張昕宇

(1.四川外語(yǔ)學(xué)院 國(guó)際商學(xué)院,重慶 400031;2.西南政法大學(xué),重慶 400031)

CAFT A投資仲裁規(guī)則研究
——基于締約方與投資者的爭(zhēng)端解決機(jī)制

張昕宇

(1.四川外語(yǔ)學(xué)院 國(guó)際商學(xué)院,重慶 400031;2.西南政法大學(xué),重慶 400031)

CAFTA《投資協(xié)議》在《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)獨(dú)具特色的投資仲裁制度,構(gòu)成了該自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)私人投資者與東道國(guó)政府爭(zhēng)端解決機(jī)制中的核心部分。本文重點(diǎn)分析了 CAFTA的投資仲裁規(guī)則的特點(diǎn)及其法理依據(jù),認(rèn)為該規(guī)則將為私人投資者的權(quán)利救濟(jì)提供制度保障,勢(shì)必極大推動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)投資自由化的順利開展。

中國(guó) -東盟自由貿(mào)易區(qū);投資仲裁;私人投資者

中國(guó)與東盟之間的投資合作是在經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化背景下,在中國(guó) -東盟自由貿(mào)易區(qū) (以下簡(jiǎn)稱 CAFTA)建設(shè)過(guò)程中不斷深化發(fā)展的。各締約方在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建立起來(lái)的解決投資糾紛法律適用的多邊規(guī)則,為投資者的利益提供了法律保障,必將成為中國(guó) -東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的強(qiáng)大推動(dòng)力。其中,圍繞《中國(guó) -東盟自貿(mào)區(qū)投資協(xié)議》構(gòu)建的的仲裁機(jī)制在解決締約方和私人投資者之間投資爭(zhēng)端方面發(fā)揮著重要的作用,該機(jī)制雖然不是首創(chuàng),但它在吸收其他國(guó)際投資爭(zhēng)端解決規(guī)則的基礎(chǔ)上又進(jìn)行了一系列的改造,形成了自己鮮明的特色。

一、CAFTA仲裁機(jī)制的建立

2009年 8月 15日,第八次中國(guó) -東盟經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議在泰國(guó)曼谷舉行,中國(guó)商務(wù)部陳德銘部長(zhǎng)與東盟 10國(guó)的經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)共同簽署了《中國(guó) -東盟自貿(mào)區(qū)投資協(xié)議》 (以下簡(jiǎn)稱《投資協(xié)議》)。根據(jù)《中國(guó) -東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》)第二條的規(guī)定,各締約方可以根據(jù)《框架協(xié)議》繼續(xù)締結(jié)更多的協(xié)定,因此,在涉及投資爭(zhēng)端的法律適用問(wèn)題上,《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》與《投資協(xié)議》是一般法與特別法的關(guān)系,即:對(duì)于投資爭(zhēng)端應(yīng)主要按《投資協(xié)議》的規(guī)定加以解決,《投資協(xié)議》沒有規(guī)定的可適用《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》加以解決。相對(duì)于其他爭(zhēng)端解決方式而言,仲裁制度在 CAFTA投資爭(zhēng)端解決機(jī)制中居于至關(guān)重要之核心地位。根據(jù)《投資協(xié)議》第十三條的規(guī)定,締約方之間的投資爭(zhēng)端應(yīng)適用《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》,而關(guān)于《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》中的仲裁規(guī)則,學(xué)界已有較為廣泛的探討,因此,本文擬著重研究 CAFTA締約方與投資者之間爭(zhēng)端解決的仲裁機(jī)制。

二、CAFTA投資仲裁機(jī)制的制度研究

(一)提請(qǐng)仲裁的主體

根據(jù)《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》中的規(guī)定,爭(zhēng)端當(dāng)事方僅指東盟成員國(guó)和中國(guó),也就是說(shuō)只有該自由貿(mào)易區(qū)的成員國(guó)政府才能作為爭(zhēng)端主體提起申訴,企業(yè)和個(gè)人都被排除在爭(zhēng)端主體之外,這勢(shì)必在一定程度上約束了私人性質(zhì)的投資者的投資積極性。有鑒于此,根據(jù)《投資協(xié)議》第十四條第一款的規(guī)定,《投資協(xié)議》在其仲裁機(jī)制的設(shè)計(jì)中借鑒了NAFTA的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),將提請(qǐng)仲裁的主體范圍擴(kuò)展到了締約方的投資者,即只要投資者愿意依投資協(xié)定的規(guī)定將投資爭(zhēng)端提交仲裁,無(wú)需母國(guó)出面就可以啟動(dòng)國(guó)際仲裁程序而使自己成為爭(zhēng)端當(dāng)事一方。

1.對(duì)“投資”的界定。從中國(guó) -東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)投資范圍界定的發(fā)展來(lái)看,早前的《建立東盟投資區(qū)框架協(xié)議》 (Framework Agreement on the ASEAN Investment Area,以下簡(jiǎn)稱《投資區(qū)框架協(xié)議》)并沒有將證券投資等形式的間接投資納入到投資的范圍之內(nèi)。而根據(jù)《投資協(xié)議》第一條第四款的規(guī)定,《投資協(xié)議》在《投資區(qū)框架協(xié)議》的基礎(chǔ)上,借鑒了 ICS ID和NAFTA在投資范圍方面的成熟經(jīng)驗(yàn),所界定的投資范圍更為寬泛:包括但不限于:(1)動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及抵押、留置、質(zhì)押等其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利; (2)股份、股票、法人債券及此類法人財(cái)產(chǎn)的利息; (3)知識(shí)產(chǎn)權(quán),包括關(guān)于版權(quán)、專利權(quán)和實(shí)用模型、工業(yè)設(shè)計(jì)、商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)、地理標(biāo)識(shí)、集成電路設(shè)計(jì)、商名、貿(mào)易秘密、工藝流程、專有技術(shù)及商譽(yù)等權(quán)利;(4)法律或依合同授予的商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán),包括自然資源的勘探、培育、開采或開發(fā)的特許權(quán);(5)金錢請(qǐng)求權(quán)或任何具有財(cái)務(wù)價(jià)值行為的給付請(qǐng)求權(quán)?？梢?《投資協(xié)議》所要保護(hù)的投資已經(jīng)不再限于投資者的有形資產(chǎn),還包括各種無(wú)形資產(chǎn)、證券投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、許可合同、預(yù)期利益等;尤其應(yīng)予注意的是,投資不僅包括直接投資也包括“股份、股票、法人債券及此類法人財(cái)產(chǎn)的利息”,所以,對(duì)于企業(yè)有無(wú)管理和經(jīng)營(yíng)權(quán)并不影響成為《投資協(xié)議》之下的適格投資,持有或購(gòu)買企業(yè)發(fā)行的股票、債券等間接投資顯然也包括在投資的范圍之內(nèi)。上述規(guī)定借鑒了晚近國(guó)際投資仲裁實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn),根據(jù)上述規(guī)定,實(shí)踐中幾乎所有形態(tài)的投資及與投資有關(guān)的利益都會(huì)被仲裁庭認(rèn)定為《投資協(xié)議》意義上的合格投資。

2.對(duì)“投資者”的界定。根據(jù)《投資協(xié)議》第一條第五款、第六款和第九款的規(guī)定,締約方的投資者是指正在或已在其它締約方境內(nèi)進(jìn)行投資的一締約方自然人或一締約方法人;締約方的自然人是指根據(jù)一締約方法律法規(guī)擁有該締約方國(guó)籍、公民身份或永久居民權(quán)的任何自然人;而締約方的法人是指根據(jù)一締約方適用法律適當(dāng)組建或組織的任何法人實(shí)體,無(wú)論是否以營(yíng)利為目的,無(wú)論屬私營(yíng)還是政府所有,并在該締約方境內(nèi)具有實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng),包括任何公司、信托、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)或協(xié)會(huì);由此可見,《投資協(xié)議》在采取寬泛標(biāo)準(zhǔn)界定“投資者”范疇的同時(shí),對(duì)其中涉及的有關(guān)概念作了進(jìn)一步的解釋:(1)“國(guó)民”既包括締約國(guó)公民也包括具有永久居住權(quán)的自然人;可見,而投資協(xié)議突破了自然人身份的國(guó)籍限制,換言之,即使一個(gè)不具有締約國(guó)國(guó)籍的投資者也能夠在《投資協(xié)議》下提出仲裁請(qǐng)求,只要他擁有某一締約國(guó)的永久居民權(quán);(2)在可以作為適格投資者的企業(yè)所采取的形式問(wèn)題上,企業(yè)可以是按照締約方法律設(shè)立的任何獨(dú)立法人實(shí)體,即無(wú)論是否以營(yíng)利為目的,也無(wú)論屬私營(yíng)還是政府所有,任何公司、合伙企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)甚至行業(yè)協(xié)會(huì),都有權(quán)提請(qǐng)仲裁;但《投資協(xié)議》與 NAFTA不同之處在于:《投資協(xié)議》排除了非法人實(shí)體的某些商業(yè)分支機(jī)構(gòu),即不具備法人實(shí)體資格的商業(yè)分支機(jī)構(gòu)不能夠作為合格投資者提請(qǐng)仲裁。 (3)適格的投資者必須是正在或已在締約方境內(nèi)進(jìn)行投資;與 NAFTA的相關(guān)規(guī)定不同,正在“尋求進(jìn)行”的投資者不屬于適格投資者,即一個(gè)尚未進(jìn)入某一締約方境內(nèi)從事投資活動(dòng)的投資者不能夠以市場(chǎng)準(zhǔn)入權(quán)受到損害為由提起《投資協(xié)議》項(xiàng)下的仲裁請(qǐng)求。

3.對(duì)“投資”和“投資者”的限制。如前所述,由于《投資協(xié)議》對(duì)合格投資者的范圍作了寬泛界定,公司或其他法人實(shí)體均可以利用《投資協(xié)議》針對(duì)締約方發(fā)起仲裁,這就使得實(shí)踐中可能出現(xiàn)這樣一種情況:締約方本國(guó)的投資者可能利用上述規(guī)定對(duì)自己國(guó)家提起仲裁之訴,在這種情形下,對(duì)母國(guó)身份的挑選可能導(dǎo)致真正的投資者和虛假的投資者都成為投資條約保護(hù)的對(duì)象。有鑒于此,《投資協(xié)議》第十四條第二款第二節(jié)規(guī)定:締約方與投資者間的爭(zhēng)端解決不適用于爭(zhēng)端所涉投資者擁有爭(zhēng)端所涉締約方的國(guó)籍或公民身份的情況。此外,《投資協(xié)議》還要求法人投資者必須在該締約方境內(nèi)具有實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)行為,換言之,如果某一企業(yè)僅僅是在自己所在的締約國(guó)建立起相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)但并沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的商業(yè)活動(dòng),那么也不符合適格投資者的條件。

(二)仲裁請(qǐng)求的提出

1.可提請(qǐng)仲裁的投資爭(zhēng)端。根據(jù)《投資協(xié)議》第十四條第一款的規(guī)定,投資者可基于下列事由提請(qǐng)仲裁:涉及因某一一締約方違反本協(xié)議第四條 (國(guó)民待遇)、第五條 (最惠國(guó)待遇)、第七條 (投資待遇)、第八條 (征收)、第九條 (損失補(bǔ)償)、第十條 (轉(zhuǎn)移和利潤(rùn)匯回),通過(guò)對(duì)某一投資的管理、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、銷售或其他處置等行為給投資者造成損失或損害的投資爭(zhēng)端。這也就是說(shuō),并非締約方投資者與締約方的所有投資爭(zhēng)端均可以依據(jù)仲裁機(jī)制予以解決,其適用范圍僅限于締約方因違反上述條款并給締約方投資者帶來(lái)?yè)p害的投資爭(zhēng)端。此外,根據(jù)《投資協(xié)議》第十四條第二款的規(guī)定,在投資協(xié)議生效前,已發(fā)生的事件引發(fā)的投資爭(zhēng)端、已解決的投資爭(zhēng)端或者已進(jìn)入司法或仲裁程序的投資爭(zhēng)端不得提請(qǐng)仲裁;

2.提請(qǐng)仲裁的前提條件。從《投資協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定來(lái)看,其借鑒了 NAFTA投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的做法,并不要求投資者將用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)作為提請(qǐng)仲裁的程序條件,但為避免投資者濫用仲裁,《投資協(xié)議》仍然設(shè)置了一系列提請(qǐng)仲裁的前提:

(1)仲裁請(qǐng)求的提出須以磋商為前置程序。根據(jù)《投資協(xié)議》第十四條第三款和第四款的規(guī)定來(lái)看,磋商是使用仲裁機(jī)制解決締約方投資者與締約方之間投資爭(zhēng)端的的強(qiáng)制性前置程序,只有在當(dāng)事方提出磋商和談判的書面請(qǐng)求后 6個(gè)月內(nèi)爭(zhēng)端仍未解決的情況下,方才可以以仲裁的方式加以解決。

(2)是否選擇仲裁應(yīng)基于投資者的意愿。根據(jù)《投資協(xié)議》第十四條第四款的規(guī)定,在是否提請(qǐng)仲裁的問(wèn)題上,投資者有選擇權(quán),即除非爭(zhēng)端所涉方另行同意,投資者可以選擇將其爭(zhēng)端訴諸仲裁方式加以解決,也可以選擇將爭(zhēng)端提交有管轄權(quán)的爭(zhēng)端締約方法院或行政法庭;換言之,如果投資者不同意選擇仲裁的方式,締約方無(wú)權(quán)將其與投資者之間的爭(zhēng)端提請(qǐng)仲裁。

(3)仲裁請(qǐng)求須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)行使。根據(jù)《投資協(xié)議》第六款的規(guī)定,將爭(zhēng)端提交仲裁應(yīng)發(fā)生在爭(zhēng)端所涉投資者知道,或者在合理情況下應(yīng)當(dāng)知道對(duì)本協(xié)議義務(wù)的違反對(duì)其或其投資造成損失或損害之后的 3年內(nèi);此外,爭(zhēng)端所涉投資者應(yīng)在提交仲裁請(qǐng)求 90日前以書面方式將他 (或她)欲將此爭(zhēng)端提交仲裁的意愿通知爭(zhēng)端所涉締約方。

(4)投資者不得同時(shí)選擇東道國(guó)國(guó)內(nèi)訴訟和投資仲裁解決其爭(zhēng)端。根據(jù)《投資協(xié)議》,當(dāng)事人可以選擇當(dāng)?shù)鼐葷?jì)方式 (即提交有管轄權(quán)的爭(zhēng)端締約方法院或行政法庭的方式)解決投資爭(zhēng)端,一旦他們作出這種選擇卻在當(dāng)?shù)胤ㄔ簲≡V,他們就不應(yīng)當(dāng)將《投資協(xié)議》所設(shè)計(jì)的仲裁機(jī)制作為針對(duì)東道國(guó)法院判決的上訴機(jī)制來(lái)利用。為此,《投資協(xié)議》一方面在第十四條四款規(guī)定中將當(dāng)?shù)鼐葷?jì)方式作為與投資仲裁并列的一種爭(zhēng)端解決方式,即要么選擇當(dāng)?shù)鼐葷?jì),要么選擇仲裁,二者不得并行適用;另一方面,根據(jù)《投資協(xié)議》第十四條第五款的規(guī)定,在投資者已訴諸適格的國(guó)內(nèi)法院的情況下就不能再提請(qǐng)仲裁,除非其在該法院最終裁決下達(dá)前從國(guó)內(nèi)法院撤回申請(qǐng),而對(duì)于印尼、菲律賓、泰國(guó)和越南,一旦投資者將爭(zhēng)端提交給其適格的法院和行政法庭,就不得再提請(qǐng)仲裁。

(5)締約方不得對(duì)其投資者提供外交保護(hù)或國(guó)際要求。根據(jù)《投資協(xié)議》第十四條第八款的規(guī)定:任何締約方不得對(duì)其投資者和任一其他締約方依照本條應(yīng)同意提交或已提交調(diào)解或仲裁的相關(guān)爭(zhēng)端,提供外交保護(hù)或國(guó)際要求;

(三)仲裁規(guī)則與仲裁裁決的作出

與《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》規(guī)定了較為統(tǒng)一的仲裁庭組成方式不同,《投資協(xié)議》對(duì)于締約方投資者與締約方間的投資爭(zhēng)端并不具體規(guī)定仲裁庭的組成以及其仲裁規(guī)則而是根據(jù)爭(zhēng)端所涉當(dāng)事方類型的不同分別適用相應(yīng)的仲裁規(guī)則:1)如果爭(zhēng)端所涉締約方和非爭(zhēng)端所涉締約方均為國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心公約的成員,則可根據(jù)《國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心公約》及《國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心仲裁程序規(guī)則》提交仲裁;2)如果爭(zhēng)端所涉締約方和非爭(zhēng)端所涉締約方其中之一為國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心公約的成員,則可根據(jù)國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心附加便利規(guī)則提交仲裁;3)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)的規(guī)則》提交仲裁;4)由爭(zhēng)端所涉方同意的任何其他仲裁機(jī)構(gòu)或根據(jù)任何其他仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。根據(jù)上述原則,爭(zhēng)端當(dāng)事方首先選定該爭(zhēng)議所應(yīng)適用的仲裁規(guī)則,然后依照該仲裁規(guī)則組成仲裁庭,最后仲裁庭依據(jù)仲裁規(guī)則就爭(zhēng)議的問(wèn)題作出裁決。就裁決的內(nèi)容而言,仲裁庭的裁決既可以是要求政府廢除被認(rèn)為是違背《投資協(xié)議》的政策和措施,也可以使給勝訴方經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,包括金錢上的損失或財(cái)產(chǎn)的歸還以及適當(dāng)?shù)睦ⅰＲ虼?在這一點(diǎn)上《投資協(xié)議》并沒有像NAFTA的投資爭(zhēng)端解決機(jī)制那樣要求仲裁庭僅可以作出與損失相當(dāng)?shù)慕疱X賠償?shù)牟脹Q,更有利于投資者的保護(hù)。此外,就對(duì)仲裁裁決的監(jiān)督來(lái)看,《投資協(xié)議》本身沒有關(guān)于仲裁裁決的復(fù)審方面規(guī)定。爭(zhēng)端當(dāng)事方有關(guān)復(fù)審的要求只能夠援用該爭(zhēng)端所據(jù)以裁決的仲裁程序規(guī)則。前面述及的三套確定的仲裁程序規(guī)則 (即 I CS ID規(guī)則、I CS ID附加便利規(guī)則、UNCITRAL規(guī)則)都就仲裁裁決的復(fù)審問(wèn)題作出規(guī)定,只是各自的規(guī)定不盡相同罷了。I CS ID對(duì)于仲裁裁決的監(jiān)督引入了仲裁撤銷制度加以解決,《華盛頓公約》第五十二條規(guī)定了如下五個(gè)仲裁撤銷的理由:仲裁庭組成不當(dāng)、仲裁庭明顯越權(quán)、仲裁嚴(yán)重背離基本程序規(guī)則、仲裁員有受賄行為、裁決未說(shuō)明其所依據(jù)的理由,只要爭(zhēng)端任何一方可以提出以上任何一個(gè)理由即可向秘書長(zhǎng)提出書面申請(qǐng),要求撤銷裁決,由內(nèi)設(shè)于 I CS ID機(jī)制中的臨時(shí)性仲裁監(jiān)督機(jī)構(gòu)——專門委員會(huì)進(jìn)行審理,專門委員會(huì)可依照相關(guān)程序作出暫緩執(zhí)行裁決的決定,并最終作出維持或撤銷仲裁裁決的決定。I CS ID附加便利規(guī)則和 UNCITRAL仲裁規(guī)則本身則只要求法庭對(duì)請(qǐng)求復(fù)審的裁決予以解釋和修改其技術(shù)上的錯(cuò)誤,而并非使這項(xiàng)裁決廢止。但是,仲裁法庭按照這兩套規(guī)則所作出的裁決在非常有限的情況下還是有可能受到仲裁地國(guó)內(nèi)法的制約從而接受司法復(fù)審的。

中國(guó) -東盟自由貿(mào)易區(qū)投資仲裁機(jī)制是在《爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》的基礎(chǔ)上,根據(jù)《投資協(xié)議》,結(jié)合自身情況而制定的,兼顧了公平和效率,對(duì)推動(dòng)投資自由化,保障自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)貿(mào)秩序?qū)⒂兄e極重要的作用,中國(guó) -東盟自由貿(mào)易區(qū)在日后的投資自由化進(jìn)程中還會(huì)碰到各式各樣的問(wèn)題,其仲裁機(jī)制也必須在實(shí)踐中接受檢驗(yàn),不斷發(fā)現(xiàn)自身的不足同時(shí)也不斷完善自己,最終發(fā)展成為具有符合自身環(huán)境特點(diǎn)的有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

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責(zé)任編輯:林 衍

A bstract:On the basis ofDisputes SettlementMechanis m,CAFTA’s Investment Treatymade a further step to the perfection of the specific investment arbitration system in China-Asian Free Trade Area and constituted the core part of disputes settlementmechanis m between private investors and the host government.This paper focuses on the analysis of characteristics of CAFTA Inves tment Arbitration Rules and its legal base and puts for ward that these ruleswill provide system protection to private investors and surely accelerate the s mooth development of investment freedom in free trade area.

Key w ords:China-Asian Free Trade Area;investment arbitration;private investor

On the Rules of Investment Arbitration-based on D isputes Settlement M echan ism between the Contracting Party and the Investors

Zhang Xin-yu
(1.School of InternatoovalBuginess,Sichuan International StudiesUnivevsity,Chonging 400031,China;2.SouthwestUniversity of Political Science and Law,Chongqing 400031,China)

DF961

A

1009-3745(2010)01-0075-04

2010-01-12

張昕宇 (1976-),男,四川成都人,四川外語(yǔ)學(xué)院國(guó)際商學(xué)院教師,西南政法大學(xué)國(guó)際法博士生,從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究。