張維真

（中共天津市委黨校,天津 300191）

試論自主創(chuàng)新的一般過程

張維真

（中共天津市委黨校,天津 300191）

自主創(chuàng)新過程應(yīng)該是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新過程的有機(jī)綜合,它主要包括三個階段或環(huán)節(jié)：創(chuàng)新決策、研究與開發(fā)、創(chuàng)新成果實現(xiàn)。明確自主創(chuàng)新的一般過程,不僅有助于澄清關(guān)于自主創(chuàng)新的一些模糊認(rèn)識,而且有助于創(chuàng)新主體有效進(jìn)行自主創(chuàng)新實踐活動。

自主創(chuàng)新過程;創(chuàng)新決策;研究與開發(fā);創(chuàng)新成果實現(xiàn)

從具體活動過程看,自主創(chuàng)新過程指的是某一創(chuàng)新思想通過研究與開發(fā),獲得創(chuàng)新成果,并取得一定經(jīng)濟(jì)效益或社會價值的過程。但是,人們對自主創(chuàng)新過程應(yīng)該包括哪些環(huán)節(jié)或者階段,卻有不同觀點。有人認(rèn)為,自主創(chuàng)新過程應(yīng)該與發(fā)明創(chuàng)造的過程相似,即包括提出問題、構(gòu)思方案和檢驗方案等三個階段;而有人提出,自主創(chuàng)新過程與技術(shù)創(chuàng)新過程相同,因為自主創(chuàng)新就是指技術(shù)創(chuàng)新。筆者認(rèn)為,這兩種觀點都有一定片面性,沒有全面把握自主創(chuàng)新的內(nèi)涵,不能正確概括自主創(chuàng)新的過程。因為自主創(chuàng)新過程不同于發(fā)明創(chuàng)造過程,也不同于技術(shù)創(chuàng)新過程,更非單一主體的創(chuàng)新過程,自主創(chuàng)新包括知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新,是二者的辯證統(tǒng)一,因此,自主創(chuàng)新過程也應(yīng)該是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新過程的有機(jī)綜合[1]。

自主創(chuàng)新的一般過程包括三個階段或環(huán)節(jié)：創(chuàng)新決策、研究與開發(fā)、創(chuàng)新成果實現(xiàn),明確這三個階段或環(huán)節(jié)的基本內(nèi)涵和要求,有助于創(chuàng)新主體有效進(jìn)行自主創(chuàng)新實踐活動。

一、創(chuàng)新決策

創(chuàng)新決策指創(chuàng)新主體（包括個體、群體或其他決策單位）根據(jù)內(nèi)外部信息的收集和把握,形成創(chuàng)新設(shè)想,并經(jīng)過分析論證,最終決定實施創(chuàng)新設(shè)想的過程。

創(chuàng)新決策包括十分豐富的內(nèi)容。因為在一般的創(chuàng)新理論中,對于創(chuàng)新決策的討論主要是關(guān)于創(chuàng)新戰(zhàn)略及創(chuàng)新的成本收益分析,雖然這些內(nèi)容在創(chuàng)新決策過程中是十分關(guān)鍵的因素,但是,這主要是從技術(shù)創(chuàng)新角度理解的。由于自主創(chuàng)新不能僅僅歸結(jié)為技術(shù)創(chuàng)新,而是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新過程的有機(jī)綜合,因此,自主創(chuàng)新的創(chuàng)新決策包括更加豐富的內(nèi)容。從創(chuàng)新決策動力上看,不僅涉及生產(chǎn)和生活需要,技術(shù)本身的需要,而且涉及探索、揭示未知規(guī)律的需要;從創(chuàng)新決策標(biāo)準(zhǔn)上看,不僅涉及創(chuàng)新戰(zhàn)略及創(chuàng)新的成本收益分析,即經(jīng)濟(jì)效益,而且涉及創(chuàng)新的社會影響、科學(xué)價值。

創(chuàng)新決策通常由單一創(chuàng)新主體做出,但是不排斥合作創(chuàng)新。就自主創(chuàng)新的某一具體活動過程而言,無論創(chuàng)新的主體是個人還是組織,創(chuàng)新的動機(jī)、決策、實施及其承擔(dān)后果（無論是失敗還是成功）的責(zé)任都只能統(tǒng)一于同一個主體。但是,自主創(chuàng)新的一般過程是一個多主體的過程,往往需要多主體有機(jī)結(jié)合在一起,才能完成自主創(chuàng)新的全過程。因而,作為自主創(chuàng)新的一般過程初始階段或環(huán)節(jié)的創(chuàng)新決策不排斥合作創(chuàng)新。合作創(chuàng)新形式以產(chǎn)官學(xué)研或企業(yè)間合作為主,往往是從創(chuàng)新思想開始的。當(dāng)某一方產(chǎn)生了創(chuàng)新設(shè)想后,因無力進(jìn)行單獨(dú)創(chuàng)新,就向外尋找合作者,組成虛擬R&D或虛擬公司進(jìn)行合作創(chuàng)新研究。即為了快速開發(fā)某一種技術(shù)或某一種產(chǎn)品,若干企業(yè)、財團(tuán)、研究單位臨時組成一個虛擬R&D或虛擬公司集合資源進(jìn)行開發(fā)創(chuàng)新;一旦任務(wù)完成,則按照一定原則進(jìn)行利益分配后,該虛擬R&D或虛擬公司自行解體,各方分享成果。因此可見,創(chuàng)新決策不一定由單一主體做出,也可以是通過合作創(chuàng)新,在虛擬R&D或虛擬公司內(nèi)部形成反饋決策機(jī)制。

根據(jù)上述思考,創(chuàng)新決策通常的程序和步驟是：

（一）收集和把握內(nèi)外部信息。創(chuàng)新設(shè)想來源于內(nèi)外部信息的收集,也可源于知識的儲備經(jīng)偶然事件的觸發(fā),而更多的是兩者的結(jié)合。信息主要包括環(huán)境信息（國際、國內(nèi)環(huán)境信息）、市場信息（市場需求、市場供應(yīng)、市場價格及流通渠道）、競爭者信息等外部信息和創(chuàng)新主體的內(nèi)部信息。收集和把握內(nèi)外部信息的途徑可以是各種公開性質(zhì)的信息載體,包括圖書、刊物、報紙和廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等,也可以是公共關(guān)系的信息傳播,包括各類公眾的交往、展銷會、學(xué)術(shù)交流會、記者招待會等。可以采用的方法有：問卷、典型調(diào)查、實地考察、詢問和走訪、資料剪接等。知識儲備,是創(chuàng)新主體根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總趨勢,探尋科學(xué)技術(shù)發(fā)展新的生長點,在一個較長時期內(nèi)從事研究活動而對相關(guān)領(lǐng)域知識的連續(xù)探索和積累。

（二）形成創(chuàng)新設(shè)想和研究課題。根據(jù)內(nèi)外部信息的收集和把握或者知識的儲備,明確有待解決的問題,從而形成創(chuàng)新設(shè)想和研究課題。創(chuàng)新設(shè)想和研究課題必須有創(chuàng)造性,課題本身具有先進(jìn)性、新穎性,即所選課題必須確實是別人沒有提出來的,或者是別人沒有解決以及沒有完全解決的問題。重復(fù)原有理論、復(fù)制原有技術(shù)的課題,不能作為創(chuàng)新設(shè)想和研究課題。只有遵循創(chuàng)造性原則選題,才能保證課題研究的成果有獨(dú)創(chuàng)性和突破性。這種獨(dú)創(chuàng)性和突破性在理論研究中表現(xiàn)為獲得有學(xué)術(shù)意義的新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新見解,在應(yīng)用開發(fā)研究中表現(xiàn)為獲得有實用價值的新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品。

（三）分析論證創(chuàng)新設(shè)想和研究課題。該步驟是對創(chuàng)新設(shè)想和研究課題進(jìn)行全面、系統(tǒng)的必要性、可行性研究和論證。創(chuàng)新主體不僅要廣泛搜集資料,深入了解國內(nèi)外同行關(guān)于新研究課題的歷史、現(xiàn)狀和有關(guān)研究資料,為確定選題提供根據(jù),而且要進(jìn)行創(chuàng)新預(yù)測,通過創(chuàng)立科學(xué)假說或建立模型,對其未來發(fā)展前景進(jìn)行評價預(yù)測。因此,分析論證創(chuàng)新設(shè)想和研究課題可以依據(jù)立題依據(jù)、實施條件和后果預(yù)計三項準(zhǔn)則來進(jìn)行。具體地說,立題依據(jù)主要看創(chuàng)新設(shè)想目標(biāo)需要的程度、課題的科學(xué)性和可靠程度,評價課題的必要性、先進(jìn)性和可靠性。實施條件是看人員、設(shè)備、組織、經(jīng)費(fèi)概算、進(jìn)度、評價課題的可靠性、經(jīng)濟(jì)性和時間性。后果預(yù)計則看課題預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)的意義和效果、市場前景,以及可能產(chǎn)生的對生產(chǎn)、生活、社會、環(huán)境、心理等方面的影響,評價課題的價值性、適用性和安全性。最后,寫出開題報告,請專家審議。

（四）創(chuàng)新決策。該步驟是根據(jù)開題報告和專家的意見,決定是否實施創(chuàng)新設(shè)想和研究課題。創(chuàng)新決策可由創(chuàng)新主體做出,也可由國家或者各省市的相關(guān)政府機(jī)構(gòu)決定。創(chuàng)新決策還需要從更加宏觀的角度審查創(chuàng)新設(shè)想和研究課題,如市場環(huán)境、宏觀政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會人文環(huán)境、政治法律環(huán)境等。

如果企業(yè)是創(chuàng)新決策的主體,那么審查某一創(chuàng)新設(shè)想和研究課題是否實施時,還與企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略有關(guān)。企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略可以用多種方式進(jìn)行劃分,一般可根據(jù)企業(yè)的技術(shù)因素和市場因素相結(jié)合,將創(chuàng)新戰(zhàn)略主要分為三種：領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略、跟隨創(chuàng)新戰(zhàn)略和模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。企業(yè)采用的可能是其中的一種或多種戰(zhàn)略的組合,因為它們都各有自己的特點和適用條件,企業(yè)需要根據(jù)自己的實際情況,作出最佳的選擇。相應(yīng)地,企業(yè)創(chuàng)新決策也應(yīng)該與自己的創(chuàng)新戰(zhàn)略相吻合。

二、研究與開發(fā)

研究與開發(fā)指創(chuàng)新主體根據(jù)創(chuàng)新決策進(jìn)行研究與開發(fā)并取得創(chuàng)新成果的過程。

研究開發(fā)階段的基本任務(wù)是取得創(chuàng)新成果,創(chuàng)新成果一般由科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究）和技術(shù)開發(fā)組成?；A(chǔ)研究,是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實基本原理的新知識而進(jìn)行的實驗性或理論性研究,它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。應(yīng)用研究,是指為獲得新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究,主要針對某一特定的目的或目標(biāo)。應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途,或是為了達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。技術(shù)開發(fā),是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實際經(jīng)驗所獲得的現(xiàn)有知識,為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置,建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù),以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項作實質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作,其基本任務(wù)是創(chuàng)造新技術(shù)。

科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)雖然有不同的特點,但是在知識經(jīng)濟(jì)條件下,科學(xué)與技術(shù)密不可分,科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)已形成了統(tǒng)一關(guān)系,因而它們作為創(chuàng)新成果取得的過程也具有了統(tǒng)一的基礎(chǔ)和條件。

長期以來,傳統(tǒng)觀念認(rèn)為,基礎(chǔ)研究遠(yuǎn)離實際應(yīng)用,基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的先驅(qū),是一般認(rèn)識以及自然界及其規(guī)律的認(rèn)識,這種觀點強(qiáng)調(diào)應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)能把基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的觀點,構(gòu)成了一種典型的一維圖像“線性模式”,即基礎(chǔ)研究引起應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā),再依據(jù)創(chuàng)新是一種產(chǎn)品還是一種工藝,轉(zhuǎn)到生產(chǎn)或經(jīng)營：基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-技術(shù)開發(fā)-生產(chǎn)經(jīng)營。

這種模式雖然體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)之間的聯(lián)系,但是卻將三者作為不同的創(chuàng)新研究和創(chuàng)新成果,并且將其視為不同的創(chuàng)新階段。這種模式用單一的線性模式描述科學(xué)向技術(shù)的流動過于簡單,對科學(xué)工作的動機(jī)的解釋過于狹隘,而在說明技術(shù)創(chuàng)新的實際源泉方面也過于狹隘,更重要的是它不符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展的趨勢。

首先,科學(xué)研究本身,即基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究呈現(xiàn)出統(tǒng)一的趨勢。早在19世紀(jì)科學(xué)技術(shù)史上出現(xiàn)的被司托克斯稱為“巴斯德象限”,就說明傳統(tǒng)的將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究只能兩者擇一的觀點不能成立。被稱譽(yù)為“工業(yè)微生物之父”的巴斯德,最初所做的研究是典型的應(yīng)用研究,但同時也是一個杰出的基礎(chǔ)研究,導(dǎo)致了微生物的崛起。它使人們徹底認(rèn)清了疾病的機(jī)理及其他一些生物過程,并將這些認(rèn)識應(yīng)用于食醋、啤酒、白酒和牛奶的防腐,以及蠶蛹霉斑、家雞霍亂和人畜狂犬病的控制當(dāng)中。巴斯德后來的研究生涯都是以這種混合研究為特征的,他承接了一個又一個實際應(yīng)用問題,使他的微生物研究不斷地深入,自此,許多科學(xué)研究已無法將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究完全清晰地區(qū)分開。

其次,科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)呈現(xiàn)出統(tǒng)一的趨勢。在知識經(jīng)濟(jì)條件下,傳統(tǒng)觀點中認(rèn)為“科學(xué)”僅僅是或者主要是生產(chǎn)新知識的觀點已經(jīng)不再成立。所謂基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的界線,科學(xué)與技術(shù)的界線已經(jīng)變得模糊不清,科學(xué)知識和技術(shù)知識在性質(zhì)上已無根本區(qū)別,它們已成為研究活動中合二為一的共同產(chǎn)品。因而,人們通常用“知識創(chuàng)新”這樣一個新概念來概括科學(xué)知識和技術(shù)知識成果的獲得。知識創(chuàng)新有廣義和狹義之分。從狹義上說,知識創(chuàng)新是指通過科學(xué)研究,包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究,獲得新的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)科學(xué)知識的過程[2],即“創(chuàng)造新的知識”或“知識的生產(chǎn)”。而從廣義上說,知識創(chuàng)新包括經(jīng)驗知識的創(chuàng)新（如發(fā)明新技術(shù)、新工藝和新產(chǎn)品等）和理論化的知識創(chuàng)新（如創(chuàng)造新的理論）。因此,知識創(chuàng)新已包括早期狹義的技術(shù)創(chuàng)新的部分內(nèi)容,即起點始于創(chuàng)新構(gòu)思（多數(shù)基于市場需求的發(fā)現(xiàn)而產(chǎn)生）,終點理解為新產(chǎn)品或新工藝試制成功,科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)呈現(xiàn)出統(tǒng)一的趨勢。根據(jù)知識時代新的知識觀,人類的一切精神、文化的創(chuàng)造、創(chuàng)新和生產(chǎn),都屬于知識生產(chǎn)的范疇。知識生產(chǎn)導(dǎo)致一定的知識產(chǎn)品,知識產(chǎn)品需要進(jìn)行相應(yīng)的傳播（流通）、分配和消費(fèi)。知識生產(chǎn)需要借助于一定的物質(zhì)載體或外殼,因此在知識經(jīng)濟(jì)中知識產(chǎn)品的生產(chǎn)與物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)在很多情形下是一體化的。

與此同時,人們對技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識也體現(xiàn)了科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)統(tǒng)一的趨勢。20世紀(jì)五六十年代,人們把技術(shù)創(chuàng)新理解為一個由科技推動的線性過程,創(chuàng)新始于科學(xué)研究,經(jīng)新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn),終于營銷。后來人們認(rèn)識到,科技在創(chuàng)新中的作用是多方位、多層次的,在產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計、試制、營銷等創(chuàng)新過程的各個階段,都需要科學(xué)技術(shù)。這一過程更適宜用鏈環(huán)回路模型來表述。在這一模型中,科技不再是創(chuàng)新的初始點,而是創(chuàng)新主鏈各節(jié)點上都需要的東西。最新一代的創(chuàng)新模式是系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模型。這一模型要求企業(yè)在各種活動上都有所創(chuàng)新,企業(yè)要與客戶、供應(yīng)商、信息源、研究機(jī)構(gòu)建立更密切的戰(zhàn)略聯(lián)盟。所以,學(xué)者們現(xiàn)在大多贊同這樣的定義：技術(shù)創(chuàng)新是一個從新思想的產(chǎn)生,到產(chǎn)品設(shè)計、試制、生產(chǎn)、營銷和市場化的過程,也是知識的創(chuàng)造、流通和應(yīng)用的過程。

因此,根據(jù)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的統(tǒng)一關(guān)系,在自主創(chuàng)新的研究與開發(fā)階段,目的是取得創(chuàng)新成果,核心是取得新的知識,因而可借用經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》中對“知識生產(chǎn)”的界定,將研究與開發(fā)階段的主要任務(wù)確定為：知識的創(chuàng)造和創(chuàng)新,或者新的研究成果的出現(xiàn),包括傳統(tǒng)的科學(xué)和技術(shù)知識以及其他一切知識的制造或創(chuàng)造。所以,自主創(chuàng)新的研究與開發(fā)過程可概括為兩個階段：激發(fā)創(chuàng)新成果和驗證創(chuàng)新成果。

（一）激發(fā)創(chuàng)新成果。它是自主創(chuàng)新過程中實質(zhì)性攻關(guān)階段,是創(chuàng)新主體通過艱苦地研究攻關(guān)取得創(chuàng)新成果的過程。激發(fā)創(chuàng)新成果的過程特點類似于創(chuàng)造過程四階段的“醞釀期”和“豁朗期”,即提出盡可能完全的解決方案,并對方案做出評價;通過反復(fù)思考、艱苦探索,創(chuàng)造性地提出新方法、新思路,覺悟到解決問題的方式,取得創(chuàng)新成果。在這一階段,知識創(chuàng)新以新概念、新方法、新理論等知識產(chǎn)品形式表現(xiàn)出來,而技術(shù)創(chuàng)新則以新的產(chǎn)品、材料、裝置、工藝等物質(zhì)產(chǎn)品形式表現(xiàn)出來。

（二）驗證創(chuàng)新成果。在這個階段,由于知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的成果表現(xiàn)形式不同,其驗證方式和途徑也有所差異。知識創(chuàng)新成果需要創(chuàng)新主體以科學(xué)求真的態(tài)度,主要采取審美判斷、邏輯演繹與實驗驗證等方法,對創(chuàng)新成果進(jìn)行質(zhì)疑、檢驗,使創(chuàng)新成果成為系統(tǒng)化的明晰知識,為科學(xué)共同體的承認(rèn)以及為進(jìn)一步的科學(xué)研究奠定基礎(chǔ)。而技術(shù)創(chuàng)新成果的驗證除了上述要求之外,還要根據(jù)產(chǎn)品、材料、裝置、工藝等物質(zhì)產(chǎn)品形式的特點,通過設(shè)計試制、中間試驗、小批量生產(chǎn)等環(huán)節(jié)來進(jìn)行驗證。設(shè)計試制是將創(chuàng)新成果進(jìn)行樣品試制,只有通過樣品試制,才能驗證技術(shù)創(chuàng)新成果的正確性,并且使設(shè)計方案更完善,使創(chuàng)新成果達(dá)到預(yù)期指標(biāo),其基本要求是必須嚴(yán)格按設(shè)計圖紙進(jìn)行,發(fā)現(xiàn)缺陷及時采取改進(jìn)措施。中間試驗的主要任務(wù)是完成從技術(shù)開發(fā)到試生產(chǎn)的全部技術(shù)問題,以滿足生產(chǎn)需要,中間試驗可考驗技術(shù)設(shè)計和工藝設(shè)計的可行性,解決生產(chǎn)中可能出現(xiàn)的技術(shù)和工藝問題,因而是技術(shù)創(chuàng)新成果驗證不可缺少的環(huán)節(jié)。小批量生產(chǎn)是按商業(yè)化規(guī)模的要求把通過中間試驗的創(chuàng)新成果變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力的必要準(zhǔn)備環(huán)節(jié),它是為了解決技術(shù)創(chuàng)新成果大量生產(chǎn)的組織管理和技術(shù)工藝問題,因而也是對技術(shù)創(chuàng)新成果的進(jìn)一步驗證。

三、創(chuàng)新成果實現(xiàn)

創(chuàng)新成果實現(xiàn)指創(chuàng)新主體將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用并取得效益的過程。創(chuàng)新成果實現(xiàn)是自主創(chuàng)新一般過程的終點,也是自主創(chuàng)新的根本意義所在。

創(chuàng)新成果實現(xiàn)包括知識創(chuàng)新成果實現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)。知識創(chuàng)新成果與技術(shù)創(chuàng)新成果雖然有密切聯(lián)系,但是它們?nèi)杂斜举|(zhì)區(qū)別。知識創(chuàng)新成果表現(xiàn)為知識產(chǎn)品,而技術(shù)創(chuàng)新成果表現(xiàn)為物質(zhì)產(chǎn)品,知識產(chǎn)品的價值主要由知識的擴(kuò)展和深化程度所決定,而物質(zhì)產(chǎn)品的價值則主要由市場需求所決定。知識創(chuàng)新的目的是追求新發(fā)現(xiàn)、探索新規(guī)律、創(chuàng)立新學(xué)說、創(chuàng)造新方法、積累新知識,而技術(shù)創(chuàng)新的目的是創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化、商品化、產(chǎn)業(yè)化。創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化是指新技術(shù)、新工藝、新方法、新材料等創(chuàng)新成果進(jìn)入實際應(yīng)用,創(chuàng)新成果的商業(yè)化是指創(chuàng)新成果變成商品為消費(fèi)者服務(wù),創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化是指創(chuàng)新成果形成產(chǎn)業(yè)鏈。因此,知識創(chuàng)新成果實現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)的方式、途徑、過程都不盡相同,需要分別論述。

知識創(chuàng)新成果的實現(xiàn)是知識產(chǎn)品通過傳播、轉(zhuǎn)讓或者擴(kuò)散,使不同的個體間實現(xiàn)知識共享的過程,也是使創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果實現(xiàn)社會價值或者經(jīng)濟(jì)效益的過程。知識創(chuàng)新成果作為理論化的創(chuàng)新成果,最初只是創(chuàng)新主體的“私人知識”,只有通過知識創(chuàng)新成果的實現(xiàn),它才能轉(zhuǎn)化為“社會共享知識”,才能為人所用并通過人們的社會實踐釋放其內(nèi)含的巨大力量。因此,知識創(chuàng)新成果的實現(xiàn)是科技與社會互動的重要中介,是推動科技發(fā)展的重要力量,是科技信息資源開發(fā)的重要保證,是提高國民素質(zhì)的重要手段。

對于知識創(chuàng)新成果的實現(xiàn),現(xiàn)在學(xué)者們主要是通過知識傳播、知識轉(zhuǎn)移和知識擴(kuò)散等概念來探討的。這些概念雖然角度不同,含義理解也有差異,但是總體上看,它們有著共同的所指,即如何實現(xiàn)知識創(chuàng)新的成果,其內(nèi)涵也有交叉。因此,以這些概念的探討為基礎(chǔ),結(jié)合知識創(chuàng)新成果的實現(xiàn)主要是從創(chuàng)新主體的角度認(rèn)識,我們認(rèn)為,知識創(chuàng)新成果的實現(xiàn)應(yīng)該主要有兩種形式：知識傳播和知識轉(zhuǎn)讓。

知識傳播是指知識通過跨越時空的擴(kuò)散使創(chuàng)新主體的知識創(chuàng)新成果得到社會認(rèn)同,并且在不同個體間實現(xiàn)知識共享的過程。它承擔(dān)著把知識從擁有者傳送到分享者,使知識的消費(fèi)者了解和分享同樣知識與信息的任務(wù)。知識傳播偏重的是理論知識或科學(xué)知識。知識傳播除包括知識從科學(xué)家流向社會和大眾外,還包括科學(xué)家之間的知識交流。具體來看,知識傳播的途徑或者目標(biāo)主要是：（1）向政府決策轉(zhuǎn)化：政府部門的公開出版物、領(lǐng)導(dǎo)批示、政府課題研究成果等;（2）促進(jìn)教材更新：由國家教育部組織出版的全國應(yīng)用教材、由地方教委組織出版的地方應(yīng)用教材、由學(xué)校組織出版的校內(nèi)應(yīng)用教材;（3）向大眾普及轉(zhuǎn)化：借助書籍、報紙、網(wǎng)絡(luò)以及電視、電臺等媒體;（4）促進(jìn)學(xué)術(shù)交流研究：論文、著作、研究報告;（5）為企業(yè)咨詢服務(wù)：咨詢報告、調(diào)查報告等;（6）獲得社會認(rèn)同肯定：國際國內(nèi)各種獎勵。

知識轉(zhuǎn)讓則是指創(chuàng)新主體作為技術(shù)所有人把技術(shù)的使用權(quán)或者所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人,并且得到一定報酬即經(jīng)濟(jì)效益的過程。它承擔(dān)著把知識從擁有者傳遞給使用者,使物質(zhì)生產(chǎn)部門在知識的應(yīng)用中獲益的任務(wù)。與知識傳播不同的是,知識轉(zhuǎn)移偏重的不是理論知識或科學(xué)知識,而是技術(shù)知識。因此,知識轉(zhuǎn)讓在一定意義上指的就是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在當(dāng)今市場經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展的情況下,由于技術(shù)知識的商品屬性,技術(shù)轉(zhuǎn)讓也就成了知識轉(zhuǎn)讓的核心內(nèi)容。具體來看,知識轉(zhuǎn)讓的途徑或者目標(biāo)主要是：（1）直接轉(zhuǎn)讓給企業(yè);（2）轉(zhuǎn)讓給中介機(jī)構(gòu);（3）與企業(yè)合作;（4）在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。

技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)是知識形態(tài)的科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化成為物質(zhì)形態(tài)的生產(chǎn)力的過程。學(xué)者們提出了許多相關(guān)的概念,如“技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散”、“技術(shù)擴(kuò)散”、“新技術(shù)推廣”、“技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“科技成果轉(zhuǎn)化”等對此進(jìn)行探討,雖然這些概念的含義不盡相同,表述也各有側(cè)重,但是它們都突出探討了知識形態(tài)的科學(xué)技術(shù)如何轉(zhuǎn)化成為物質(zhì)形態(tài)的生產(chǎn)力問題,并且提出了許多富有啟發(fā)性的認(rèn)識。不過,這些概念從內(nèi)容上與前面闡述的知識創(chuàng)新成果的實現(xiàn)有所重復(fù),并且分析角度也有差異,因此,為了更明確技術(shù)創(chuàng)新成果的實現(xiàn)的含義和過程,我們認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化、商品化、產(chǎn)業(yè)化,其過程應(yīng)該是企業(yè)取得技術(shù)創(chuàng)新成果之后,進(jìn)行生產(chǎn)、銷售,并且獲得經(jīng)濟(jì)效益。

技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)的具體過程主要有這樣幾個環(huán)節(jié)：

（1）生產(chǎn)準(zhǔn)備：該環(huán)節(jié)既與技術(shù)創(chuàng)新成果的驗證密切相關(guān),又是技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)的必要基礎(chǔ)和前提。企業(yè)取得技術(shù)創(chuàng)新成果之后,需要通過進(jìn)一步設(shè)計試制、中間試驗、小批量生產(chǎn)、試銷等來進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備,雖然在技術(shù)創(chuàng)新成果的驗證階段已經(jīng)做過類似工作,但是,由于企業(yè)取得技術(shù)創(chuàng)新成果不一定是企業(yè)自己研究與開發(fā)的,并且做這些工作的目的不同,在技術(shù)創(chuàng)新成果的驗證階段是為了檢驗并完善技術(shù)創(chuàng)新成果,而在技術(shù)創(chuàng)新成果的實現(xiàn)階段是為了將技術(shù)創(chuàng)新成果運(yùn)用于生產(chǎn),所以這些工作必須再次進(jìn)行。

（2）工業(yè)化生產(chǎn)：該環(huán)節(jié)是指在產(chǎn)品試銷成功后進(jìn)行產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)。這是技術(shù)創(chuàng)新成果變?yōu)楝F(xiàn)實的生產(chǎn)力的環(huán)節(jié)。工業(yè)化生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)生產(chǎn)工藝放大、降低生產(chǎn)成本、滿足市場需求等技術(shù)上、組織上的種種問題,因此,企業(yè)要注意做好三件事：一是要充分進(jìn)行工程化研究;二是要加強(qiáng)職工的崗位培訓(xùn);三是要強(qiáng)化管理過程的創(chuàng)新。

（3）銷售流通：該環(huán)節(jié)的任務(wù)是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的價值與使用價值,因為技術(shù)創(chuàng)新成果的實現(xiàn)程度取決于其市場的接受程度,如果實現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新所追求的經(jīng)濟(jì)效益,那么就完成了技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)過程中質(zhì)的飛躍。

（4）產(chǎn)品與工藝改進(jìn)：根據(jù)用戶反饋、市場情況,不斷改進(jìn)技術(shù),并根據(jù)用戶不同層次的需要使產(chǎn)品系列化;同時,也可根據(jù)新的機(jī)會把握,將技術(shù)創(chuàng)新成果賦予新的用途,進(jìn)入新的市場（如雷達(dá)設(shè)備用于機(jī)動車測速,微波技術(shù)用于微波爐的制造）。

總之,創(chuàng)新成果實現(xiàn)包括知識創(chuàng)新成果實現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn),充分說明自主創(chuàng)新成果及其實現(xiàn)是多種多樣的,它們都是國家競爭力的體現(xiàn),是建設(shè)國家創(chuàng)新體系不可或缺的因素。只有這樣,才能更加具體、明確地認(rèn)識原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種模式都是自主創(chuàng)新,自主創(chuàng)新包括知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新,自主創(chuàng)新不能遠(yuǎn)離市場需求,但產(chǎn)業(yè)化也不是評判自主創(chuàng)新的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

[1]張維真.關(guān)于自主創(chuàng)新過程的認(rèn)識[J].中共天津市委黨校學(xué)報,2008,（5）.

[2]路甬祥.建設(shè)面向知識經(jīng)濟(jì)時代的國家創(chuàng)新體系[N].光明日報,1998-02-06.

B80,F40,G30 < class="emphasis_bold">文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：

1008-7168（2010）01-0084-05

2009-05-03

天津市社科規(guī)劃項目“自主創(chuàng)新思維論”（TJZX06-029）。

張維真（1964-）,男,四川榮縣人,中共天津市委黨校哲學(xué)部教授。

段志超]