ)償?shù)氖录钠鹨?,以及承包商獲得相應(yīng)補(bǔ)償?shù)囊?guī)范化的程序。
NEC3通過(guò)明確的規(guī)定減少了當(dāng)事人之間在承擔(dān)發(fā)生事件風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)生爭(zhēng)端的概率,有利于維護(hù)雙方的利益,確保項(xiàng)目良性發(fā)展。
合同雙方協(xié)商失敗時(shí),合作伙伴關(guān)系就面臨危機(jī),必須迅速解決爭(zhēng)端以免陷入惡性循環(huán)。傳統(tǒng)上由工程師做出決定,但工程師既當(dāng)業(yè)主一方的運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)合同雙方的裁判員,其角色既混亂又尷尬。假如由雙方共同授權(quán)和付薪,這樣的工程師應(yīng)是獨(dú)立公正的,但這不是工程師而是裁決人。為此,NEC3合同引進(jìn)了裁決人程序,以提高爭(zhēng)端解決的效率,避免將爭(zhēng)端直接提交仲裁或訴訟,因?yàn)闀缛粘志玫膶徖沓绦虮厝淮輾щp方的合作關(guān)系。NEC3合同引入的裁決人是既懂法律又懂技術(shù),并且是合同雙方按照要求在工程承包合同簽訂之前選定、由雙方共同支付報(bào)酬的資深專家,因而可以從一定程度上確保其獨(dú)立公正。統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示,80%的工程合同爭(zhēng)議都能成功地在調(diào)解階段解決,因此引入裁決人從專業(yè)與法律的角度為雙方提供合理的解決方案和妥協(xié)與讓步的解決措施,為爭(zhēng)端的解決提供了更多的靈活性[8]。
以雙方合作義務(wù)為前提設(shè)立的NEC3在解決合同各方糾紛時(shí)的可行性始終是一個(gè)爭(zhēng)論的焦點(diǎn),大多數(shù)合同專家的觀點(diǎn)是依據(jù)法律(包括合同)的設(shè)立是以推定“人性本惡”為前提的,認(rèn)為沒(méi)有足夠的防范措施不可能使受損害一方的利益得到很好的保護(hù)。事實(shí)上,“人性本惡”的前提并不妨礙法律本身推崇并規(guī)定的“誠(chéng)信原則”及其相關(guān)內(nèi)容以及以“誠(chéng)信原則”為準(zhǔn)對(duì)法律行為進(jìn)行判別。NEC3正是在一般合同要求的基礎(chǔ)上為了促進(jìn)當(dāng)事人之間的相互信任、提高工作效率而提出的合作及相關(guān)的更高要求。當(dāng)然NEC3合同也沒(méi)有完全排除使用仲裁,在裁決人的協(xié)調(diào)下,雙方的分歧仍然不能解決,雙方還可以選擇仲裁。只不過(guò)為了保證雙方不會(huì)動(dòng)輒選擇仲裁而影響工程,NEC指出選擇仲裁的前提是必須竣工或者合同提前終止。
6.1 里程碑付款方式
里程碑付款方式是指在網(wǎng)絡(luò)圖關(guān)鍵路線上設(shè)置一定數(shù)量的進(jìn)度里程碑作為合同分段目標(biāo)和支付時(shí)間點(diǎn)。例如建筑主體結(jié)構(gòu)每完成3層付款一次,如此這般制訂分期付款表,雙方合作共同努力達(dá)到各個(gè)里程碑目標(biāo)。傳統(tǒng)工程量清單計(jì)價(jià)是按月計(jì)量支付,竣工后再次重新計(jì)量[9]。但中期計(jì)量花費(fèi)了許多資源和時(shí)間,既無(wú)增值效應(yīng),也無(wú)助于工程進(jìn)度,反而造成沖突。承包商總是千方百計(jì)多計(jì)量以便“早收錢”,業(yè)主總是想方設(shè)法少計(jì)量以便“遲付款”,而實(shí)際上許多現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目都難以合理準(zhǔn)確地計(jì)量支付。承包商還普遍采用了“前高后低”報(bào)價(jià)法,抬高前期項(xiàng)目單價(jià),以至前期工程付款遠(yuǎn)高于工程價(jià)值,結(jié)果還影響了后期工程進(jìn)度。
采用里程碑付款方式,如果有雙方認(rèn)可的進(jìn)度計(jì)劃,雙方都準(zhǔn)確地知道什么時(shí)候付多少款,有利于資金籌措和簡(jiǎn)化付款程序。NEC3的合同規(guī)定:“若在承包商提供的合同資料中未包括經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃,應(yīng)在應(yīng)付款額計(jì)價(jià)時(shí)扣留迄今已完工程總價(jià)的1/4?!?。不難看出,在付款進(jìn)度方面,NEC3合同也鼓勵(lì)雙方的相互合作,完善進(jìn)度計(jì)劃,只要承包商按計(jì)劃實(shí)施,業(yè)主就確保按計(jì)劃付款,不是完全依賴于過(guò)程中的檢測(cè)。這樣承包商也不必采用前高后低的現(xiàn)金方案,而且還提高雙方資金利用的效率。
貫徹“合作型”理念的NEC3利用合同綁定業(yè)主和承包商的共同利益,有利于幫助當(dāng)事人雙方弱化合同的復(fù)雜程度,激勵(lì)當(dāng)事雙方通過(guò)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的管理,共同獲利。NEC3合同家族的多樣性和合同結(jié)構(gòu)的靈活組合模式,有利于承包商針對(duì)特定項(xiàng)目自身的特點(diǎn),優(yōu)化條款組合,從而實(shí)現(xiàn)保障利益的目的;NEC3的風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)特定條款的設(shè)定,有效地幫助當(dāng)事人尤其是承包商降低風(fēng)險(xiǎn),并通過(guò)有效合法的方式獲得相應(yīng)補(bǔ)償。NEC3系列標(biāo)準(zhǔn)合同對(duì)于現(xiàn)代工程項(xiàng)目具有較強(qiáng)的適用性。
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