康宛竹

摘要：隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善和經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益加強(qiáng)，規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)行為和協(xié)調(diào)行業(yè)管理的需求也日漸迫切。從已經(jīng)運(yùn)作成熟的發(fā)達(dá)國(guó)家的行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展歷程中借鑒和思考可以為我所用的成功要素。構(gòu)建我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)變革的合理路徑，是有效進(jìn)行行業(yè)治理、減少交易成本的必然選擇。

關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì)；國(guó)際比較；行業(yè)治理

中圖分類(lèi)號(hào)：C93文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673－291X(2009)05－0198－03

行業(yè)協(xié)會(huì)是指具有相同或相近市場(chǎng)地位的經(jīng)濟(jì)主體為維護(hù)共同合法權(quán)益、規(guī)范行業(yè)秩序、協(xié)調(diào)行業(yè)主體利益、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，在自愿基礎(chǔ)上依法建立起來(lái)的非盈利性社會(huì)經(jīng)濟(jì)團(tuán)體，是進(jìn)行行業(yè)管理的重要載體，也是實(shí)施社會(huì)治理的重要力量。我國(guó)現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)5.3萬(wàn)多個(gè)，其中全國(guó)性的行業(yè)協(xié)會(huì)600多個(gè)。行業(yè)協(xié)會(huì)在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍存在并運(yùn)做成熟，而在我國(guó)，行業(yè)協(xié)會(huì)雖有不短的歷史，但與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相配套的現(xiàn)代意義上的行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展并不成熟，因此，我們迫切需要了解國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)有效運(yùn)作的內(nèi)在機(jī)理，為我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的建立和完善提供可借鑒的成功要素。

一、行業(yè)協(xié)會(huì)國(guó)際比較與借鑒的動(dòng)力分析

(一)為我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)治理構(gòu)建合理的運(yùn)行模式

行業(yè)協(xié)會(huì)是政府與市場(chǎng)之外的第三種力量，是政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與社會(huì)、企業(yè)與國(guó)外之間聯(lián)系與交往的橋梁和紐帶，是行業(yè)治理不可或缺的重要主體。但我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)由于歷史原因，依附于政府的官方色彩較為濃重，在行業(yè)治理方面的職能沒(méi)有得到充分發(fā)揮。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)在政企分開(kāi)方面取得了很大的進(jìn)展，還需繼續(xù)在政會(huì)分開(kāi)上下工夫，繼續(xù)轉(zhuǎn)變政府的職能，使企業(yè)、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)都能各司其職，在市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作過(guò)程中以最小的交易成本取得最大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)獨(dú)立發(fā)揮作用的運(yùn)行機(jī)制和協(xié)調(diào)方式有助于我們構(gòu)建完善的行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)行模式，改變我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)與政府間的不恰當(dāng)關(guān)系，有效發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部治理職能。

(二)為企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的公平競(jìng)爭(zhēng)提供有效的維權(quán)主體

中國(guó)加入WTO后，許多國(guó)際貿(mào)易中的具體事務(wù)是政府不能直接參與的，因此，行業(yè)協(xié)會(huì)的作用就顯得格外重要。國(guó)外的行業(yè)協(xié)會(huì)在長(zhǎng)期的運(yùn)行過(guò)程中，職能完善，機(jī)制健全，不僅在國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)各方利益，還在國(guó)際業(yè)務(wù)中大顯身手。它們實(shí)際上執(zhí)行并替代了政府不便行使的一些職能，以特殊的市場(chǎng)功能保護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益，充分體現(xiàn)了行業(yè)協(xié)會(huì)超越企業(yè)和政府的協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì)。而我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)國(guó)際職能的缺位勢(shì)必導(dǎo)致在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位，從而無(wú)法與國(guó)外行業(yè)相抗衡。在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，我國(guó)已經(jīng)連續(xù)11年成為遭受反傾銷(xiāo)調(diào)查最多的國(guó)家，每年大約有400－500億美元的出口商品受到影響，政府無(wú)能為力，而有效的應(yīng)戰(zhàn)主體又缺失，只能眼睜睜地承擔(dān)這些本可以避免的損失。因此。我們必須借鑒國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)作方式，完善我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的基本職能，以便能夠使我們的企業(yè)在行業(yè)協(xié)會(huì)的保護(hù)下與國(guó)外企業(yè)在一個(gè)相對(duì)公平的環(huán)境中競(jìng)爭(zhēng)、合作。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)的國(guó)際比較

由于國(guó)家背景的差異使得各國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)都多多少少保留了自身的鮮明特色，但從許多發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)行的軌跡中也的確顯示出一些共性的特征，我們希望能夠在共性中得到啟示。在共性中摸索規(guī)律，尋找可以為我所用的東西。

(一)共性的沉淀

1、獨(dú)立的運(yùn)作模式

發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的行業(yè)協(xié)會(huì)大多以法律的形式明確政府與協(xié)會(huì)之間的關(guān)系，使行業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立運(yùn)作能夠得到法律的保障。如在德國(guó)，行業(yè)協(xié)會(huì)依法成立，獨(dú)立運(yùn)作，與政府之間地位平等，不存在從屬或依附關(guān)系。法律還規(guī)定了協(xié)會(huì)的基本制度以及組織形勢(shì)，從而使行業(yè)協(xié)會(huì)能夠靈活自如地發(fā)揮作用，成為行業(yè)管理中的重要載體。美國(guó)盡管沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的立法，但依據(jù)的是私法中的公司法，據(jù)此行業(yè)協(xié)會(huì)具有獨(dú)立的非盈利性質(zhì)的法人地位，行為自主，運(yùn)作自由。可見(jiàn)，行業(yè)出會(huì)的非依附性的獨(dú)立運(yùn)作方式是保證協(xié)會(huì)正常發(fā)揮作用的前提。

2、明確的服務(wù)宗旨

國(guó)外的行業(yè)協(xié)會(huì)職能明確而完善，在不同層面發(fā)揮不同的作用：在微觀層面，行業(yè)協(xié)會(huì)成為服務(wù)于行內(nèi)企業(yè)、協(xié)調(diào)行內(nèi)利益、規(guī)范行業(yè)行為的自律性組織。像日本的行業(yè)協(xié)會(huì)，為企業(yè)提供信息和咨詢(xún)服務(wù)，開(kāi)展職業(yè)教育，促進(jìn)成員間的對(duì)話和諒解；在中觀層面，行業(yè)協(xié)會(huì)成為企業(yè)與政府間溝通、協(xié)調(diào)的橋梁與紐帶，促使政府的政策能夠體現(xiàn)相關(guān)行業(yè)的要求；在宏觀層面，行業(yè)協(xié)會(huì)成為企業(yè)國(guó)際貿(mào)易的代言人與保護(hù)傘。像美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的《反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼手冊(cè)》規(guī)定，申訴書(shū)必須代表某一產(chǎn)業(yè)提起，避免個(gè)別企業(yè)的單打獨(dú)斗。正是由于職能的完善性，使得國(guó)外的行業(yè)協(xié)會(huì)有著較高的組織程度和較強(qiáng)的吸引力。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)的職能得以行使的重要前提是協(xié)會(huì)要有雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，像美國(guó)、德國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)都具有較多的籌資渠道，除了會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)外，還包括一系列有償服務(wù)的收入。除此之外，美國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)還會(huì)得到各方的捐助款項(xiàng)，這是由于美國(guó)的公眾有為公益事業(yè)捐贈(zèng)的習(xí)慣，也有著相應(yīng)的法律保障和稅收優(yōu)惠政策的扶持。而在我國(guó)國(guó)內(nèi)工商注冊(cè)登記超過(guò)1000萬(wàn)家的企業(yè)中，有99％的企業(yè)從來(lái)沒(méi)有參與過(guò)捐贈(zèng)。毫無(wú)疑問(wèn)，雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)成為國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)有效運(yùn)作的堅(jiān)強(qiáng)后盾。

3、專(zhuān)業(yè)化的治理機(jī)制

組織的高效率運(yùn)作不僅依賴(lài)于機(jī)構(gòu)的科學(xué)設(shè)置和責(zé)權(quán)的合理劃分，更重要的還在于高素質(zhì)的人員。像德國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員基本上是某個(gè)方面的專(zhuān)家或?qū)ｉT(mén)人才，并時(shí)常對(duì)協(xié)會(huì)的工作人員進(jìn)行培訓(xùn)。而美國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)則有著完善的組織運(yùn)作機(jī)構(gòu)，設(shè)有董事會(huì)或理事會(huì)以及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，有權(quán)任免執(zhí)行總裁及其他高級(jí)管理人員。此外，美、德的行業(yè)協(xié)會(huì)還以嚴(yán)密的財(cái)務(wù)制度提高資金利用率，同時(shí)也以此回報(bào)公眾，樹(shù)立資信。

(二)模式的差異

國(guó)外的行業(yè)協(xié)會(huì)雖有許多共通的特征，但由于文化背景的不同及歷史傳統(tǒng)的差異，使得各國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)又保留了各自鮮明的特色，對(duì)這些特色的認(rèn)識(shí)有助于我們?cè)趯W(xué)習(xí)借鑒別國(guó)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)也考慮到與自身文化與傳統(tǒng)背景的吻合。與文化背景相聯(lián)系，英、美的行業(yè)協(xié)會(huì)是一種完全自由分散的行業(yè)自律管理模式；德國(guó)是一種強(qiáng)制型的行業(yè)管理模式，因?yàn)榈聡?guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)雖然與政府單位平等，但它的一些協(xié)會(huì)如手工業(yè)協(xié)會(huì)、工商會(huì)都實(shí)行強(qiáng)制會(huì)員制；法國(guó)屬于政府與協(xié)會(huì)緊密結(jié)合的行業(yè)管理模式；而日本則屬于政府積極推進(jìn)的行業(yè)資率管理模式。國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)的共性可能為我們提供了一些原則和框架，而差異則為我們提供了靈活調(diào)整的空間。

三、國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)作對(duì)中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的借鑒意義

(一)以完善的立法明確角色定位

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展也需要完善的立法加以保障。而目前我國(guó)還沒(méi)有出臺(tái)相應(yīng)的法律來(lái)引導(dǎo)和規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，只能依據(jù)于相關(guān)的政策、文件，缺乏激勵(lì)與約束力度。與行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)的政策、條例主要包括1988年

7月國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革辦公室印發(fā)的《關(guān)于建立健全行業(yè)協(xié)會(huì)若干問(wèn)題的暫行辦法》，1995年7月民政部與國(guó)家工商行政管理局下發(fā)的《關(guān)于社會(huì)團(tuán)體開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》，1996年《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位管理工作的通知》，1997年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委印發(fā)的《關(guān)于選擇若干城市進(jìn)行行業(yè)協(xié)會(huì)試點(diǎn)的方案》，1998年頒布的《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》和《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》，1999年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委印發(fā)的《關(guān)于加快培育和發(fā)展工商領(lǐng)域協(xié)會(huì)的若干意見(jiàn)》，以及2007年國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革和發(fā)展的若干意見(jiàn)》等等。

事實(shí)證明，在政府一系列政策的引導(dǎo)下，我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)的確取得一定程度的發(fā)展，但總體來(lái)講，政府對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的限制還比較嚴(yán)格，而且缺乏有關(guān)資產(chǎn)管理、資金使用、稅收、經(jīng)營(yíng)范圍、評(píng)估體系及社會(huì)監(jiān)督方面的法律和法規(guī)。這些由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制導(dǎo)致的路徑依賴(lài)使得我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)缺乏自治與自律的傳統(tǒng)，行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力來(lái)自于政府的授權(quán)，協(xié)會(huì)實(shí)際上是政府的附屬機(jī)構(gòu)，官方色彩濃重，影響了行業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立運(yùn)作。要改變這種狀況必須首先改變行業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)來(lái)源，即以立法的形式明確行業(yè)協(xié)會(huì)的基本職責(zé)范圍，與政府機(jī)構(gòu)之間形成購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的契約關(guān)系，既分工又互補(bǔ)，共同在行業(yè)管理中發(fā)揮各自的優(yōu)長(zhǎng)，理順企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)與政府之間的關(guān)系，以減少市場(chǎng)運(yùn)作的交易成本。

溫州煙具行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)治理的成功案例也證明了行業(yè)協(xié)會(huì)合理定位對(duì)于行業(yè)發(fā)展的重要作用。溫州市政府通過(guò)將企業(yè)審批、產(chǎn)品質(zhì)檢、定價(jià)、維權(quán)等權(quán)力讓予行業(yè)協(xié)會(huì)的方式，激活了行業(yè)協(xié)會(huì)的自主運(yùn)作模式，極大地促進(jìn)了溫州煙具行業(yè)的發(fā)展。

(二)以完備的職能增加吸引力度

從原則上講，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該是在自愿的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的，雖然有些類(lèi)型的協(xié)會(huì)實(shí)施強(qiáng)制會(huì)員制是必要的，但實(shí)際上自愿原則的實(shí)現(xiàn)才能真正體現(xiàn)協(xié)會(huì)的吸引力度。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)利益的集合體，如果行業(yè)協(xié)會(huì)不能幫助企業(yè)在市場(chǎng)中的交易成本，企業(yè)無(wú)疑會(huì)對(duì)進(jìn)入行業(yè)協(xié)會(huì)失去興趣。因此，美國(guó)、日本、德國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)都以服務(wù)于企業(yè)為宗旨，日本的行業(yè)協(xié)會(huì)甚至為企業(yè)提供財(cái)務(wù)或債務(wù)擔(dān)保。由此可見(jiàn)，行業(yè)協(xié)會(huì)必須具備一些基本的職能，樹(shù)立服務(wù)于企業(yè)的正確觀念，真正能夠在不同領(lǐng)域發(fā)揮相應(yīng)的職能，逐步提供從“俱樂(lè)部”物品、公共物品到私人物品的三重服務(wù)屬性：在行業(yè)內(nèi)，能夠協(xié)調(diào)行內(nèi)企業(yè)之間的利益沖突，確立并監(jiān)督執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為行內(nèi)企業(yè)構(gòu)建溝通、咨詢(xún)和信息平臺(tái)，為行內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和人才開(kāi)發(fā)提供便利和培訓(xùn)，為有需要的企業(yè)提供個(gè)性化服務(wù)；在企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)之間，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)成為企業(yè)與政府之間雙向溝通的中介與橋梁，能夠迅捷傳遞政府的政策信息導(dǎo)向，及時(shí)回饋企業(yè)的需求與反應(yīng)，減少不必要的中間成本；在國(guó)際交往中，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該成為行內(nèi)企業(yè)利益的總代言人，在國(guó)際業(yè)務(wù)交往中增強(qiáng)談判的力度和參與的份量。英國(guó)劍橋大學(xué)的Robert通過(guò)對(duì)英國(guó)行業(yè)西會(huì)的研究發(fā)現(xiàn)，英國(guó)各類(lèi)行業(yè)協(xié)會(huì)所提供的服務(wù)排在前四位的是“協(xié)調(diào)會(huì)員間的關(guān)系”、“疏通政府與協(xié)會(huì)間的關(guān)系”、“為會(huì)員提供技術(shù)咨詢(xún)”以及“提供業(yè)務(wù)通訊”，此外還通過(guò)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范以及其他信息服務(wù)的提供，大大提高了行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，尤其是勢(shì)單力薄的中小企業(yè)據(jù)此增強(qiáng)了整體的實(shí)力。

當(dāng)然，這些職能的真正實(shí)現(xiàn)還必須依賴(lài)于相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，而目前我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源已成為制約其正常發(fā)展的一個(gè)不容忽視的問(wèn)題。因此，應(yīng)盡快改變由政府限定會(huì)費(fèi)交納額的狀況，由行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)自身實(shí)際狀況靈活而定。同時(shí)，強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)有償服務(wù)的意識(shí)，形成較為穩(wěn)定的收入來(lái)源。對(duì)于一些剛剛起步的行業(yè)協(xié)會(huì)，政府可以予以適當(dāng)補(bǔ)貼并給予相應(yīng)的稅收優(yōu)惠政策，扶持行業(yè)協(xié)會(huì)步入正軌后逐步引導(dǎo)其走上自養(yǎng)之路。同時(shí)，積極倡導(dǎo)公眾捐贈(zèng)，培養(yǎng)公眾的社會(huì)責(zé)任意識(shí)。毫無(wú)疑問(wèn)，只有行業(yè)協(xié)會(huì)真正能夠服務(wù)于企業(yè)之時(shí)，才能吸引更多的企業(yè)進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)，從而提高協(xié)會(huì)的組織程度和覆蓋面，在增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)力的同時(shí)，也讓更多的企業(yè)受益。

(三)以人員的素質(zhì)提高組織的素質(zhì)

據(jù)對(duì)廣州市行業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查表明，行業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)層面存在諸多問(wèn)題，主要是領(lǐng)導(dǎo)來(lái)源范圍偏窄，專(zhuān)家學(xué)者型領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)重匱乏，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)年齡偏大，任職期限過(guò)長(zhǎng)，等等。這些現(xiàn)象恐怕不僅僅只局限于廣州等個(gè)別地區(qū)，由于傳統(tǒng)體制的延續(xù)性影響，不少協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)人是由政府部門(mén)的行政主管單位來(lái)任命的，甚至安排一些離退休的老干部敷衍了事。這樣的人員狀況難以保證協(xié)會(huì)的決策質(zhì)量，嚴(yán)重影響了協(xié)會(huì)的有效運(yùn)作。有資料顯示，上海近60％的行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人是由上級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人兼任的，平均年齡超過(guò)65歲，聘用退休人員的比例高達(dá)74％。從某種意義上講，人員的素質(zhì)將決定組織的素質(zhì)，要改變行業(yè)協(xié)會(huì)的狀況，人員素質(zhì)的提高和結(jié)構(gòu)的更新勢(shì)在必行。此外，人的行為還必須用嚴(yán)格的制度加以約束。因此還必須完善協(xié)會(huì)的內(nèi)部治理機(jī)制，建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層，形成相互制衡的運(yùn)行體制，明確各級(jí)人員的責(zé)權(quán)關(guān)系，建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)制度，保障協(xié)會(huì)的健康運(yùn)行。

行業(yè)協(xié)會(huì)作為政府和企業(yè)之外的“第三種力量”，它的發(fā)展與完善是社會(huì)分工的需要，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，更是經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的需要，是企業(yè)在激烈的國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)中建立信譽(yù)，增強(qiáng)決策影響力的重要保證?？梢灶A(yù)見(jiàn)，我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)在借鑒國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)成功要素的基礎(chǔ)上，將會(huì)在未來(lái)的全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一顯身手。

責(zé)任編輯張凌