金俊岐,秦靜良
默頓博士論文:我國STS研究的它山之石
金俊岐,秦靜良
(河南師范大學(xué)科技與社會研究所,河南新鄉(xiāng)453007)
默頓博士論文具有獨(dú)特的理論貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)價值,它提出了發(fā)人深省的“默頓命題”,開列了關(guān)于科學(xué)、技術(shù)與社會的研究指南,開拓了科學(xué)社會學(xué)研究的新路徑,開闊了科學(xué)之文化因素研究的新視野,開創(chuàng)了科學(xué)社會史的編史綱領(lǐng),首次使用了“科學(xué)、技術(shù)與社會(STS)”這一鮮明提法。20世紀(jì)80年代以來,默頓博士論文在我國學(xué)術(shù)界引起了人們的普遍重視,產(chǎn)生了持續(xù)的影響,不僅超越了科學(xué)社會學(xué)領(lǐng)域,其被引證的論文數(shù)目也明顯增加。默頓自身學(xué)科背景之廣泛、研究經(jīng)歷之豐富,其博士論文的選題之高明、方法選擇之恰當(dāng),值得我們認(rèn)真學(xué)習(xí)和借鑒,并且也為我們開展具有中國特色的STS研究提供了一個很好的范例。
默頓;博士論文;STS;影響;啟示
追溯 STS(Science,Technologyand Society)興起的歷史,不能不使人聯(lián)想起著名的美國科學(xué)社會學(xué)家默頓的博士論文《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》(以下簡稱《科學(xué)、技術(shù)與社會》)。關(guān)于默頓,國內(nèi)學(xué)術(shù)界對其后期思想——狹義的科學(xué)社會學(xué)——研究得較多,而對其前期思想——廣義的科學(xué)社會學(xué)——未能給予足夠的重視;在對其前期思想的研究中,關(guān)于“默頓命題”的論述較多,而關(guān)于《科學(xué)、技術(shù)和社會》獨(dú)特的學(xué)術(shù)價值和理論貢獻(xiàn),特別是它對我國STS研究的重要影響卻較少有人關(guān)注和強(qiáng)調(diào)。《科學(xué)、技術(shù)和社會》最早地把科學(xué)、技術(shù)與社會這三個詞組合在一起使用,堪稱STS的奠基性著作和開創(chuàng)性研究。因此,本文擬從分析其獨(dú)特的理論貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)價值入手,闡明默頓博士論文對于我國STS研究的影響和啟示。
2003年2月23日,默頓在紐約去世,享年 92歲。他的學(xué)生科爾(Stephen Cole)應(yīng)《科學(xué)的社會研究》之邀,為該刊紀(jì)念默頓專欄撰寫了《默頓對科學(xué)社會學(xué)的貢獻(xiàn)》一文,其中寫到:“默頓在科學(xué)社會學(xué)方面發(fā)表了大約50篇文章……他在科學(xué)社會學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的唯一專著就是他那著名的博士論文。”“他發(fā)表了一些有影響的文章,如論述科學(xué)規(guī)范的文章,但最重要的還是他的博士論文《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)、技術(shù)與社會》?!盵1]概括地說,默頓博士論文的理論貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)價值主要體現(xiàn)在以下幾方面。
1.提出了發(fā)人深省的“默頓命題”。默頓指出:“十分清楚,《科學(xué)、技術(shù)與社會》一書集中注意十七世紀(jì)英格蘭出現(xiàn)的近代科學(xué)的社會和文化史境。它的核心問題是要:(1)分析科學(xué)在當(dāng)時當(dāng)?shù)氐捏w制化,并與其他興趣領(lǐng)域作比較,它們之間也有部分的競爭;(2)分析科學(xué)(作為一個慢慢出現(xiàn)的社會體制)和其他體制領(lǐng)域(諸如宗教和周圍的經(jīng)濟(jì))之間的互動方式;(3)分析近代科學(xué)技術(shù)發(fā)展初期科學(xué)和技術(shù)之間的直接和間接的聯(lián)系方式;和(4)追蹤當(dāng)時經(jīng)濟(jì)和軍事方面的興趣對科學(xué)研究的課題選擇的影響。”[2]3-4通過深入系統(tǒng)的研究,默頓得出了兩個最主要的結(jié)論:其一,“由清教主義促成的正統(tǒng)價值體系于無意之中增進(jìn)了現(xiàn)代科學(xué)”[2]183。其二,經(jīng)濟(jì)、軍事和技術(shù)問題是17世紀(jì)英國科學(xué)革命的重要原因。這兩個主題和結(jié)論被當(dāng)代著名科學(xué)史家?guī)於?Thoms.Kuhn)和科恩(I.Bernard Cohen)稱之為“默頓命題”,發(fā)揮著很大的學(xué)術(shù)影響。盡管學(xué)術(shù)界對此褒貶不一,但總的看來,對“默頓命題”的評價還是很高的。
2.開列了關(guān)于科學(xué)、技術(shù)與社會的研究指南。默頓博士論文對有關(guān)科學(xué)的許多重大基本問題都給予了廣泛關(guān)注。對此,他本人多次作過梳理和介紹。他在1970年再版前言中指出:“就其最一般的方面而言,本論文所提出的主要問題今天仍然與我們同在。”這些主要問題包括:社會、文化與科學(xué)之間相互作用的模式問題;人才向各學(xué)科流動問題;科學(xué)家研究興趣轉(zhuǎn)移問題;科學(xué)實現(xiàn)組織化后,科學(xué)家之間的社會互動形式和速率怎樣影響科學(xué)思想發(fā)展的問題,等等。在默頓看來,“這些問題顯然具有足夠的普遍性,它們適用于具有一定數(shù)目的科學(xué)工作者的各個社會和歷史時期。……筆者當(dāng)時探討這些問題的理論模式今天仍然具有一定的意義”[2]4。在1999年中文版前言中他又指出,“我將考察一下對于科學(xué)社會學(xué)進(jìn)一步研究的若干主題和建議”[2]3,這些主題和建議包括:(1)科學(xué)的精神氣質(zhì);(2)站在巨人的肩膀上;(3)優(yōu)勢和劣勢的積累;(4)優(yōu)先權(quán)沖突和科學(xué)獎勵制度概念的提出;(5)科學(xué)中的重復(fù)發(fā)現(xiàn);(6)科學(xué)中的課題選擇問題;(7)社會行為始料未及的后果;(8)關(guān)于科學(xué)、技術(shù)和社會這個三詞組的產(chǎn)生和傳播。事實上,他為人們從事科學(xué)、技術(shù)與社會研究提出了課題指南,指明了科學(xué)社會學(xué)興起和成熟的路徑。
3.開拓了科學(xué)社會學(xué)研究的新路徑。默頓揚(yáng)棄了實證主義的科學(xué)觀,從社會學(xué)的角度,把科學(xué)放在社會結(jié)構(gòu)中進(jìn)行說明。這種觀察角度盡管并非默頓原創(chuàng),但默頓的工作卻把科學(xué)社會學(xué)作為一個學(xué)科推向了歷史舞臺。默頓的不懈努力,最終喚起了人們對于科學(xué)社會學(xué)的關(guān)注與研究。
默頓認(rèn)為,人們原來圍繞科學(xué)對社會的影響問題研究得太多了,應(yīng)當(dāng)把研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向社會對科學(xué)的影響。他“通過探討科學(xué)作為一種不斷發(fā)展的智力活動同其外圍的社會和文化結(jié)構(gòu)之間互惠的關(guān)系,而得于避免當(dāng)時頗為流行的傾向,即對于這種互惠作用方向的注意是不均衡的,科學(xué)(以及以科學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù))對社會的影響吸引了大部分的注意力,而社會對科學(xué)的影響則甚少受到注意……本論著嚴(yán)肅地采用了體制互變的概念,同時摒棄那些不費(fèi)力的片面強(qiáng)調(diào)單向影響的假設(shè)”[2]6。
《科學(xué)、技術(shù)與社會》無論在理論上還是方法上都為科學(xué)社會學(xué)研究樹立了相當(dāng)出色的范例。正是在這種意義上,人們把這部論著譽(yù)為科學(xué)社會學(xué)的奠基之作,而把默頓譽(yù)為“科學(xué)社會學(xué)之父”。正像R.Biersttedt在《美國社會學(xué)理論:批判史》中寫的那樣:“問默頓在這個領(lǐng)域(指科學(xué)社會學(xué))貢獻(xiàn)了什么,幾乎是問錯了問題。若把科學(xué)社會學(xué)比作一片海洋,那么默頓就猶如一個統(tǒng)帥艦隊的海軍司令,是他對這片海洋進(jìn)行探索、巡察,并繪制了航海地圖。我們原先有了科學(xué)史家,也有了科學(xué)哲學(xué)家,但是直到默頓,我們才有了科學(xué)社會學(xué)家。”[3]
4.開闊了科學(xué)之文化因素研究的新視野。默頓沒有囿于流行的觀點(diǎn),勇于從新的視角對宗教與科學(xué)的關(guān)系進(jìn)行探討。首先,他所關(guān)心的是宗教的社會文化含義,而不是其教義本身。其次,當(dāng)時普遍的觀念認(rèn)為,科學(xué)和宗教之間必定是一種沖突的關(guān)系。默頓對此進(jìn)行了深入的研究,用大量事實說明,清教倫理的確刺激人們?nèi)氖驴茖W(xué)活動,從而得出了科學(xué)的體制化需要一定的文化支持的結(jié)論,而在17世紀(jì)的英國,這種文化價值恰好是由清教來擔(dān)任,即清教無意中“為科學(xué)的合法性提供出一個堅實的基礎(chǔ),從而推動了科學(xué)的體制化”[2]14。他側(cè)重考察了現(xiàn)代科學(xué)起源的社會文化因素,闡明了占主導(dǎo)地位的社會文化價值對科學(xué)的巨大推動作用。
在馬克思主義及其影響的知識社會學(xué)的推動下,科學(xué)發(fā)展的外部原因開始引起人們的注意。在科學(xué)發(fā)展的外部原因方面,如果說最先強(qiáng)調(diào)社會生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)需要的重要作用是馬克思主義的功勞的話,那么,最先明確強(qiáng)調(diào)文化因素的作用,當(dāng)歸功于默頓的博士論文。
值得一提的是,默頓研究科學(xué)發(fā)展的文化動因,并無意過分夸大文化因素對科學(xué)發(fā)展的作用,而是既受馬克思主義觀點(diǎn)的影響,認(rèn)為采礦、航海、軍事等社會需要是推進(jìn)科學(xué)和技術(shù)的主要動力,又與庸俗的唯物主義決定論相抗衡,不支持(外在)“決定論”,反對那種赫森式的觀點(diǎn),即認(rèn)為科學(xué)完全受外在社會的力量決定的觀點(diǎn)。這顯得有些不偏不倚,其目的是想建立一個不分主次的多元模型。
5.開創(chuàng)了科學(xué)社會史的編史綱領(lǐng)?!澳D命題”為促進(jìn)科學(xué)史研究由內(nèi)史向外史及“內(nèi)史與外史相結(jié)合”的轉(zhuǎn)變立下了不朽功勛。他指出:“在某種程度上說,科學(xué)發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)一定存在一種固定的順序,每個發(fā)現(xiàn)必須等待某些先決條件的發(fā)展?!盵2]115“事實上,我們這一論文的大部分將致力于離析出某些科學(xué)以外的因素,這些因素對于科學(xué)注意力集中于一定的探究領(lǐng)域即使不是起決定性作用,也有強(qiáng)烈的影響?!盵2]88由此可見,默頓既強(qiáng)調(diào)了科學(xué)的內(nèi)部史,又注意外部因素對科學(xué)的強(qiáng)烈影響。
著名科學(xué)史家科恩說:“羅伯特·K·默頓的《科學(xué)、技術(shù)與社會》于1938年發(fā)表以來的半個世紀(jì)里,它至少在兩個知識領(lǐng)域成為經(jīng)典:定量科學(xué)史和科學(xué)社會學(xué)。”[4]綜觀默頓博士論文,我們可以看出,它第一次運(yùn)用社會學(xué)研究方法分析了歷史上的科學(xué),開拓了一條進(jìn)行科學(xué)史研究的新路。就研究性質(zhì)而言,《科學(xué)、技術(shù)與社會》屬于歷史的動態(tài)研究,所考察的是歷史上實際發(fā)生的情況,它成為特定時空、特定國度的科學(xué)技術(shù)的社會史研究的經(jīng)典力作,成為一篇國別的、斷代的科學(xué)社會史。它的出版,代表著科學(xué)史研究的一種范式,被科學(xué)史家稱為科學(xué)史研究的“默頓綱領(lǐng)”,使得科學(xué)社會史研究的成果更加突出,在某種程度上顛覆了傳統(tǒng)的內(nèi)史研究的統(tǒng)治地位,順應(yīng)了20世紀(jì)中期以后科學(xué)史研究的新的潮流。
6.首次使用了“科學(xué)、技術(shù)與社會(STS)”這一鮮明提法。在回顧STS發(fā)展歷程時,科恩認(rèn)為,“今天我們對于把這三個詞——科學(xué)、技術(shù)和社會——組合在一起已經(jīng)習(xí)以為常了;在討論會、學(xué)習(xí)小組、學(xué)術(shù)會議和政策聲明的名稱中,他們通常都聯(lián)結(jié)在一起。但是在三十年代末,情況還不是如此。兩個詞聯(lián)在一起成了一個馬克思主義期刊《科學(xué)與社會》的刊名,但在1938年Osiris發(fā)表本文《科學(xué)、技術(shù)與社會》之前,我從未見過如此明顯地把這三個詞組合在一起。我總是設(shè)想,他是用這個三詞組的第一位學(xué)者”[12]。同科恩一樣,默頓本人也不知道這個“三詞組”的更早的出現(xiàn)。總而言之,默頓的博士論文理應(yīng)成為STS的經(jīng)典之作。
20世紀(jì)80年代以來,國內(nèi)學(xué)術(shù)界翻譯、介紹默頓論著的工作大量開展,評述、闡釋默頓理論的學(xué)者也不斷增多。1986年9月,四川人民出版社出版了由范岱年等翻譯的默頓的《十七世紀(jì)英國的科學(xué)、技術(shù)與社會》一書;2000年11月,商務(wù)印書館重新出版了該書列為“漢譯世界學(xué)術(shù)名著叢書”之一。2003年11月和2004年5月,商務(wù)印書館又相繼出版了由魯旭東、林聚任翻譯的默頓的主要代表著作《科學(xué)社會學(xué)》,魯旭東翻譯的默頓的回憶錄《科學(xué)社會學(xué)散憶》。1989年1月,上海人民出版社出版了劉珺珺的《科學(xué)社會學(xué)》,這是我國本土系統(tǒng)論述科學(xué)社會學(xué)的第一本重要著作,書中對默頓博士論文和科學(xué)社會學(xué)的興起、研究傳統(tǒng)和現(xiàn)狀作了詳盡而準(zhǔn)確的闡述。
早在1986年,吳忠撰寫了《默頓的博士論文:基本思想和研究方法述評》一文,對《科學(xué)、技術(shù)與社會》一書的基本思想和研究方法的形成過程及具體內(nèi)容作了介紹和分析,使國內(nèi)學(xué)術(shù)界對默頓博士論文有了比較清楚的了解。隨后,有關(guān)《科學(xué)、技術(shù)與社會》的研究成果不斷出現(xiàn)。從2003年至今,我國學(xué)者對默頓科學(xué)社會學(xué)思想的研究逐步形成了專人專題研究的趨勢,在有些高等院校逐漸成為一個學(xué)術(shù)研究方向,如山東大學(xué)師生在默頓研究方面的成果就非常突出[5]。
默頓博士論文的字里行間和大量注釋中,蘊(yùn)含著豐富的學(xué)術(shù)資源,正如科恩所指出的那樣:“大部分博士論文都夾雜著一些題外話和腳注,它們包含了有關(guān)進(jìn)一步研究的重要思想或計劃?!犊茖W(xué)、技術(shù)與社會》也不例外?!盵6]因此,它在我國學(xué)術(shù)界受到了廣泛的關(guān)注、產(chǎn)生了持續(xù)的影響。統(tǒng)計表明,在三個重要的學(xué)術(shù)期刊《自然辯證法研究》、《自然辯證法通訊》、《科學(xué)技術(shù)與辯證法》從1985年(此時三個期刊均已創(chuàng)刊)至2008年之間所發(fā)表的論文中,默頓博士論文共被引證了82次。而科學(xué)社會學(xué)之外的其他領(lǐng)域引證默頓博士論文的總數(shù)達(dá)42次,占51.2%,表明默頓博士論文在我國學(xué)術(shù)界的影響已經(jīng)超越了科學(xué)社會學(xué)領(lǐng)域。
默頓博士論文不僅是對“社會中的科學(xué)技術(shù)”的考察,而且也是對“科學(xué)、技術(shù)和社會的相互關(guān)系”的反思,它為我們提供了一個很好的 STS研究的范例。
1.默頓自身學(xué)科背景之廣泛、研究經(jīng)歷之豐富,對于其完成博士論文起到了不可低估的作用。默頓“于1927年進(jìn)入費(fèi)城的坦普爾(Tample)大學(xué),先學(xué)習(xí)哲學(xué),后受其年輕教師辛普森(G.E.Simp son)的影響而轉(zhuǎn)向了社會學(xué)。1931年他以優(yōu)異的成績畢業(yè)并獲得文學(xué)學(xué)士學(xué)位,又爭取到了哈佛大學(xué)的獎學(xué)金,成為新成立的社會學(xué)系的首批研究生,受教于索羅金(Sorokin)等名師”[7]。身為哈佛大學(xué)社會學(xué)系的研究生,他主動聽了懷特海(A.N.Whitehead)講授的科學(xué)哲學(xué)課程;他與索羅金進(jìn)行合作研究,最終完成了一篇論述阿拉伯思想史之發(fā)展的重要論文;他在經(jīng)濟(jì)史學(xué)家蓋伊(E.F.Gay)的鼓勵和推薦下,有幸作了薩頓(George Sarton)的弟子,受到了良好的科學(xué)史教育,從而對科學(xué)同時也對韋伯(Max Weber)產(chǎn)生了興趣;正是在索羅金和薩頓的共同指導(dǎo)下,他撰寫了博士論文《科學(xué)、技術(shù)與社會》。默頓坦率地承認(rèn)自己借鑒了許多前人的思想,他非常喜歡引用牛頓的一句名言:“如果我看得更遠(yuǎn)的話,那是因為我站在巨人的肩膀上。”斯托勒(Norman.W.Storer)則指出:“正是這種多樣化的學(xué)術(shù)思潮的匯合,而不是知識社會學(xué)方面的直接發(fā)展,使默頓試圖對科學(xué)的增長和發(fā)展進(jìn)行社會學(xué)的分析,而且為他對作為一種特殊的社會活動的科學(xué)的持續(xù)興趣,奠定了基礎(chǔ)?!盵6]
默頓在哈佛大學(xué)的歲月充分吸收各家之長,社會學(xué)、科學(xué)史以及哲學(xué)方面的許多著名學(xué)者都對他產(chǎn)生了積極的影響。從默頓身上我們看到,STS研究者需要具備廣博的相關(guān)學(xué)科知識,需要接受嚴(yán)格的學(xué)術(shù)研究訓(xùn)練,尤其是需要形成一種新的意識——STS意識。
2.默頓博士論文的選題之高明、方法選擇之恰當(dāng),值得我們認(rèn)真學(xué)習(xí)和借鑒。默頓于1933年開始動筆,兩年之后寫成其博士論文,于1938年首次出版。當(dāng)時科學(xué)社會學(xué)正處于休眠時期,在美國“有大量的專論研究青少年犯罪、流浪漢、售貨女郎、職業(yè)竊賊和職業(yè)乞丐,卻沒有一篇探討職業(yè)科學(xué)家”[2]。默頓博士論文的問世,使這種明顯忽視科學(xué)和科學(xué)家的狀況得到一定的彌補(bǔ),是唯一的“例外”。在熟悉歷史和認(rèn)真思考的基礎(chǔ)上,默頓試圖針對近代科學(xué)和技術(shù)的興起所涉及的那些社會學(xué)因素進(jìn)行探討。眾所周知,17世紀(jì)英國正處于世界科學(xué)活動的中心,涌現(xiàn)出了牛頓、波義耳、哈維等一大批科學(xué)巨匠,并且成立了英國皇家學(xué)會,率先實現(xiàn)了科學(xué)的組織化和體制化,工業(yè)經(jīng)濟(jì)已相當(dāng)發(fā)達(dá),科學(xué)、技術(shù)與社會之間的互動關(guān)系是十分突出和典型的。所以說,默頓很好地找到了其博士論文研究的課題。
從研究方法看,用默頓自己的話來說,其博士論文的特征“是關(guān)于構(gòu)成了大規(guī)??茖W(xué)事業(yè)的基礎(chǔ)的某些文化價值的一項經(jīng)驗性研究”[2]28。“每當(dāng)可能,它就發(fā)展出一些可改正的定量數(shù)據(jù),以此去形成其主要結(jié)論并加以檢驗”[2]9-10。例如,為尋找促進(jìn)科學(xué)體制化的文化根源,他引入了集體傳記研究和內(nèi)容分析法,依據(jù)從大量文獻(xiàn)中得到的數(shù)據(jù)資料,對他提出的具體問題和基本觀點(diǎn)進(jìn)行了嚴(yán)格論證,從而避免了出現(xiàn)簡單的斷言和草率的結(jié)論。在默頓看來,理論分析和經(jīng)驗研究是社會學(xué)的兩個不可或缺的方面,經(jīng)驗研究必須以理論分析為指導(dǎo),而理論分析也必須以經(jīng)驗研究為堅實基礎(chǔ)。換句話說,注重實證性和經(jīng)驗取向,把握理論分析與經(jīng)驗研究的有機(jī)結(jié)合和靈活運(yùn)用,無疑也是今后STS研究的正確的方式方法。
3.默頓強(qiáng)調(diào)指出,他在其博士論文中沒有假定發(fā)生在17世紀(jì)英國的科學(xué)和其他社會體制領(lǐng)域之間的交替變化的情況同樣會發(fā)生在其他的文化和其他的時期,而是闡明“這些交替變化的性質(zhì)和程度隨不同社會而異,取決于該社會的科學(xué)的狀況以及該社會的經(jīng)濟(jì)、政治、宗教、軍事一類的體系制度的狀況”[2]5。默頓言之有理,盡管STS的基本原理具有普遍意義,但是具體的STS研究并不是沒有自身特殊性的。我國是發(fā)展中國家,正處在加速實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的歷史時期,與發(fā)達(dá)國家處于不同的發(fā)展階段,面臨著不一樣的STS問題。因此,我國的STS研究既要吸收和借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗和成果,又不能完全照搬國外的模式,而必須結(jié)合中國的國情和發(fā)展中國特色社會主義事業(yè)的需要,自覺走上本土化之路,積極開展具有中國特色的STS研究。
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C03
A
1000-2359(2010)02-0053-04
金俊岐(1959—),河南長葛人,河南師范大學(xué)科技與社會研究所教授,主要研究方向為科技與社會,科學(xué)社會學(xué);秦靜良(1971—),河南博愛人,河南師范大學(xué)科技與社會研究所教師,研究方向為科學(xué)技術(shù)史。
2009-11-15
[責(zé)任編輯 張家鹿]