陳淑云　杜慰純

〔摘 要〕針對(duì)我國(guó)研究生學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)合理利用必須確認(rèn)“博碩士學(xué)位論文是否已經(jīng)發(fā)表作品”的問題，從學(xué)位授予的相關(guān)規(guī)定、圖書情報(bào)檔案機(jī)構(gòu)的利用、對(duì)學(xué)位論文的整理報(bào)道等方面論述分析得出：在相關(guān)的圖書館、情報(bào)機(jī)構(gòu)、檔案館上架后，學(xué)位論文應(yīng)該處于已發(fā)表狀態(tài)。鑒于學(xué)位論文作品的特殊性及我國(guó)著作權(quán)法合理使用條件的嚴(yán)格，建議博碩士學(xué)位論文著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)應(yīng)受到限制。

〔關(guān)鍵詞〕研究生；學(xué)位論文；發(fā)表狀態(tài)；發(fā)表權(quán)

〔中圖分類號(hào)〕Ｄ９２３.４ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２００９）０５－０１７１－０４

Analysis on the Published Status and the Right of

Publication of Theses and Dissertations in ChinaChen Shuyun Du Weichun

（Library，Beihang University，Beijing 100083，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕According to Copyright Law of China,the works are published or not is the first judgment criterion on fair use of theses and dissertations in collecting institutions.Published status of theses and dissertations in collecting institutions was analyzed in three aspects,such as the relevant laws and law regulations about the awarding of the degree,the practical use in the relevant libraries,intelligence agencies and archives,the propaganda to them.The conclusion is arrived that theses and dissertations are made public while they are on the shelves in collecting institutions.An advice that the right of publication of them should be limited.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕postgraduates;theses and dissertations;published status;right of publication

在根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，合理使用他人的作品，前提是已發(fā)表的作品。通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情一般的作品通過出版圖書或期刊、會(huì)議論文以及著作權(quán)人自己或授權(quán)他人通過網(wǎng)絡(luò)傳播等而使作品處于公眾可知狀態(tài)，從而行使發(fā)表權(quán)。而學(xué)位論文只是收藏在法定的幾家圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、學(xué)位授予單位的圖書館、檔案館以及存在于作者贈(zèng)送的少數(shù)個(gè)人手中，絕大多數(shù)沒有完整地出版。對(duì)已收藏在上述機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文是否是已發(fā)表的作品，我國(guó)的圖書、情報(bào)和法律屆人士意見不一致。

多數(shù)研究人員認(rèn)為學(xué)位論文沒有發(fā)表，如曲博^[１]認(rèn)為“學(xué)位論文作者擁有發(fā)表權(quán)，學(xué)位論文在答辯、存放中也沒有公開，也就是說并未發(fā)表”。李雍雅^[２]、陳傳夫^[３]、陸志強(qiáng)^[４]、張平^[５]等多人在論述對(duì)學(xué)位論文的開發(fā)利用時(shí)，認(rèn)為“學(xué)位論文一般不公開發(fā)表或出版”。黨躍臣等^[６]認(rèn)為“發(fā)表必須體現(xiàn)作者的主觀意愿，不能以行政手段強(qiáng)行發(fā)表作者的作品，作者有對(duì)發(fā)表作品的時(shí)間、地點(diǎn)、形式和通過方式的決定權(quán)”，并專門對(duì)其觀點(diǎn)進(jìn)行了論述。

有些專家認(rèn)為學(xué)位論文是已發(fā)表的作品，如王玉林^[７]認(rèn)為學(xué)位論文答辯后就應(yīng)視為已發(fā)表的作品，學(xué)位申請(qǐng)者是通過答辯而不是出版發(fā)行的方式來行使學(xué)位論文發(fā)表權(quán)的。李紅梅^[８]認(rèn)為研究生將自己創(chuàng)作的作品作為學(xué)位論文呈交給學(xué)校，表明其同意學(xué)校公開該作品，這時(shí)研究生已經(jīng)行使了自己學(xué)位論文的發(fā)表權(quán)。王萍等^[９]認(rèn)為將學(xué)位論文提交給圖書館利用是一種行使發(fā)表權(quán)的行為，館藏論文可推斷為已發(fā)表作品。即使認(rèn)為學(xué)位論文是已發(fā)表的作品，但對(duì)發(fā)表的方式和在什么階段發(fā)表，看法不相同，而且只是提出觀點(diǎn)而沒有相關(guān)具體論述。

若認(rèn)為已在收藏單位收藏上架的博碩士學(xué)位論文是未發(fā)表作品，而且沒有取得著作權(quán)人的明確書面授權(quán)時(shí)，不論是以紙本學(xué)位論文還是以學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫（包括書目文摘數(shù)據(jù)庫和全文數(shù)據(jù)庫）形式，都不能以合理使用為由向其讀者提供檢索、閱覽、復(fù)印服務(wù)，否則就有侵權(quán)嫌疑，而收藏機(jī)構(gòu)不提供上述利用，又與學(xué)位辦要求收藏以便交流利用的初衷相違背，因此有必要討論學(xué)位論文是否是已發(fā)表的作品。

１ 博碩士學(xué)位論文發(fā)表狀態(tài)分析

由于我國(guó)的著作權(quán)法對(duì)于發(fā)表并無明確定義，依據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定“發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公之于眾的權(quán)利”和《著作權(quán)法實(shí)施條例》第二十條“著作權(quán)法所稱已經(jīng)發(fā)表的作品，是指著作權(quán)人自行或者許可他人公之于眾的作品”，推定發(fā)表可解釋為“著作權(quán)人自行或者許可他人將作品公之于眾”。再依據(jù)《高院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（2002年10月12日最高人民法院審判委員會(huì)第1246次會(huì)議通過的法釋［2002］31號(hào)）第九條“著作權(quán)法第十條第（一）項(xiàng)規(guī)定的‘公之于眾，是指著作權(quán)人自行或者經(jīng)著作權(quán)人許可將作品向不特定的人公開，但不以公眾知曉為構(gòu)成條件”。

因此，“博碩士學(xué)位論文是否是已發(fā)表作品”判斷的關(guān)鍵是博碩士學(xué)位論文是否已做到了‘著作權(quán)人自行或者經(jīng)著作權(quán)人許可將作品向不特定的人公開”。筆者擬對(duì)此問題從理論上、事實(shí)上以及我國(guó)學(xué)位論文的宣傳報(bào)道3個(gè)方面來分析。

１.１ 學(xué)位授予的相關(guān)規(guī)定

１.１.１ 學(xué)位論文是學(xué)位授予的重要依據(jù)

國(guó)內(nèi)外的博士研究生以及絕大多數(shù)碩士研究生寫作學(xué)位論文、參加學(xué)位論文答辯，是學(xué)生獲取學(xué)位證書的必經(jīng)過程。

1981年開始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》（以下簡(jiǎn)稱《學(xué)位條例》）對(duì)于碩士、博士學(xué)位的授予做出了相應(yīng)的規(guī)定?！秾W(xué)位條例》第五條、第六條明確規(guī)定：高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的研究生，或具有研究生畢業(yè)同等學(xué)力的人員，通過博碩士學(xué)位的課程考試和論文答辯，成績(jī)合格，達(dá)到規(guī)定的學(xué)術(shù)水平者，授予博碩士學(xué)位。因此研究生的學(xué)位論文是體現(xiàn)其學(xué)術(shù)水平和科研能力的重要載體，是學(xué)位授予單位授予學(xué)位的憑證之一。

特別是申請(qǐng)博士學(xué)位，根據(jù)《學(xué)位條例》第十三條“對(duì)于在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上有重要的著作、發(fā)明、發(fā)現(xiàn)或發(fā)展者，經(jīng)有關(guān)專家推薦，學(xué)位授予單位同意，可以免除考試，直接參加博士學(xué)位論文答辯。對(duì)于通過論文答辯者，授予博士學(xué)位?！倍?，1982年的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《學(xué)位條例實(shí)施辦法》）第九條還規(guī)定“碩士學(xué)位論文答辯委員會(huì)多數(shù)成員如認(rèn)為申請(qǐng)人的論文已相當(dāng)于博士學(xué)位的學(xué)術(shù)水平，除做出授予碩士學(xué)位的決議外，可向授予博士學(xué)位的單位提出建議，由授予博士學(xué)位的單位按本暫行辦法博士學(xué)位部分中有關(guān)規(guī)定辦理?！币虼?，在上述兩種特殊情況下，獲得博士學(xué)位可以不要求通過博士學(xué)位的課程考試，學(xué)位論文是博士學(xué)位授予的惟一依據(jù)。

１.１.２ 《學(xué)位條例實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定

《學(xué)位條例實(shí)施辦法》第十四條第三款規(guī)定“博士學(xué)位的論文答辯一般應(yīng)當(dāng)公開舉行；已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開發(fā)表（保密專業(yè)除外）?！蓖瑫r(shí)第二十三條規(guī)定“已經(jīng)通過的碩士學(xué)位和博士學(xué)位的論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書館1份；已經(jīng)通過的博士學(xué)位論文，還應(yīng)當(dāng)交存北京圖書館和有關(guān)的專業(yè)圖書館各1份”。

國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室（簡(jiǎn)稱學(xué)位辦），針對(duì)博士研究生學(xué)位授予，在1984年的《關(guān)于做好博士研究生學(xué)位授予工作的通知》中明確規(guī)定“搞好同行評(píng)議。應(yīng)在答辯前將論文或詳細(xì)摘要印送有關(guān)單位及個(gè)人，或?qū)W(xué)位論文的主要內(nèi)容在全國(guó)性學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，認(rèn)真聽取意見。應(yīng)將同行評(píng)議的意見綜合整理，供答辯委員會(huì)參考”；對(duì)碩士、博士學(xué)位的同等學(xué)力人員，在1998年《同等學(xué)力人員碩士、博士學(xué)位的規(guī)定》在“學(xué)位的申請(qǐng)與授予”部分都明確規(guī)定“論文答辯應(yīng)公開舉行”，并且在第十五條也要求“學(xué)位授予單位向同等學(xué)力人員頒發(fā)學(xué)位證書和向有關(guān)單位送交學(xué)位論文，均按照國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”。

事實(shí)上，自1980年公布《學(xué)位條例》以來，為了充分發(fā)揮我國(guó)博士和碩士學(xué)位論文的作用，做好學(xué)位論文的保管和交流，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室于1983年3月發(fā)出（83）學(xué)位辦字003號(hào)文、1984年4月20日發(fā)出（84）學(xué)位辦字011號(hào)文和1986年3次發(fā)文要求呈繳。除了將已通過的博士學(xué)位論文和摘要（每人各1份）寄北京圖書館采訪部外，還要將已通過的全部博士和碩士學(xué)位論文和摘要（每人各1份），按自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩大類，分別寄國(guó)家科委科技情報(bào)研究所（現(xiàn)中國(guó)科技信息研究所）和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院情報(bào)研究所（現(xiàn)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院圖書館），供各單位查閱使用。

學(xué)位論文的創(chuàng)作是為了部分滿足獲得某一學(xué)位授予單位授予某一級(jí)別某一專業(yè)學(xué)位的要求，學(xué)位論文作品的憑證性導(dǎo)致它天生不同于圖書、會(huì)議論文、期刊論文、科技報(bào)告、專利和報(bào)紙文章等類型文字作品。因此，根據(jù)我國(guó)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》及學(xué)位辦的相關(guān)文件，從理論上要求學(xué)位論文作為學(xué)位授予的憑證應(yīng)該公開發(fā)表。

１.２ 圖書情報(bào)檔案機(jī)構(gòu)的利用

正是根據(jù)上述《學(xué)位條例實(shí)施辦法》和國(guó)務(wù)院學(xué)位辦相關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院授權(quán)的高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)紛紛制定了本單位的學(xué)位授予實(shí)施細(xì)則等規(guī)定，要求除了一本學(xué)位論文原件存放授予單位的檔案館外，呈繳單位還往往增加了學(xué)位論文授予單位的相應(yīng)系資料室、研究生院等單位。近幾年還要求可公開學(xué)位論文的電子版通過校園網(wǎng)提交給本校圖書館收檔，甚至向清華同方的優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫提供。

學(xué)位授予單位對(duì)本校的全部博碩士學(xué)位論文，一般都作為檔案和資料收藏在檔案館和圖書館，多數(shù)學(xué)位授予單位的學(xué)位論文通過圖書館提供本單位讀者以及其他進(jìn)館人員查閱使用，有些授予單位檔案館依據(jù)我國(guó)檔案的相關(guān)法律法規(guī)也提供學(xué)位論文利用，如東南大學(xué)檔案館^[１０]和浙江師范大學(xué)檔案館^[１１]等提供非密學(xué)位論文的利用。

學(xué)位授予單位的博碩士學(xué)位論文除了在本校利用外，理論上，國(guó)家圖書館有專門的學(xué)位論文文獻(xiàn)庫可查閱全部學(xué)位授予單位呈繳的沒有密級(jí)的博士論文，中國(guó)科技信息研究所可查閱自1984年后全部學(xué)位授予單位呈繳的沒有密級(jí)的自然科學(xué)類博碩士學(xué)位論文，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院圖書館可查閱自1984年后全部學(xué)位授予單位呈繳的沒有密級(jí)的社會(huì)科學(xué)類博碩士學(xué)位論文。

因此，學(xué)位論文在學(xué)位授予單位圖書館、檔案館以及規(guī)定的收藏全國(guó)性博碩士學(xué)位論文單位內(nèi)的查閱使用造成事實(shí)上的發(fā)表。

１.３ 學(xué)位論文的整理報(bào)道

學(xué)位論文收藏單位除提供學(xué)位論文查閱使用外，為便于利用提高博碩士學(xué)位論文交流的廣度和深度，進(jìn)行了我國(guó)學(xué)位論文的整理、報(bào)道與開發(fā)利用。全國(guó)范圍學(xué)位論文的收藏單位曾向社會(huì)發(fā)行編制的文摘，如北京圖書館編制的《中國(guó)博士學(xué)位論文提要》，中國(guó)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所編的《中國(guó)學(xué)位論文通報(bào)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院編的《中國(guó)社會(huì)科學(xué)學(xué)位論文提要：1990》。學(xué)位授予單位也編制文摘，如中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心編《中國(guó)科學(xué)院博士學(xué)位論文文摘》，清華大學(xué)研究生院編《清華大學(xué)博士學(xué)位論文摘要匯編》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院學(xué)位辦公室編《中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士文萃》，包括1985-1999年授予的博士學(xué)位論文摘。

除收藏單位外，學(xué)位辦和教育部研究生工作辦公室等學(xué)位授予管理機(jī)構(gòu)也曾編制文摘，如國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室、國(guó)家教委科技管理中心編制《中國(guó)博士科研成果通報(bào)》，教育部研究生工作辦公室組曾編制《全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文摘要：1999》。而且有些專業(yè)期刊也發(fā)表某一專業(yè)論文題錄，包括論文題目、日期、學(xué)生姓名和導(dǎo)師姓名等信息。

除了上述幾種有廣泛影響的印刷型的檢索工具外，隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及，還出現(xiàn)的電子型的檢索工具，代表性的有如下幾種：

全國(guó)范圍學(xué)位論文的收藏單位提供的檢索數(shù)據(jù)庫有：中國(guó)科技信息研究所對(duì)其1986年以來該所收藏的自然科學(xué)與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域的碩士、博士、博士后的書目信息，通過光盤和網(wǎng)絡(luò)形式發(fā)行，1997年8月免費(fèi)面向社會(huì)開放，從2000年起，這些學(xué)位論文的文摘同時(shí)還可在國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心網(wǎng)站上免費(fèi)查詢。國(guó)家圖書館也在其網(wǎng)站上允許任何人檢索其收藏的博碩士學(xué)位論文書目庫^[１２]，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院圖書館收藏的所有學(xué)位論文目錄可以在網(wǎng)上檢索^[１３]；而且各高校圖書館也對(duì)本單位的學(xué)位論文通過網(wǎng)上本校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫提供檢索，負(fù)責(zé)研究生培養(yǎng)的科研機(jī)構(gòu)中國(guó)科學(xué)院也在其網(wǎng)站上允許任何人檢索其收藏的博碩士學(xué)位論文^[１４]。

影響較大的還有《CALIS高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫》^[１５]，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的我國(guó)高等教育“211工程”“九五”“十五”總體規(guī)劃中的中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System，簡(jiǎn)稱CALIS）子項(xiàng)目，對(duì)學(xué)位論文的宣傳報(bào)道更是全面深入，每年以全國(guó)重點(diǎn)高校為主的新畢業(yè)研究生學(xué)位論文數(shù)據(jù)源源不斷及時(shí)匯入，自2000年4月開始免費(fèi)向進(jìn)入“211工程”的100多所全國(guó)重點(diǎn)高校提供文摘書目檢索并鏈接館際互借服務(wù)。

因此，國(guó)家級(jí)學(xué)位授予管理機(jī)構(gòu)、規(guī)定的學(xué)位論文收藏單位、學(xué)位授予單位和專業(yè)期刊通過紙本檢索工具和文摘數(shù)據(jù)庫等對(duì)我國(guó)的學(xué)位論文的宣傳報(bào)道，進(jìn)一步使學(xué)位論文公之于眾。

２ 結(jié) 論

綜上所述，目前已在收藏機(jī)構(gòu)書架上的我國(guó)學(xué)位論文已做到了公之于眾，即收藏機(jī)構(gòu)書架上的學(xué)位論文是已發(fā)表的作品。只是上述形式的公開不是文字作品常用的通過出版專著或發(fā)表在會(huì)議論文集、期刊上的方式，但也是發(fā)表作品的方式之一，即許可他人——圖書館、檔案館等機(jī)構(gòu)公之于眾。

同時(shí)，筆者認(rèn)為：博碩士學(xué)位論文是已發(fā)表作品是有階段限制的。我國(guó)《著作權(quán)法》實(shí)行自動(dòng)保護(hù)原則，具有獨(dú)創(chuàng)性的博碩士學(xué)位論文完成后就成為著作權(quán)法保護(hù)的對(duì)象，作者享有發(fā)表權(quán)。學(xué)位論文作者把自己的作品提供給某些特定的個(gè)人，如給導(dǎo)師、親友或向某些專家請(qǐng)教甚至給論文評(píng)閱人評(píng)閱以便提出改進(jìn)意見，學(xué)位論文仍處于未發(fā)表狀態(tài)。即使是碩士畢業(yè)生或博士畢業(yè)生公開答辯完成后，學(xué)位論文也只是部分主要思想在答辯會(huì)上公布，但整個(gè)作品這種表達(dá)方式并不能被不特定的人看到，因此學(xué)位論文還處于未發(fā)表階段。然而評(píng)審答辯完成后用于存檔的學(xué)位論文最后定稿，如果作者和導(dǎo)師經(jīng)過協(xié)商后沒有提出保密請(qǐng)求而在相關(guān)的圖書館、情報(bào)機(jī)構(gòu)、檔案館上架后，這時(shí)學(xué)位論文就處于已發(fā)表狀態(tài)，即是已發(fā)表的作品了。該觀點(diǎn)可以得到佐證，如美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校圖書館使用授權(quán)書^[１６]上也這樣認(rèn)為。

退一步講，如果認(rèn)為目前機(jī)構(gòu)收藏的學(xué)位論文是未發(fā)表作品和且像其它作品一樣賦予用于存檔的學(xué)位論文發(fā)表權(quán)，那么我們嚴(yán)格執(zhí)行我國(guó)國(guó)家最高權(quán)利機(jī)構(gòu)——全國(guó)人民代表大會(huì)通過的相關(guān)法律：《學(xué)位條例》和《著作權(quán)法》，就會(huì)面臨如下兩個(gè)困境：

２.１ 收藏機(jī)構(gòu)、讀者對(duì)學(xué)位論文的利用是否是合理使用我國(guó)著作權(quán)法中合理使用對(duì)作品狀態(tài)限制嚴(yán)格了一些，依據(jù)伯爾尼公約第9條第2款規(guī)定“本同盟成員國(guó)法律得允許在某些特殊情況下復(fù)制上述作品，只要這種復(fù)制不損害作品的正常使用也不致無故侵害作者的合法利益”，對(duì)于被合理使用的作品，并未一概限于“已發(fā)表的”。

由于歷史的客觀原因，我國(guó)的《學(xué)位條例》早在1981年1月1日起實(shí)施，《學(xué)位條例實(shí)施辦法》在1981年5月由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施，而《著作權(quán)法》1991年6月1日起施行，晚了近整整10年。在《著作權(quán)法》實(shí)施前，學(xué)位授予單位一直執(zhí)行前述發(fā)表及呈繳的規(guī)定，各學(xué)位授予單位的學(xué)位論文至少通過規(guī)定的3家收藏單位保管和供各單位查閱使用，得以在全國(guó)范圍內(nèi)交流。即使在《著作權(quán)法》實(shí)施后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，由于普遍的法律意識(shí)淡薄，學(xué)位論文的利用并沒有取得相應(yīng)的使用授權(quán)。如果認(rèn)為上架后的學(xué)位論文還是未發(fā)表作品，那么收藏機(jī)構(gòu)、讀者對(duì)學(xué)位論文的利用就不能認(rèn)為是合理使用，難道學(xué)位論文的收藏機(jī)構(gòu)和利用的讀者在《著作權(quán)法》公布后一直在侵權(quán)嗎？

２.２ 《學(xué)位條例》第十七條和第十八條的規(guī)定能否實(shí)現(xiàn)關(guān)于博碩士學(xué)位論文呈繳的相關(guān)規(guī)定是依據(jù)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《學(xué)位條例實(shí)施辦法》，但其效用等級(jí)低于全國(guó)人民代表大會(huì)通過的法律通過的《著作權(quán)法》。如果按《著作權(quán)法》賦予用于學(xué)位授予存檔的博碩士學(xué)位論文作者發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公之于眾的權(quán)利，參照楊玉慧“只有9％的人選擇‘非常愿意，6％的人‘不愿意共享的”的“學(xué)位論文共享意愿”調(diào)查結(jié)果^[１７]，那么很有可能某些獲得學(xué)位的研究生選擇學(xué)位論文既不通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫也不通過出版社進(jìn)行出版；甚至如果不是學(xué)位授予單位要求提交論文后方可拿到學(xué)位證書這樣所謂的強(qiáng)制行政規(guī)定，甚至也不呈繳，來使其學(xué)位論文處于公眾不可知狀態(tài)。即使呈繳，如果只是在規(guī)定的機(jī)構(gòu)收藏而且認(rèn)為其未發(fā)表造成收藏機(jī)構(gòu)難以在著作權(quán)法的框架下提供合理利用，在多數(shù)學(xué)位論文未獲得使用授權(quán)特別是公共收藏機(jī)構(gòu)使用授權(quán)的情況下，其他科研人員如何參考借鑒？非學(xué)位授予單位的公眾和學(xué)術(shù)團(tuán)體如何發(fā)現(xiàn)舞弊作偽等嚴(yán)重違反本條例規(guī)定的情況？國(guó)務(wù)院如何確認(rèn)授予學(xué)位的單位保證了所授學(xué)位的學(xué)術(shù)水平？那么《學(xué)位條例》關(guān)于上述規(guī)定的第十七條和第十八條就可能無法實(shí)現(xiàn)。

鑒于上述可能存在的困境，同時(shí)考慮到學(xué)位論文作為獲取學(xué)位的條件或重要憑證有檔案憑證屬性，在給予學(xué)位論文獲取學(xué)位憑證權(quán)利的同時(shí)，為了公平起見，筆者認(rèn)為學(xué)位論文著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)應(yīng)受到限制。具體做法筆者贊同長(zhǎng)春理工大學(xué)經(jīng)法管理學(xué)院曲博^[１]的提議，即學(xué)位辦在下次修訂《學(xué)位條例》時(shí)，加入非密級(jí)學(xué)位論文呈繳利用的規(guī)定，以特別法身份優(yōu)于普通法的法理原則，這樣才能既實(shí)現(xiàn)《學(xué)位條例》的具體規(guī)定，又能實(shí)現(xiàn)博碩士學(xué)位論文收藏單位在《著作權(quán)法》法框架下提供利用。

參考文獻(xiàn)

［１］曲博.研究生學(xué)位論文的著作權(quán)法律分析［Ｊ］．長(zhǎng)春理工大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2002，(2):43-45.

［２］李雍雅.高校學(xué)位論文傳遞的困境與對(duì)策［Ｊ］．圖書與情報(bào)，2005，(3):73-75.

［３］陳傳夫,韋景竹.學(xué)位論文傳遞的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究［Ｊ］．新世紀(jì)圖書館，2003，(4):12-16.

［４］陸志強(qiáng).研究生學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)探討［Ｊ］．圖書館理論與實(shí)踐，2005，(6):86.

［５］張平.中國(guó)數(shù)字圖書館及數(shù)字出版中的著作權(quán)問題［Ｍ］．汕頭大學(xué)長(zhǎng)江創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)研究中心，2005:88.

［６］黨躍臣,曹樹人.學(xué)位論文的發(fā)表權(quán)辨析［Ｊ］．情報(bào)資料工作，2004，(1):17-19.

［７］王玉林.館藏學(xué)位論文數(shù)字化著作權(quán)問題研究［Ｊ］．情報(bào)理論與實(shí)踐，2004,27(6):595-596.

［８］李紅梅.研究生學(xué)位論文著作權(quán)歸屬研究［Ｊ］．中國(guó)高教研究，2005，(3):20-22.

［９］王萍,王功杰.學(xué)位論文全文電子數(shù)據(jù)庫建設(shè)的版權(quán)問題［Ｊ］．圖書館建設(shè)，2006，(1):17-20.

［１０］嚴(yán)建南,李清.關(guān)于做好高校學(xué)位論文檔案保密工作的思考［Ｊ］．檔案學(xué)通訊，2003，(4):94-96.

［１１］梁守英.高校學(xué)位論文的歸檔管理與開發(fā)利用［Ｊ］．浙江檔案，2004，(12):30-31.

［１２］中國(guó)國(guó)家圖書館［ＥＢ］．http:∥www.nlc.gov.cn/service/guancang/xueweilunwen.htm，2008-05-20.

［１３］中國(guó)社會(huì)科學(xué)院圖書館［ＥＢ］．http:∥219.141.236.148/ecolas-c/search/search.php?class=simplezall，2008-04-20.

［１４］中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館［ＥＢ］．http:∥www.las.ac.cn/subpage/subframezdetail.jsp?SubFrameID=1005，2007-07-12.

［１５］CALIS公共目錄檢索系統(tǒng)［ＥＢ］．http:∥162.105.139.174，2008-02-12.

［１６］LIBRARY PERMISSION FORM［ＥＢ］．ww.grad.berkeley.edu/degrees/pdf/LibrPermForm.pdf，2007-11-14.

［１７］楊玉慧.我國(guó)學(xué)位論文管理體系的完善及實(shí)施策略研究［Ｄ］.北京：北京大學(xué)，2005．