周衛(wèi)民　張益豐

[內(nèi)容摘要]按照管理、資本和勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性關(guān)系的新理論假說(shuō)，利用我國(guó)9個(gè)發(fā)達(dá)地區(qū)2000—2006年的面板數(shù)據(jù)對(duì)要素產(chǎn)出彈性理論假說(shuō)的檢驗(yàn)，其結(jié)果表明，由于我國(guó)在技術(shù)進(jìn)步中一直主要依靠技術(shù)引進(jìn)和缺乏自主創(chuàng)新，從而使技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為資本增加型。理論假說(shuō)前提的偏離導(dǎo)致實(shí)證分析結(jié)果和理論分析結(jié)果不一致。結(jié)論表明，在不同的工業(yè)化發(fā)展階段，可以選擇的技術(shù)進(jìn)步方式不同，要素投入的組合方式也不同。當(dāng)前我國(guó)應(yīng)該改變資本投入過(guò)快增長(zhǎng)的現(xiàn)狀，強(qiáng)調(diào)管理要素和高素質(zhì)勞動(dòng)力投入，通過(guò)不斷促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高要素的使用效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長(zhǎng)。

[關(guān)鍵詞]要素產(chǎn)出彈性；技術(shù)進(jìn)步；管理要素

一、生產(chǎn)要素類型及涵義

有關(guān)生產(chǎn)要素的論述最初可以追溯到威廉·配第的《賦稅論》：“土地是財(cái)富之母，勞動(dòng)則為財(cái)富之父和能動(dòng)要素”，即土地和勞動(dòng)都創(chuàng)造財(cái)富和價(jià)值，生產(chǎn)要素是二元的。后來(lái)，亞當(dāng)·斯密提出，“一國(guó)國(guó)民每年的勞動(dòng)，本來(lái)就是供給他們每年消費(fèi)的一切生活必需品和便利品的源泉……只有勞動(dòng)才是價(jià)值的普遍尺度和正確尺度”，并認(rèn)為“無(wú)論是什么社會(huì)，商品的價(jià)格歸根到底都分解成為勞動(dòng)、資本和土地三個(gè)部分或其中之一”。從而確定了三要素說(shuō)的雛型。薩伊的三位一體公式標(biāo)志著三要素說(shuō)的確立，薩伊認(rèn)為價(jià)值是勞動(dòng)(或人類的勤勞)、自然所提供的各種要素和資本的共同作用產(chǎn)生的成果，并明確提出勞動(dòng)、資本和土地是最基本的三種生產(chǎn)要素。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中提出，“組織”對(duì)于生產(chǎn)起著重要的作用，因此，他把“組織”列為第四要素，從而對(duì)傳統(tǒng)的三要素說(shuō)進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)展。20世紀(jì)五、六十年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫(kù)茲涅茨和羅伯特·索洛的研究成果都揭示出技術(shù)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期的主要因素，技術(shù)進(jìn)步是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)非常重要的源泉。《經(jīng)濟(jì)學(xué)百科全書(shū)》把生產(chǎn)要素解釋為：是指在貨物和勞務(wù)的生產(chǎn)中所使用的各種投入。這些要素按照傳統(tǒng)的方法大致劃歸為如下四大類：資本、勞動(dòng)、土地和企業(yè)家才能。其中，企業(yè)家能力又被稱為管理要素，是生產(chǎn)諸要素中最難定義的。

技術(shù)要素是指制造某項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用某項(xiàng)工藝或提供某項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。技術(shù)要素的表現(xiàn)形態(tài)可以是文字、表格、數(shù)據(jù)、配方等有形形態(tài)，也可以是實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、個(gè)人的專門技能等無(wú)形形態(tài)?！耙话銇?lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)品遞增的作用。因而技術(shù)進(jìn)步對(duì)一既定的要素利用水平會(huì)引起產(chǎn)出遞增?？紤]技術(shù)時(shí)主要的問(wèn)題集中在兩方面：這種技術(shù)變革的形式和潛在的中性?！痹谝粋€(gè)經(jīng)濟(jì)體中，資本和勞動(dòng)力是技術(shù)的主要載體，技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本和勞動(dòng)力起到重要的促進(jìn)作用。在勞動(dòng)密集型或資本密集型生產(chǎn)中，技術(shù)往往可以被部分替代，如通過(guò)較多數(shù)量的勞動(dòng)力可以替代某一種并不復(fù)雜的技術(shù)；但在技術(shù)密集型生產(chǎn)中，技術(shù)卻往往是勞動(dòng)力的數(shù)量無(wú)法替代的。

二、增長(zhǎng)理論中技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

關(guān)于技術(shù)進(jìn)步，古典增長(zhǎng)理論和新古典增長(zhǎng)理論就已經(jīng)有較多的論述，其中主要包括希克斯、哈羅德和索洛等對(duì)技術(shù)中性的論述。?？怂拐J(rèn)為中性技術(shù)進(jìn)步是指，當(dāng)發(fā)明使勞動(dòng)力和資本的邊際生產(chǎn)率提高的比例相同時(shí)，它就被說(shuō)成是中性的。即如果在資本—?jiǎng)趧?dòng)力比率不變時(shí)，資本的邊際產(chǎn)量與勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)量的比率保持不變，這種技術(shù)進(jìn)步就是希克斯中性的。哈羅德(Harrod，1948)認(rèn)為如果在利潤(rùn)率或利率不變時(shí)，資本—產(chǎn)出比率也保持不變，技術(shù)進(jìn)步就是中性的。如果利潤(rùn)率在技術(shù)進(jìn)步之后保持不變而資本一產(chǎn)出比率提高，則技術(shù)進(jìn)步是節(jié)省勞動(dòng)力的技術(shù)進(jìn)步。相反，如果當(dāng)利潤(rùn)率不變時(shí)，資本—產(chǎn)出比率隨著技術(shù)進(jìn)步而降低，則技術(shù)進(jìn)步是節(jié)省資本的技術(shù)進(jìn)步。索洛中性技術(shù)進(jìn)步是在工資率和人均產(chǎn)出不變條件下，技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)函數(shù)上移，即與任一K/L相應(yīng)的Y/L增加，技術(shù)進(jìn)步只是純粹提高了資本的效率，因此，索洛中性技術(shù)進(jìn)步等同于純粹擴(kuò)大資本的技術(shù)進(jìn)步。

當(dāng)勞動(dòng)力和資本正在生產(chǎn)一種產(chǎn)品且存在哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步時(shí)，可能會(huì)使工資和利潤(rùn)的提高同產(chǎn)出的增長(zhǎng)成正比。從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，資本—產(chǎn)出比率不變的假定意味著資本存量和勞動(dòng)力按相同的比率增加。這就是說(shuō)，資本家的收入可能同工人的工資具有相同的提高速度。如果技術(shù)進(jìn)步是節(jié)省資本的，在利率不變的情況下，國(guó)民產(chǎn)出中的勞動(dòng)力的份額就會(huì)提高，而資本的份額可能會(huì)降低。相反，在利率不變的情況下，節(jié)省勞動(dòng)力的技術(shù)進(jìn)步將降低國(guó)民產(chǎn)出中的勞動(dòng)力的份額，而提高資本的份額。

由此可見(jiàn)，在技術(shù)中性的討論中，技術(shù)進(jìn)步可以分為勞動(dòng)增加型、資本增加型、勞動(dòng)和資本均等增加型即中性技術(shù)進(jìn)步三種類型。在技術(shù)發(fā)展的歷史過(guò)程中，企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的變化總的來(lái)說(shuō)是朝著節(jié)約勞動(dòng)者的勞動(dòng)時(shí)間和減少勞動(dòng)強(qiáng)度的方向發(fā)展。這個(gè)過(guò)程使勞動(dòng)者的自由時(shí)間增加，勞動(dòng)努力供給程度可以提高，如果通過(guò)管理的投入，予以最佳的激勵(lì)，勞動(dòng)要素的產(chǎn)出效率會(huì)提高，產(chǎn)出中越來(lái)越少的勞動(dòng)投入的產(chǎn)出貢獻(xiàn)得以增加。經(jīng)過(guò)一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間周期，如果這種激勵(lì)持續(xù)下去，這些能力的供給可以并會(huì)通過(guò)總結(jié)處理經(jīng)濟(jì)環(huán)境變遷的經(jīng)驗(yàn)和技巧而獲得增加，或通過(guò)培訓(xùn)和教育等方式對(duì)這種形式的人力資本進(jìn)行投資而增加。

實(shí)質(zhì)上，技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用在新古典增長(zhǎng)理論中被區(qū)分為兩個(gè)方面。一是體現(xiàn)了的技術(shù)進(jìn)步(Embodied Technical change)。體現(xiàn)了的技術(shù)進(jìn)步是在它能對(duì)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率起作用之前，它必須在物質(zhì)上已經(jīng)包括在新生產(chǎn)出來(lái)的資本品之中，或者同新訓(xùn)練和教育出來(lái)的工人結(jié)合在一起。二是“不體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步”(Disembodied Technical Change)。“不體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步”是指在沒(méi)有任何新投資的情況下，即假定資本存量是完全同質(zhì)的，利用不變的投人生產(chǎn)出更多的產(chǎn)出，如組織改進(jìn)這樣的技術(shù)進(jìn)步就是一種不體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步，因?yàn)椴槐伢w現(xiàn)于新生產(chǎn)出來(lái)的資本品或新訓(xùn)練、教育出來(lái)的工人之上，它就產(chǎn)生利益，只要是屬于不體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步，在理論上就有可能假定勞動(dòng)力是同質(zhì)的，因?yàn)椴还苣挲g、訓(xùn)練程度和教育狀況如何，技術(shù)進(jìn)步將使一切工人的生產(chǎn)率都同比例地受益。

然而，新增長(zhǎng)理論主要重視技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并認(rèn)為，由知識(shí)積累或人力資本積累引起的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。大多數(shù)新增長(zhǎng)模型都著重考察技術(shù)進(jìn)步得以實(shí)現(xiàn)的各種機(jī)制，考察技術(shù)進(jìn)步的各種具體表現(xiàn)形式：諸如產(chǎn)品品種增加、產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)、邊干邊學(xué)、人力資本積累等。

羅默關(guān)于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的主要思想在于：(1)技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中扮演著核心角色。技術(shù)進(jìn)步為持續(xù)的資本積累提供了激勵(lì)。(2)技術(shù)的標(biāo)志性特征是，使用它的邊際成本接近于零。因而開(kāi)發(fā)或引進(jìn)一項(xiàng)新技術(shù)相當(dāng)于投入一個(gè)固定成本。在此基礎(chǔ)上，羅默認(rèn)為技術(shù)在本質(zhì)上是非競(jìng)爭(zhēng)的，但是，在產(chǎn)權(quán)上它是部分排他的。部分排他是指技術(shù)在研究開(kāi)發(fā)部門可以被自由使用，因而是非排他的；但是，在中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門，技術(shù)將受到專利的保護(hù)，因而是排他的。羅默認(rèn)為，企業(yè)通過(guò)研究活動(dòng)可以生產(chǎn)出新的技術(shù)知識(shí)，當(dāng)這些知識(shí)不斷地被投入到生

產(chǎn)中時(shí)，生產(chǎn)就會(huì)體現(xiàn)出報(bào)酬遞增的性質(zhì)，經(jīng)濟(jì)也可以不依賴外部力量而保持持續(xù)的增長(zhǎng)。在這些理論中，技術(shù)進(jìn)步來(lái)自于有目的的研究活動(dòng)，研究的成本由技術(shù)產(chǎn)品的壟斷租金予以補(bǔ)償。由于不斷有新的技術(shù)被生產(chǎn)出來(lái)，經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)期中就能始終保持一個(gè)正的增長(zhǎng)率。

上述關(guān)于技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)機(jī)制的各種增長(zhǎng)理論，都忽視了企業(yè)家才能的發(fā)揮和組織形式的改進(jìn)等方面的管理要素投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的重要作用。在羅默的上述理論中，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的動(dòng)力和促進(jìn)新的技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)出來(lái)的機(jī)制等問(wèn)題并沒(méi)有得以解決。而這些問(wèn)題的解決必須考慮企業(yè)家的職能和組織形式的改進(jìn)，從這個(gè)意義上說(shuō)，管理投入實(shí)質(zhì)是技術(shù)進(jìn)步的一種重要實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

三、管理要素在技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)機(jī)制中的作用方式

管理要素在經(jīng)濟(jì)中起作用的方式主要有：(1)企業(yè)家能力對(duì)其他要素的配置效率和激勵(lì)效率的增進(jìn)；(2)組織形式的改進(jìn)對(duì)投入產(chǎn)出關(guān)系和微觀組織經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。企業(yè)家才能是管理要素核心組成部分，管理是對(duì)企業(yè)全部生產(chǎn)要素的“組織”活動(dòng)，而企業(yè)家就是管理要素的“靈魂”。

如果從技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)過(guò)程來(lái)看，管理要素投入是技術(shù)進(jìn)步得以實(shí)現(xiàn)的一種機(jī)制。企業(yè)家獲得企業(yè)剩余。出于對(duì)利潤(rùn)最大化的追求，企業(yè)家會(huì)把剩余用于創(chuàng)新和改善生產(chǎn)方式上來(lái)，從而使企業(yè)生產(chǎn)效率提高。企業(yè)家在生產(chǎn)過(guò)程和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，通過(guò)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新和變化的機(jī)會(huì)來(lái)獲取剩余，企業(yè)家的一個(gè)非常重要的能力是在變化過(guò)程中對(duì)能帶來(lái)收益的新變化進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，形成可以指導(dǎo)下一次重復(fù)出現(xiàn)事件的知識(shí)，實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)向顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)化，使得決策從非常規(guī)方面向常規(guī)方面轉(zhuǎn)變，從而提高決策的效率。效率的提高直接帶來(lái)剩余的增加，從而有更多投入用于創(chuàng)新和生產(chǎn)方式的改進(jìn)，最終獲得技術(shù)進(jìn)步。從這個(gè)意義上說(shuō)，我們可以把管理要素作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種內(nèi)生性要素，納入新增長(zhǎng)理論的分析框架，作為技術(shù)進(jìn)步的一種效率實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

有關(guān)研究表明，在1900—1955年半個(gè)多世紀(jì)中，固定資本每增加1％，生產(chǎn)提高0.2％；勞動(dòng)力每增加1％，生產(chǎn)提高0.76％；而訓(xùn)練有素的管理人員每增加1％，生產(chǎn)提高達(dá)1.8％。也就是說(shuō)，管理所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益相當(dāng)于固定資本的9倍，相當(dāng)于一般勞動(dòng)力的2.4倍。生產(chǎn)力越發(fā)展、科學(xué)技術(shù)越發(fā)達(dá)，管理對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的影響作用也就越大。

以上經(jīng)驗(yàn)和理論分析表明，管理要素作為技術(shù)進(jìn)步的一種實(shí)現(xiàn)機(jī)制，會(huì)帶來(lái)要素生產(chǎn)率的改進(jìn)，要素生產(chǎn)率的變化會(huì)對(duì)宏觀生產(chǎn)中要素的綜合使用效率產(chǎn)生影響，因此，管理要素在產(chǎn)出增長(zhǎng)中必然存在貢獻(xiàn)。為分析管理要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中產(chǎn)生的貢獻(xiàn)和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的方式，我們構(gòu)建一個(gè)包括管理要素投入在內(nèi)的宏觀生產(chǎn)函數(shù)如下：Y=F(L，K，N，M)(1)

其中，L、K、N、M分別代表勞動(dòng)、資本、土地和管理各要素。假定土地不變，即不考慮土地要素的作用，生產(chǎn)函數(shù)的具體表示形式仍然參照經(jīng)典C-D函數(shù)形式為：Y=AM^αL^βK^γ(2)

在(2)式所表示的函數(shù)中，假定技術(shù)水平不變，用常數(shù)A表示科技進(jìn)步率。L、K、M分別代表勞動(dòng)、資本和管理，α、β、γ分別代表管理、勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出彈性。由于管理要素是一種整合和組織其他要素資源、提高要素使用效率的能動(dòng)要素，而管理的對(duì)象主要是人，勞動(dòng)力或人力資本的可激勵(lì)特征是管理促進(jìn)效率的基礎(chǔ)，管理提高效率的首要途徑是與勞動(dòng)力或人力資本結(jié)合，因?yàn)楣芾硪貙?duì)資本、勞動(dòng)和土地都可以進(jìn)行配置，但勞動(dòng)除了有配置效率之外，還有激勵(lì)效率；資本要素在產(chǎn)出中的比例越大，會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)要素投入的減少，從而使管理要素作用產(chǎn)生的整體要素使用效率降低，因此生產(chǎn)函數(shù)中勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性β越大，勞動(dòng)的份額越多，管理要素在經(jīng)濟(jì)中的作用就越有效率。由此我們提出一個(gè)理論假說(shuō)：即在正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，假定技術(shù)進(jìn)步是哈羅德中性(即技術(shù)進(jìn)步不表現(xiàn)出節(jié)約勞動(dòng)的特征)的高度工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)體中α近似于β/γ，這表達(dá)了管理投入的產(chǎn)出彈性α與勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性β成正比，與資本要素的產(chǎn)出彈性γ成反比。

管理要素在經(jīng)濟(jì)中的這種作用方式，提高了要素的綜合使用效率，也就是促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)然，管理要素、勞動(dòng)要素和資本要素三者間的產(chǎn)出彈性關(guān)系會(huì)隨著工業(yè)化程度的變化而變化，并且，如果技術(shù)進(jìn)步是非中性的，技術(shù)進(jìn)步改變了K和L的比值，則M、K和L之間的產(chǎn)出關(guān)系也會(huì)變化，這是一個(gè)較為復(fù)雜的變化過(guò)程，對(duì)其的計(jì)量檢驗(yàn)應(yīng)該慎重。

發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，在工業(yè)化后期，勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)在產(chǎn)出中所占份額是資本要素的近三倍，這說(shuō)明隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最初僅靠資本高投入的增長(zhǎng)會(huì)逐漸過(guò)渡到依靠資本和勞動(dòng)，特別是勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)方式上來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家的“三二一”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，第三產(chǎn)業(yè)占有較大的產(chǎn)業(yè)份額和使用更多數(shù)的勞動(dòng)力就已經(jīng)說(shuō)明了這一點(diǎn)。但由于傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)僅僅分析資本和勞動(dòng)在經(jīng)濟(jì)中的貢獻(xiàn)，因此無(wú)法反映管理要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)。

四、我國(guó)部分發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)份額計(jì)量檢驗(yàn)

(一)數(shù)據(jù)選取與說(shuō)明

本文選取2000—2006年度全國(guó)主要經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出及相關(guān)數(shù)據(jù)作為省際面板數(shù)據(jù)，詳細(xì)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。其中，資金投入K是各年固定資產(chǎn)凈值年平均余額與流動(dòng)資金年平均余額之和，勞動(dòng)投入L以年平均職工人數(shù)計(jì)算，工業(yè)總產(chǎn)值Y作為產(chǎn)出項(xiàng)，利潤(rùn)M近似作為企業(yè)的管理投入。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中管理要素或企業(yè)家才能的報(bào)酬是正常利潤(rùn)，當(dāng)然其假定是在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，但我國(guó)的現(xiàn)實(shí)是大多數(shù)規(guī)模以上企業(yè)都是國(guó)有企業(yè)，這些企業(yè)不同程度地存在壟斷成分，甚至有很大的壟斷勢(shì)力，利潤(rùn)中有一部分是政策性壟斷的結(jié)果。但利潤(rùn)的規(guī)模直接反映了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的好壞，某種程度上反映了管理要素作用的結(jié)果。因?yàn)橐话銇?lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)管理得好的企業(yè)都有正的利潤(rùn)，而虧損企業(yè)一般都是經(jīng)營(yíng)不善的企業(yè)，而且馬歇爾在關(guān)于企業(yè)家收入的論述中也指出，企業(yè)家這種運(yùn)用資本的經(jīng)營(yíng)才能的供給價(jià)格由三種因素構(gòu)成：一是資本的供給價(jià)格，即利息；二是經(jīng)營(yíng)才能和精力的供給價(jià)格，是企業(yè)家獲得的純經(jīng)營(yíng)收人；三是把適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)才能和必需的資本結(jié)合在一起的那種組織或所形成的商譽(yù)的供給價(jià)格。因此，可以把利潤(rùn)M近似作為企業(yè)的管理投入。在數(shù)據(jù)處理上，以1999年為基期(P1999=100)用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)(定基價(jià)格指數(shù))分別折算出各年度實(shí)際的工業(yè)生產(chǎn)總值、資本和利潤(rùn)。

(二)計(jì)量檢測(cè)過(guò)程和結(jié)果

我們考慮將北京、天津以及河北、山東和遼寧省數(shù)據(jù)定義為環(huán)渤海區(qū)、將上海、江蘇和浙江定義為長(zhǎng)三角地區(qū)、將廣東單獨(dú)定義為珠三角地區(qū)。這樣，整個(gè)設(shè)立三個(gè)虛擬變量AREA1，AREA2，AREA3分別為環(huán)渤海區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)和珠三角地區(qū)。首先根據(jù)方程式(2)進(jìn)行面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)回歸分析，其結(jié)果見(jiàn)表1：

根據(jù)Hausman檢測(cè)結(jié)果卡方數(shù)值為32.05，大于臨界值，選用固定效應(yīng)模型

進(jìn)行檢測(cè)。從表1可知，區(qū)域效應(yīng)在固定效應(yīng)模型中并未顯現(xiàn)出來(lái)。在下一步檢測(cè)中可以忽略不計(jì)。接下來(lái)我們就固定效應(yīng)模型和面板模型廣義矩估計(jì)進(jìn)行比較。采用面板模型的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤檢測(cè)主要是假設(shè)微觀計(jì)量中橫截面維度上是獨(dú)立的，然而，真實(shí)情況卻是具有一定相關(guān)性，主要包括由于系列相關(guān)和異方差造成的影響，利用面板穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤GMM(廣義矩)估計(jì)可以有效克服這些弊端。

通過(guò)對(duì)固定效應(yīng)模型進(jìn)行Breusch-Pagan檢驗(yàn)其是否存在橫截面相關(guān)性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)x²₍₃₆₎=50.521，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于臨界值，說(shuō)明橫截面數(shù)據(jù)之間存在嚴(yán)重的相關(guān)性。另外，采用修正的Wald檢驗(yàn)來(lái)檢測(cè)是否存在群組間的異方差(Groupwise Heteroskedasticity)，其零假設(shè)為面板同方差，檢測(cè)結(jié)果表明x²₍₉₎=66.64，說(shuō)明存在嚴(yán)重的面板異方差問(wèn)題。另外，我們?yōu)闄z測(cè)個(gè)體在橫截面上的獨(dú)立性，還采用了Pesaran檢測(cè)來(lái)驗(yàn)證，其結(jié)果同樣說(shuō)明數(shù)據(jù)個(gè)體在橫截面上存在嚴(yán)重相關(guān)性。采用固定效應(yīng)模型同樣不適合。采用穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤方法進(jìn)行GMM回歸檢驗(yàn)，得到回歸結(jié)果：lnY=1.127+0.4381nM+0.7061nK+0.0611nL+殘差項(xiàng)(3)

(10.27)(10.35)(16.49)(2.43)

R²=0.984Waldx²₍₃₎=18532.37由此可知，其回歸(3)中各結(jié)果較為理想，但是從上一節(jié)對(duì)數(shù)理模型的定義看，管理投入與資本投入以及勞動(dòng)投入的使用均存在相關(guān)性，管理投入變量明顯是一個(gè)內(nèi)生變量，單純回歸檢驗(yàn)勢(shì)必造成估計(jì)系數(shù)有偏(Biased)與非一致性(Inconsistent)。在此我們對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行簡(jiǎn)化設(shè)計(jì)，假設(shè)當(dāng)前的管理投入為工具變量，其能夠直接影響到下一期的資本有效投入和下一期的勞動(dòng)投入合理利用情況。將模型進(jìn)行工具變量估計(jì)來(lái)保證回歸結(jié)果是無(wú)偏和統(tǒng)計(jì)有效的。

lnaY=1.341+0.5331nM+0.6291nK+0.0461nL+殘差項(xiàng)(4)

(2.66)(3.00)(2.16)(3.55)

R²(Between)=0.985Waldx²₍₃₎=1592.41 prob＞x²=0.000

由方程可知，當(dāng)管理投入上升1％，在其他條件保持不變的前提下，產(chǎn)值將上升0.533％；同樣在其他條件保持不變的前提下，資本投入增加1％引起產(chǎn)值將上升為0.629％，其數(shù)值略大于管理投入對(duì)產(chǎn)值的影響因素。技術(shù)進(jìn)步率1％的上漲能引起1.341％的產(chǎn)值增加。而在其他條件保持不變的情況下，1％的勞動(dòng)投入增加只能產(chǎn)生0.046％的產(chǎn)值增加。

五、對(duì)理論假說(shuō)和實(shí)證結(jié)果之間差異的分析和評(píng)價(jià)

利用我國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量的結(jié)果并沒(méi)有很好地證明模型的假說(shuō)，即管理要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)與勞動(dòng)份額成正比，與資本份額成反比。究其原因，我們認(rèn)為首先是我國(guó)處在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，市場(chǎng)化程度不夠高，工業(yè)化水平離發(fā)達(dá)國(guó)家水平還有很大差距。另一方面是我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步主要是資本增加型，自主研發(fā)的新技術(shù)數(shù)量很少，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進(jìn)步成分很少，技術(shù)模仿是中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要推動(dòng)力，其形式主要靠從先進(jìn)技術(shù)國(guó)家購(gòu)買先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，直接移植外國(guó)成熟的技術(shù)產(chǎn)品和生產(chǎn)線進(jìn)行加工與制造，“兩頭在外”與“來(lái)料加工型”企業(yè)所占比重非常大，這種制造業(yè)的發(fā)展方式，對(duì)于高素質(zhì)人才的需求彈性較低，結(jié)果導(dǎo)致生產(chǎn)更加依賴于外來(lái)的生產(chǎn)線移植與資本投入，使技術(shù)進(jìn)步直接表現(xiàn)為資本數(shù)量的增加。

通過(guò)樣本數(shù)據(jù)中的各地區(qū)各年度資本投入量和勞動(dòng)投入量的比值(K/L)變化的過(guò)程可以看出，9個(gè)地區(qū)中除廣東的變動(dòng)有起伏外，其他8個(gè)地區(qū)的K/L比值都是逐年上升的(見(jiàn)表2)。這一方面說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中資本的增長(zhǎng)速度快于勞動(dòng)增長(zhǎng)速度，另一方面也說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步主要是勞動(dòng)節(jié)約型的，而非中性技術(shù)進(jìn)步，這使勞動(dòng)要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)份額減少，從而使計(jì)量結(jié)果偏離三種要素產(chǎn)出彈性關(guān)系的假說(shuō)。而在第三產(chǎn)業(yè)高度發(fā)達(dá)的美國(guó)，技術(shù)進(jìn)步是偏資本節(jié)約型的，三要素產(chǎn)出彈性假說(shuō)可以得到驗(yàn)證，勞動(dòng)要素的產(chǎn)出份額較高，而資本要素的產(chǎn)出份額相對(duì)較低，從而會(huì)使管理要素的報(bào)酬遞增性表現(xiàn)得更為明顯，而且管理要素在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的機(jī)制中將進(jìn)一步節(jié)約資本，這將會(huì)出現(xiàn)一種具有強(qiáng)化特征的路徑依賴性，即管理要素一旦在技術(shù)進(jìn)步中起促進(jìn)作用，這種作用會(huì)隨著技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程越來(lái)越被強(qiáng)化。

雖然中國(guó)部分發(fā)達(dá)地區(qū)的計(jì)量結(jié)果沒(méi)有很好地證明模型的假說(shuō)，但計(jì)量結(jié)果表明，當(dāng)管理投入上升1％，在其他條件保持不變的前提下，產(chǎn)值將上升0.533％；如果考慮到管理要素是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一種實(shí)現(xiàn)機(jī)制，技術(shù)進(jìn)步率1％的上漲所引起的1.341％的產(chǎn)值增加部分，有一部分是由管理要素作用引起的。因此，管理投入1％的上升，一方面帶來(lái)了產(chǎn)出0.533％的上升，另一方面在技術(shù)進(jìn)步率1％的變動(dòng)中也有管理要素作用的部分。當(dāng)然技術(shù)進(jìn)步率1％的上漲引起產(chǎn)值增加1.341％中多大比例是管理要素作用的結(jié)果，有待進(jìn)一步研究。因此，在其他條件保持不變的前提下，資本投入增加1％引起產(chǎn)值上升為0.629％，其數(shù)值和管理投入對(duì)產(chǎn)值的影響相比，還不能確定管理要素和資本要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)孰大孰小。

總之，管理要素對(duì)技術(shù)進(jìn)步、對(duì)資本深化都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，最終能有效促進(jìn)產(chǎn)值的增加。同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步、資本深化對(duì)于產(chǎn)值的影響也極其重要。為了提高生產(chǎn)能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速發(fā)展，根本還在于提高管理投入、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和引進(jìn)高科技，最終提高生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率。

注釋：

①勞動(dòng)努力是指勞動(dòng)者在既定的勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)供給盡可能多的體力、智力和精力。

②米切爾·L.德圖饒斯等(1999)也指出的多要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)包括了引進(jìn)新的技術(shù)、勞動(dòng)力技能和精神動(dòng)力的提高及組織管理方面的改進(jìn)等因素。

③柯布和道格拉斯對(duì)C-D生產(chǎn)函數(shù)的經(jīng)驗(yàn)分析數(shù)據(jù)取自美國(guó)工業(yè)化時(shí)期1899至1922年的數(shù)據(jù)資料，分析結(jié)果顯示勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性在規(guī)模不變的假定下約為0.75，而資本要素的產(chǎn)出彈性約為0.25。

④省際面板數(shù)據(jù)的橫截面分量主要考慮北京、天津、上海、遼寧、山東、河北、江蘇、浙江、廣東等省市數(shù)據(jù)分量，以上數(shù)據(jù)均取自1999—2006年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地方相應(yīng)年度統(tǒng)計(jì)公報(bào)。以上9省市的工業(yè)總產(chǎn)值和人均值在相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)年度都處于我國(guó)前列。

⑤Breuseh-Pagan檢驗(yàn)的零假設(shè)為橫截面之間的相關(guān)系數(shù)為0

⑥回歸檢測(cè)結(jié)果中的括號(hào)()中為z值項(xiàng)。

⑦利用美國(guó)1970—2006年的數(shù)據(jù)，對(duì)要素產(chǎn)出彈性關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明管理要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)與勞動(dòng)份額成正比，與資本份額成反比。由于篇幅所限，本文省略了這部分計(jì)量，詳細(xì)結(jié)果參見(jiàn)作者2009年會(huì)議論文。

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