董 琳

文獻計量學(xué)在科技實力評估中的作用

董 琳

從科技實力的涵義、科技實力的評估以及評價指標體系等方面,闡述了文獻計量學(xué)在科技評估中的實踐應(yīng)用和發(fā)展。強調(diào)在當前我國人口和計劃生育科技管理工作中,應(yīng)正確認識科技評估工作的重要意義以及存在的問題,有效利用科技期刊,建立并完善科學(xué)的評估指標體系將有利于促進我國人口和計劃生育科技事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

科技期刊 科技評估 文獻計量學(xué)

Effect of bibliometrics on assessment of scientific and technological strengthDong Lin.Editorial Department of Chinese Journal of Family Planning,Beijing100081

AbstractThe practical applications and development of bibliometrics in the assessment of scientific and technological strength are illustrated from the aspects of the meaning and assessment of scientific and technological strength aswell as the evaluation index system.It should be emphasized to realize both the significance and the existing problems of scientific and technological assessment correctly,and make effective use of the science and technology periodicals,and establish and improve the scientific evaluation index system in the management of science and technology for practicing family planning,resulting in a healthy and sustainable development of science and technology in the field of population and family planning.

Key words: Science and technology periodicals;Science and technology assessment;Bibliometrics

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,科研活動及其作用和影響不斷滲透到人類社會的各領(lǐng)域,成為影響經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的重要因素。如何從定量的角度去評價科學(xué)技術(shù)活動的影響及其作用?如何科學(xué)公正地評價科技創(chuàng)新的程度與水平?已成為世界各國科技管理部門高度重視并亟待解決的難題。2010年是完成“十一五”科技任務(wù),謀劃“十二五”人口和計劃生育科研發(fā)展規(guī)劃的重要承啟之年[1]。加強科研項目管理,總結(jié)科學(xué)技術(shù)成果,是推動科技事業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展的基礎(chǔ)保證。目前,世界各主要國家在科技評估中采用的方法有多種,文獻計量學(xué)是被經(jīng)常采用的一種重要方法[2]。本人結(jié)合期刊編輯出版工作體會,探討文獻計量學(xué)在科技實力評估中的價值與實踐應(yīng)用,以期為人口和計劃生育科技管理提供參考依據(jù)。

一、科技實力與科技評估

1.科技實力定義?？萍紝嵙κ窃谝欢ǖ纳a(chǎn)力系統(tǒng)中,在現(xiàn)有科技人力、財力、物力、知識及信息等科技資源條件下,進行科技活動,發(fā)揮效能,取得產(chǎn)出,促進社會、經(jīng)濟、科技全面發(fā)展的能力?？萍紝嵙κ且环N評估性概念,反映了科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、發(fā)展、轉(zhuǎn)移、推廣、儲備條件以及管理、效果等不同層面的綜合性特征。其內(nèi)容包含了科技資源及其分布狀態(tài)、科技資源的保障能力、科技創(chuàng)新能力、科技開發(fā)能力、科技轉(zhuǎn)移能力和科技活動運作能力等多方面[3]。

2.科技實力評估。科技評估(Science and Technology assessment)是一種旨在提高科技管理與科技決策水平的科技咨詢活動,由獨立的科技評估機構(gòu)承擔,按照特定的目的,遵循一定的原則、程序和指標,運用科學(xué)、公正和可行的方法對科技系統(tǒng)、科技環(huán)境、科技活動等可能產(chǎn)生的作用、效果與影響進行綜合分析和判斷,并作出定性及定量的評價與估量[4]。評估范圍包括:科技政策、科技計劃、科技項目、科技成果以及因從事科學(xué)技術(shù)活動而產(chǎn)生的專有技術(shù)、專利技術(shù)、產(chǎn)品;還有從事科學(xué)技術(shù)活動的機構(gòu)、人員等方面[5]。

二、文獻計量學(xué)在科技評估中的應(yīng)用

1.文獻計量學(xué)發(fā)展。文獻計量評價作為科技評價的最早實踐,源于20世紀中葉興起的科學(xué)計量學(xué)和科學(xué)引文分析。1963年美國情報科學(xué)研究所(ISI)編制的《科學(xué)引文索引》(SCI)及《期刊引證報告》(JCR),對科學(xué)論著進行引證分析,后逐漸發(fā)展成為完整的引證檢索系統(tǒng),奠定了在科技評估特別是科技論文和期刊評估中的重要地位。其評價方法主要是根據(jù)在核心期刊上發(fā)表論文的數(shù)量和期刊的等級,計量評價科研績效。美國科學(xué)家E·加菲爾德教授曾利用SCI數(shù)據(jù)進行過大規(guī)模的引文統(tǒng)計,將被引用量特別大的科學(xué)家放在可能得諾貝爾科學(xué)獎的“侯選圈”中;匈牙利著名科學(xué)計量學(xué)家布勞溫教授,根據(jù)SCI數(shù)據(jù),利用科學(xué)計量指標和引文分析方法來評價某一國家、地區(qū)和科研機構(gòu)的科研水平及學(xué)術(shù)地位排序,繪制世界科學(xué)地理圖;聯(lián)合國教科文組織編制的《世界科學(xué)報告》,通過SCI收錄論文數(shù)和申請專利數(shù)等科技產(chǎn)出指標,對世界各國科技水平進行評估對比。論文引證分析最初出現(xiàn)時,國際科學(xué)共同體對它尚存疑慮,但科研計量評價方法很快顯示出它的優(yōu)點和應(yīng)用前景,在歐美科學(xué)發(fā)達國家的科研評價中被廣泛接受,成為國際科研評價的主流[6]。國內(nèi)學(xué)者和有關(guān)機構(gòu)近年來逐步重視文獻計量學(xué)在科技評價中的作用。中國科技信息研究所從事科技論文的統(tǒng)計與分析研究,每年以公報形式向國內(nèi)通報我國科技論文統(tǒng)計與引文分析結(jié)果。國內(nèi)著名的幾個大型文獻數(shù)據(jù)庫均具有檢索功能,科技論文產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量已逐漸成為衡量一個單位科研實力的重要指標之一,廣泛應(yīng)用于科學(xué)生產(chǎn)率、科技投入產(chǎn)出、人才評價、成果質(zhì)量、科研機構(gòu)以及不同地區(qū)、不同國家科技水平和學(xué)術(shù)影響力的評價等[7]。

2.評價指標體系?？蛇x擇作為科技實力評估的指標很多,包括科研投入指標和科研產(chǎn)出指標,如科研經(jīng)費、課題結(jié)題成果、獲獎科研成果、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作、發(fā)明創(chuàng)造、科研人員、項目進展情況、項目完成情況、經(jīng)濟效益和社會效益等。由于不同指標在科研工作中的作用和分量存在差異,在擬定評價指標體系時可賦予不同的權(quán)重。其中科研產(chǎn)出指標所涉及的文獻計量學(xué)指標,即論文被引頻次、高被引論文、基金論文、期刊影響因子、即年影響因子等在評價指標體系中占據(jù)了重要地位[7]。瑞士洛桑管理學(xué)院《國家競爭力年鑒》中科技競爭力指標,從8個因素、200多個指標(分為硬指標和軟指標)對國家競爭力進行評價[8]。我國多采用線性加權(quán)法進行科技實力評價,分三個步驟進行:首先選擇一定數(shù)量的指標;然后根據(jù)各指標對科技實力的重要性表征程度不同,采用專家調(diào)查法或?qū)哟畏治龇ㄙx予各指標不同的權(quán)重;最后,用標準化后的各指標數(shù)據(jù)乘以各自的權(quán)重,得出科技實力綜合評價值,進行評價和排序[9]。

3.基于論文產(chǎn)出和引文分析的科研成果評價。我國將文獻計量學(xué)應(yīng)用于科技實力的評估,最早見于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域[10]。對論文的產(chǎn)出進行定量分析,醫(yī)學(xué)機構(gòu)表現(xiàn)的非常活躍和突出。主要是利用文獻計量學(xué)方法對有關(guān)科技論文產(chǎn)出進行定量分析和引文分析,對有關(guān)機構(gòu)、期刊或主題文獻進行統(tǒng)計學(xué)分析和科研成果評價?！吨袊媱澤龑W(xué)雜志》在我國計劃生育科技事業(yè)發(fā)展過程中,在促進科技成果轉(zhuǎn)化、新技術(shù)引進推廣以及新知識傳播應(yīng)用中發(fā)揮了重要作用[11]。筆者曾采用文獻計量方法,對該雜志創(chuàng)刊以來刊載論文的機構(gòu)、個人發(fā)文情況進行定量分析和評價,并對國內(nèi)各地區(qū)、各主要科研機構(gòu)論文產(chǎn)出進行文獻計量學(xué)評估,提示我國計劃生育科技水平總體不斷提高,但各地區(qū)科研實力發(fā)展不均衡,計劃生育科技隊伍不穩(wěn)定,整體科研力量薄弱,科研合作程度偏低[12]。論文引文是說明文獻之間的相關(guān)性及論文發(fā)表后產(chǎn)生的社會影響力,盡管引文情況復(fù)雜,并且受學(xué)科、期刊數(shù)、從業(yè)人員多少等影響,但它是客觀存在的。通過已發(fā)表的論文引文分析,可以客觀評價我國計劃生育事業(yè)發(fā)展過程中,科研成果的傳播與應(yīng)用程度,以及學(xué)科科研創(chuàng)新能力和發(fā)展狀況[13]。

4.科研績效評價?？萍紝嵙υu估中的科研績效評價內(nèi)容主要包括:科技投入產(chǎn)出、科技活動的效益與效率以及對社會經(jīng)濟的作用等。在我國科研績效評價研究與實踐應(yīng)用中高校表現(xiàn)得最為活躍,不僅普遍應(yīng)用文獻計量學(xué)測度指標,還相應(yīng)地推出了高?？蒲锌冃гu價指標體系,對國內(nèi)大學(xué)進行實力評估并排序。由于評價指標體系在不斷完善之中,也引起諸多爭議。有學(xué)者對自報指標和源生指標作為評價體系進行了比較?？蒲锌偨?jīng)費、專著總數(shù)、學(xué)術(shù)論文總數(shù)、國外及全國性刊物發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)、鑒定成果數(shù)、成果獲獎數(shù)、國家級科研成果獎等為自報指標;SCI收錄論文數(shù)、SCI論文被引用篇數(shù)、SCI論文被引用次數(shù)、國內(nèi)論文發(fā)表數(shù)、國內(nèi)論文被引用次數(shù)、國家自然科學(xué)基金項目數(shù)量和金額等為源生指標。經(jīng)比較分析后認為,用源生指標進行科研績效評價更能體現(xiàn)評價的公正性,而自報指標則會因統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺乏一致性而導(dǎo)致評價結(jié)果出現(xiàn)偏差[14]。

5.關(guān)于SCI。SCI是目前世界上四大檢索系統(tǒng)中最著名的一種,它涵蓋了數(shù)千種國際權(quán)威科技期刊上發(fā)表的論文和引文的數(shù)據(jù)信息,在國際學(xué)術(shù)界占有重要位置。但在利用SCI來評估我國科研機構(gòu)和科研人員績效和科研成果時,應(yīng)當抱有正確的認識和客觀評價。這是因為,由于特定的服務(wù)對象和需求,SCI側(cè)重收錄以母語為英語的地區(qū)及英文版期刊,使SCI數(shù)據(jù)中的中國期刊一直很少,一些國內(nèi)高水平的科技期刊未被選入。另一方面,收錄的期刊學(xué)科結(jié)構(gòu)存在差別,各學(xué)科自身發(fā)展不同,科研活躍程度也在客觀上存在很大差距[15]。目前,許多科研單位或管理部門將SCI作為科研評價的金標準也是不客觀、片面的。由于SCI的局限性,更適用于宏觀層次,用于微觀層次或更小學(xué)科時往往顯得不夠充分,需要謹慎對待。另外,對SCI的盲目追捧,也導(dǎo)致了我國較高水平的科研成果投向國外被SCI收錄的高影響因子期刊,從而使我國絕大多數(shù)優(yōu)秀科研成果不能為中國同行首先獲悉,也使得國內(nèi)科技期刊在學(xué)術(shù)水平和國際化方面陷入困境,不利于我國科技期刊的發(fā)展和學(xué)術(shù)交流[16]。因此廣大科技工作者和科技主管部門在利用文獻計量方法評價科技績效和成果時,要充分結(jié)合我國的客觀實際,處理好SCI與國內(nèi)主要科技期刊檢索系統(tǒng)的關(guān)系,這樣才能有效地利用科研成果,促進我國科技期刊的繁榮發(fā)展。

三、小結(jié)

科學(xué)評價是國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略對自然科學(xué)、社會科學(xué)以及技術(shù)開發(fā)、經(jīng)濟研究各領(lǐng)域的創(chuàng)新性要求;是政府決策、宏觀調(diào)控和方針政策制定對科學(xué)信息的基本要求;是社會、機構(gòu)對自身創(chuàng)新能力、科技產(chǎn)出力等核心競爭力準確判斷和把握的需求。隨著計算機技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)據(jù)庫及其應(yīng)用平臺的迅速發(fā)展,為文獻計量學(xué)和科學(xué)評價提供了先進的手段和條件[17]。在我國人口和計劃生育事業(yè)發(fā)展中科學(xué)技術(shù)發(fā)揮了重要的科技支撐作用,也取得了許多創(chuàng)新成果。當前,我國人口和計劃生育工作已進入穩(wěn)定低生育水平,統(tǒng)籌解決人口問題的新階段,正處于創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵時期[1]。科技主管部門應(yīng)加強科研實力評價在計劃生育科技領(lǐng)域中的研究與應(yīng)用,重視科技期刊在科技事業(yè)中的地位和作用,強化其功能和作用,充分發(fā)揮科技期刊在科研成果交流推廣和科技實力評估中的重要作用,使其在我國人口和計劃生育事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

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6 葉深溪,許為民.文獻計量學(xué)在科研評價中的應(yīng)用進展.圖書館論壇,2003,23(4):12～14.

7 董琳.從文獻計量學(xué)角度評價科技論文的質(zhì)量.中國計劃生育學(xué)雜志,2008,16(8):463～467.

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12 董琳,郭述金.《中國計劃生育學(xué)雜志》創(chuàng)刊15年學(xué)術(shù)論文作者群分析.中國計劃生育學(xué)雜志,2007,15(6):334～340.

13 董琳,郭述金,張璐,等.《中國計劃生育學(xué)雜志》創(chuàng)刊15年學(xué)術(shù)論文引文分析.中國計劃生育學(xué)雜志,2007,15(7):396～399.

14 梁立明,蔡全勝,李國亭,等.高等院?？蒲锌冃гu價評估的自報指標與源生指標.科研管理,1998,19(6):45～49.

15 盧秉福,霍麗華.謅議SCI在科研評價體系中的作用.科研管理,2007,28(增刊):180～183.

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10.3969/j.issn.1004-8189.2010.06.001

2010-05-31

作者:董 琳 中國計劃生育學(xué)雜志社(北京,100081)