吳　剛

摘要：生成語(yǔ)法是人類理論語(yǔ)言學(xué)研究的一項(xiàng)共同的事業(yè)。以內(nèi)在性語(yǔ)言為對(duì)象，生成語(yǔ)法研究語(yǔ)言知識(shí)的本質(zhì)、來(lái)源、使用、物質(zhì)基礎(chǔ)和生物進(jìn)化問(wèn)題。原則與參數(shù)研究方式的形成和發(fā)展，使生成語(yǔ)法得以深入開(kāi)展其生物語(yǔ)言學(xué)的研究，這一科學(xué)事業(yè)的成功取決于有關(guān)學(xué)科的共同努力。

關(guān)鍵詞：共同的事業(yè)；生成語(yǔ)法；原則與參數(shù)方式；生物語(yǔ)言學(xué)

中圖分類號(hào)：H314文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009－055X(2009)02－0059－06

數(shù)年前，我曾以《共同的事業(yè)》為題，著文論述了對(duì)于生成語(yǔ)法研究的理論本質(zhì)、學(xué)術(shù)追求和學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展情況的學(xué)習(xí)、認(rèn)識(shí)和理解。隨著近年來(lái)生成語(yǔ)法研究的發(fā)展和我對(duì)之閱讀和學(xué)習(xí)的深入，決意再度為文，論述這一人類理論語(yǔ)言學(xué)研究的共同事業(yè)(common enterprise)所取得的成就、現(xiàn)狀、前景和所面臨的問(wèn)題。

一、內(nèi)在性語(yǔ)言觀和語(yǔ)言知識(shí)問(wèn)題的研究

誕生于上世紀(jì)50年代的生成語(yǔ)法，當(dāng)時(shí)不可避免地繼承了此前傳統(tǒng)語(yǔ)法和結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)法的一些概念和術(shù)語(yǔ)。類似于結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)法學(xué)家，喬姆斯基(N.Chomsky)將“語(yǔ)言”視為句子的集合，而用“語(yǔ)法”一詞指生成語(yǔ)法所研究的對(duì)象，即內(nèi)在表現(xiàn)于人類心智/大腦中的語(yǔ)言知識(shí)。隨著研究的深入，喬姆斯基意識(shí)到關(guān)于語(yǔ)言定義方面所存在的問(wèn)題。他認(rèn)為，生成語(yǔ)法所著力研究的“語(yǔ)法”，實(shí)際上就應(yīng)該被視為語(yǔ)言，或者說(shuō)是內(nèi)在性語(yǔ)言(I－lan－guage)。在此，字母“I”除了表示“內(nèi)在性(inter－nal)”外，還表示“個(gè)體性(individual)”和“內(nèi)涵性(intensional)”。也就是說(shuō)，生成語(yǔ)法所研究的語(yǔ)言，是人類個(gè)體成員心智/大腦中的語(yǔ)言機(jī)能所呈現(xiàn)的狀態(tài)；說(shuō)某人懂得或者知道某一語(yǔ)言，是說(shuō)其語(yǔ)言機(jī)能處于某一狀態(tài)，使之具備這一語(yǔ)言的知識(shí)；內(nèi)在性語(yǔ)言表現(xiàn)為內(nèi)涵性的生成機(jī)制，利用有限的原則和規(guī)則，運(yùn)算產(chǎn)生無(wú)限的內(nèi)在性語(yǔ)言表達(dá)式，以服務(wù)于與語(yǔ)言有關(guān)的思維和交際活動(dòng)。同一語(yǔ)言社團(tuán)的成員，具有相似的內(nèi)在性語(yǔ)言，因而能夠相互理解和交流。沿用“語(yǔ)法”一詞，說(shuō)明生成語(yǔ)法是關(guān)于內(nèi)在性語(yǔ)言的理論刻畫(huà)和研究。

內(nèi)在性語(yǔ)言觀的確立，使生成語(yǔ)法得以在根本上區(qū)別于以往和當(dāng)今任何方式的語(yǔ)言學(xué)研究。結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)法所定義的語(yǔ)言，可以稱為外在性語(yǔ)言(Elanguage)，實(shí)際上是言語(yǔ)活動(dòng)和行為的產(chǎn)品。外在性語(yǔ)言遠(yuǎn)離人體機(jī)能，從而遠(yuǎn)離語(yǔ)言知識(shí)的本質(zhì)，其表現(xiàn)非常抽象，難以確定和認(rèn)明。與之相比，內(nèi)在性語(yǔ)言是具體實(shí)在的。內(nèi)在性語(yǔ)言與心智的狀態(tài)和活動(dòng)有關(guān)，心智機(jī)能的物質(zhì)基礎(chǔ)實(shí)在于大腦之中。對(duì)于內(nèi)在性語(yǔ)言的研究，是對(duì)心智機(jī)能的研究，同時(shí)是在抽象的水平上對(duì)于大腦機(jī)制的研究。以內(nèi)在性語(yǔ)言為對(duì)象，生成語(yǔ)法研究的目的，在于用自然科學(xué)的研究方式解答與人類語(yǔ)言知識(shí)有關(guān)的問(wèn)題，具體如下：(1)語(yǔ)言知識(shí)的本質(zhì)是什么?(2)語(yǔ)言知識(shí)是如何獲得的?(3)語(yǔ)言知識(shí)是如何得以使用的?(4)與語(yǔ)言知識(shí)有關(guān)的大腦機(jī)制是什么?(5)語(yǔ)言知識(shí)是如何在人類大腦中進(jìn)化而成的?這5個(gè)問(wèn)題均圍繞語(yǔ)言知識(shí)進(jìn)行表述，體現(xiàn)了生成語(yǔ)法研究的哲學(xué)理想和追求。以語(yǔ)言知識(shí)為對(duì)象，生成語(yǔ)法將為整體知識(shí)論的研究做出其理論貢獻(xiàn)。

生成語(yǔ)法多年來(lái)一直從事問(wèn)題(1)和(2)的研究，并取得了顯著的成就。生成語(yǔ)法認(rèn)為，語(yǔ)言知識(shí)的本質(zhì)在于人類成員心智/大腦中的語(yǔ)言機(jī)能所呈現(xiàn)出的穩(wěn)恒狀態(tài)(steady state)，即內(nèi)在性語(yǔ)言的運(yùn)算和表現(xiàn)；語(yǔ)言知識(shí)的獲得是語(yǔ)言機(jī)能的初始狀態(tài)(initial state)和語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)相互作用的結(jié)果。與語(yǔ)言知識(shí)有關(guān)的數(shù)量有限的原則，通過(guò)生物遺傳賦予每一位人類成員；這些原則稱為普遍語(yǔ)法，是限定和制約具體語(yǔ)言的形式和規(guī)則，即具體語(yǔ)法。通過(guò)具體語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)的引發(fā)和型塑，與普遍原則有關(guān)的同樣數(shù)量有限的參數(shù)的值得以設(shè)定，從而形成具體的內(nèi)在性語(yǔ)言的知識(shí)。兒童語(yǔ)言知識(shí)的獲得過(guò)程，是其語(yǔ)言機(jī)能的初始狀態(tài)，通過(guò)語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)設(shè)定有關(guān)的參數(shù)而生長(zhǎng)成熟為穩(wěn)恒狀態(tài)的過(guò)程。生成語(yǔ)法研究的任務(wù)，就是通過(guò)努力構(gòu)建形式化的、能夠被人們理解的理論，研究和刻畫(huà)普遍語(yǔ)法和內(nèi)在性語(yǔ)言的運(yùn)算表現(xiàn)及其關(guān)系。這也就是生成語(yǔ)法所定義的語(yǔ)言學(xué)，其特征是一種內(nèi)在性的運(yùn)算表現(xiàn)性理論(a computational－representational theory)。參與這一語(yǔ)言學(xué)研究，是對(duì)生成語(yǔ)法這一學(xué)術(shù)研究共同事業(yè)的部分參與。

在認(rèn)同語(yǔ)言機(jī)能這一設(shè)定的前提下，問(wèn)題(3)涉及心智/大腦中其他認(rèn)知器官與語(yǔ)言機(jī)能之間的相互關(guān)系和作用，與西方哲學(xué)中所研究的自由意志有關(guān)；問(wèn)題(4)研究語(yǔ)言機(jī)能在大腦生物解剖、物理、化學(xué)、電子、神經(jīng)、大分子等方面的物質(zhì)性表現(xiàn)；問(wèn)題(5)探索人類語(yǔ)言機(jī)能形成的生物學(xué)進(jìn)化過(guò)程和歷史。關(guān)于這3個(gè)問(wèn)題的研究，目前主要是思辨性的。對(duì)于所有5個(gè)問(wèn)題的研究，構(gòu)成了生物語(yǔ)言學(xué)的主要內(nèi)容，從而將生成語(yǔ)法納入了自然科學(xué)的行列和范疇。參與這一生物語(yǔ)言學(xué)研究，是對(duì)生成語(yǔ)法這一共同事業(yè)的全部參與。

語(yǔ)言機(jī)能是基于實(shí)在論(realism)的設(shè)想，服務(wù)于探索和研究人類語(yǔ)言知識(shí)問(wèn)題的理論需要，其存在被認(rèn)為是真實(shí)的。是否接受這一實(shí)在論，是正確理解和從事生成語(yǔ)法研究的關(guān)鍵所在。反對(duì)或者放棄關(guān)于語(yǔ)言機(jī)能的實(shí)在論，內(nèi)在性語(yǔ)言將無(wú)法定義，上述關(guān)于語(yǔ)言知識(shí)研究的5個(gè)問(wèn)題則將無(wú)所依附；關(guān)于語(yǔ)言運(yùn)算表現(xiàn)的生成語(yǔ)法研究，只不過(guò)是抽象的語(yǔ)言學(xué)游戲；整個(gè)生物語(yǔ)言學(xué)研究也將無(wú)從談起。如果接受和堅(jiān)持實(shí)在論，生成語(yǔ)法則可以與其他相關(guān)的學(xué)科如遺傳學(xué)、生理學(xué)、進(jìn)化生物學(xué)和大腦科學(xué)建立聯(lián)系，廣泛吸收和利用其研究成果，合作探索語(yǔ)言機(jī)能的物質(zhì)基礎(chǔ)和生物進(jìn)化問(wèn)題。

二、原則與參數(shù)研究方式的形成和發(fā)展

基于普遍語(yǔ)法和具體語(yǔ)法的理論設(shè)想，上世紀(jì)80年代初期，生成語(yǔ)法正式形成了其原則與參數(shù)的研究方式(principles and parameters approach/PPA)。普遍語(yǔ)法的原則是人類共通的，各種語(yǔ)言之間的區(qū)別在于與原則有關(guān)的參數(shù)在取值方面的差異和變體。無(wú)論是對(duì)于一般原則的總結(jié)和確定，還是對(duì)于具體參數(shù)的發(fā)現(xiàn)和區(qū)分，都需要通過(guò)對(duì)于不同語(yǔ)言的研究和比較才能得以實(shí)現(xiàn)。所以，生成語(yǔ)法的研究必須是跨語(yǔ)言和世界性的。

實(shí)際上，關(guān)于原則與參數(shù)的設(shè)想早就提了出來(lái)，其初衷在于消解生成語(yǔ)法研究中所追求的描寫(xiě)充分性和解釋充分性之間的張力(tension)。就生成語(yǔ)法研究的理論目標(biāo)而言，追求描寫(xiě)充分性，是為了完全充分地描寫(xiě)個(gè)體所具有的內(nèi)在性語(yǔ)言的知識(shí)，以彌補(bǔ)此前各種語(yǔ)言學(xué)理論對(duì)于語(yǔ)言知識(shí)研究和刻畫(huà)的不足；追求解釋充分性，是為了正確解答語(yǔ)言知識(shí)的來(lái)源問(wèn)題。然而，欲獲得對(duì)具體語(yǔ)言的語(yǔ)法知識(shí)的充分描寫(xiě)，勢(shì)必需要增加規(guī)則的數(shù)量和復(fù)雜性；而要合理充分地解釋在語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)貧乏的情

況下，兒童語(yǔ)言知識(shí)獲得過(guò)程的快速性和一致性，則必須突出普遍語(yǔ)法原則的主導(dǎo)作用，而限制對(duì)于具體語(yǔ)法規(guī)則的描寫(xiě)。同時(shí)，還存在與此有關(guān)的另外一種張力。早在20世紀(jì)40年代，為解釋語(yǔ)言知識(shí)的獲得問(wèn)題，喬姆斯基等人設(shè)想：普遍語(yǔ)法，即語(yǔ)言機(jī)能的理論，可以提供一個(gè)有可能存在的內(nèi)在性語(yǔ)言即具體語(yǔ)法的格式(format)，和從這些語(yǔ)法中做出選擇的程序。但是，如果就兒童可以獲得的語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)即基本語(yǔ)料考慮，這一格式必須高度相關(guān)和精細(xì)，以確保只有數(shù)量有限的具體語(yǔ)言可供選擇；不然的話，解釋充分性就無(wú)從談起。然而，這一結(jié)論導(dǎo)致方法論和實(shí)體性方面的困境。就方法論而言，這種似乎為解釋充分性所需要的精細(xì)規(guī)則系統(tǒng)是不合意的。從實(shí)體性來(lái)看，格式框架與語(yǔ)言機(jī)能之間存在無(wú)法克服的矛盾。

所以，通過(guò)努力消解上述張力所開(kāi)展的不間斷的研究，生成語(yǔ)法提出了一系列針對(duì)具體語(yǔ)法規(guī)則而言的條件、限制和原則。這一時(shí)期的研究稱為“條件理論(Conditions Theory)”。研究的繼續(xù)深入，使人們放棄了關(guān)于各種具體語(yǔ)言規(guī)則和結(jié)構(gòu)的描寫(xiě)，最終導(dǎo)致了原則和參數(shù)研究方式的正式形成。當(dāng)然，不同具體語(yǔ)言中的各種結(jié)構(gòu)依然存在，但已經(jīng)失去其理論研究的意義，只不過(guò)被視為普遍原則相互作用的結(jié)果。通過(guò)對(duì)人類語(yǔ)言普遍性原則的揭示，語(yǔ)言學(xué)家發(fā)現(xiàn)，不同語(yǔ)言之間的區(qū)別并沒(méi)有以前想像的那么大，只不過(guò)數(shù)量有限的參數(shù)取值不同。取代此前的格式框架，原則參數(shù)方式是消解描寫(xiě)充分性和解釋充分性之間張力的最好的途徑。就兒童語(yǔ)言獲得而言，代替格式框架中的選擇程序，現(xiàn)在所需的是參數(shù)值的設(shè)定。這樣一來(lái)，語(yǔ)言獲得即具體語(yǔ)法的形成只與參數(shù)值的設(shè)定有關(guān)，而完全與普遍語(yǔ)法的原則相分離；由此，普遍語(yǔ)法便大為簡(jiǎn)約；從而，語(yǔ)言運(yùn)算系統(tǒng)的基本特征，可望得到原則性的解釋，而不是通過(guò)高度限制的、語(yǔ)言所特有的、為具體語(yǔ)法而存在的格式給予規(guī)定。如果說(shuō)早期的生成語(yǔ)法研究與傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)之間還存在著某種聯(lián)系的話，原則與參數(shù)方式的形成，徹底改變了兩千年以來(lái)語(yǔ)言學(xué)研究的觀念，應(yīng)該說(shuō)是革命性的。

生成語(yǔ)法研究的早期，人們用“理論”一詞表示其研究成果。然而，原則與參數(shù)研究方式一經(jīng)形成，生成語(yǔ)法便采用詞語(yǔ)“方式”、“框架”和“方案”一類詞語(yǔ)，來(lái)指稱其理論設(shè)想和框架，目的在于提供一個(gè)研究平臺(tái)，吸引世界范圍內(nèi)更多的研究者，以不同的語(yǔ)料參與從事這一共同事業(yè)的建設(shè)和發(fā)展工作。這一努力取得了顯著的成效。在原則和參數(shù)研究方式的前期階段，關(guān)于x－bar句法圖式、管轄、約束和控制等理論原則及其相關(guān)參數(shù)的研究，激發(fā)了眾多研究者的興趣，人們用各種不同的語(yǔ)言參與研究，取得了前所未有的成果。翻閱《語(yǔ)言學(xué)研究》(Linguistic Inquiry)這一刊物，便會(huì)發(fā)現(xiàn)，其中所登載的生成語(yǔ)法研究的文章，內(nèi)容總是涉及諸多的語(yǔ)言，其種類遍布世界各地。打開(kāi)互聯(lián)網(wǎng)上的搜索網(wǎng)站，鍵人某些生成語(yǔ)法的術(shù)語(yǔ)，隨之就會(huì)出現(xiàn)成百上千篇與之有關(guān)的討論不同語(yǔ)言的、發(fā)表和未發(fā)表的論文。出于歷史的原因，國(guó)際范圍內(nèi)對(duì)于生成語(yǔ)法研究成果的表述，一般采用英文；論述中所舉其他各種語(yǔ)言的例證和語(yǔ)料，往往附有英語(yǔ)的譯文，非常便于了解和引用。原則和參數(shù)方式形成二十多年來(lái)，所參與研究的語(yǔ)言從最初的英語(yǔ)，到遍布世界的各種語(yǔ)言；研究者所工作的區(qū)域，從當(dāng)初的美國(guó)，發(fā)展到世界各地，生成語(yǔ)法已經(jīng)成為世界各國(guó)參與研究者的共同的學(xué)術(shù)事業(yè)。需要說(shuō)明的是，引領(lǐng)這一學(xué)術(shù)研究共同事業(yè)的，目前仍然是喬姆斯基；研究的核心機(jī)構(gòu)和主要的研究者，是在美國(guó)、歐洲和日本。除了句法研究以外，與生成語(yǔ)法有關(guān)的形式語(yǔ)義學(xué)和音系學(xué)的研究，也取得了很大的發(fā)展。同時(shí)，原則與參數(shù)方式所取得的成就，也再次激活了一度陷入沉寂的語(yǔ)言心理學(xué)和語(yǔ)言習(xí)得研究。

除了研究所涉及語(yǔ)言種類范圍的擴(kuò)大，生成語(yǔ)法在研究的深度和專門(mén)化方面也取得了進(jìn)展。對(duì)此，喬姆斯基以麻省理工學(xué)院(MIT)為例指出：“20年前，教師集體的任何成員可以擔(dān)任任何委員會(huì)，任何一般性委員會(huì)，任何博士委員會(huì)的成員；但是，如今情況已經(jīng)非常專門(mén)化了。幾乎無(wú)人能夠滿懷自信地審視不同研究方向?qū)W生的工作，通常只密切關(guān)注其中的一些?！痹诳傮w的理論框架下，人們針對(duì)生成語(yǔ)法中的每一個(gè)基本概念、理論構(gòu)件、運(yùn)算步驟和形式表現(xiàn)，都進(jìn)行了深入細(xì)致的反復(fù)討論和研究，寫(xiě)出了大量的論文和著作。研究者各有側(cè)重和專長(zhǎng)，同為生成語(yǔ)法，往往不能相互完全明白其研究成果的內(nèi)容。

針對(duì)研究的這種專門(mén)化趨勢(shì)，喬姆斯基說(shuō)道：“我不知道這是否會(huì)長(zhǎng)久；我斷定情形會(huì)向相反的方向發(fā)展；如果事情真正能被人們所理解，將會(huì)是合在一起的。”自然世界和人類社會(huì)的諸多事物，本來(lái)是緊密聯(lián)系和相互作用的。然而，現(xiàn)代科學(xué)研究中人為的分門(mén)別類，極大地阻礙了我們對(duì)于世界不同方面的綜合認(rèn)識(shí)。生成語(yǔ)法研究理論過(guò)度的專門(mén)化，同樣會(huì)影響人們對(duì)于語(yǔ)言機(jī)能及其運(yùn)算表現(xiàn)的全面和正確的認(rèn)識(shí)和刻畫(huà)。

三、原則性解釋和最簡(jiǎn)單性研究

隨著原則和參數(shù)方式研究的日益深入，人們提出來(lái)一些前所未聞的具有挑戰(zhàn)性的問(wèn)題，并進(jìn)行了富有意義的討論。就是否能夠從超越語(yǔ)言機(jī)能的角度，對(duì)其特征和表現(xiàn)給予原則性的解釋(principledexplanation)，喬姆斯基對(duì)此做了探索。他從以下圖示著手分析和論述有關(guān)的問(wèn)題：

Experience(經(jīng)驗(yàn))→?→I－language(內(nèi)在性語(yǔ)言)

方框中的問(wèn)號(hào)所表達(dá)的意思是：在將語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為內(nèi)在性語(yǔ)言的過(guò)程中，究竟都是什么因素在發(fā)揮作用?我們知道，語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)和語(yǔ)言機(jī)能的初始狀態(tài)是必不可少的。然而，除此之外，一定還應(yīng)該存在其他的因素。Chomsky(2004；2005)認(rèn)為，人體的任何器官，都存在3個(gè)決定其生長(zhǎng)的因素。具體如下：(1)基因遺傳；(2)環(huán)境；(3)不是有機(jī)體，也許甚至不是有機(jī)世界所單獨(dú)具有的生長(zhǎng)和發(fā)展的一般性原則。就語(yǔ)言機(jī)能而言，其遺傳基因是人類物種共有的；環(huán)境是言語(yǔ)社團(tuán)所提供的語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)即基本語(yǔ)料(primary linguistic data)。就原則與參數(shù)研究方式而言，遺傳基因確定語(yǔ)言機(jī)能初始狀態(tài)即普遍語(yǔ)法的原則和參數(shù)；語(yǔ)言環(huán)境和必要的語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)設(shè)定參數(shù)的值。那么，獨(dú)立于語(yǔ)言機(jī)能并參與其生長(zhǎng)成熟和運(yùn)算表現(xiàn)的一般性原則是什么?喬姆斯基認(rèn)為最主要的是運(yùn)算效率原則(principles of computational efficiency)；另外還有語(yǔ)言機(jī)能必須滿足與之相聯(lián)系的認(rèn)知系統(tǒng)所施加的界面條件(interface conditions)。有關(guān)的系統(tǒng)和界面為：與主管思維、解釋和行為組織的系統(tǒng)所形成的“概念意向(conceptual—intentional)”界面(C-I)；與參與語(yǔ)言表達(dá)式外化的系統(tǒng)所形成的“感覺(jué)運(yùn)動(dòng)(sensory-motor)”界面(S-M)。如果語(yǔ)言機(jī)能不能滿足c

-I所施加的條件，就完全不可使用；如果不能滿足S-M所施加的條件，則不能用于包括交際在內(nèi)的人類相互作用。

作為因素(3)，運(yùn)算效率原則和界面條件，參與語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)和普遍語(yǔ)法相互作用形成內(nèi)在性語(yǔ)言的過(guò)程，并在其運(yùn)算表現(xiàn)中發(fā)揮重要的作用。獨(dú)立性的運(yùn)算效率原則和界面條件是外在性的，外在于語(yǔ)言機(jī)能，但仍然內(nèi)在于心智/大腦。以這些外在性原則和條件，解釋語(yǔ)言機(jī)能及其成熟和運(yùn)算表現(xiàn)，就是所謂原則性的解釋，也就是對(duì)解釋充分性的超越。解釋充分性是就語(yǔ)言機(jī)能內(nèi)部因素之間相互關(guān)系的解釋；超越語(yǔ)言機(jī)能的解釋，是用外在性的原則和條件對(duì)整個(gè)語(yǔ)言機(jī)能的解釋。原則與參數(shù)方式前期研究的重點(diǎn)在于因素(1)；從討論原則性的解釋開(kāi)始，重點(diǎn)轉(zhuǎn)移至因素(3)。也就是說(shuō)，研究的理論負(fù)荷從由遺傳所決定的語(yǔ)言機(jī)能的初始狀態(tài)即普遍語(yǔ)法，轉(zhuǎn)移到獨(dú)立于語(yǔ)言機(jī)能的一般性原則。獨(dú)立和一般性是說(shuō)，除了語(yǔ)言機(jī)能外，這些原則還參與其他生物器官的生長(zhǎng)成熟和運(yùn)算過(guò)程。

喬姆斯基從問(wèn)題研究的角度，對(duì)上述圖示做了非常清楚的說(shuō)明：對(duì)于其中的輸出部分即內(nèi)在性語(yǔ)言的研究，是努力追求解釋充分性的理論，所回答的是什么(what)是語(yǔ)言的問(wèn)題；關(guān)于方框中語(yǔ)言機(jī)能的初始狀態(tài)映射(mapping)的研究，回答內(nèi)在性語(yǔ)言是如何(how)形成的問(wèn)題；有關(guān)一般性原則的問(wèn)題，是為什么(why)的問(wèn)題，為什么是這些原則而不是其他一些原則?關(guān)于“為什么”問(wèn)題的研究，就是最簡(jiǎn)單方案(the Minimalist Program)。作為一門(mén)科學(xué)，生成語(yǔ)法在其研究過(guò)程中，一直遵循方法論的最簡(jiǎn)單性(methodological minimalism)：力求消除概念的冗余性，追求理論模式的對(duì)稱性、簡(jiǎn)單性和完美性。自從原則與參數(shù)方式形成以來(lái)，生成語(yǔ)法開(kāi)始側(cè)重從實(shí)體最簡(jiǎn)單性(substantive min，imalism)角度出發(fā)，從事其語(yǔ)言學(xué)研究。所謂實(shí)體最簡(jiǎn)單性研究，是審視和研究語(yǔ)言機(jī)能這一實(shí)體自身在設(shè)計(jì)方面的簡(jiǎn)單性和完美性。最簡(jiǎn)單方案，主要是關(guān)于語(yǔ)言機(jī)能的實(shí)體最簡(jiǎn)單性研究。

究竟如何開(kāi)展語(yǔ)言機(jī)能的最簡(jiǎn)單性研究?如果采用上述原則性解釋的框架，喬姆斯基指出：我們探詢?cè)诤蔚瘸潭壬?，語(yǔ)言機(jī)能對(duì)于界面條件而言，是一個(gè)“最優(yōu)化的解答(optimal solution)”；在此，最優(yōu)化解答的概念是以一般性的運(yùn)算效率原則給予說(shuō)明的?！白顑?yōu)化”的意思是最為簡(jiǎn)單和完美。以原則性的解釋，回顧原則與參數(shù)方式早期的研究，喬姆斯基得出結(jié)論：其中的一切似乎都不正確。重新審視，就滿足C-I和S-M系統(tǒng)所施加的條件而言，凡不是這些條件所要求的，均屬不必要；凡是不符合運(yùn)算效率原則的，都需要加以優(yōu)化或者消除。所以，為研究者所熟知的Y-模式中的3個(gè)語(yǔ)言內(nèi)部的層面，即D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)和LF結(jié)構(gòu)，和生成這些層面的規(guī)則實(shí)施循環(huán)，都因?yàn)椴槐匾嬖诙幌?；存在的只有PF和語(yǔ)義兩個(gè)界面，運(yùn)算所需要的操作主要是合并(Merge)，運(yùn)算過(guò)程只需要一個(gè)循環(huán)(cycle)。除了這些大的方面以外，研究者們對(duì)于前期理論模式中的每一個(gè)概念和操作，都進(jìn)行了最簡(jiǎn)單性的重新分析和研究。從20世紀(jì)90年代初開(kāi)始，經(jīng)過(guò)十幾年的努力，最簡(jiǎn)單性研究的概念和框架，已經(jīng)被人們廣泛接受和采用。最簡(jiǎn)單性研究仍然屬于原則與參數(shù)方式的范疇。

生成語(yǔ)法研究的生命活力在于其不斷的發(fā)展和創(chuàng)新。在喬姆斯基的引領(lǐng)下，大約每十年間，生成語(yǔ)法的理論框架就要經(jīng)歷一次大的革新。每次理論模式改變之時(shí)，總會(huì)有一些研究者由于對(duì)變化缺少理解而留戀舊有的方式，或者干脆放棄研究。同時(shí)，新的研究框架又總是會(huì)吸引一批新的研究者參與其中，為之做出新的理論建樹(shù)。

四、作為生物語(yǔ)言學(xué)的生成語(yǔ)法研究

追溯其根源，“生物語(yǔ)言學(xué)(biolinguistics)”這一名稱，產(chǎn)生于1974年在麻省理工學(xué)院召開(kāi)的一次國(guó)際跨學(xué)科的學(xué)術(shù)會(huì)議上。會(huì)議聚集了一批來(lái)自進(jìn)化生物學(xué)、神經(jīng)科學(xué)和語(yǔ)言學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者，討論人類語(yǔ)言的生物基礎(chǔ)和進(jìn)化問(wèn)題，提出了一系列富有意義的觀點(diǎn)和有待于深入研究和探索的問(wèn)題。實(shí)際上，受戰(zhàn)后生物學(xué)和數(shù)學(xué)研究發(fā)展成果的影響，有關(guān)生物語(yǔ)言學(xué)的觀念早在20世紀(jì)50年代，就已經(jīng)在一些包括喬姆斯基在內(nèi)的青年學(xué)人中形成并得到了一定程度的研究。雖然這些討論主要是思辨性的，但是其中許多論點(diǎn)和問(wèn)題，一直為生物語(yǔ)言學(xué)的深入研究提供基礎(chǔ)和啟示。

生物語(yǔ)言學(xué)研究語(yǔ)言與生物學(xué)的關(guān)系。喬姆斯基始終將生成語(yǔ)法視為認(rèn)知心理學(xué)，最終是人類生物學(xué)的組成部分。這一學(xué)科歸屬說(shuō)明了生成語(yǔ)法研究的生物語(yǔ)言學(xué)性質(zhì)。語(yǔ)言機(jī)能是心智器官，同時(shí)也是生物器官。研究語(yǔ)言機(jī)能的生成語(yǔ)法，就是生物語(yǔ)言學(xué)。生成語(yǔ)法與一般生物學(xué)關(guān)于語(yǔ)言問(wèn)題的研究一直是相互影響，相互促進(jìn)的。關(guān)于語(yǔ)言機(jī)能和內(nèi)在性語(yǔ)言的設(shè)想，激發(fā)了許多生物學(xué)家對(duì)于生物語(yǔ)言學(xué)的研究興趣，導(dǎo)致了上述跨學(xué)科學(xué)術(shù)會(huì)議的召開(kāi)。而早在此次會(huì)議上，研究者就提出和討論了對(duì)于語(yǔ)言機(jī)能進(jìn)行原則性解釋的可能性。在理論研究的早期階段，生成語(yǔ)法將精力集中于語(yǔ)言機(jī)能的本質(zhì)和來(lái)源方面。其原因在于，只有首先弄清楚語(yǔ)言機(jī)能是什么，其來(lái)源如何，才能進(jìn)一步探索和研究其使用、物質(zhì)基礎(chǔ)和生物進(jìn)化問(wèn)題。原則與參數(shù)方式的形成和原則性解釋研究的展開(kāi)，再次促進(jìn)了生物語(yǔ)言學(xué)研究的發(fā)展。而促使原則和參數(shù)方式形成的理論因素之一，就來(lái)源于生物學(xué)家關(guān)于生物體發(fā)展的調(diào)節(jié)機(jī)制(regulatory mechanisms)概念：基因系統(tǒng)調(diào)節(jié)機(jī)制微小的變化，會(huì)導(dǎo)致外表極大的不同。就語(yǔ)言而言，少量參數(shù)不同的取值，則導(dǎo)致各種語(yǔ)言表面上的不同。而且，原則性解釋的設(shè)想，也源自生物學(xué)家關(guān)于生物器官在其生長(zhǎng)發(fā)展的過(guò)程中，必須接受某些先決性條件限制的概念。

關(guān)于語(yǔ)言機(jī)能物質(zhì)基礎(chǔ)問(wèn)題的研究，關(guān)鍵問(wèn)題在于實(shí)現(xiàn)理論上的統(tǒng)一(unification)。語(yǔ)言機(jī)能首先是心智器官，其運(yùn)算是心智運(yùn)算，表現(xiàn)也是心智表現(xiàn)；語(yǔ)言機(jī)能這一心智器官具有其存在于大腦之中的物質(zhì)和生物基礎(chǔ)。目前，必須承認(rèn)的是，在心智/大腦這一公式中，我們不知道“心智”與“大腦”之間的斜線，究竟意味著什么。也就是說(shuō)，我們?cè)谛闹桥c大腦的具體關(guān)系方面，存在著知識(shí)方面的空白。當(dāng)語(yǔ)言機(jī)能運(yùn)算生成一個(gè)內(nèi)在性表達(dá)式，我們不知道其物質(zhì)表現(xiàn)究竟如何；我們談?wù)撜Z(yǔ)言機(jī)能的遺傳基因，我們不知道這些基因到底是什么。即使我們將來(lái)獲得了這些知識(shí)，也不能以談?wù)摯蠓肿印⒒蚝腿旧w等等，來(lái)替代關(guān)于語(yǔ)言機(jī)能及其運(yùn)算表現(xiàn)的語(yǔ)言學(xué)論述。語(yǔ)言機(jī)能及其運(yùn)算表現(xiàn)不能還原為有關(guān)的物質(zhì)和生物運(yùn)動(dòng)和表現(xiàn)。我們需要的是語(yǔ)言學(xué)與生物物理學(xué)在理論上的統(tǒng)一。

在語(yǔ)言機(jī)能的生物進(jìn)化研究方面，生物學(xué)家們一致認(rèn)為，語(yǔ)言機(jī)能是人類智識(shí)能力的最基本的組成部分。人們傾向于認(rèn)為，語(yǔ)言機(jī)能的形成首先是出于抽象或者創(chuàng)造性思維的發(fā)展，而不是取決于人

類交際的需要，后者不過(guò)是其次要的功能。也就是說(shuō)，語(yǔ)言首先是一種思維語(yǔ)言(1anguage ofthought)，通過(guò)內(nèi)在性運(yùn)算參與思維有關(guān)的認(rèn)知活動(dòng)。這可以通過(guò)觀察外在化的語(yǔ)言表達(dá)得到證實(shí)；生成語(yǔ)法研究中所謂的“空語(yǔ)類(empty categodes)”，就是指那些參與內(nèi)在性運(yùn)算而未得到外化的成分。語(yǔ)言機(jī)能在其進(jìn)化過(guò)程中，除了變異和自然選擇的因素外，還需要其他的影響、法則和能動(dòng)作用。

有關(guān)語(yǔ)言機(jī)能的研究，一般還通過(guò)與動(dòng)物交際系統(tǒng)比較進(jìn)行。喬姆斯基等人在一篇評(píng)述文章中指出：語(yǔ)言機(jī)能有廣義和狹義之分；廣義的語(yǔ)言機(jī)能(FLB)為人類和其他動(dòng)物所共同擁有，狹義的語(yǔ)言機(jī)能(FLN)為人類所獨(dú)有；廣義的語(yǔ)言機(jī)能包括一個(gè)內(nèi)在性運(yùn)算系統(tǒng)即狹義的語(yǔ)言機(jī)能，加之至少兩個(gè)其他的機(jī)體內(nèi)部系統(tǒng)，即感覺(jué)運(yùn)動(dòng)S-M和概念意向C-I系統(tǒng)。與人類相比，動(dòng)物特別是一些靈長(zhǎng)類動(dòng)物也具有其較為高級(jí)的思維能力；一些鳥(niǎo)類也具有良好的發(fā)音器官。然而，狹義的語(yǔ)言機(jī)能即遞歸運(yùn)算機(jī)制，是人類所獨(dú)有的。就進(jìn)化史而言，這一遞歸運(yùn)算機(jī)制是在近期內(nèi)進(jìn)化而成的。用生成語(yǔ)法的術(shù)語(yǔ)而言，遞歸運(yùn)算機(jī)制參與狹義句法(narrow syntax)的生成和向界面的映射。遞歸運(yùn)算機(jī)制體現(xiàn)為分離無(wú)限性的特征(discrete infinity)，應(yīng)用合并這一操作手段，生成為思維和交際活動(dòng)所需的任何內(nèi)在性語(yǔ)言表達(dá)式，并將之作為“指令(instructions)”，傳遞(transfer)給有關(guān)的界面。所以，生物語(yǔ)言學(xué)研究的重點(diǎn)，是遞歸運(yùn)算機(jī)制和合并操作的進(jìn)化和特征。

由于現(xiàn)有知識(shí)水平和技術(shù)手段的限制，目前關(guān)于語(yǔ)言機(jī)能物理基礎(chǔ)和生物進(jìn)化的研究，主要還是思辨性和抽象化的。然而，這并不影響研究者提出有意義的問(wèn)題和獲得富有洞見(jiàn)性的結(jié)論。當(dāng)今，分子生物學(xué)和大腦科學(xué)還沒(méi)有能就語(yǔ)言機(jī)能的研究，提出如何系統(tǒng)性的概念和理論。反之，作為生物語(yǔ)言學(xué)的生成語(yǔ)法，能夠?yàn)檫@些相關(guān)的學(xué)科提供理論先導(dǎo)和概念基礎(chǔ)。生物語(yǔ)言學(xué)是一跨學(xué)科研究的共同事業(yè)，需要與之有關(guān)的各種學(xué)科的合作，方能達(dá)到最終的目的。

五、生成語(yǔ)法研究存在的問(wèn)題和前景

作為一種有影響的語(yǔ)言學(xué)理論，生成語(yǔ)法內(nèi)在性的語(yǔ)言觀和生物學(xué)的研究方式，始終受到人們的批評(píng)和質(zhì)疑。語(yǔ)言是一種非常復(fù)雜的實(shí)體，與人類和社會(huì)生活的諸多方面都有著緊密的聯(lián)系。人們從不同的角度審視和研究語(yǔ)言，創(chuàng)建了各種不同的語(yǔ)言學(xué)理論。所有這些研究和理論成果都是富有意義的，從不同的方面增加了我們關(guān)于語(yǔ)言的知識(shí)。長(zhǎng)期以來(lái)，語(yǔ)言學(xué)研究是從人文學(xué)和社會(huì)科學(xué)的視野開(kāi)展的，專業(yè)的研究機(jī)構(gòu)和人員一般也歸屬于這些部門(mén)。所以，出于傳統(tǒng)的考慮，人們對(duì)于生成語(yǔ)法科學(xué)的語(yǔ)言觀和研究方式的不解或曲解在所難免。

就自然科學(xué)領(lǐng)域而言，生成語(yǔ)法的科學(xué)地位也未獲得普遍的承認(rèn)。出于對(duì)形而上學(xué)的詬病，當(dāng)今許多科學(xué)研究者有意回避關(guān)于意識(shí)和心智活動(dòng)的討論和研究。生成語(yǔ)法關(guān)于語(yǔ)言機(jī)能和內(nèi)在性語(yǔ)言的設(shè)想，以及思辨性的生物語(yǔ)言學(xué)研究，被認(rèn)為缺少科學(xué)性。即使有一些科學(xué)家從事心智問(wèn)題的研究，也往往秉承還原論的思想觀念，試圖將心智還原為物質(zhì)，盡管現(xiàn)代科學(xué)并沒(méi)有為人們提供一個(gè)關(guān)于物質(zhì)的定義。與傳統(tǒng)哲學(xué)相分離的現(xiàn)代科學(xué)，簡(jiǎn)單回避了許多與人類心智/大腦相關(guān)的重要問(wèn)題。然而，回避并不等于解決，問(wèn)題照樣存在。無(wú)論如何，得以廣為肯定的是：語(yǔ)言的本質(zhì)問(wèn)題與心智有關(guān)，最終與大腦有關(guān)。只要認(rèn)識(shí)到這些，總會(huì)有人以不懈的努力，對(duì)之進(jìn)行研究和探索。

與其他科學(xué)領(lǐng)域一樣，生成語(yǔ)法研究的學(xué)術(shù)理想，是追求對(duì)于語(yǔ)言機(jī)能及其運(yùn)算表現(xiàn)的理論解釋。然而，與大多數(shù)科學(xué)研究工作一樣，生成語(yǔ)法大部分的研究工作仍然屬于描寫(xiě)性的，特別是關(guān)于語(yǔ)義學(xué)與音系學(xué)的研究。對(duì)此，喬姆斯基說(shuō)道，判斷一個(gè)領(lǐng)域如何發(fā)展的最好方式是問(wèn)：“什么是一個(gè)可行的博士論文的題目?”這就是學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展的方式，因?yàn)槿藗儾坏貌贿x擇一個(gè)可行的題目，而且可能這就是他們將會(huì)研究的。如果我有一個(gè)學(xué)生來(lái)問(wèn)：“我是否應(yīng)該研究一個(gè)簡(jiǎn)單性的課題?”我會(huì)說(shuō)：“不；這些太難了。如果你需要一個(gè)可行的題目，某些你十分肯定可以在4年內(nèi)完成的東西，那將會(huì)受人尊重，最好的就是一個(gè)多具描寫(xiě)性的題目。這么，你就有了希望。如果你想試圖做一些更為雄心勃勃的事情，好啊，但可別是為了論文。對(duì)于一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域而言，這傾向于具有導(dǎo)向力。”博士論文的研究寫(xiě)作，是促進(jìn)學(xué)科發(fā)展的主要?jiǎng)恿?；同時(shí)獲取學(xué)位，卻是一件功利性的事情。看來(lái)，功利性的事情，確實(shí)需要功利性地去做；擺脫功利的煩惱以后，才能做一些艱苦的，然而具有深遠(yuǎn)意義的工作。對(duì)于大多研究者來(lái)說(shuō)，往往不是應(yīng)該做什么就做什么，而是能做什么就做什么；而一般能做的，就是那些描寫(xiě)性的工作。即使如此，追求解釋性的科學(xué)理想依然存在。有了這種科學(xué)理想，至少使我們知道，描寫(xiě)不是科學(xué)研究最終的目的。

至于生成語(yǔ)法研究的前景，無(wú)人能夠預(yù)測(cè)。許多事情在做的時(shí)候，并不知其意義，往往事后回顧時(shí)，方知其意義所在。生成語(yǔ)法在過(guò)去的50多年，發(fā)展形成了完整的學(xué)說(shuō)體系(body of doctrines)；通過(guò)不間斷的創(chuàng)新，始終保持著鮮活的生命力；其發(fā)展是必然的。只要研究繼續(xù)進(jìn)行，新的想法總會(huì)產(chǎn)生，至于何時(shí)，究竟是什么，屆時(shí)才會(huì)知道。

(責(zé)任編輯：黃玲)