李 海

《聯(lián)合國全程或者部分國際海上貨物運(yùn)輸合同公約》,即《鹿特丹規(guī)則》,已于2008年12月11日經(jīng)聯(lián)合國大會通過,其簽字儀式已于2009年9月23日在鹿特丹成功舉行。

筆者出席了簽字儀式,并見證了15個國家在簽字儀式上簽署了《鹿特丹規(guī)則》①在《鹿特丹規(guī)則》簽字儀式上簽字的國家有剛果、丹麥、加蓬、加納、希臘、幾內(nèi)亞、波蘭、尼日利亞、挪威、荷蘭、塞內(nèi)加爾、西班牙、瑞士、多哥和美國。法國于當(dāng)日22∶30時簽署公約,成為第16個簽字國。。到目前為止,已有21個國家成為簽字國②除前述16個簽字國之外,馬達(dá)加斯加、哈麥隆、亞美尼亞、尼日爾和馬里也已成為簽字國,使得簽字國共有21個。。

筆者對國際海事委員會和聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會的有關(guān)準(zhǔn)備、起草工作作一簡要回顧,進(jìn)而對《鹿特丹規(guī)則》的核心內(nèi)容作一簡單說明,之后,對《鹿特丹規(guī)則》是否較好地平衡了船貨雙方利益的問題進(jìn)行簡明討論,最后給出本文的結(jié)論。

一、一個經(jīng)歷十多年智慧與心血的結(jié)晶

眾所周知,有關(guān)《鹿特丹規(guī)則》的最初準(zhǔn)備工作可以一直追溯到1996年。當(dāng)時,國際海事委員會以及其他一些國際組織,根據(jù)聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會的要求,開始調(diào)查和收集有關(guān)國際海上貨物運(yùn)輸法律與實(shí)際做法方面的情況,以便決定是否有必要就一些尚不存在統(tǒng)一法律規(guī)則的領(lǐng)域制定統(tǒng)一的法律規(guī)則。1998年5月,國際海事委員會成立了一個有關(guān)運(yùn)輸法問題的國際工作組,由Stuart Beare任主席。根據(jù)國際海事委員會的習(xí)慣做法,該工作組起草了一個有關(guān)運(yùn)輸法問題的問題單并分發(fā)給各會員協(xié)會。先后共有16個國家的海商法協(xié)會作出了回復(fù),中國海商法協(xié)會是其中之一。在對各海商法協(xié)會的回復(fù)進(jìn)行分析之后,工作組歸納出一些核心問題,以便提交給由國際海事委員會執(zhí)行委員會于1999年11月成立的國際分委員會的第一次會議。

在出席2000年1月27日和28日在倫敦舉行的第一次國際分委員會會議的專家中,有兩位來自中國,是由中國海商法協(xié)會選派的海商法專家,他們是司玉琢教授和宋迪煌先生①。

2000年,國際分委員會分別在倫敦和紐約召開第二次、第三次和第四次工作會議。同時,聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會和國際海事委員會于2000年7月在紐約聯(lián)合舉辦了一個專題研討會,司玉琢教授在會上就有關(guān)實(shí)際承運(yùn)人的問題進(jìn)行了大會發(fā)言。

2001年2月,在新加坡召開的第三十七屆國際海事委員會的國際會議上,運(yùn)輸法議題成為會議的核心議題。中國海商法協(xié)會派出了龐大的代表團(tuán),積極參與了運(yùn)輸法議題的討論。

在國際分委員會的第五次會議在紐約召開之后,該分委員會主席于2001年5月31日向各國海商法協(xié)會發(fā)了一份框架文件草案和一份咨詢文件,要求各國海商法協(xié)會就一系列重大問題發(fā)表意見。隨后有17個國家的海商法協(xié)會給出了自己的意見。中國海商法協(xié)會是這17個會員協(xié)會之一②。

國際分委員會的第六次會議于2001年11月召開,在這次會上完成了國際海事委員會運(yùn)輸法公約草案的最后文本。隨后,2001年12月11日,國際海事委員會向聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會秘書處提交了國際海事委員會起草的運(yùn)輸法公約草案,這標(biāo)志著國際海事委員會歷時三年半的有關(guān)運(yùn)輸法工作項(xiàng)目的勝利完成。

收到國際海事委員會的草案后,該項(xiàng)工作被正式提到聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會第三工作組(運(yùn)輸法)的議事日程上。2002年4月,第三工作組在紐約召開的第九次會議上對國際海事委員會提交的公約草案文本進(jìn)行了簡要審閱。隨后,便開始對各個條款的一讀。一讀開始于2002年9月在維也納舉行的第十次工作會議,完成于2003年3月和4月在紐約召開的第十一次工作會議。公約草案的第二讀以第32號工作文件(WP32)為基礎(chǔ),開始于2003年10月在維也納召開的第十二次工作會議,完成于2006年11月在維也納召開的第十八次工作會議。第三讀開始于2007年4月在紐約召開的第十九次工作會議,完成于2009年10月在維也納召開的第二十次工作會議。隨后,貿(mào)易法委員會秘書處將第三讀中作出的各種決定納入一個新的草案文本,并將其編號為第101號工作文件(WP101)。再后,第三工作組對公約草案進(jìn)行了最后的審閱,并且于2008年1月在維也納進(jìn)行的第二十一次工作會議上完成。2008年7月3日,聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會正式通過了第三工作組完成的公約草案文本。

第二，全球氣溫變化。全球氣候在過去百年經(jīng)歷了以全球變暖為主要特征的顯著變化。IPCC報告指出1906—2005年全球平均氣溫升高了0.74℃。美國最新監(jiān)測表明，最近10年是有溫度記錄以來最溫暖的10年。

自收到國際海事委員的草案時起,到聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會通過時止,第三工作組共用了大約7年的時間來完成公約草案的三讀和最后審閱。值得指出的是,在此期間,中國政府派遣了豪華陣容的代表團(tuán),參加了2002年4月在紐約召開的第九次工作會議,以及此后的直到2008年1月在維也納召開的第二十一次工作會議的幾乎所有工作會議。中國代表團(tuán)以司玉琢教授為首,并由來自多個單位的海商法專家組成,包括來自大連海事大學(xué)、上海海事大學(xué)、最高人民法院、商務(wù)部、交通運(yùn)輸部、中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸集團(tuán)、中國船級社、中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司等單位的專家。

由上可見,自1996年國際海事委員會的最初準(zhǔn)備工作時起,到聯(lián)合國大會于2008年通過時止,《鹿特丹規(guī)則》的出臺共經(jīng)歷了10多年的時間。她不僅凝結(jié)著來自全球數(shù)百名海商法專家的艱苦努力,而且還是一個經(jīng)歷了十多年的智慧與心血的結(jié)晶。更重要的是,世界已經(jīng)看到,中國海商法協(xié)會積極參與了國際海事委員會的有關(guān)準(zhǔn)備工作,以及中國政府代表團(tuán)在聯(lián)合國貿(mào)易法委員會討論、制定《鹿特丹規(guī)則》的過程中所作出的重大貢獻(xiàn)。然而,讓人無法理解的是,中國的參與和貢獻(xiàn)仍未能使中國成為《鹿特丹規(guī)則》的簽字國。更加讓人不解的是,時至今日,有關(guān)的政府主管部門仍未就中國是否簽署《鹿特丹規(guī)則》的事宜給出任何說法。

二、一套極具綜合性的法律規(guī)則

《鹿特丹規(guī)則》由96條條款組成,分為18章。除了第18章的10條最后條款以外,一共有86條是調(diào)整全程或者部分國際海上貨物運(yùn)輸合同的實(shí)質(zhì)性法律條文。眾所周知,《海牙規(guī)則》一共只有16條,并且只有10條是實(shí)質(zhì)性條款;《漢堡規(guī)則》一共有34條,但也只有26條是實(shí)質(zhì)性條款。從實(shí)質(zhì)性條款的數(shù)量來看,《鹿特丹規(guī)則》是《海牙規(guī)則》的8.6倍,是《漢堡規(guī)則》的3倍。再者,從內(nèi)容上來看,《鹿特丹規(guī)則》包含了很多新的制度或規(guī)定,這些新內(nèi)容是現(xiàn)有國際公約不曾規(guī)定過的事項(xiàng)。例如,電子運(yùn)輸記錄、控制方的權(quán)利、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、承運(yùn)人的識別、批量合同、貨物交付,等等。“《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定了涉足海上貨物運(yùn)輸?shù)母鞣疆?dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)?！堵固氐ひ?guī)則》明確地規(guī)定了誰、因?yàn)楹畏N原因、在何時、在何種程度上應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。新公約的適用將會使國際貿(mào)易更加便利并且會使成本得以降低”①。

由上可見,《鹿特丹規(guī)則》是一部前所未有的具有很多條款的極具綜合性的國際公約,其所包含的內(nèi)容是現(xiàn)有相關(guān)公約所無法比擬的。眾所周知,一部公約越是具有綜合性,就越是難以生效或難以被廣泛接受。另一方面,對于一部被廣泛接受的公約,公約越是具有綜合性,則公約所帶來的法律統(tǒng)一就越是具有廣度與深度?！堵固氐ひ?guī)則》作為一部綜合性很強(qiáng)的公約,一旦生效并被廣泛地接受,她所帶來的法律統(tǒng)一將會遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過任何一部現(xiàn)有的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸?shù)墓s。換言之,一旦《鹿特丹規(guī)則》生效并被廣泛地接受,有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的法律將會得到前所未有的高度統(tǒng)一。

三、一個平衡船方與貨方利益的新成果

由于眾所周知的原因,伴隨著國際貿(mào)易與國際航運(yùn)的發(fā)展,各國有關(guān)海上貨物運(yùn)輸?shù)姆纱嬖诤艽蟮牟町?。國際上第一次試圖統(tǒng)一各國海上貨物運(yùn)輸法律的嘗試可以追溯到80多年前。1924年產(chǎn)生的《海牙規(guī)則》,第一次在國際層面上較好地平衡了船方和貨方的利益與風(fēng)險,這一點(diǎn)可以從《海牙規(guī)則》締約國的數(shù)量得到證實(shí)。

伴隨著國際貿(mào)易與國際航運(yùn)的進(jìn)一步發(fā)展,先前的平衡將會被改變,相應(yīng)的,新法律也將會應(yīng)運(yùn)而生?！稘h堡規(guī)則》被認(rèn)為是一次對船方與貨方利益進(jìn)行重大調(diào)整的嘗試。盡管并不是很成功,但為后來者提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。

歷史的經(jīng)驗(yàn)表明,要想較好地建立或維持船方與貨方的利益平衡,參與國際貿(mào)易與國際航運(yùn)的各個利益方都必須作出必要的妥協(xié)。沒有妥協(xié),也就不會有國際公約。換言之,一個被普遍接受的利益平衡只有通過妥協(xié)才有可能達(dá)成。

眾所周知,《鹿特丹規(guī)則》廢除了承運(yùn)人的航海過失免責(zé),使得承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)變?yōu)橥耆倪^錯責(zé)任制。再者,《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定的單位責(zé)任限額為每件875特別提款權(quán)或者每公斤3特別提款權(quán);與《漢堡規(guī)則》的責(zé)任限額相比,每件提高了5%,每公斤提高了20%;另外,在《鹿特丹規(guī)則》下,承運(yùn)人的適航義務(wù)被延續(xù)到整個航程之中。由于這些原因,批評的觀點(diǎn)認(rèn)為,這些變化打破了《海牙規(guī)則》或者《海牙-維斯比規(guī)則》長期以來確立的船方與貨方的利益平衡。

然而,值得指出的是,歷經(jīng)了80多年的《海牙規(guī)則》的內(nèi)容已經(jīng)太過陳舊,已經(jīng)不能很好地滿足現(xiàn)代國際航運(yùn)和國際貿(mào)易發(fā)展的需要。即使是《漢堡規(guī)則》,從1978年產(chǎn)生到現(xiàn)在,也已經(jīng)過去了30多年的時間。值得強(qiáng)調(diào)的是,在《鹿特丹規(guī)則》的討論和制定過程中,第三工作組對于保持和維護(hù)船方與貨方利益平衡的問題給予了特別的關(guān)注。例如,在討論承運(yùn)人的適航義務(wù)的時候,“工作組業(yè)已注意到,在草案中把這項(xiàng)義務(wù)規(guī)定為連續(xù)義務(wù)會影響承運(yùn)人和貨方的風(fēng)險平衡,為此工作組在討論草案的其他部分時需要特別注意這一點(diǎn)”②。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn),最后通過的《鹿特丹規(guī)則》已經(jīng)較好地平衡了船方和貨方的利益,作為一個令人信服的證據(jù),在現(xiàn)有的21個簽字國中,不僅有許多所謂“船東國家”,而且還有許多“貨主國家”;前者包括希臘、挪威、美國、丹麥、荷蘭、法國、西班牙、瑞士③;后者包括剛果、加蓬、加納、幾內(nèi)亞、尼日利亞、塞內(nèi)加爾、多哥、馬達(dá)加斯加、哈麥隆、亞美尼亞、尼日爾、馬里,等等。從這些簽字國來看,從某種意義上講,《鹿特丹規(guī)則》不僅已被許多重要的船東國家所接受,而且也受到許多貨主國家的歡迎。

作為中國人,筆者高興地看到,《鹿特丹規(guī)則》中的一些規(guī)定,與《中華人民共和國海商法》(簡稱《海商法》)的有些規(guī)定是完全一致的。例如,《鹿特丹規(guī)則》第21條規(guī)定的是延遲交付,具體內(nèi)容為:“未在約定時間內(nèi)在運(yùn)輸合同約定的目的地交付貨物,為延遲交付?！痹摋l規(guī)定的內(nèi)容和效果與《海商法》第50條的規(guī)定幾乎是一樣的,即“貨物未能在明確約定的時間內(nèi),在約定的卸貨港交付的,為延遲交付”。事實(shí)上,在聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會的起草過程中,中國代表團(tuán)曾提出過許多意見與建議,其中有些提議被公約的最后文本所采納,但也有一些提議并沒有被采納。

毫無疑問,公約的一些內(nèi)容并不完全反映中國的實(shí)際情況,當(dāng)然也不會受到中國海商法界的歡迎。例如,關(guān)于單證托運(yùn)人的權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定,關(guān)于交付貨物的規(guī)定,關(guān)于承運(yùn)人識別的規(guī)定,關(guān)于批量合同的合同自由的規(guī)定,等等。再者,還有批評意見認(rèn)為,單位責(zé)任限額太高,既不合理也沒有必要。

然而,更需要注意的客觀事實(shí)是,中國是一個發(fā)展中的大國。2008年,中國控制的商船總噸位在世界排名第四①根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議發(fā)表的2008年海運(yùn)報告,中國控制的商船總噸位排名世界第四,總共為84.9百萬載重噸,3303艘船舶。參見http://www.unctad.org/en/docs/rm t2008_en.pdf。。仍在2008年,中國港口的貨物吞吐量為70億噸,使中國連續(xù)6年世界排名第一②參見http://www.goubuy.com/new s/2009/09/03/50969.htm l。。再者,還是在2008年,在商品貿(mào)易方面,中國是世界第二大出口貿(mào)易國和第三大進(jìn)口貿(mào)易國③參見2009年世界貿(mào)易報告,http://www.w to.org/english/res_e/booksp_e/anrep_e/world_trade_report09_e.pdf。。這些簡單的事實(shí),足以提醒中國海商法界,中國不僅僅是一個航運(yùn)大國,而且還是一個貿(mào)易大國。因此,如果可以證明《鹿特丹規(guī)則》較好地平衡了現(xiàn)代條件下的船方與貨方的利益,則《鹿特丹規(guī)則》就應(yīng)當(dāng)受到我們的歡迎與肯定。

不可否認(rèn),《鹿特丹規(guī)則》將會對現(xiàn)有的海上貨物運(yùn)輸合同的法律帶來改變,而且有的改變將會對現(xiàn)有的法律帶來重大的改變。例如,承運(yùn)人航海過失免責(zé)的廢除問題。但是,需要特別強(qiáng)調(diào)的是,在評估《鹿特丹規(guī)則》對某一法律體系所帶來的變化時,如《海牙規(guī)則》或《海商法》第四章的有關(guān)規(guī)定,必須牢牢地記住,《鹿特丹規(guī)則》是一套系統(tǒng)的法律規(guī)則,應(yīng)當(dāng)把她當(dāng)做一個整體來進(jìn)行綜合性的全面分析,而不能把她分成若干部分作單一的局部分析。否則,錯誤的方法永遠(yuǎn)不會得出真正的正確的結(jié)論。

可以相信,《鹿特丹規(guī)則》將會成為一套規(guī)范包含海運(yùn)的門到門集裝箱運(yùn)輸關(guān)系的富有時代氣息和統(tǒng)一的法律規(guī)則。這部公約包含了許多創(chuàng)新的特征,如電子運(yùn)輸記錄以及其他一些填補(bǔ)現(xiàn)有公約空白的其他特征④參見http://www.unis.unvienna.org/unis/pressrels/2009/unisl132.htm l。?！翱梢云诖?這個領(lǐng)域的法律制度的和諧化和現(xiàn)代化,將會在整體上減少運(yùn)輸?shù)某杀?增加解決問題的可預(yù)見性,以及增強(qiáng)人們從事國際貿(mào)易的商業(yè)信心?！雹輩⒁奾ttp://www.unis.unvienna.org/unis/pressrels/2009/unisl131.htm l。

四、結(jié)語

《鹿特丹規(guī)則》作為一部前所未有的極具綜合性的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同法律的國際公約,經(jīng)過了十多年的起草與準(zhǔn)備才得以出臺。盡管,我們并不認(rèn)為,該公約是一部十全十美的公約,或已徹底解決了國際航運(yùn)和國際貿(mào)易所涉及的所有問題。但是,應(yīng)當(dāng)承認(rèn)的是,《鹿特丹規(guī)則》是一個經(jīng)歷了十多年的智慧與心血的結(jié)晶,是國際社會通過民主與透明的程序所取得的一項(xiàng)重要的妥協(xié)成果,是目前情況下涉足國際海上貨物運(yùn)輸各相關(guān)方所能接受的最好的解決方案。鑒于此,筆者在此重復(fù)曾在《鹿特丹規(guī)則》簽字儀式前舉行的國際會議上說過的一段話:“不論滿意或者不滿意,歷經(jīng)了十多年孕育之后,一個新生命已經(jīng)誕生。值得特別強(qiáng)調(diào)的是,在未來的30或者50年中,國際社會不大可能再行制定出一個與《鹿特丹規(guī)則》具有同樣深度與廣度的有關(guān)國際海上貨物運(yùn)輸合同法律的國際公約。因此,我們沒有理由不珍惜數(shù)百名海商法專家已經(jīng)對新生兒所投入的熱情、智慧和努力,其中包括參與了國際海事委員會和聯(lián)合國貿(mào)易法委員會有關(guān)工作的中國海商法專家的貢獻(xiàn)。中國,或許還有其他國家,應(yīng)當(dāng)做好準(zhǔn)備,迎接《鹿特丹規(guī)則》——這個國際海商法大家庭新成員的誕生!”