夏慶生

《鹿特丹規(guī)則》對賣方（貨主）的影響＊

夏慶生

分析《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于托運(yùn)人，不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，貨物控制權(quán)和控制方，不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的交貨方式、交貨條件以及簽發(fā)運(yùn)輸單證等規(guī)定，指出在兩國間貨物交易中，由付款行向受益人（賣方）開具的信用證和承運(yùn)人向交貨托運(yùn)人（賣方）簽發(fā)的提單（物權(quán)憑證），是建立在賣方、買方和承運(yùn)人相互制約關(guān)系上的“交單相符”“付款接單”和“交單提貨”三項(xiàng)規(guī)則基礎(chǔ)之上的。這三項(xiàng)原則保證了國際貿(mào)易和國際海上貨運(yùn)中付款和交貨的公平、公正和安全，并推動(dòng)了國際貿(mào)易、國際金融和國際海運(yùn)業(yè)的健康有序發(fā)展。然而，《鹿特丹規(guī)則》的上述規(guī)定，改變了上述三項(xiàng)重要規(guī)則，背離了公平、公正和保護(hù)各方當(dāng)事人權(quán)益的普遍原則，將給海上貨物運(yùn)輸利害關(guān)系人FOB賣方的貨物及貨款帶來巨大傷害。

《鹿特丹規(guī)則》；托運(yùn)人；運(yùn)輸單證；FOB賣方

備受航貿(mào)兩界關(guān)注的《聯(lián)合國全程或者部分海上國際貨物運(yùn)輸合同公約》于2008年12月在聯(lián)合國第六十三屆大會(huì)第六十七次全體會(huì)議上獲得通過，公約又稱《鹿特丹規(guī)則》。公約的生效條件和時(shí)間為“第20份批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或加入書交存之日起1年期滿后的下一個(gè)月第一日”，但包括中國在內(nèi)的許多國家尚未加入。

不管中國政府是否加入，《鹿特丹規(guī)則》都將會(huì)對中國貨主產(chǎn)生巨大影響。中國是出口大國，特別是中、初級產(chǎn)品的出口大國，也是使用FOB價(jià)格條款成交量最多的國家，有的統(tǒng)計(jì)稱中國FOB貨占成交量的80%，也有的統(tǒng)計(jì)稱60%，總之，F(xiàn)OB是中國出口成交合同常用的價(jià)格條款。而《鹿特丹規(guī)則》使FOB發(fā)貨人在海運(yùn)中的地位和權(quán)利幾乎喪失殆盡。

《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于運(yùn)輸單證，托運(yùn)人，貨物控制權(quán)、控制方，與運(yùn)輸單證類型有關(guān)的交貨方式和交貨條件，簽發(fā)運(yùn)輸單證等規(guī)定，導(dǎo)致FOB買方打開賣方倉庫的大門。CIF和CFR貨的賣方如不提高警惕，加強(qiáng)防范，也將錢貨盡失。

一、解讀《鹿特丹規(guī)則》使賣方失款失貨的有關(guān)規(guī)定

（一）關(guān)于運(yùn)輸單證的規(guī)定

關(guān)于“不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”的規(guī)定，徹底推翻了現(xiàn)行“記名提單”所具有的物權(quán)憑證的性質(zhì)。

《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定了如下4種運(yùn)輸單證。

一是“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”（《鹿特丹規(guī)則》第1條第15款），是指一種運(yùn)輸單證，通過“憑指示”或“可轉(zhuǎn)讓”之類的措辭，或通過該單證所適用的法律承認(rèn)具有同等效力的其他適當(dāng)措辭，表明貨物按照托運(yùn)人的指示或收貨人的指示交付，或已交付給持單人，且未明示注明“不可轉(zhuǎn)讓”或“不得轉(zhuǎn)讓”。

二是“不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”，是指不是可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的運(yùn)輸單證（《鹿特丹規(guī)則》第1條第16款）。

三是“可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄”（《鹿特丹規(guī)則》第1條第19款），是指一種電子運(yùn)輸記錄，通過“憑指示”或“可轉(zhuǎn)讓”之類的措辭，或通過該單證所適用的法律承認(rèn)具有同等效力的其他適當(dāng)措辭，表明貨物已按照托運(yùn)人的指示或收貨人的指示交付，且未明示注明其為“不可轉(zhuǎn)讓”或“不得轉(zhuǎn)讓”……

四是“不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄”（《鹿特丹規(guī)則》第1條第20款），是指不是可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的電子運(yùn)輸記錄。

《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定了上述4種運(yùn)輸單證，在實(shí)際操作中，托運(yùn)人和承運(yùn)人通過運(yùn)輸單證約定性條款增加運(yùn)單的新類型，如托運(yùn)人可以申請并與承運(yùn)人約定“必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”，托運(yùn)人可以申請并與承運(yùn)人約定“不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”或者“僅供議付的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”等類似約定。

《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于“不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”的規(guī)定，徹底推翻了現(xiàn)行“記名提單”物權(quán)憑證的性質(zhì)?！吨腥A人民共和國海商法》（簡稱《海商法》）第79條規(guī)定，“提單的轉(zhuǎn)讓，依照下列規(guī)定執(zhí)行：（1）記名提單：不得轉(zhuǎn)讓；（2）指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓；（3）不記名提單：無需背書，即可轉(zhuǎn)讓”，即規(guī)定3種提單。按照轉(zhuǎn)讓性質(zhì)，提單也可分為不可轉(zhuǎn)讓提單（記名提單）和可轉(zhuǎn)讓提單（包括指示提單和不記名提單）兩種。但《海商法》規(guī)定的提單（包括記名提單），是物權(quán)憑證。第六屆全國海事審判專題研討會(huì)紀(jì)要規(guī)定，“提單是物權(quán)憑證，提單物權(quán)包括所有權(quán)和擔(dān)保物權(quán)，記名提單合法持有人有權(quán)通過控制提單要求記名人付款，以實(shí)現(xiàn)其擔(dān)保物權(quán)，《海商法》第71條規(guī)定，也明確了承運(yùn)人對記名提單收貨人憑正本提單交貨的義務(wù)”。無論CIF、CFR貨，還是FOB貨，賣方持有提單（包括記名提單），就有權(quán)處置和占有付運(yùn)貨物。

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定，不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證和不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，不具有提單物權(quán)性質(zhì)，包括所有權(quán)和擔(dān)保物權(quán)的性質(zhì)。

第一，F(xiàn)OB賣方雖然是貨主，并持有不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或者不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，但不是托運(yùn)人，不是貨物控制方，無權(quán)處置或者占有自己交付運(yùn)輸?shù)呢浳?。FOB買方雖然不是貨主，也不持有“不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證和不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄”，但FOB買方是托運(yùn)人，是貨物控制方，有權(quán)處置或者占有交付運(yùn)輸?shù)呢浳铩?/p>

第二，F(xiàn)OB賣方持有不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證和不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，F(xiàn)OB買方則在目的港或目的地憑表明收貨人身份，不必交付運(yùn)輸單證提取貨物。

上述兩點(diǎn)表明，《鹿特丹規(guī)則》在根本上動(dòng)搖了現(xiàn)行法律規(guī)定的提單的物權(quán)性質(zhì)。

（二）關(guān)于貨物控制權(quán)、托運(yùn)人和控制方的規(guī)定

貨物控制權(quán)就是控制方在承運(yùn)人整個(gè)責(zé)任期間對付運(yùn)貨物擁有的處置權(quán)和占有權(quán)?！堵固氐ひ?guī)則》規(guī)定，在FOB賣方持有不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)，不是貨主的FOB買方（托運(yùn)人）為控制方。此條雖然荒謬，但須引起FOB賣方的高度警惕。

《鹿特丹規(guī)則》第1條第12款規(guī)定：“貨物控制權(quán)是指根據(jù)第十章按運(yùn)輸合同向承運(yùn)人發(fā)出有關(guān)貨物的指示的權(quán)利?！?/p>

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第50條的規(guī)定，控制權(quán)行使范圍包括如下幾個(gè)方面。

第一，就貨物發(fā)出指示或修改指示的權(quán)利，此種指示不構(gòu)成對運(yùn)輸合同的變更。

第二，在計(jì)劃掛靠港，或在內(nèi)陸運(yùn)輸情況下，在運(yùn)輸途中的任何地點(diǎn)提取貨物的權(quán)利。

第三，由包括控制方在內(nèi)的其他任何人取代收貨人的權(quán)利?？刂茩?quán)行使時(shí)限為《鹿特丹規(guī)則》第12條規(guī)定的整個(gè)承運(yùn)人責(zé)任期間，該責(zé)任期滿時(shí)即告終止。

貨物控制權(quán)的核心是控制方在承運(yùn)人整個(gè)責(zé)任期間對付運(yùn)貨物所擁有的處置權(quán)和占有權(quán)。貨物處置權(quán)是指享有對貨物的處置發(fā)出指示的權(quán)利，如以其他任何人取代收貨人的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的權(quán)利，制止交貨的權(quán)利，辦理退運(yùn)的權(quán)利，等等。占有權(quán)是指享有提貨的權(quán)利，或者制止提貨的權(quán)利，或者同時(shí)享有這兩項(xiàng)權(quán)利。

《鹿特丹規(guī)則》第1條第8款規(guī)定了托運(yùn)人的概念，即是指與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人。《鹿特丹規(guī)則》只規(guī)定了一個(gè)“托運(yùn)人”。在CIF和CFR貨下，托運(yùn)人為賣方；在FOB貨下，托運(yùn)人為買方。此條徹底否定了《漢堡規(guī)則》和《海商法》關(guān)于賣方（發(fā)貨人）是交付貨物的“托運(yùn)人”的規(guī)定，徹底否定了FOB賣方作為托運(yùn)人的地位和向承運(yùn)人訂艙托運(yùn)的權(quán)利。

《鹿特丹規(guī)則》第1條第13款規(guī)定了控制方的概念，即是指有權(quán)行使控制權(quán)的人?？刂品皆诒举|(zhì)上是對付運(yùn)貨物享有處置權(quán)和占有權(quán)的人?！堵固氐ひ?guī)則》第50條規(guī)定，“控制權(quán)只能由控制方行使”。

《鹿特丹規(guī)則》第51條規(guī)定了控制方的識別。

一是除《鹿特丹規(guī)則》第51條第2款、第3款和第4款述及的情形外，托運(yùn)人為控制方……實(shí)際存在3種情形，即已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，但沒有載明必須交單提貨；已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄；沒有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證。

二是已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的，托運(yùn)人為控制方……

三是簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的，持有人為控制方，所簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證有一份以上正本的，持有人獲得所有正本單證，方可成為控制方……

四是簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的，持有人為控制方……

據(jù)此規(guī)定，運(yùn)輸單證的類型決定了誰是控制方，而不管控制方是否為真正的貨物所有人（貨主）。

已簽發(fā)“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”，或已簽發(fā)“可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄”的，運(yùn)輸單證或者電子運(yùn)輸記錄的持有人為控制方。

已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的；已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，但沒有載明必須交單提貨的；已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄；或者沒有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證（不簽發(fā)運(yùn)輸單證也是“除本條第2款、第3款和第4款述及的情形外”的運(yùn)輸單證），托運(yùn)人為控制方。具言之，在CIF和CFR貨下，控制方為賣方；在FOB貨下，控制方為買方。

在交付貨物后，F(xiàn)OB發(fā)貨人如果獲得除可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或者可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄以外的運(yùn)輸單證，付運(yùn)貨物即由FOB買方控制和處置，而不管貨物所有人（貨主）是誰。

（三）關(guān)于與運(yùn)輸單證類型有關(guān)的交/提貨方式和交/提貨條件的規(guī)定

《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定了4種交/提貨方式：一是控制方行使貨物控制權(quán)交貨，控制方在承運(yùn)人收貨后至交貨前的任何地點(diǎn)享有提貨權(quán)；二是控制方“轉(zhuǎn)讓控制權(quán)”，可以轉(zhuǎn)讓付運(yùn)貨物的提貨權(quán)；三是收貨人和承運(yùn)人在目的港或目的地交/提貨；四是在貨物未交付，承運(yùn)人通知并請求就貨物交付發(fā)出指示時(shí)，憑被通知人被請求人發(fā)出交貨指示交付貨物。

《鹿特丹規(guī)則》除規(guī)定“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”和“可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄”外，還規(guī)定了“不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”和“不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄”，同時(shí)又規(guī)定了4種與運(yùn)輸單證有關(guān)的交/提貨方式和交/提貨條件。不同類型的運(yùn)輸單證影響著4種交/提貨方式和交/提貨條件。不同類型的運(yùn)輸單證決定了是托運(yùn)人還是持有人為控制方，是由賣方還是買方行使貨物控制權(quán)、轉(zhuǎn)讓控制權(quán)；承運(yùn)人放貨的條件，是憑單放貨，還是憑表明收貨人身份放貨；在貨物未交付時(shí)，承運(yùn)人通知并請求就貨物交付發(fā)出指示時(shí)，先被通知和被請求的人是托運(yùn)人還是持有人，是賣方還是買方?？傊?，憑運(yùn)輸單證的類型區(qū)分是賣方還是買方處置和占有賣方交付運(yùn)輸?shù)呢浳铩?/p>

1.運(yùn)輸單證和行使控制權(quán)的條件決定誰是控制方及由誰行使控制權(quán)

運(yùn)輸單證的類型決定了誰是控制方，由誰行使控制權(quán)和處置付運(yùn)貨物，以及行使貨物控制權(quán)的條件，而不管誰是真正的貨物所有人（貨主）。

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第51條第1款規(guī)定，已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，或沒有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證，F(xiàn)OB買方作為托運(yùn)人，是控制方?？刂品叫惺箍刂茩?quán)，只要適當(dāng)表明其身份，便可“在運(yùn)輸途中的任何地點(diǎn)提取貨物”。FOB賣方雖然是運(yùn)輸單證的持有人，但不是托運(yùn)人，也不是控制方，沒有貨物控制權(quán)，因而喪失自己的付運(yùn)貨物。CIF、CFR賣方為托運(yùn)人，是控制方，享有對其付運(yùn)貨物的控制權(quán)。

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第51條第2款規(guī)定，已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的，F(xiàn)OB買方是托運(yùn)人，是控制方。但是，控制方行使控制權(quán)，應(yīng)適當(dāng)表明身份，并提交所有正本不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。如果買方不履行支付貨款和接受單證的義務(wù)，全套不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證仍由賣方持有，買方雖然是控制方，但無法行使控制權(quán)。FOB賣方雖不是托運(yùn)人，也不是控制方，但由于賣方是全套必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的持有人，所以，其仍能有效地控制著自己的貨物。CIF、CFR賣方是托運(yùn)人，是控制方，享有對自己付運(yùn)貨物的控制權(quán)。

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第51條第3款規(guī)定，簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的（包括不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證），F(xiàn)OB買方是托運(yùn)人，但不是控制方。FOB賣方不是托運(yùn)人，但賣方是全套可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的持有人，是控制方，故賣方享有貨物控制權(quán)。CIF、CFR賣方是托運(yùn)人，是控制方，是全套可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證持有人，對自己的在途付運(yùn)貨物享有控制權(quán)。

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第51條第4款規(guī)定，簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的（包括不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄），F(xiàn)OB買方是托運(yùn)人，但不是控制方。FOB賣方雖不是托運(yùn)人，但賣方是可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人，持有人是控制方，故賣方享有貨物控制權(quán)。CIF、CFR賣方是托運(yùn)人，是控制方，是可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人，對自己的付運(yùn)貨物享有控制權(quán)。

2.運(yùn)輸單證決定誰是控制方及由誰轉(zhuǎn)讓控制權(quán)

《鹿特丹規(guī)則》第51條第1款規(guī)定：“除本條第2款、第3款和第4款述及的情形外，（一）托運(yùn)人為控制方，除非托運(yùn)人在訂立運(yùn)輸合同時(shí)指定收貨人、單證托運(yùn)人或其他人為控制方；（二）控制方有權(quán)將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他人。此種轉(zhuǎn)讓在轉(zhuǎn)讓人向承運(yùn)人發(fā)出轉(zhuǎn)讓通知時(shí)對承運(yùn)人產(chǎn)生效力，受讓人于是成為控制方……”

據(jù)此，在簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)，F(xiàn)OB買方作為托運(yùn)人，是控制方?？刂品街荒軐⒖刂茩?quán)轉(zhuǎn)讓給不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的記名收貨人，而收貨人實(shí)際上是買方本人或者買方轉(zhuǎn)買貨物的人。FOB買方可行使控制權(quán)改變收貨人，再轉(zhuǎn)讓控制權(quán)將控制權(quán)和提貨權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。FOB賣方雖持有全套運(yùn)輸單證，但不是托運(yùn)人，也不是控制方，既沒有貨物控制權(quán)，也無權(quán)轉(zhuǎn)讓貨物控制權(quán)。CIF、CFR賣方為托運(yùn)人，是控制方，享有貨物控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)，在收妥貨款后，可將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給記名收貨人。在沒有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證的條件下，F(xiàn)OB買方（托運(yùn)人和控制方）可將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他人（第三方），F(xiàn)OB賣方雖然是貨主，但卻不知貨物由誰控制和實(shí)際占有。

《鹿特丹規(guī)則》第51條第2款規(guī)定：“已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的：（一）托運(yùn)人為控制方，且可以將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給運(yùn)輸單證中指定的收貨人，該運(yùn)輸單證可不經(jīng)背書轉(zhuǎn)讓給該人。所簽發(fā)單證有一份以上正本的，應(yīng)轉(zhuǎn)讓所有正本單證，方可實(shí)現(xiàn)控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓……”

據(jù)此，在承運(yùn)人簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨時(shí)，F(xiàn)OB買方是托運(yùn)人，是控制方，將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，應(yīng)提交所有必須交單提貨的正本不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。如果FOB買方不履行支付貨款和接受單證的義務(wù)，全套不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證仍由賣方持有，此時(shí)，F(xiàn)OB買方雖然是控制方，但無法轉(zhuǎn)讓貨物控制權(quán)。FOB賣方雖不是托運(yùn)人，也不是控制方，但由于其是全套必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的持有人，所以，仍能有效地控制著自己的貨物。CIF、CFR賣方是托運(yùn)人，是控制方，享有貨物控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)。

《鹿特丹規(guī)則》第51條第3款規(guī)定：“簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的：（一）持有人為控制方，所簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證有一份以上正本的，持有人得到所有正本單證，方可成為控制方；（二）持有人可以根據(jù)第57條，通過將可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單轉(zhuǎn)讓給其他人而轉(zhuǎn)讓控制權(quán)。所簽發(fā)單證有一份以上正本的，應(yīng)向該人轉(zhuǎn)讓所有正本單證，方可實(shí)現(xiàn)控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓……”

據(jù)此，在承運(yùn)人向賣方簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證（包括不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證）時(shí)，F(xiàn)OB買方是托運(yùn)人，但不是控制方。FOB賣方不是托運(yùn)人，但卻是全套可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的持有人，而持有人是控制方，故賣方享有貨物控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)。CIF、CFR賣方是托運(yùn)人，是控制方，是全套可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證持有人，享有對貨物控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)。

《鹿特丹規(guī)則》第51條第4款規(guī)定：“簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的：（一）持有人為控制方；（二）持有人可以按照第9條第1款述及的程序，通過轉(zhuǎn)讓可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他人……”

據(jù)此，在承運(yùn)人向賣方簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄（包括不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄）時(shí)，F(xiàn)OB買方是托運(yùn)人，但不是控制方。FOB賣方雖不是托運(yùn)人，但卻是可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人，而持有人是控制方，故賣方享有貨物控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)。CIF、CFR賣方是托運(yùn)人，是控制方，是可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人，享有貨物控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)。

3.運(yùn)輸單證決定承運(yùn)人交付貨物和收貨人提取貨物的條件

《鹿特丹規(guī)則》第45條規(guī)定：“未簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的：（一）承運(yùn)人應(yīng)在第43條述及的時(shí)間和地點(diǎn)將貨物交付給收貨人。聲稱是收貨人的人未按照承運(yùn)人的要求適當(dāng)表明其為收貨人的，承運(yùn)人可以拒絕交付。（二）收貨人的名稱和地址未在合同事項(xiàng)中載明的，控制方應(yīng)在貨物到達(dá)目的地前或在貨物到達(dá)目的地時(shí)，將收貨人的名稱和地址告知承運(yùn)人……”

該條款表明，不管FOB貨，還是CIF和CFR貨，如果承運(yùn)人向發(fā)貨人簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，包括承托雙方約定的不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，或沒有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證，賣方持有上述任何一種單證或者不持有任何單證，都必然喪失付運(yùn)的貨物。因?yàn)樯鲜鲞\(yùn)輸單證的目的地交/提貨條件是，收貨人向承運(yùn)人適當(dāng)表明其為收貨人即可提貨，從而給賣方（貨主）帶來風(fēng)險(xiǎn)。

第一，F(xiàn)OB買方（托運(yùn)人）有權(quán)在訂艙時(shí)在運(yùn)輸合同中要求承運(yùn)人向賣方簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄、不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄或不簽發(fā)任何運(yùn)輸單證，那么，買方就不必支付貨款和接受單證，只要適當(dāng)表明其為收貨人的身份即可提走貨物。FOB賣方雖然持有上述其中一套正本運(yùn)輸單證，但買方卻在目的地提走賣方的貨物。

第二，CIF和CFR買方如果在信用證（L/C）中規(guī)定提供不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄、不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄或不簽發(fā)任何運(yùn)輸單證，CIF、CFR賣方如果沒有要求買方變更上述運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄，賣方接受并按照L/C中的規(guī)定向承運(yùn)人申報(bào)和獲得上述運(yùn)輸單證，那么，CIF、CFR賣方雖然持有上述其中一套正本運(yùn)輸單證或未持有任何單證，但買方卻在目的地僅憑收貨人身份提走賣方的貨物。

《鹿特丹規(guī)則》第46條規(guī)定：“簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的：（一）承運(yùn)人應(yīng)在收貨人按照承運(yùn)人的要求適當(dāng)表明其為收貨人并提交不可轉(zhuǎn)讓單證時(shí)，在第43條述及的時(shí)間和地點(diǎn)將貨物交付給收貨人。聲稱是收貨人的人不能按照承運(yùn)人的要求適當(dāng)表明其為收貨人的，承運(yùn)人可以拒絕交付，未提交不可轉(zhuǎn)讓單證的，承運(yùn)人應(yīng)拒絕交付。所簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓單證有一份以上正本的，提交一份正本單證即可，其余正本單證隨即失去效力……”

該條款表明，簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的，承運(yùn)人應(yīng)在收貨人適當(dāng)表明其為收貨人并提交不可轉(zhuǎn)讓單證后，方可交貨。如果FOB托運(yùn)人（買方）在運(yùn)輸合同中要求承運(yùn)人向賣方簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的，那么，貨物交付條件為收貨人應(yīng)適當(dāng)表明其為收貨人身份，并提交一份不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證才可提貨。如果買方不履行支付貨款和接受單證的義務(wù)，那么，全套不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證仍由賣方持有，買方便無法提走貨物。

《鹿特丹規(guī)則》第47條第1款規(guī)定：“簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的：（一）可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人有權(quán)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳铮谶@種情況下，下列要求之一得到滿足時(shí)，承運(yùn)人即應(yīng)在第43條述及的時(shí)間和地點(diǎn)將貨物交付給該持有人：該持有人提交了可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，該持有人為第1條第10款第1項(xiàng)第1目述及的人的，還適當(dāng)表明了其身份；或該持有人按照第9條第1款述及的程序證明其為可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人。（二）本款第1項(xiàng)第1目或第3項(xiàng)第2目所列要求未得到滿足的，承運(yùn)人應(yīng)拒絕交付；（三）所簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證有一份以上正本，且該單證中注明正本份數(shù)的，提交一份正本單證即可，其余正本單證隨即失去效力。使用可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的，按照第9條第1款規(guī)定的程序一經(jīng)向持有人交付貨物，該電子運(yùn)輸記錄隨即失去效力?！?/p>

該條款表明，第一，簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的，持有人提交一份可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，且適當(dāng)表明了其身份，才可提貨。賣方（貨主）持有可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其付運(yùn)貨物最安全。如果FOB托運(yùn)人（買方）在運(yùn)輸合同中要求承運(yùn)人向賣方簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，那么，貨物交付條件為持有人提交一份可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，并適當(dāng)表明其身份。如果買方不履行支付貨款和接受單證的義務(wù)，則全套可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證仍由賣方持有，買方便無法提走貨物。

第二，簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的，持有人按照《鹿特丹規(guī)則》第9條第1款述及的程序證明其為可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人的才可提貨。賣方（貨主）持有可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，其付運(yùn)貨物最安全。如果FOB托運(yùn)人（買方）在運(yùn)輸合同中要求承運(yùn)人向賣方簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，那么，貨物交付條件為持有人應(yīng)按照《鹿特丹規(guī)則》第9條第1款述及的程序證明其為可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人，且按照《鹿特丹規(guī)則》第9條第1款規(guī)定的程序一經(jīng)向持有人交付貨物，該電子運(yùn)輸記錄隨即失去效力。如果買方不履行支付貨款義務(wù)，則可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人仍為賣方，買方便無法成為可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人并提走貨物。

4.貨物未能交付，承運(yùn)人通知并請求就貨物交付發(fā)出指示，被通知被請求人通過向承運(yùn)人發(fā)出放貨指示提貨

《鹿特丹規(guī)則》第45條規(guī)定：“未簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的……（三）在不影響第48條第1款的情況下，如果貨物未能交付是因?yàn)槭肇浫私拥搅说截浲ㄖ丛诘?3條述及的時(shí)間或期間內(nèi)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳?，承運(yùn)人因聲稱是收貨人的人未適當(dāng)表明其為收貨人而拒絕交貨，或承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定收貨人，請求就貨物的交付發(fā)出指示，則承運(yùn)人可以通知控制方，請求就貨物的交付發(fā)出指示。承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定控制方的，承運(yùn)人可以通知托運(yùn)人，請求就貨物的交付發(fā)出指示。承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定控制方或托運(yùn)人的，承運(yùn)人可以通知單證托運(yùn)人，請求就貨物的交付發(fā)出指示；（四）承運(yùn)人根據(jù)本條第3項(xiàng)按照控制方、托運(yùn)人或單證托運(yùn)人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)。”

該條款表明，如果已簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，或者沒有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證，并且是因?yàn)槭肇浫私拥搅说截浲ㄖ丛诘?3條述及的時(shí)間或期間內(nèi)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳?，或者承運(yùn)人因聲稱是收貨人的人未適當(dāng)表明其為收貨人而拒絕交貨，或者承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定收貨人等造成“貨物未能交付”的，承運(yùn)人則按照被請求人（控制方、托運(yùn)人或單證托運(yùn)人）的先后順序，通知并請求其就貨物交付發(fā)出指示；承運(yùn)人按照先被通知到的被請求人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)。

同樣是被請求人，控制方、托運(yùn)人比單證托運(yùn)人將優(yōu)先被通知被請求。未簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的，CIF和CFR貨下，賣方是托運(yùn)人和控制方；FOB貨下，買方是托運(yùn)人和控制方。

FOB買方作為控制方，首先被通知并被請求就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知到的被請求人的指示交付貨物的，F(xiàn)OB買方無須支付貨款和接受單證，便可由本人或其代理提走賣方貨物，而且解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)。

《鹿特丹規(guī)則》第46條規(guī)定：“簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的……（二）在不影響第48條第1款的情況下，如果貨物未能交付是因?yàn)槭肇浫私拥搅说截浲ㄖ丛诘?3條述及的時(shí)間或期限內(nèi)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳?，承運(yùn)人因聲稱是收貨人的人未適當(dāng)表明其為收貨人或未提交單證而拒絕交貨，或承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定收貨人，請求就貨物的交付發(fā)出指示，則承運(yùn)人可以通知托運(yùn)人，請求就貨物的交付發(fā)出指示。承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定托運(yùn)人的，承運(yùn)人應(yīng)通知單證托運(yùn)人，請求就貨物的交付發(fā)出指示；（三）承運(yùn)人根據(jù)本條第2項(xiàng)按照托運(yùn)人或單證托運(yùn)人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證?！?/p>

該條款表明，如果簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，其中載明必須交單提貨的，并且是因?yàn)槭肇浫私拥搅说截浲ㄖ丛诘?3條述及的時(shí)間或期間內(nèi)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳?，或者承運(yùn)人因聲稱是收貨人的人未適當(dāng)表明其為收貨人或未提交單證而拒絕交貨，或者承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定收貨人等造成“貨物未能交付”的，承運(yùn)人則按照被請求人（托運(yùn)人或單證托運(yùn)人）的先后順序，通知并請求其就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知的被請求人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。

同樣是被請求人，托運(yùn)人比單證托運(yùn)人將優(yōu)先被通知和被請求。在FOB貨下，買方是托運(yùn)人，故其先于單證托運(yùn)人被通知被請求就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知到的被請求人的指示交付貨物的，F(xiàn)OB買方無須向賣方支付貨款和接受單證，也無須向承運(yùn)人交付運(yùn)輸單證，便可由本人或其代理人提走賣方貨物，并解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。

《鹿特丹規(guī)則》第47條僅規(guī)定“簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)的交付”，并沒有規(guī)定不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的交付貨物，故在此情形下，交/提貨條件只能是既表明收貨人身份，又必須交單才能提貨。

《鹿特丹規(guī)則》第47條第2款規(guī)定：“在不影響第48條第1款的情況下，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄明確規(guī)定可以不提交運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄交付貨物的，適用下列規(guī)則：（一）如果貨物未能交付是因?yàn)槌钟腥私拥搅说截浲ㄖ丛诘?3條述及的時(shí)間或期限內(nèi)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳?，承運(yùn)人因聲稱是持有人的人未適當(dāng)表明其為第1條第10款第1項(xiàng)第1目所述及的人之一而拒絕交貨，或承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定持有人，請求就貨物交付發(fā)出指示，則承運(yùn)人可以通知托運(yùn)人，請求就貨物的交付發(fā)出指示。承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定托運(yùn)人的，承運(yùn)人應(yīng)通知單證托運(yùn)人，請求就貨物的交付發(fā)出指示；（二）承運(yùn)人根據(jù)本條第2款第1項(xiàng)按照托運(yùn)人或單證托運(yùn)人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下向持有人交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，也不考慮憑可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄主張?zhí)嶝浀娜耸欠褚寻凑盏?條第1款述及的程序證明其為持有人?！?/p>

該條款表明，如果賣方獲得載明為不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的，并且貨物未能交付是因?yàn)槌钟腥私拥搅说截浲ㄖ丛诘?3條述及的時(shí)間或期限內(nèi)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳铮蛘叱羞\(yùn)人因聲稱是持有人的人未適當(dāng)表明其為第1條第10款第1項(xiàng)第1目所述及的人之一而拒絕交貨，或者承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定持有人等造成的，承運(yùn)人則按照被請求人（托運(yùn)人或單證托運(yùn)人）的先后順序，通知并請求其就貨物交付發(fā)出指示；承運(yùn)人按照先被通知的被請求人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，也不考慮憑可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄主張?zhí)嶝浀娜耸欠褚寻凑盏?條第1款述及的程序證明其為持有人。

同樣是被請求人，托運(yùn)人比單證托運(yùn)人將優(yōu)先被通知和被請求。在FOB貨下，買方是托運(yùn)人，故其先于單證托運(yùn)人被通知被請求就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知到的被請求人的指示交付貨物的，F(xiàn)OB買方無須向賣方支付貨款和接受單證，也無須向承運(yùn)人交付運(yùn)輸單證，便可由本人或其代理人提走賣方貨物，且解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，也不考慮憑可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄主張?zhí)嶝浀娜耸欠褚寻凑盏?條第1款述及的程序證明其為持有人。

CIF、CFR貨下，賣方只要不在訂艙委托書托運(yùn)人欄填寫買方名稱，即不為買方申請運(yùn)輸單證，則賣方不論獲取什么運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄，或者未獲任何單證，賣方都是控制方，是托運(yùn)人，也無須在托運(yùn)人之外設(shè)立單證托運(yùn)人，因此，被通知被請求的人（控制方、托運(yùn)人）只能是賣方，即賣方是就貨物交付發(fā)出指示的唯一人選，從而控制著自己的貨物。

（四）關(guān)于托運(yùn)人和簽發(fā)運(yùn)輸單證的有關(guān)規(guī)定

如前所述，《鹿特丹規(guī)則》只規(guī)定了一個(gè)“托運(yùn)人”，即是與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的人。也就是說，該托運(yùn)人，既是與承運(yùn)人簽訂運(yùn)價(jià)協(xié)議的運(yùn)費(fèi)支付人，又是與承運(yùn)人簽訂訂艙協(xié)議的訂艙委托人（托運(yùn)人）。此條款徹底否定了《漢堡規(guī)則》和《海商法》關(guān)于賣方是“交貨托運(yùn)人”的規(guī)定，徹底否定了FOB賣方作為訂艙委托人（托運(yùn)人）的地位和與承運(yùn)人訂立訂艙協(xié)議的權(quán)利，由此也就根本上否定了FOB賣方向承運(yùn)人申報(bào)提單正面內(nèi)容、申請?zhí)釂畏輸?shù)和主動(dòng)要求提單的權(quán)利。

在《鹿特丹規(guī)則》下，托運(yùn)人是訂立運(yùn)輸合同的人，也是提供運(yùn)輸單證正面內(nèi)容的人?！堵固氐ひ?guī)則》第1條第8款規(guī)定，托運(yùn)人“是指與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人”。《鹿特丹規(guī)則》第31條第1款規(guī)定，“托運(yùn)人應(yīng)及時(shí)向承運(yùn)人提供擬定合同事項(xiàng)以及簽發(fā)運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄所需要的準(zhǔn)確信息，包括第36條第1款所述的事項(xiàng)；合同事項(xiàng)中擬載明為托運(yùn)人的當(dāng)事人名稱；有收貨人的，收貨人名稱；須憑指示簽發(fā)運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的，指示人名稱”?！堵固氐ひ?guī)則》第1條第14款規(guī)定，“運(yùn)輸單證……證明或包含一項(xiàng)運(yùn)輸合同”。

上述條款說明，第一，運(yùn)輸單證正面內(nèi)容證明或包含了運(yùn)輸合同的內(nèi)容。可見，合同事項(xiàng)既是運(yùn)輸合同的事項(xiàng)，也是運(yùn)輸單證的事項(xiàng)。

第二，托運(yùn)人既是與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的訂艙委托人，也是提供合同事項(xiàng)和申報(bào)運(yùn)輸單證內(nèi)容的人。在CIF、CFR貨下，托運(yùn)人為賣方；在FOB貨下，托運(yùn)人為買方。

第三，第31條第1款說明，應(yīng)由托運(yùn)人提供和選擇合同事項(xiàng)和運(yùn)輸單證，如托運(yùn)人有權(quán)在托運(yùn)人欄中填上本人的名稱，也可填上單證托運(yùn)人（賣方）的名稱；托運(yùn)人有權(quán)在收貨人欄中填上記名收貨人，或者不記名，或者憑指示；托運(yùn)人有權(quán)注明運(yùn)輸單證是可轉(zhuǎn)讓的，或者不可轉(zhuǎn)讓；還可填寫“必須交單提貨”“不必交單提貨”等，以及“正本運(yùn)輸單證一式三份”，或“二份”，或“零份”等限制性條款。

在《鹿特丹規(guī)則》下，托運(yùn)人有權(quán)從承運(yùn)人處獲得運(yùn)輸單證，有權(quán)同意單證托運(yùn)人按照托運(yùn)人的選擇向承運(yùn)人要求運(yùn)輸單證，托運(yùn)人也有權(quán)選擇運(yùn)輸單證的類型和內(nèi)容?！堵固氐ひ?guī)則》第1條第14款規(guī)定：“運(yùn)輸單證是指承運(yùn)人按運(yùn)輸合同簽發(fā)的單證……”《鹿特丹規(guī)則》第35條規(guī)定，……貨物一經(jīng)向承運(yùn)人或履約方交付運(yùn)輸，托運(yùn)人或經(jīng)托運(yùn)人同意的單證托運(yùn)人，有權(quán)按照托運(yùn)人的選擇，從承運(yùn)人處獲得：（一）不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或符合第8條第1項(xiàng)規(guī)定的不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，或（二）適當(dāng)?shù)目赊D(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或符合第8條第1項(xiàng)規(guī)定的可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄……

上述條款表明，運(yùn)輸單證是承運(yùn)人按照承托雙方訂立的運(yùn)輸合同簽發(fā)的單證。托運(yùn)人有權(quán)向承運(yùn)人要求運(yùn)輸單證，也有權(quán)同意單證托運(yùn)人按照托運(yùn)人的選擇向承運(yùn)人要求運(yùn)輸單證。具體如下所述。

一是CIF和CFR賣方（托運(yùn)人）有權(quán)從承運(yùn)人處獲得任何運(yùn)輸單證。

二是FOB買方（托運(yùn)人）有權(quán)不同意賣方為單證托運(yùn)人（FOB賣方），而由本人從承運(yùn)人處獲得任何運(yùn)輸單證。

三是FOB買方（托運(yùn)人）有權(quán)同意單證托運(yùn)人（FOB賣方）從承運(yùn)人處獲得可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，或者可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄。

四是FOB買方（托運(yùn)人）有權(quán)同意單證托運(yùn)人（FOB賣方）從承運(yùn)人處獲得不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，或者不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄。

五是FOB買方（托運(yùn)人）有權(quán)同意單證托運(yùn)人（FOB賣方）從承運(yùn)人處獲得有限制性的運(yùn)輸單證，如“必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”“不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”等。

六是FOB買方（托運(yùn)人）有權(quán)不同意單證托運(yùn)人（FOB賣方）從承運(yùn)人處獲得運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄，即申請“零份”運(yùn)輸單證。

總之，托運(yùn)人有權(quán)從承運(yùn)人處獲得任何一種運(yùn)輸單證，而單證托運(yùn)人（FOB賣方）能否從承運(yùn)人處獲得運(yùn)輸單證以及獲得何種類型和內(nèi)容的運(yùn)輸單證，應(yīng)視FOB買方（托運(yùn)人）的意愿和選擇而定。

二、《鹿特丹規(guī)則》給FOB賣方造成的傷害

在兩國間貨物交易中，先付款后交貨，賣方有了主動(dòng)權(quán)；先交貨后付款，買方有了主動(dòng)權(quán)。由付款行向受益人（賣方）開具的信用證和承運(yùn)人向交貨托運(yùn)人（賣方）簽發(fā)的提單（物權(quán)憑證），是建立在賣方、買方和承運(yùn)人相互制約和權(quán)利對等關(guān)系上的“交單相符”“付款接單”和“交單提貨”三項(xiàng)規(guī)則基礎(chǔ)之上的，保證了國際貿(mào)易和國際海上貨運(yùn)中付款和交貨的公平、公正和安全，讓買方和賣方通過開證行和承運(yùn)人之手實(shí)現(xiàn)了一手交錢一手交貨，并由此推動(dòng)了國際貿(mào)易、國際金融和國際海運(yùn)業(yè)的健康有序發(fā)展。然而，《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于“托運(yùn)人”的規(guī)定，關(guān)于“不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”的規(guī)定，關(guān)于貨物控制權(quán)和控制方的規(guī)定，關(guān)于不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證和不交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的交貨方式和交貨條件的規(guī)定等內(nèi)容，改變了上述三項(xiàng)重要規(guī)則，打破了買賣雙方權(quán)利的平衡，背離了公平、公正和保護(hù)各方當(dāng)事人權(quán)益的普遍原則，將給海上貨物運(yùn)輸利害關(guān)系人FOB賣方的貨物貨款帶來巨大傷害。

（一）FOB買方可利用《鹿特丹規(guī)則》拒付貨款

1.《鹿特丹規(guī)則》導(dǎo)致信用證沒有“信用”，F(xiàn)OB買方可利用《鹿特丹規(guī)則》合法“設(shè)置信用證軟條款”，單方面控制信用證的付款條件

信用證是開證行依據(jù)開證申請人（買方）的申請，向受益人（賣方）開出的付款保證，前提條件是受益人向開證行提供與信用證相符的單證，即“交單相符”。運(yùn)輸單證既是信用證的主要單證，又是承運(yùn)人依據(jù)運(yùn)輸合同簽發(fā)的單證。

運(yùn)輸單證的名稱、正面內(nèi)容條款和正本份數(shù)是開證申請人（買方）在信用證中申請的內(nèi)容。信用證是開證行依開證申請人（買方）的申請而向受益人（賣方）開出的。

運(yùn)輸單證的名稱、正面內(nèi)容條款和正本份數(shù)也是托運(yùn)人向承運(yùn)人申報(bào)和提供的運(yùn)輸合同的內(nèi)容。承運(yùn)人根據(jù)托運(yùn)人申報(bào)和提供的內(nèi)容，向托運(yùn)人或者單證托運(yùn)人簽發(fā)運(yùn)輸單證。

由于《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定托運(yùn)人是指向承運(yùn)人訂艙的委托人，即與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的人和運(yùn)輸單證內(nèi)容申報(bào)人，賣方則喪失交貨托運(yùn)人、訂艙委托人和運(yùn)輸單證內(nèi)容申報(bào)人的地位?！堵固氐ひ?guī)則》賦予信用證的開證申請人，即FOB買方，為唯一的托運(yùn)人和運(yùn)輸單證內(nèi)容申報(bào)人的地位，致使FOB買方身兼信用證的開證申請人和運(yùn)輸單證內(nèi)容申報(bào)人。

運(yùn)輸單證是運(yùn)輸合同的證明，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證也是提貨憑證，同時(shí)，運(yùn)輸單證又是信用證結(jié)匯的必要單證之一。然而，F(xiàn)OB賣方作為貨主，無權(quán)向承運(yùn)人申報(bào)L/C結(jié)匯需要的運(yùn)輸單證，也無權(quán)向承運(yùn)人申報(bào)作為提貨憑證的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，甚至能否得到運(yùn)輸單證，也控制在買方手中。

譬如，貿(mào)易合同規(guī)定：價(jià)格條款：FOB中國××港口，付款方式：L/C。在此貿(mào)易中，F(xiàn)OB買方既是開證申請人和信用證內(nèi)容申報(bào)人，又是運(yùn)輸單證申請人和運(yùn)輸單證正面內(nèi)容的申報(bào)人，即提供合同事項(xiàng)的托運(yùn)人。賣方只知道信用證中的運(yùn)輸單證條款的內(nèi)容，而對FOB買方向承運(yùn)人申報(bào)運(yùn)輸單證內(nèi)容、申請運(yùn)輸單證份數(shù)及承托雙方之間訂立運(yùn)輸合同的內(nèi)容，概不知情。這種情形將會(huì)出現(xiàn)下列后果。

（1）FOB買方使賣方得到的運(yùn)輸單證正本份數(shù)與L/C規(guī)定的不符

假如FOB買方申請L/C為全套正本運(yùn)輸單證一式三份，而向承運(yùn)人申報(bào)的運(yùn)輸單證份數(shù)為正本運(yùn)輸單證一式一份或二份，那么，在貨物交付或裝船后，發(fā)貨人只能從承運(yùn)人處獲得正本運(yùn)輸單證一式一份或二份，與L/C規(guī)定的不符，但為時(shí)已晚，從而造成賣方“交單不符”，無法辦理結(jié)匯。

（2）FOB買方使賣方得不到運(yùn)輸單證且與L/C規(guī)定的不符

假如FOB買方申請L/C為托運(yùn)人：記名賣方，而向承運(yùn)人申報(bào)的運(yùn)輸單證為托運(yùn)人：買方，那么，在貨物交付或裝船后，發(fā)貨人才被承運(yùn)人告知“運(yùn)輸單證托運(yùn)人為買方，運(yùn)輸單證由買方獲取”，賣方則因不是單證托運(yùn)人，故無權(quán)獲得運(yùn)輸單證，但為時(shí)已晚。其后果造成賣方“交單不符”，無法辦理結(jié)匯。

同時(shí)，由于FOB買方是托運(yùn)人，是控制方，又是運(yùn)輸單證持有人，可憑控制權(quán)提貨，也可憑表明收貨人身份提貨，還可交單提貨；而賣方不是托運(yùn)人，且與承運(yùn)人沒有合同關(guān)系，賣方在向承運(yùn)人交付貨物并裝船之后，即喪失對自己貨物的控制權(quán)，只能干等著貨物被買方提走。

（3）FOB買方使賣方得到不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證且與L/C規(guī)定的不符

假如FOB買方申請L/C為托運(yùn)人：賣方，收貨人：憑議付銀行指示，或者注明：可轉(zhuǎn)讓，而向承運(yùn)人申報(bào)的運(yùn)輸單證為托運(yùn)人：賣方，收貨人：記名買方，或者注明：不可轉(zhuǎn)讓，那么，貨物交付或裝船后，發(fā)貨人從承運(yùn)人處獲得的記名收貨人不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，與L/C規(guī)定的不相符，但為時(shí)已晚。這必然造成賣方“交單不符”，無法辦理結(jié)匯。

同時(shí)，由于FOB買方是托運(yùn)人，是控制方，可憑控制權(quán)提貨，也可憑表明收貨人身份提貨；而賣方不是托運(yùn)人，且與承運(yùn)人沒有合同關(guān)系，其在取得不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證后，即喪失了對自己貨物的控制權(quán)，只能坐等貨款被拒付或貨物被買方提走。

（4）FOB買方還可通過向承運(yùn)人申報(bào)運(yùn)輸單證的內(nèi)容，制造更多運(yùn)輸單證的條款與信用證中運(yùn)輸單證的內(nèi)容不一致的軟條款“陷阱”。

上述情況就是FOB買方利用身兼開證申請人、信用證內(nèi)容申報(bào)人，運(yùn)輸單證申請人、運(yùn)輸單證正面內(nèi)容申報(bào)人的兩種身份制造的“陷阱”，而賣方作為受益人雖有權(quán)拒絕接受L/C中的不利條款，要求買方改證，但賣方對運(yùn)輸合同只存在利益關(guān)系，不存在合同關(guān)系，在賣方獲得運(yùn)輸單證前，對運(yùn)輸合同內(nèi)容全然不知，因而，F(xiàn)OB買方可以依法背著賣方肆意設(shè)置信用證軟條款“陷阱”，造成賣方無法提供與信用證相符的單證，從而導(dǎo)致開證行和開證申請人（買方）具有單方面解除付款責(zé)任的權(quán)利，是一種變相的可撤銷信用證，使受益人收取貨款的權(quán)利毫無保障。

2.在商業(yè)信用的付款方式下，F(xiàn)OB買方依據(jù)《鹿特丹規(guī)則》合法無單提貨，便無須付款接單，也無須承兌接單，完全可以直接拒付貨款，賣方毫不知情，并款貨盡失

貿(mào)易合同規(guī)定：價(jià)格條款：FOB中國××港口，付款方式：D/P、D/A、T/T或前T/T30%等。

FOB買方是貿(mào)易合同的簽約人，又是運(yùn)輸單證的申請人、運(yùn)輸單證正面內(nèi)容的申報(bào)人及運(yùn)輸合同的簽約人。賣方只知道貿(mào)易合同的內(nèi)容，而對FOB買方向承運(yùn)人申報(bào)運(yùn)輸單證內(nèi)容、申請運(yùn)輸單證份數(shù)及承托雙方之間訂立運(yùn)輸合同的內(nèi)容，概不知情。

（1）FOB買方可讓賣方得不到運(yùn)輸單證，賣方無法辦理結(jié)匯

假如貿(mào)易合同規(guī)定運(yùn)輸單證托運(yùn)人：賣方。FOB買方向承運(yùn)人申報(bào)的運(yùn)輸單證托運(yùn)人：買方。

若貨物交付或裝船后，發(fā)貨人才被承運(yùn)人告知“運(yùn)輸單證托運(yùn)人為買方，運(yùn)輸單證由買方獲取”，那么，賣方因不是單證托運(yùn)人，故無權(quán)獲得運(yùn)輸單證，但為時(shí)已晚。FOB賣方?jīng)]有獲取承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單證，將導(dǎo)致如下三種結(jié)果。

第一，賣方無法向買方證明其已將貨物交給承運(yùn)人承運(yùn)。

第二，由于缺少最主要的結(jié)匯單證（運(yùn)輸單證），賣方無法按照D/P、D/A、T/T、前T/T30%等付款方式辦理結(jié)匯手續(xù)，從而喪失貨款。

第三，由于FOB買方是托運(yùn)人，是控制方，又是運(yùn)輸單證持有人，可以憑控制權(quán)提貨，也可以憑表明收貨人身份提貨，還可交單提貨；而賣方不是托運(yùn)人，且與承運(yùn)人沒有合同關(guān)系，在向承運(yùn)人交付貨物和貨物裝船后，賣方即喪失了對自己貨物的控制權(quán)，只能干等著貨物被買方提走。

（2）FOB買方可讓賣方得到不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，買方可以無單提貨，也可以直接拒付貨款

假如貿(mào)易合同規(guī)定的運(yùn)輸單證托運(yùn)人：賣方，收貨人：憑議付銀行指示，或者注明：可轉(zhuǎn)讓。買方向承運(yùn)人申報(bào)的運(yùn)輸單證托運(yùn)人：賣方，收貨人：記名買方，或者注明：不可轉(zhuǎn)讓。那么，貨物交付或裝船后，發(fā)貨人從承運(yùn)人處獲得記名收貨人不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，與貿(mào)易合同規(guī)定的憑指示可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證不相符，但為時(shí)已晚。

由于FOB買方是托運(yùn)人，是控制方，可憑控制權(quán)提貨，或憑表明收貨人身份提貨。

賣方按照D/P、D/A、T/T或前T/T30%等付款方式辦理的結(jié)匯，是商業(yè)信用。買方在擁有合法無單提貨的手段后，便可無須付款接單，也無須承兌接單，完全可以直接拒付貨款。

（二）FOB買方可依據(jù)《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定，采用多種手段，占有賣方交付運(yùn)輸?shù)呢浳?/p>

FOB買方可利用《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于托運(yùn)人的定義、義務(wù)和權(quán)利，運(yùn)輸單證和各種交貨條件等有關(guān)規(guī)定，占有賣方貨物。

1.FOB買方是托運(yùn)人，可讓FOB賣方獲取不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，或者不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，或者未獲取任何運(yùn)輸單證，并利用下列交貨條件，提走貨物或轉(zhuǎn)讓賣方貨物的提貨權(quán)

（1）FOB賣方可“在運(yùn)輸途中的任何地點(diǎn)”行使控制權(quán)，提走賣方貨物，F(xiàn)OB賣方交貨即失貨

賣方獲取上述運(yùn)輸單證，或者沒有獲取運(yùn)輸單證，F(xiàn)OB買方是托運(yùn)人，是控制方，對付運(yùn)貨物享有控制權(quán)。買方可向承運(yùn)人“適當(dāng)表明收貨人身份”，便可行使貨物控制權(quán)，包括“在運(yùn)輸途中的任何地點(diǎn)提取貨物”的權(quán)利，由買方本人或買方指定的人提走賣方的貨物。

（2）利用轉(zhuǎn)讓控制權(quán)轉(zhuǎn)讓賣方貨物的提貨權(quán)

在FOB賣方未獲取任何運(yùn)輸單證條件下，F(xiàn)OB買方是托運(yùn)人和控制方，享有貨物控制權(quán)（包括提貨權(quán)）的轉(zhuǎn)讓權(quán)利。此種轉(zhuǎn)讓在轉(zhuǎn)讓人向承運(yùn)人發(fā)出轉(zhuǎn)讓通知時(shí)對承運(yùn)人產(chǎn)生效力，受讓人于是成為控制方。買方可將貨物的控制權(quán)（包括提貨權(quán)）轉(zhuǎn)讓給他人（第三方），使FOB賣方難以知道貨物被誰占有。

（3）在目的地提走賣方的貨物

FOB買方無須支付貨款和取得運(yùn)輸單證，只向承運(yùn)人“適當(dāng)表明收貨人的身份”就可在目的地提走賣方的貨物。

（4）FOB買方利用“貨物未能交付，承運(yùn)人通知并請求就貨物交付發(fā)出指示”提取貨物

承運(yùn)人按照被請求人（控制方、托運(yùn)人或單證托運(yùn)人）的先后順序，通知并請求其就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知到的被請求人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)。

FOB買方是控制方和托運(yùn)人，比單證托運(yùn)人將優(yōu)先被通知被請求就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知到的被請求人的指示交付貨物的，F(xiàn)OB買方無須支付貨款和接受單證，便可由本人或其代理人提走賣方貨物，并解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)。

2.FOB買方是托運(yùn)人，可讓FOB賣方獲取不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，載明必須交單提貨，并利用“貨物未能交付，承運(yùn)人通知并請求就貨物交付發(fā)出指示”提取貨物

承運(yùn)人在目的地未能正常交付，應(yīng)按照被請求人（托運(yùn)人、單證托運(yùn)人）的先后順序，通知并請求其就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知的被請求人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。

FOB買方是托運(yùn)人，先于單證托運(yùn)人被通知被請求就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知到的被請求人的指示交付貨物的，F(xiàn)OB買方無須向賣方支付貨款和接受單證，也無須向承運(yùn)人交付運(yùn)輸單證，便可由本人或其代理人提走賣方貨物，并解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證。

3.FOB買方是托運(yùn)人，可讓FOB賣方獲得載明為不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，合法無單提貨

（1）FOB買方利用目的地交/提貨條件憑收貨人身份提貨

FOB買方不必向開證行支付貨款和接受單證，便可在目的港或交貨地憑表明收貨人身份提貨；而承運(yùn)人不管買方是否提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，也不考慮憑可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄主張?zhí)嶝浀娜耸欠褚寻凑铡堵固氐ひ?guī)則》第9條第1款述及的程序證明其為持有人。

（2）FOB買方利用“貨物未能交付，承運(yùn)人通知并請求就貨物交付發(fā)出指示”提取貨物

貨物未能交付是因?yàn)槌钟腥私拥搅说截浲ㄖ丛诘?3條述及的時(shí)間或期限內(nèi)在貨物到達(dá)目的地后向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳铮虺羞\(yùn)人因聲稱是持有人的人未適當(dāng)表明其第1條第10款第1項(xiàng)第1目所述及的人之一而拒絕交貨，或承運(yùn)人經(jīng)合理努力無法確定持有人。

承運(yùn)人按照被請求人（托運(yùn)人、單證托運(yùn)人）的先后順序，通知并請求其就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知的被請求人的指示交付貨物的，解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下交付貨物的義務(wù)，而不考慮是否已向承運(yùn)人提交可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，也不考慮憑可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄主張?zhí)嶝浀娜耸欠褚寻凑盏?條第1款述及的程序證明其為持有人。

FOB買方作為托運(yùn)人，先于單證托運(yùn)人被通知被請求就貨物交付發(fā)出指示。承運(yùn)人按照先被通知到的被請求人的指示交付貨物的，F(xiàn)OB買方無須向賣方支付貨款和接受單證，也無須向承運(yùn)人交付運(yùn)輸單證，便可由本人或其代理人提走賣方貨物。

4.FOB買方利用運(yùn)輸單證申報(bào)權(quán)，占有FOB賣方貨物

（1）FOB買方拒絕賦予賣方為“單證托運(yùn)人”，讓賣方無法獲取運(yùn)輸單證

FOB買方一面拒絕付款，一面向承運(yùn)人申報(bào)運(yùn)輸單證托運(yùn)人：買方。賣方不是記名托運(yùn)人，也就不是“單證托運(yùn)人”，無法獲取運(yùn)輸單證；買方是簽約托運(yùn)人，是貨物控制方，可以采取下列方式提取貨物。

第一，買方是簽約托運(yùn)人和運(yùn)輸單證托運(yùn)人，可從承運(yùn)人處獲取運(yùn)輸單證，并憑單提貨。

第二，賣方?jīng)]有取得運(yùn)輸單證，買方是托運(yùn)人和貨物控制方，可以行使控制權(quán)，在中途港、目的港或交貨地提貨。

第三，賣方?jīng)]有取得運(yùn)輸單證，買方可以在目的港憑“表明收貨人身份”提貨。

第四，買方可以不按承運(yùn)人的提貨通知提貨，而作為控制方或者托運(yùn)人在接到承運(yùn)人就如何交付請求作出指示時(shí)，指示承運(yùn)人交貨。

（2）FOB買方利用運(yùn)輸單證申報(bào)權(quán)，拒絕為賣方申請正本運(yùn)輸單證，讓賣方無法獲取運(yùn)輸單證

FOB買方一面拒絕付款，一面向承運(yùn)人申報(bào)條款為“托運(yùn)人：賣方名稱，收貨人：憑議付行指示”，或者注明：“可轉(zhuǎn)讓，正本運(yùn)輸單證：0份”的運(yùn)輸單證。賣方雖為“單證托運(yùn)人”，但由于托運(yùn)人（買方）沒有申請運(yùn)輸單證，所以，賣方便無法取得運(yùn)輸單證。買方是托運(yùn)人和貨物控制方，買方不付款，可通過拒絕賦予賣方為“單證托運(yùn)人”所采用的最后三種方式提取賣方的貨物。

（3）FOB買方利用運(yùn)輸單證申報(bào)權(quán)，可使FOB賣方無法得到可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，而只能得到不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄

FOB買方使賣方得到不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，阻止賣方控制和保護(hù)自己貨物的意圖和要求，如FOB買方可以行使貨物控制權(quán)提貨，也可在目的地憑表明收貨人身份提貨。

（4）FOB買方利用運(yùn)輸單證申報(bào)權(quán)，違反國際慣例，直接獲取運(yùn)輸單證

FOB買方直接獲取運(yùn)輸單證，違反了國際商會(huì)《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》關(guān)于應(yīng)由賣方向承運(yùn)人取得運(yùn)輸單據(jù)和買方接受賣方運(yùn)輸單據(jù)的有關(guān)規(guī)定。但是，F(xiàn)OB買方可利用《鹿特丹規(guī)則》賦予的運(yùn)輸單證申報(bào)權(quán)和向承運(yùn)人主張運(yùn)輸單證的權(quán)利，直接獲取運(yùn)輸單證。

FOB買方是托運(yùn)人、控制方和運(yùn)輸單證持有人，可以交單提貨，可以憑表明收貨人身份提貨，還可以行使貨物控制權(quán)提貨，也可以在貨物未交付時(shí)，在承運(yùn)人通知和請求后，發(fā)出放貨指示提貨。

5.FOB買方選擇未在中國交通運(yùn)輸部登記提單和交納保證金的外國貨代承運(yùn)人承運(yùn)貨物

FOB買方和外國貨代承運(yùn)人可通過合法方式放/提貨。

例如，F(xiàn)OB買方要求承運(yùn)人不向賣方簽發(fā)運(yùn)輸單證，買方行使控制權(quán)，在運(yùn)輸途中的任何地點(diǎn)提貨；FOB買方要求承運(yùn)人不向賣方簽發(fā)運(yùn)輸單證，在目的港憑表明收貨人身份提貨；FOB買方要求承運(yùn)人向賣方簽發(fā)“不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”或者“不交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”，買方憑收貨人身份在目的地提貨；FOB買方要求承運(yùn)人向本人簽發(fā)運(yùn)輸單證，買方憑單提貨。

除了上述通過合法方式放/提貨外，也可違法違約無單放/提貨。買方和外國貨代承運(yùn)人還可以向賣方簽發(fā)“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”，實(shí)施無單放/提貨。由于外國貨代承運(yùn)人在中國未合法登記，沒有交納保證金，又在境外，所以，中國司法機(jī)構(gòu)和行政機(jī)關(guān)對其無法行使執(zhí)法權(quán)，賣方也難以追究其法律責(zé)任。

6.買方選擇沒有營業(yè)執(zhí)照的外國承運(yùn)人承運(yùn)，該承運(yùn)人實(shí)際上是買方操作的商業(yè)騙局，承運(yùn)人其實(shí)就是買方自己

買方可以利用不存在的承運(yùn)人，此時(shí)與未在中國交通運(yùn)輸部登記提單和交納保證金的外國貨代承運(yùn)人一樣，既可通過上述前四種合法方式提貨，也可違法違約無單放/提貨。

買方及其虛構(gòu)的承運(yùn)人還可以向賣方簽發(fā)“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”，實(shí)施無單放/提貨。不存在的承運(yùn)人是不能承擔(dān)法律賠償責(zé)任的。賣方得到的是無人承擔(dān)責(zé)任的“可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證”，是一張廢紙，賣方勢必陷入失貨陷阱。

（三）《鹿特丹規(guī)則》會(huì)使FOB賣方喪失訴訟權(quán)，或失去追索貨款的證據(jù)

根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》第35條關(guān)于“……貨物一經(jīng)向承運(yùn)人或履約方交付運(yùn)輸，托運(yùn)人，或者經(jīng)托運(yùn)人同意的單證托運(yùn)人有權(quán)按照托運(yùn)人的選擇，從承運(yùn)人處獲得：（一）不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，或（二）適當(dāng)?shù)目赊D(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，或符合第8條第1項(xiàng)規(guī)定的可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄”之規(guī)定，F(xiàn)OB買方為托運(yùn)人，有權(quán)同意賣方為單證托運(yùn)人，也有權(quán)為賣方選擇不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，也可選擇可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄，還可與承運(yùn)人約定不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，不申請運(yùn)輸單證或者申請零份運(yùn)輸單證。

由此可見，賣方（貨主）獲得不利于控貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證和不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，完全掌握在FOB買方手里。賣方（貨主）要獲得有利于控貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證和須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，也完全掌握在FOB買方手里。

FOB賣方獲得可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或者須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，如果承運(yùn)人無單放貨，賣方享有對承運(yùn)人追索貨款的訴訟權(quán)，也享有對提貨人追索貨款的權(quán)利。

如果FOB買方讓賣方獲得可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或者須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，并發(fā)生買方無單提貨，F(xiàn)OB賣方享有訴訟權(quán)，既可追究承運(yùn)人無單放貨的違法違約責(zé)任，也可追究收貨人無單提貨的違法違約責(zé)任。

如果FOB買方讓賣方獲得上述運(yùn)輸單證以外的單證，那么，根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》，將造成如下后果。

第一，賣方獲得不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，承運(yùn)人無單放貨，賣方喪失對承運(yùn)人追索貨款的訴訟權(quán)，但享有對收貨人追討貨款的權(quán)利。

如果FOB買方讓賣方獲得記名收貨人或者注名不可轉(zhuǎn)讓的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，那么，可能會(huì)發(fā)生FOB買方行使控制權(quán)提貨，或在目的地憑表明收貨人身份提貨等方式提貨。FOB賣方雖持有不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，也喪失追究承運(yùn)人無單放貨的訴訟權(quán)。但在收貨人提貨后，賣方仍可根據(jù)買賣雙方仲裁協(xié)議，以仲裁申請人身份申請仲裁，或者根據(jù)運(yùn)輸單證和貿(mào)易合同，要求買方在提貨后履行付款責(zé)任，也可委托國內(nèi)信用管理公司境外追賬。

第二，賣方獲得不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，若FOB買方與承運(yùn)人在目的地?zé)o單放/提貨，則承運(yùn)人無單放貨不擔(dān)責(zé)，賣方喪失對承運(yùn)人追索貨款的訴訟權(quán)，但享有對收貨人追討貨款的權(quán)利。

如果發(fā)生FOB買方在目的地憑表明收貨人身份提貨等方式提貨，雖然FOB賣方持有不必交單提貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，但承運(yùn)人和買方無單放/提貨符合運(yùn)輸單證的約定條款，賣方則無法追究無單放/提貨人的責(zé)任。但賣方可根據(jù)運(yùn)輸單證和貿(mào)易合同，要求買方在提貨后履行付款責(zé)任，還可根據(jù)買賣雙方仲裁協(xié)議以仲裁申請人身份申請仲裁，也可委托國內(nèi)信用管理公司境外追賬。

如果FOB買方行使控制權(quán)提貨，承運(yùn)人無單放貨，那么，由于賣方持有可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，賣方是控制方，所以，F(xiàn)OB買方雖然是托運(yùn)人，但買方不是控制方，承運(yùn)人無單放貨違反《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定，賣方有權(quán)追究承運(yùn)人無單放貨的違法違約責(zé)任，也可追究收貨人無單提貨的違法違約責(zé)任。

第三，賣方?jīng)]有獲得任何運(yùn)輸單證，承運(yùn)人無單放貨，賣方喪失對承運(yùn)人追索貨款的訴訟權(quán)，同時(shí)也喪失向收貨人追討貨款的有力證據(jù)。

如果發(fā)生FOB買方通過行使控制權(quán)提貨，或在目的地憑可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證提貨，或憑表明收貨人身份提貨等方式不付貨款提貨，那么，因FOB賣方未持有運(yùn)輸單證，故其既喪失追究承運(yùn)人無單放貨的訴訟權(quán)，又喪失追究買方無單提貨的仲裁申請權(quán)。

《鹿特丹規(guī)則》第1條第14款規(guī)定：“運(yùn)輸單證是指承運(yùn)人按運(yùn)輸合同簽發(fā)的單證，該單證：證明承運(yùn)人或履約方已按運(yùn)輸合同收到貨物……”由于賣方?jīng)]有任何運(yùn)輸單證，沒有向承運(yùn)人交貨的憑據(jù)，從而失去向買方追討貨款的重要證據(jù)。

（四）《鹿特丹規(guī)則》將使賣方在結(jié)匯時(shí)海運(yùn)市場中遭遇更多的“毒瘤”

過去，買方使用L/C“客檢證”軟條款屢試不敗，無單放貨長期橫行?！堵固氐ひ?guī)則》出臺后，將會(huì)產(chǎn)生新的“毒瘤”。FOB買方違背L/C條款申報(bào)運(yùn)輸單證內(nèi)容，并利用申報(bào)運(yùn)輸單證內(nèi)容的權(quán)利，在訂艙委托書及運(yùn)輸合同中，制造L/C軟條款，使賣方拿不到提單，或拿不到與L/C相符的提單，無法辦理結(jié)匯。FOB買方也可使賣方拿不到提單，或拿到無控貨權(quán)的提單，導(dǎo)致買方合法占有賣方貨物。

1.“客檢證”條款是L/C軟條款，是結(jié)匯中的“毒瘤”，是無單放貨的孿生兄弟

在眾多無單放貨案例中，常常伴隨著“客檢證”條款?！翱蜋z證”條款就是L/C規(guī)定，“買方派代表在船前檢驗(yàn)證上簽字，并由開證銀行審核證書的真?zhèn)巍?。由買方將其中一份交開證行備案待核查，檢驗(yàn)證的真?zhèn)瓮耆砷_證行和買方掌握，從而單方面控制了“交單相符”和付款條件，完全符合L/C軟條款的特征和標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)《跟單信用證國際慣例600》（簡稱UCP 600）及以前的UCP 500和UCP 400等版本的規(guī)定，銀行只要求單證和信用證表面一致，而對單證的真?zhèn)胃挪回?fù)責(zé)，即審核證書的真?zhèn)尾皇倾y行的義務(wù)。開證行根據(jù)開證申請人的要求，開出帶有“由開證銀行審核證書真?zhèn)巍睏l款的信用證，違背了UCP 600的規(guī)定。

買方派代表作裝船前檢驗(yàn)和在檢驗(yàn)證書簽字的行為，違反了WTO《裝船前檢驗(yàn)協(xié)議》關(guān)于裝船前檢驗(yàn)應(yīng)委托獨(dú)立的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的規(guī)定。裝船前檢驗(yàn)證書（reshipment inspection certificate）應(yīng)由買方委托獨(dú)立的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作裝船前檢驗(yàn)，待檢驗(yàn)合格后，也由該機(jī)構(gòu)出具裝船前檢驗(yàn)證書。

買方派代表在中國境內(nèi)進(jìn)行商品檢驗(yàn)和簽發(fā)客檢證的行為，也違反了中國于2004年1月1日起實(shí)施的《進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)管理辦法》第4條和第32條之規(guī)定，進(jìn)口商派代表或委托未經(jīng)中國國家質(zhì)檢總局許可并在中國辦理工商登記的檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行裝船前檢驗(yàn)和簽發(fā)客檢證的行為，都是擅自從事檢驗(yàn)業(yè)務(wù)的非法行為。因此，賣方有權(quán)依據(jù)國際慣例和中國法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，拒絕接受“客檢證”條款，并要求買方修改信用證，委托在中國具有合法經(jīng)營資格的檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行裝船前檢驗(yàn)和簽發(fā)裝船前檢驗(yàn)證書。

“客檢證”軟條款，即“買方派代表在商檢證上簽字，并由開證銀行審核證書的真?zhèn)巍?，違反了UCP 600的規(guī)定，違反了WTO《裝船前檢驗(yàn)協(xié)議》的規(guī)定，也違反中國《出入境商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定。

FOB買方利用其作為開證申請人和運(yùn)輸單證申報(bào)人的霸主身份，不顧道義，“合法”地制造L/C軟條款。買方違反UCP 600、WTO《裝船前檢驗(yàn)協(xié)議》、中國《進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)管理辦法》等規(guī)定使用“客檢證”L/C軟條款是不顧道義的行為。

可以預(yù)言，一是買方會(huì)繼續(xù)使用L/C“客檢證”軟條款，F(xiàn)OB賣方拿不到符合L/C規(guī)定的提單（或運(yùn)輸單證）的案例會(huì)越來越多。

2.FOB賣方拿不到提單或者拿不到與L/C內(nèi)容相符的提單，導(dǎo)致賣方無法結(jié)匯，將成為結(jié)匯中新的“毒瘤”

FOB買方利用其作為開證申請人和運(yùn)輸單證申報(bào)人的雙重身份，使FOB賣方拿不到提單（或運(yùn)輸單證），或者拿不到符合L/C條款規(guī)定的提單（或運(yùn)輸單證），可導(dǎo)致賣方因“交單不符”造成L/C無法結(jié)匯。FOB賣方拿不到提單，也可使D/P、D/A等付款方式的貨物，因賣方?jīng)]有提單（或運(yùn)輸單證），無法證明貨物已交承運(yùn)人，也不能辦理結(jié)匯。

由此可見，F(xiàn)OB買方過去使用違法的手段得到的東西，現(xiàn)在能合法得到了。

3.違法違約的無單放貨，是海運(yùn)中一大“毒瘤”

中國國際貿(mào)易的快速發(fā)展，吸引了國際詐騙組織的目光。2004年，中國海外欠款達(dá)到1000億美元，并以每年150億美元的速度增長。據(jù)專家分析，無單放貨是一大原因。違法違約的無單放貨，一般是非善意的買方和不法商人，委托未在中國交通運(yùn)輸管理機(jī)關(guān)合法登記的外國貨代承運(yùn)人承運(yùn)貨物。外國貨代承運(yùn)人實(shí)施無單放貨，中國司法機(jī)構(gòu)和行政機(jī)關(guān)難以對其行使執(zhí)法權(quán)。還有很多出口商認(rèn)為到境外和外國承運(yùn)人打官司，成本高且勝敗難料，因而放棄訴訟。海事法院法官透露，無單放貨案件數(shù)量居高不下。

無單放/提貨，既違法又違約，而蓄意制造無單放/提貨的，一般都是收貨人（買方）?，F(xiàn)在，《鹿特丹規(guī)則》賜予FOB買方可以憑合法身份無單提貨。過去非善意的買方和不法商人違法得到的東西，現(xiàn)在通過“合法”手段就可得到了。

4.FOB買方讓賣方無法獲得有控貨權(quán)的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或得不到運(yùn)輸單證，從而占有賣方貨物，將成為海運(yùn)中又一大“毒瘤”

FOB買方利用其運(yùn)輸單證（或提單）申報(bào)人的身份，使FOB賣方拿不到運(yùn)輸單證，F(xiàn)OB買方可以行使控制權(quán)提貨，可以憑可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證提貨，可以憑表明收貨人身份在目的地提貨等多種方式不付貨款而提取貨物，導(dǎo)致賣方錢貨盡失。

FOB買方還可利用其作為運(yùn)輸單證（或提單）申報(bào)人的身份，使FOB賣方拿不到能控制物權(quán)的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證（或提單），F(xiàn)OB買方可以行使控制權(quán)提貨、憑表明收貨人身份在目的地提貨等多種方式不付貨款提取貨物，導(dǎo)致賣方錢貨盡失。

（五）《鹿特丹規(guī)則》對FOB賣方不公平的條款將使中國成為最大受害國

1.《鹿特丹規(guī)則》違背了公平、公正和保護(hù)各方當(dāng)事人利益的基本原則

一是《鹿特丹規(guī)則》導(dǎo)致信用證沒有“信用”，F(xiàn)OB買方或不法商人可以利用《鹿特丹規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，“合法”設(shè)置信用證軟條款，從而單方面完全控制信用證的付款條件。

二是FOB買方或不法商人可以依據(jù)《鹿特丹規(guī)則》完全控制交/提貨條件，可以采取多種方式，“合法”地?zé)o單提取賣方貨物。當(dāng)貿(mào)易合同使用商業(yè)信用的付款方式時(shí)，買方無須“付款接單”，也無須“承兌接單”，完全可以直接拒付賣方貨款。

三是《鹿特丹規(guī)則》剝奪貨主的合法權(quán)益，給FOB買方或不法商人不付貨款便占有賣方貨物提供合法通道。

《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于一個(gè)托運(yùn)人的規(guī)定，徹底否定了FOB賣方的訂艙權(quán)、申報(bào)提單內(nèi)容、申請?zhí)釂蔚闹鲃?dòng)權(quán)，把FOB賣方要求提單的權(quán)利賦予了有利害關(guān)系的買方。FOB買方本人有權(quán)獲取提單，也有權(quán)同意賣方獲得提單。

《鹿特丹規(guī)則》設(shè)置不可轉(zhuǎn)運(yùn)輸單證，否定了記名提單是物權(quán)憑證，否定了記名提單合法持有人有權(quán)通過控制提單要求記名人付款。

《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定了貨物控制權(quán)、控制方、行使控制權(quán)的條件、轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的條件、承運(yùn)人在目的地交貨的條件以及貨物未能交付時(shí)承運(yùn)人通知并請求就貨物交付發(fā)出指示等內(nèi)容，F(xiàn)OB買方據(jù)此可以通過行使控制權(quán)、轉(zhuǎn)讓控制權(quán)、目的地交貨以及貨物仍未交付時(shí)按照承運(yùn)人的請求作出放貨指示四種通道不交單提走（賣方）交付運(yùn)輸?shù)呢浳铩?/p>

由此帶來的后果主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

首先，F(xiàn)OB買方依據(jù)《鹿特丹規(guī)則》，完全控制了L/C付款條件和交/提貨條件，賣方交貨即失款失貨。FOB買方是托運(yùn)人，可讓賣方獲取不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或得不到運(yùn)輸單證；FOB買方是控制方，可在承運(yùn)人簽發(fā)運(yùn)輸單證或貨物裝船后，在運(yùn)輸途中的任何地點(diǎn)通過行使控制權(quán)提取貨物，或在目的地憑收貨人身份提貨。而FOB賣方雖是貨主，但不是托運(yùn)人和控制方，交付貨物后即喪失對付運(yùn)貨物的處置權(quán)和占有權(quán)。由于賣方和承運(yùn)人沒有運(yùn)輸合同關(guān)系，無任何補(bǔ)救措施，只能看著貨物運(yùn)離裝貨港，而買方可在任何時(shí)間或任何地點(diǎn)提走貨物。善意的、非善意的FOB買方都可利用《鹿特丹規(guī)則》“合法”地不付貨款而提走或轉(zhuǎn)讓賣方貨物。

其次，在《鹿特丹規(guī)則》下，不法商人和詐騙集團(tuán)將“合法”占有FOB賣方的付運(yùn)貨物，可利用《鹿特丹規(guī)則》和FOB買方的權(quán)利，照單接受賣方貨物。

最后，合法的無單放/提貨將會(huì)超過和取代違法違約的無單放/提貨。

2004年，某海事法院法官透露，長期以來，違法違約的無單放/提貨案件居高不下，多數(shù)都具有詐騙性質(zhì)?！堵固氐ひ?guī)則》為FOB買方提供了合法的無單提貨或交單提貨通道。善意的、非善意的FOB買方，甚至不法商人、詐騙集團(tuán)，無須再進(jìn)行違法違約的無單提貨，《鹿特丹規(guī)則》生效后，合法的無單提貨或交單提貨將通行無阻。

四是《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于FOB買方不付貨款占有賣方貨物的種種規(guī)定，有違物權(quán)法的根本法則。貨物所有人（即貨主）獨(dú)享對貨物的處置權(quán)和占有權(quán)，是物權(quán)法的根本法則，但是，F(xiàn)OB賣方作為貨主，對交付運(yùn)輸貨物的控制權(quán)、處置權(quán)和占有權(quán)被《鹿特丹規(guī)則》剝奪凈光，賣方交貨即失貨。

五是如前文所述，《鹿特丹規(guī)則》會(huì)造成FOB賣方喪失訴訟權(quán)和追索貨款的有力證據(jù)。

綜上所述，海上貨物運(yùn)輸合同是履行貿(mào)易合同的合同，關(guān)涉發(fā)貨人、收貨人和承運(yùn)人三方的利益。作為解決海上貨物運(yùn)輸合同問題的國際公約，《鹿特丹規(guī)則》從根本上違背了公平、公正和保護(hù)各方當(dāng)事人權(quán)益的基本原則，違反了物權(quán)法的根本法則，背離了打擊不法商人和詐騙集團(tuán)是制訂公約機(jī)構(gòu)的社會(huì)責(zé)任的基本要求。

2.中國將會(huì)成為《鹿特丹規(guī)則》最大受害國

如果不高度警惕，積極防范，降低FOB成交率，那么，《鹿特丹規(guī)則》會(huì)使中國成為最大的受害國。

那么，中國為何非采用FOB成交？并不是中國出口商偏愛FOB價(jià)格條款。

由于中國是新興的貿(mào)易大國和制造業(yè)大國，出口產(chǎn)品主要是中、初級產(chǎn)品，或者處于從中級產(chǎn)品向技術(shù)含量高的高精尖的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換過程中，中國能制造的，很多國家都在制造和出口，所以，中國的產(chǎn)品要進(jìn)入國際市場，除降價(jià)讓利外，在價(jià)格條款上也遷就對方。還有一些價(jià)值低、運(yùn)費(fèi)高的輕泡商品，只有買方承擔(dān)運(yùn)費(fèi)才能出口。中國不僅是出口大國，更是以FOB價(jià)格條款出口的大國。

《鹿特丹規(guī)則》已獲通過，待其生效后，簽署國會(huì)按照《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定修改國內(nèi)海商法，簽署國的進(jìn)口商會(huì)按照《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定簽訂和履行運(yùn)輸合同，簽署國和未簽署國的船公司或承運(yùn)人都可能在自己的提單（或運(yùn)輸單證）背面條款上注明：“本提單適用《鹿特丹規(guī)則》。”進(jìn)口商和承運(yùn)人會(huì)按照《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定簽訂和履行運(yùn)輸合同。

FOB賣方不是托運(yùn)人，不是運(yùn)輸合同當(dāng)事人，對提單背面條款沒有修改變更的權(quán)利，出口商只有服從的地位，因此，即使中國政府不予締約，《鹿特丹規(guī)則》仍然可以直接影響中國出口商的權(quán)益。如果中國政府締約，出口商風(fēng)險(xiǎn)更大，因此，出口商如不迅速改變以FOB價(jià)格條款出口的狀況，并積極采取應(yīng)對措施，防范《鹿特丹規(guī)則》造成的失款失貨風(fēng)險(xiǎn)，中國勢必成為《鹿特丹規(guī)則》的最大受害國。

三、CIF、CFR賣方如不嚴(yán)加防范，買方也會(huì)利用《鹿特丹規(guī)則》使賣方失款失貨

（一）《鹿特丹規(guī)則》會(huì)使CIF、CFR賣方在信用證項(xiàng)下失款失貨

貿(mào)易合同規(guī)定：價(jià)格條款：CIF或CFR××國港口，付款方式：L/C。

CIF、CFR買方是開證申請人和信用證內(nèi)容申報(bào)人。CIF、CFR賣方是信用證受益人，也是運(yùn)輸單證申請人、運(yùn)輸單證正面內(nèi)容的申報(bào)人和運(yùn)輸合同簽約人，既知道信用證中的運(yùn)輸單證條款的內(nèi)容，也知道本人向承運(yùn)人申報(bào)運(yùn)輸單證內(nèi)容、申請運(yùn)輸單證份數(shù)及承托雙方之間訂立運(yùn)輸合同的內(nèi)容。

假如CIF、CFR買方申請L/C的運(yùn)輸單證的內(nèi)容為托運(yùn)人：買方，全套正本運(yùn)輸單證一式三份，收貨人：記名買方，注明：不可轉(zhuǎn)讓。

如果賣方?jīng)]有要求買方將信用證中“托運(yùn)人：買方”更改為“托運(yùn)人：賣方”，當(dāng)貨物交付或裝船后，發(fā)貨人被承運(yùn)人告知“運(yùn)輸單證托運(yùn)人為買方，運(yùn)輸單證由買方獲取”，賣方則無法獲得正本運(yùn)輸單證，其后果不僅造成賣方“交單不符”，無法辦理結(jié)匯；同時(shí)，由于CIF、CFR買方是運(yùn)輸單證托運(yùn)人，又是不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證持有人，所以，CIF、CFR買方可憑表明收貨人身份提貨。

如果賣方只要求將收貨人改為“收貨人：憑指示，或憑議付行指示”，而沒有要求買方將“托運(yùn)人：買方”更改為“托運(yùn)人：賣方”，當(dāng)貨物交付或裝船后，發(fā)貨人被承運(yùn)人告知“托運(yùn)人為買方，運(yùn)輸單證由買方獲取”，那么，賣方無法獲得正本運(yùn)輸單證，其后果不僅造成賣方“交單不符”，無法辦理結(jié)匯；同時(shí)，由于CIF和CFR買方是運(yùn)輸單證托運(yùn)人、可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證持有人，又是貨物控制方，所以，CIF、CFR買方可以行使控制權(quán)提貨，可以憑表明收貨人身份提貨，還可以交單提貨。

（二）《鹿特丹規(guī)則》也會(huì)使CIF、CFR賣方在商業(yè)信用項(xiàng)下失款失貨

貿(mào)易合同規(guī)定：價(jià)格條款：CIF或CFR××國港口；付款方式：D/P、D/A、T/T或前T/T30%等。

CIF、CFR買方和賣方是貿(mào)易合同簽約人。CIF、CFR賣方是運(yùn)輸單證申請人、運(yùn)輸單證正面內(nèi)容的申報(bào)人和運(yùn)輸合同簽約人，既知道貿(mào)易合同中的運(yùn)輸單證條款的內(nèi)容，也知道本人向承運(yùn)人申報(bào)運(yùn)輸單證內(nèi)容、申請運(yùn)輸單證份數(shù)及承托雙方之間訂立運(yùn)輸合同的內(nèi)容。

假如買方在貿(mào)易合同或來函中要求賣方憑不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證結(jié)匯，若此時(shí)賣方?jīng)]有拒絕，并向承運(yùn)人申報(bào)和取得不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，那么，買方可在目的地憑表明收貨人身份提貨，而不必支付貨款和接受單證，也不必承兌接受單證。由此可見，在D/P、D/A、T/T或前T/T30%等付款方式下，買方可能直接拒付貨款。

（References）：

［1］中華人民共和國海商法［M］.2版.大連：大連海運(yùn)學(xué)院出版社，1993.

Maritime Code of the People＇s Republic of China［M］.2nd ed.Dalian：Dalian Marine College Press，1993.（in Chinese）

［2］司玉琢，韓立新.《鹿特丹規(guī)則》研究［M］.大連：大連海事大學(xué)出版社，2009.

SI Yu－zhuo，HAN Li－xin.Research on the Rotterdam Rules［M］.Dalian：Dalian Maritime University Press，2009.（in Chinese）

［3］司玉琢，李志文.中國海商法基本理論專題研究［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2009.

SI Yu－zhuo，LI Zhi－wen.Study on the theories of Chinese Maritime Law［M］.Beijing：Beijing University Press，2009.（in Chinese）

Effects on the seller（consignor）of the Rotterdam Rules

XIA Qing－sheng

The article evaluates the provisions on“shipper”，“non－negotiable transport document”，right of control of the goods，controlling party，the methods and conditions of the delivery under a non－negotiable transport document or a negotiable transport document which expressly states that the goods may be delivered without the surrender of the transport document and“the issuance of the transport documents”of the Rotterdam rules，points out that in international trade L/C which is issued by the paying bank to the beneficiary（seller）and B/L（document of title）which is issued by the carrier to the shipper（seller）operated against three rules，i.e.“complying presentation”，“documents against payment”and“documents on delivery”，which are based on the constraint between the seller，the buyer and the carrier.These rules guarantee the fairness，justice and security of the payment and delivery in international trade and international maritime cargo transport，promote the healthy and orderly development of international trade，international finance and international shipping industry.However，the above－mentioned provisions in the Rotterdam rules change the three important rules，deviate from the general principles of fairness，justice and protecting the rights and interests of the parties.This will give a devastating injury to the goods and payments for goods of FOB seller who is the interested party of carriage of goods by sea.

the Rotterdam rules；shipper；transport document；FOB seller

DF961.9

A

1003－7659－（2010）02－0030－15

夏慶生.《鹿特丹規(guī)則》對賣方（貨主）的影響［J］.中國海商法年刊，2010，21（2）：30－44.

2009－03－12

夏慶生（1945－），男，山東青島人，山東貨主協(xié)會(huì)副會(huì)長，E－mail：xiaqs001＠163.com（山東青島273006）。