王周火

提要西部民營經濟的發(fā)展得益于制度變遷。本文對西部民營經濟制度變遷與經濟增長進行理論分析、歷史分析、實證分析，深刻揭示西部民營經濟制度變遷與經濟增長的內涵。

關鍵詞：西部；民營經濟；制度變遷

中圖分類號：F127文獻標識碼：A

經濟增長理論是宏觀經濟學的重要組成部分，經濟增長的源泉一直是宏觀經濟學研究的核心問題。新古典增長理論認為，經濟增長的核心因素是物質資本、人力資本、勞動力和技術。而制度-經濟增長理論認為，物質資本、人力資本、勞動力和技術的增長本身就是經濟增長的一部分，而不是引起經濟增長的根本原因。有效率的制度和經濟組織才是各種生產要素投入增長以及總體經濟產出增長的關鍵。因為有效率的組織和制度可以確立和界定人們的權利，以形成合理的激勵與約束機制，使經濟主體的利益目標與社會目標接近，從而使各種資源得到有效率的配置，使人們努力地進行創(chuàng)新、資本積累、教育投入以促進規(guī)模經濟的形成，最后表現(xiàn)為經濟的增長。

民營經濟雖然有其獨特的市場優(yōu)勢，但其市場優(yōu)勢的發(fā)揮，有賴于有效的制度供給和制度安排，可以說，制度環(huán)境是民營經濟發(fā)展環(huán)境的核心，制度變遷決定著民營經濟社會地位的變化和市場績效的改變。

一、理論分析：經濟增長與制度變遷的內在邏輯

在新制度經濟學家看來，人類社會經濟發(fā)展歷史上制度至關重要，制度及其制度變遷影響人類社會的經濟發(fā)展。制度是什么，制度是一種“公共品”（薩繆爾森），其定義為，一個個消費這些物品或服務不會有損其他任何人的消費。制度是一種行為規(guī)則（舒爾茨），這些規(guī)則涉及社會、政治及經濟行為。在舒爾茨看來，制度是為經濟基礎服務的。在其《制度與人的經濟價值的不斷提高》一文中，針對制度作了經典性的分類：用于降低交易費用的制度；用于影響生產要素所有者之間配置風險的制度；用于提供職能組織與個人收入流之間聯(lián)系的制度；用于確立公共品和服務的生產與分配的框架的制度。

制度是一種社會游戲規(guī)則（諾斯），是人們創(chuàng)造、用以約束人們相互交流行為的框架，它包括經濟制度、政治制度、社會文化制度等。從制度構成看，它有正式的約束或制度，如政策、規(guī)則、法律、憲法；非正式的約束或制度，如價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風俗習性、行為方式。制度正是通過提供一系列規(guī)則和約束來建立人們的選擇空間，約束人們之間的相互關系，從而減少環(huán)境中的不確定性，減少交易費用，保護產權，促進生產性活動?？梢姡贫群孟竦匦囊?，無時無刻不在起作用，強烈并無形地影響著人們的行為。

制度環(huán)境是指一系列用來建立生產、交換與分配基礎的政治、社會和法律基礎規(guī)則。從邏輯上講，一種制度環(huán)境出現(xiàn)了一些變化，如憲法修改，那么與制度環(huán)境相關的一些制度安排中不得不做出一些調整。在這種環(huán)境中，憲法和法律結構又是至關重要的，法律、政治模式變化可能影響到制度環(huán)境。而與制度環(huán)境相關的制度變遷是一個錯綜復雜、邊際調整的過程，大的制度環(huán)境決定了一系列制度安排及其變遷，一系列制度變遷也使制度環(huán)境不斷完善。

諾斯把制度因素納入經濟增長的框架，用現(xiàn)代產權理論說明制度變遷與經濟增長的關系，認為制度變遷是經濟增長的主要因素，制度創(chuàng)新是經濟增長的源泉，國家在制度創(chuàng)新中具有不可替代的作用。諾斯認為制度市場上存在著制度供給和制度需求，當制度供給和制度需求一致時，制度均衡將會產生?，F(xiàn)實生活中常常出現(xiàn)的是制度非均衡，正是由于這種非均衡，必須進行制度創(chuàng)新與制度變遷，建立新的制度以降低交易成本。

二、歷史分析：制度變遷對西部民營經濟發(fā)展的影響

改革開放以來，我國西部民營經濟獲得了長足發(fā)展。民營經濟從小到大、從少到多、從“補充地位”上升為“重要組成部分”，在國民經濟中的地位和作用日益顯著，已成為推動國民經濟增長的重要力量，民營經濟已成為西部地區(qū)國民經濟中最具活力的新的經濟增長點。據(jù)統(tǒng)計，1999年西部地區(qū)民營經濟的固定資產投資總額比1995年增長了67.44%。西部地區(qū)民營經濟固定資產投資總額占全國民營經濟固定資產總額的比重從1995年的13.62%上升為1999年的15.96%。截止1999年，西部地區(qū)個體工商戶、私營企業(yè)、國外境外投資企業(yè)達652.7萬戶，當年西部地區(qū)個體、私營經濟共創(chuàng)產值1，149.8億元，實現(xiàn)銷售收入或營業(yè)收入2，790.1億元，社會消費品零售總額1，771.16億元。截止到2002年，西部地區(qū)僅私營企業(yè)從業(yè)人員就達633.7萬人，個體工商戶從業(yè)人員達1，270.9萬人。特別是黨的十六大的召開，西部民營經濟在發(fā)展速度、規(guī)模、質量等方面都出現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，已成為當?shù)亟洕l(fā)展的重要支柱和新的經濟增長點。據(jù)統(tǒng)計，2004年四川省個私經濟增加值2，383.05億元，個私經濟總戶數(shù)158.28萬戶，個私經濟戶均注冊資本9.73萬元，個私經濟兩稅金額90.12億元，個私經濟出口創(chuàng)匯8.7億美元，個私經濟固定資產投資286.31億元。

西部民營經濟的發(fā)展伴隨著民營經濟制度的變遷，西部民營經濟的發(fā)展史也是民營經濟制度的變遷史。一方面民營經濟隨著制度的變遷而不斷發(fā)展；另一方面民營經濟的發(fā)展也不斷促進了制度的變遷，二者相輔相成，相互促進。民營經濟的發(fā)展大概經歷了三個發(fā)展階段：一是起步、發(fā)展、調整階段（1978～1992年）。由于歷史原因，建國以來，國家對西部進行了兩次大規(guī)模的投資，第一次是“一五”時期，第二次是“三五”時期的“三線建設”。這樣，結果造成了西部地區(qū)國有經濟比重較大的現(xiàn)象，而國有經濟又是計劃經濟的載體，結果強大的國有經濟和計劃經濟的有機結合，不但在“物質”上抑制了民營經濟的發(fā)展，而且從“精神”層次上壓抑了民營經濟的發(fā)展。在1978～1992年這十幾年間，西部民營經濟無論從數(shù)量、資產規(guī)模、從業(yè)人員、還是對國民經濟和當?shù)刎斦杖氲呢暙I都不大。1978年改革開放之初，全國民營工業(yè)占工業(yè)產值的份額只有0.5%，西部就可想而知了。到1992年，整個西部地區(qū)民營企業(yè)戶數(shù)為29.1萬戶，收入8，616，516萬元，上繳稅金411，831萬元；個體工商戶569.4萬戶，從業(yè)人員1，019.3萬人，而且主要是個體工商戶，從事飲食、服務和貿易，從事加工企業(yè)的極其有限；二是快速發(fā)展階段（1992～2002年）。從1992年春天鄧小平南方談話到2002年黨的十六大這十年間，是西部民營經濟發(fā)展的快速成長機遇期。1992年10月黨的十四大提出改革的目標是建立社會主義市場經濟，提出了私營經濟是社會主義公有制的必要補充。到1997年黨的十五大又進一步提出了私營經濟是社會主義市場經濟重要組成部分的新論斷，從而解決了社會主義發(fā)展過程中困擾人們的認識問題。西部的個體、私營和外資企業(yè)及其他經濟成分的發(fā)展也進入了一個快速發(fā)展時期；三是更高發(fā)展水平階段（2002至今）。這一階段是西部民營經濟發(fā)展的戰(zhàn)略期。黨的十六大關于個體、私營等非公有制經濟的論述又達到了一個新的高度，指出必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟健康發(fā)展。西部地區(qū)各級政府也更加充分認識到民營經濟在發(fā)展地方經濟中的作用，認識到東部和西部的差距在于民營經濟不發(fā)達，都把發(fā)展民營經濟作為地方經濟發(fā)展的重要支柱。

從西部民營經濟發(fā)展的過程來看，民營經濟制度變遷對促進民營經濟增長起了至關重要的作用。在民營經濟發(fā)展的第一階段，由于國有經濟比重較大，基本上處于計劃經濟體制下，沒有建立一種促使民營經濟發(fā)展的制度，造成民營經濟發(fā)展緩慢，步履艱難。而在民營經濟發(fā)展的第二、第三階段，由于國家采取了一系列促進民營經濟發(fā)展的政策，民營經濟制度變遷表現(xiàn)強勁，民營經濟發(fā)展迅猛。正如新制度經濟學家諾斯所指出的，經濟增長和發(fā)展的關鍵是制度因素。一種提供適當?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進經濟增長的決定性因素，制度環(huán)境是一系列用來確定生產、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經濟單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則。西部民營經濟制度變遷主要包括兩個方面：一個宏觀的，主要包括國家對民營經濟政策的調整、各級地方政府對民營經濟發(fā)展環(huán)境的改善等，表現(xiàn)為非國有化水平、市場化程度、開放程度等；一個是微觀的，主要指民營企業(yè)的產權制度變革，表現(xiàn)為家族制企業(yè)向現(xiàn)代公司制企業(yè)過渡。

三、實證分析：制度變遷與西部民營經濟增長績效

為了更直觀地反映民營經濟制度變遷對經濟增長的影響，本文選用以下幾個指標反映制度變遷：

1、市場化程度（SCH）。用投資的市場化指數(shù)表示，即全社會固定資產投資中民營投資占總投資的比重。市場化程度作為制度變量對區(qū)域經濟增長差異由兩方面決定：一是市場化可以提高資源配置效率，從而市場化程度的差異就決定了不同區(qū)域資源配置效率的差異；二是市場化程度提高可以加速要素流動，區(qū)域經濟增長在不同市場化層次的區(qū)域因要素吸納能力的差異而不同。

2、非國有化水平（FGY）。用非國有經濟的增加值占國內生產總值的比重表示，由于資料限制，這里用工業(yè)總產值的比重表示。一個地區(qū)非國有經濟份額的不同反映了其受制度影響差異。一般說來，某地區(qū)非國有經濟份額越高，表明其受集中計劃體制控制和影響的范圍越小，經濟的市場化程度也就越高。

3、開放程度（KFC）。用對外貿易依存度表示，即進出口總額與國內生產總值的比率。民營經濟增長用GDP可比價格定比增長指數(shù)表示（以1990年為100）。具體數(shù)據(jù)見表1，由于種種原因，這些指標也只能是西部民營經濟制度變遷的一定程度的量化。（表1）

這里建立以GDP為因變量，以制度變遷指標為自變量的多元線性回歸模型，對參數(shù)進行最大似然估計，得到如下結果（括號中為參數(shù)的t檢驗值，下同）：

GDP=792.30+5.54SCH+1.84KFC+18.18FGY+εt（1）

（3.75）（3.51）（1.86）（11.68）

εt=-0.62εt-1-0.45εt-2+at（2）

（1.93）（1.46）

at～IN（0.581）R2＝0.9972

通過數(shù)據(jù)分析，R2＝0.9972，這些制度變量對經濟增長有很強的解釋能力，由此可以看出，民營經濟制度變遷對經濟增長有顯著的影響。

四、結論

西部民營經濟的發(fā)展離不開制度的支撐，民營經濟制度變遷與經濟增長呈正相關關系。西部民營經濟的發(fā)展關鍵在于是否能給民營經濟發(fā)展提供一個寬松的制度環(huán)境。西部地區(qū)各級政府部門要抓住時機，不斷完善市場經濟體制建設，提高市場化程度和非國有化水平，加大開放力度，把西部民營經濟發(fā)展推向一個新的臺階。

（作者單位：邵陽學院）

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