摘要：世界經(jīng)濟(jì)核心化趨勢導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈治理時代的到來。產(chǎn)業(yè)鏈的本質(zhì)是知識鏈、技術(shù)鏈、信息鏈、價值鏈和人才鏈，產(chǎn)業(yè)鏈的空間布局是由處于不同區(qū)位的資本內(nèi)在知識與技術(shù)的基本特性決定的。而進(jìn)口替代Ⅲ期的使命，就是研究中國產(chǎn)業(yè)升級的資本革命和頭腦工程，并在此基礎(chǔ)上提出中國產(chǎn)業(yè)升級的具體策略與路徑。

關(guān)鍵詞：價值鏈；技術(shù)鏈；資本貧困；資本革命；頭腦工程

中圖分類號：F062.9文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：0257-5833(2009)04-0042-08

作者簡介：陳榮耀，東華大學(xué)旭日工商管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師(上海200051)

中國人習(xí)慣于從西方的經(jīng)典寶庫中去尋找中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的秘方和思路，在中國經(jīng)濟(jì)啟動和數(shù)量型擴(kuò)張階段，這方面的努力取得了成功。即西方的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示了一個傳統(tǒng)國家，如何通過金融革命和進(jìn)口替代走出自己關(guān)鍵的一步；而在中國經(jīng)濟(jì)數(shù)量型增長階段，也由于借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)啟動三駕馬車的理論和通貨膨脹理論，使中國改革開放30年取得了偉大的成功。這些成果足以讓國人驕傲，讓世界關(guān)注。

然而，今日中國卻面臨數(shù)量型經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張邊緣，它的進(jìn)一步發(fā)展必須完成經(jīng)濟(jì)由量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變，必須完成中國經(jīng)濟(jì)由工業(yè)化初級階段向工業(yè)化中級階段的過渡。這一切不僅表明中國傳統(tǒng)的運(yùn)作方式已經(jīng)失效，而且由于大量企業(yè)的洗牌已經(jīng)影響到整個社會的穩(wěn)定。為了避免拉美陷阱和東南亞危機(jī)，中國必須在10－15年時間里完成經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的使命，從而使中國經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)入工業(yè)化發(fā)展的第二階段。

但是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)升級的理論依據(jù)在什么地方，它的邏輯進(jìn)程是什么?這在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典理論中難以找到，因?yàn)樗鼈儚奈瓷婕斑^在產(chǎn)業(yè)鏈治理格局下經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型的命題。同時，香港、臺灣、韓國等新興工業(yè)化地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)也不是可以借鑒模仿的，因?yàn)閰^(qū)位經(jīng)濟(jì)的發(fā)展往往可以通過幾個產(chǎn)業(yè)的升級而達(dá)到目的，這對中國這么大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)軌借鑒度不大。由此可見，中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的使命，中國經(jīng)濟(jì)完成量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變，沒有現(xiàn)成的理論準(zhǔn)備，沒有可以借鑒的范例，必須靠中國人自己去創(chuàng)造、去摸索、去尋覓。

一、微笑曲線與國際產(chǎn)業(yè)鏈的形成

產(chǎn)業(yè)鏈的形成，實(shí)際上是世界經(jīng)濟(jì)核心化運(yùn)作的產(chǎn)物，戰(zhàn)后隨著大量科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，經(jīng)濟(jì)生活的技術(shù)專政時代終于到來了，亦即企業(yè)的競爭不再是生產(chǎn)效率和生產(chǎn)規(guī)模的競爭，而是取決于企業(yè)內(nèi)在的知識容量、技術(shù)含量和專業(yè)化水準(zhǔn)的競爭。于是，國際強(qiáng)勢資本紛紛把運(yùn)作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向于研發(fā)、創(chuàng)新、設(shè)計(jì)、決策和品牌運(yùn)作等環(huán)節(jié)，他們注重整個生產(chǎn)流程中知識性、技術(shù)性要素的開發(fā)和智力資本的運(yùn)作，而把加工生產(chǎn)、零部件組裝等環(huán)節(jié)外包到發(fā)展中國家和企業(yè)，利用發(fā)展中國家的廉價資源、勞動力、土地和商務(wù)成本進(jìn)行生產(chǎn)，而自己則牢牢控制設(shè)計(jì)、創(chuàng)新、品牌運(yùn)作和構(gòu)筑銷售網(wǎng)絡(luò)。因此，原先由企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)、創(chuàng)新、決策和加工、生產(chǎn)、制造等環(huán)節(jié)外化為兩個部分，母公司主要是把握前端業(yè)務(wù)，而把加工、制造等環(huán)節(jié)外包，由此形成了核心企業(yè)和加工企業(yè)，頭腦企業(yè)和手腳企業(yè)的區(qū)別。而這種外包又往往通過組織的虛擬化運(yùn)作而實(shí)施，所以又形成了核心企業(yè)與虛擬企業(yè)的區(qū)別。由于處于兩端，即設(shè)計(jì)、創(chuàng)新和銷售、客戶網(wǎng)絡(luò)管理的資本內(nèi)在價值含量高、技術(shù)含量高、以及資本的信息量高，而中間加工環(huán)節(jié)則相對低，由此形成了兩頭高而中間低的狀態(tài)，被人形象地稱為“微笑曲線”(見圖1)。

在產(chǎn)業(yè)鏈前端，為研發(fā)中心、設(shè)計(jì)中心、決策中心、專利中心和品牌策劃中心；而在產(chǎn)業(yè)鏈后端，則為利潤中心、網(wǎng)絡(luò)中心、客戶關(guān)系中心、服務(wù)中心和市場中心，中間則為加工中心。在這里，人們看到了國際資本對全球經(jīng)濟(jì)和資源的控制能力加強(qiáng)了，原先的商品輸出、資本輸出、并伴隨著武力的輸出，由于殘酷地剝削和壓迫殖民地，遭遇到所在國地區(qū)和人民的強(qiáng)烈反對。而現(xiàn)在則改為產(chǎn)能輸出、加工能力輸出、替代生產(chǎn)的輸出，由于加工中心的轉(zhuǎn)移拉動了后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長，因而受到了進(jìn)入國的歡迎，招商引資成為后發(fā)展國家介入國際產(chǎn)業(yè)鏈的有效路徑。即此，由一個決策指令中心，指揮著遍布世界各地的加工中心，而后將這些按照比較成本優(yōu)勢原則生產(chǎn)出來的零部件組裝起來，一個體現(xiàn)最優(yōu)設(shè)計(jì)理念的國際性產(chǎn)品也就生產(chǎn)出來了。在這里，人們看到了國際資本如何按照比較優(yōu)勢原則來構(gòu)筑世界經(jīng)濟(jì)新秩序。即由高能位、高質(zhì)量的資本專門從事研發(fā)、創(chuàng)新、規(guī)劃設(shè)計(jì)和制定，而由低層次、低素質(zhì)的資本專門從事加工生產(chǎn)，再由銷售資本去完成銷售，一個完整的經(jīng)濟(jì)新格局也就形成了。

國際產(chǎn)業(yè)鏈統(tǒng)治的結(jié)果是，世界經(jīng)濟(jì)被區(qū)分為三大板塊，即由發(fā)達(dá)國家及其企業(yè)形成的世界經(jīng)濟(jì)研發(fā)中心、決策中心和頭腦中心；由發(fā)展中國家形成的世界加工中心、制造中心和克隆模仿中心；以及完全被邊緣化無法進(jìn)入國際產(chǎn)業(yè)鏈的地區(qū)成為世界最貧窮的國家與地區(qū)。對于加工中心，即所謂的貼牌加工0EM而言，完全處于被動狀態(tài)，他們將奉獻(xiàn)大量資源、產(chǎn)能和勞動力，卻只獲取整個產(chǎn)業(yè)鏈價值配置中極小部分。統(tǒng)計(jì)資料表明，產(chǎn)業(yè)鏈前端，即研發(fā)、創(chuàng)新和發(fā)單中心，大致要獲取全部利潤的40％；產(chǎn)業(yè)鏈后端，即銷售網(wǎng)絡(luò)、售后服務(wù)、客戶關(guān)系管理等獲取全部利潤50％。這就是說，在國際產(chǎn)業(yè)鏈治理的經(jīng)濟(jì)格局中，加工中心用自己投入產(chǎn)出的10％的利潤支撐了整個產(chǎn)業(yè)鏈高端90％的利潤布局。

如果一個國家只有一部分企業(yè)、只有少數(shù)區(qū)域處于這種狀態(tài)，就不會影響到整個經(jīng)濟(jì)的基本態(tài)勢。但是如果一個國家大多數(shù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)都處于這種狀態(tài)，那么就會形成世界范圍內(nèi)的加工區(qū)域和加工國家，這就是一個全局性的矛盾和困難。一般情況下，加工中心的運(yùn)作周期為10一15年，因?yàn)殡S著商務(wù)成本和勞動力成本上升，加工中心的成本優(yōu)勢就會消失，國際資本就會去尋找新的投資中心。如果原先的加工中心不能形成自己獨(dú)立的支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，就會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空殼化現(xiàn)象，即傳統(tǒng)加工中心轉(zhuǎn)移后，新的產(chǎn)業(yè)未能跟上。在這種情況下出現(xiàn)的金融危機(jī)無非是產(chǎn)業(yè)空殼化的貨幣表現(xiàn)。在全球范圍內(nèi)不僅形成了國際加工中心轉(zhuǎn)移的軌跡，即拉美到東南亞到中國；也形成了金融危機(jī)演繹路徑，即拉美貨幣危機(jī)到東南亞金融危機(jī)到俄羅斯金融危機(jī)等。

從東南亞危機(jī)開始至今，中國經(jīng)濟(jì)的低價優(yōu)勢正在消失，廉價產(chǎn)品的國際競爭力對手已經(jīng)成長到可以替代的階段，特別是近幾年，由于匯率波動、成本上升、污染嚴(yán)重、資源短缺以及政策壓力，中國數(shù)量型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)走到邊緣，面臨工業(yè)化初級階段向工業(yè)化中級階段的過渡，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)面臨產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵時刻。

二、產(chǎn)業(yè)鏈視角下中國經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性危機(jī)

產(chǎn)業(yè)鏈本質(zhì)乃知識鏈、價值鏈、信息鏈、技術(shù)鏈和功能鏈。這就是為什么有的資本集團(tuán)可以占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端，而有的資本集團(tuán)只能居于產(chǎn)業(yè)鏈低端。占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端的資本，其內(nèi)在價值量、知識量、技術(shù)量高，而處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的資本，其內(nèi)在知識量、技術(shù)量和信息量少，就只能處于低層次的運(yùn)作范式。由此可見，資本雖然存在形態(tài)相同，但其內(nèi)在質(zhì)量卻是不同的。那些處

于產(chǎn)業(yè)鏈高端的資本為強(qiáng)勢資本，那些處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的資本就是弱勢資本。又被稱為貧困的資本，或資本的貧困。實(shí)際上，貧困有兩種狀態(tài)，即沒有錢的貧困和有錢的貧困。前者表現(xiàn)為貧窮，“窮得沒有一文錢”；后者就是有錢的貧困，“窮得只剩下了錢”。那種沒有方向，沒有預(yù)期，找不到投資方向，只會克隆模仿，沒有創(chuàng)新理念的資本，擺脫不了實(shí)物經(jīng)濟(jì)范疇的資本，就是一種貧困的資本。這種資本與創(chuàng)新無緣，與文化隔離，缺乏科學(xué)精神，只有商業(yè)精神，缺乏核心能力；因而，這種資本的運(yùn)作，只能搞價格競爭，只會克隆模仿，是一種低層次、低質(zhì)量的資本。顯然，這種資本不可能完成經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的使命，不可能完成產(chǎn)業(yè)升級的使命，不可能完成經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的使命。由此可見，只有改變這種資本的貧困狀態(tài)，中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化才有可能。

當(dāng)然，造成這種資本貧困的原因，有其內(nèi)在的邏輯必然性。

其一，是工業(yè)化初級階段的資本特性。在工業(yè)化的初級階段，主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)量型擴(kuò)張階段，追求的是資本的規(guī)模與數(shù)量效益，而較少追求它的質(zhì)量。由此決定了該時期的資本檔次低、技術(shù)含量少、走資源依托型發(fā)展道路，企業(yè)的規(guī)模也小。再者，由于中國是個大國，低度化市場的回旋余地大，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的各個環(huán)節(jié)、各個時段和各個領(lǐng)域都有個經(jīng)濟(jì)啟動和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程，而這個階段的基本特點(diǎn)就是數(shù)量化運(yùn)作。因此一旦某個領(lǐng)域數(shù)量型擴(kuò)展達(dá)到了飽和邊緣，這些資本就可以轉(zhuǎn)移到其他初級市場的運(yùn)作過程中，仍然維系它的數(shù)量型擴(kuò)展模式。這些市場是很多的，如消費(fèi)資料市場、耐用品市場、生產(chǎn)資料市場；房地產(chǎn)市場、期貨市場、證券市場以及企業(yè)并購市場等等。正因?yàn)橛辛诉@么廣博的市場，資本就可以在一個很長的時間內(nèi)，不去追求產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)，也不需要到國際市場上去拼搏，而只要善于在低度化市場上多多回旋就可以了。甚至像鄂爾多斯這樣的品牌企業(yè)，雖然在羊絨服裝領(lǐng)域早就虧本了，但由于其在其他領(lǐng)域的成功，紡織產(chǎn)業(yè)還在維系它的品牌表述。

當(dāng)然，一旦一個區(qū)域的市場得到開發(fā)，那么就不僅僅是低端市場，其中端市場和高端市場也會同步形成，而中國資本如果無意于這些中高端市場，或者由于資本質(zhì)量的問題無法進(jìn)入這些中高端市場，那么，國際資本就會進(jìn)入，由此控制并壟斷整個中國的中高端市場。

其二，中國資源的使用成本太低，延長了這種貧困資本的生命周期。資源依托型發(fā)展模式在中國可以延續(xù)那么長的時期，這是同中國資源長期廉價使用聯(lián)系在一起的。由于資源使用的價格成本太低，使OEM這種低價運(yùn)作路徑可以在中國長期存在而不改變。國際資本總是向低價資源區(qū)轉(zhuǎn)移它的加工能力的，所以在工業(yè)化初級階段，后發(fā)展國家的引資成功取決于資源的廉價供給。同時，又由于中國“地大物博”，缺乏資源利用的法規(guī)條例，市場不規(guī)則和政策制定的落后，誰有權(quán)誰就可以對“國有資產(chǎn)”定價使用。結(jié)果就出現(xiàn)了國際資本通過各種渠道進(jìn)入中國以進(jìn)行掠奪性的使用和開發(fā)。中國出口的一次性筷子，日本使用后打制成紙漿，再高價返回中國，造成中國森林的大規(guī)模破壞。日本從中國進(jìn)口的煤炭，目前不用卻在海灘邊貯存起來，為其日后所用。

這種情況在韓國和日本就不會發(fā)生，因?yàn)橘Y源的短缺，這兩個國家不僅較快地走上技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)之路，而且一旦有條件就進(jìn)入國際市場，利用國際資源的開發(fā)來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，資源的短缺迫使其走產(chǎn)業(yè)升級路線。由此可見，產(chǎn)業(yè)升級與創(chuàng)新如果沒有政策的引導(dǎo)是不行的。

其三，先天不足造成中國社會的資本貧困狀況。作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國近代社會的演變?nèi)狈蓚€基本環(huán)節(jié)：市場經(jīng)濟(jì)的革命和近代產(chǎn)業(yè)革命。前者導(dǎo)致中國的中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)，即自然經(jīng)濟(jì)、封建經(jīng)濟(jì)乃至權(quán)力經(jīng)濟(jì)沒有遇到天敵，由此留存于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活之中。比如小農(nóng)的物本經(jīng)濟(jì)理念，太注重實(shí)物經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而不考慮無形資產(chǎn)和價值資本的運(yùn)作規(guī)律，導(dǎo)致不少企業(yè)長期不改變產(chǎn)品生產(chǎn)的特點(diǎn)，而不懂資本運(yùn)作、價值運(yùn)作和無形資產(chǎn)的運(yùn)作。權(quán)力對經(jīng)濟(jì)生活的過渡干預(yù)，造成權(quán)力尋租現(xiàn)象多多。中國經(jīng)濟(jì)生活中諸多矛盾無不同這一點(diǎn)有關(guān)，如分配不公、市場運(yùn)作不規(guī)范、灰經(jīng)濟(jì)行為泛濫，惡化民營企業(yè)競爭環(huán)境等。而經(jīng)濟(jì)生活宏觀層面以財(cái)政干預(yù)為主的管理模式，是中國封建社會的基本管理模式，重分配輕生產(chǎn)的管理格局，在市場管理中情愿多收稅而趕走經(jīng)營者等等現(xiàn)象，實(shí)際上都同這種短缺有關(guān)。

再者，缺乏現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)革命的經(jīng)歷，導(dǎo)致中國企業(yè)重商業(yè)精神而缺工業(yè)精神，克隆多、創(chuàng)新少；模仿多、差異少，導(dǎo)致中國資本技術(shù)素質(zhì)的低下。

由此可見，中國經(jīng)濟(jì)之所以長期處于低度化陷阱而不能自拔，根本原因就在于資本質(zhì)量、資本檔次、資本層次的低下，亦即由于資本的貧困，導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性危機(jī)。

這種戰(zhàn)略性危機(jī)，在當(dāng)今中國具體表現(xiàn)為以下五個方面。

危機(jī)之一：世界企業(yè)核心化走勢和中國企業(yè)的加工能力。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)越來越趨向于高科技化、知識化和全球化，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)越來越趨向于決策、研發(fā)、創(chuàng)新、專利運(yùn)作、以及品牌、客戶關(guān)系管理、銷售網(wǎng)絡(luò)提升等屬于“腦功能”的方向發(fā)展；而把加工制造、克隆生產(chǎn)、簡單重復(fù)的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。于是，在世界范圍內(nèi)形成了“大腦企業(yè)”指揮和命令“手腳企業(yè)”的狀態(tài)。而中國，則大多處于被動的狀態(tài)?？肆诸D說，企業(yè)即國家，國家即企業(yè)，講的是企業(yè)與國家之間的邏輯關(guān)系。而一個國家的企業(yè)如果大都是貼牌加工型企業(yè)，那么，這個國家就難以成為一個強(qiáng)勢國家。這就是危機(jī)之一，弱勢企業(yè)難以組成強(qiáng)勢國家。

危機(jī)之二：技術(shù)專制時代與技術(shù)的克隆與模仿。工業(yè)文明的本質(zhì)乃科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，沒有機(jī)器設(shè)備為運(yùn)作工具的資本生產(chǎn)方式僅僅是一種資本主義作坊，所以工業(yè)化的本質(zhì)就是源源不斷地把各種新科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。然而，中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力明顯落后于國際資本，以市場換技術(shù)的策略并沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。日本資本毫不隱蔽地表述，他們的亞洲策略就是力求把中國變成他們的商品傾銷市場。當(dāng)年由于日本的軍事力量超過中國，中國吃盡了苦頭；今天，它的經(jīng)濟(jì)力量又超過中國，結(jié)果會怎樣?

市場讓出去了，技術(shù)卻沒有學(xué)到，其結(jié)果是國際資本控制了中國制造業(yè)的高端。目前，我國集成電路的95％靠進(jìn)口，轎車制造設(shè)備、數(shù)控機(jī)床、紡織機(jī)械的70％靠進(jìn)口。在制造業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，中國的發(fā)明專利權(quán)只有美國和日本的1／30，韓國的1／40，差距極大。中國制造業(yè)總量占全球的6％，而研發(fā)投入只占全球的0.3％，相差20倍。企業(yè)的習(xí)慣做法是：模仿、抄襲、貼牌和低附加價值的生產(chǎn)，中國經(jīng)濟(jì)整體對研發(fā)的投入僅占GDP的1％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于5％的世界平均水平。在當(dāng)今世界技術(shù)專制時代，沒有自己的技術(shù)優(yōu)勢就難以掌握自己的經(jīng)濟(jì)命脈。

危機(jī)之三：品牌戰(zhàn)略時代，洋品牌充塞于中國市場。品牌是無形資產(chǎn)、是名聲、是通道、是戰(zhàn)略。沒有品牌的資本，也就沒有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)，沒有銷售通道權(quán)，沒有客戶忠誠權(quán)，沒有經(jīng)營戰(zhàn)略權(quán)。在品牌戰(zhàn)略時代，沒有品牌，始終只能表現(xiàn)為一種低層次的實(shí)物經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作方式，遵循的只能是短缺市場的運(yùn)作軌跡。

由于對品牌戰(zhàn)略的本質(zhì)和內(nèi)涵不清楚，只知道模仿、抄襲、冒牌，最多是貼牌加工，因此中

國加工型企業(yè)根本無法同國際資本的品牌型、戰(zhàn)略型企業(yè)相對抗。不僅如此，甚至連自己百年老店的品牌也不知道保護(hù)，不是被人搶注，就是被人收購，再者就是自生自滅、退化老化，把老祖宗的資本都丟失了。中國的竹葉青、杜康酒品牌被人搶注，中國的同仁堂進(jìn)了狗不理包子店，而充塞于中國市場的大多是洋品牌。計(jì)算機(jī)占75％，轎車占70％，攝像機(jī)占99％，化妝品占75％，傳真機(jī)占98％，移動電話與電子設(shè)備占90％。

在全球50個世界級知名品牌中，美國有33個，德國有5個，日本有4個，瑞典有2個，其余瑞士、荷蘭、芬蘭、意大利、英國和韓國各一個，中國一個也沒有。在總體上，中國經(jīng)濟(jì)尚未進(jìn)入品牌戰(zhàn)略時代。

危機(jī)之四：在產(chǎn)業(yè)鏈的國際化時代，中國處于低端。產(chǎn)業(yè)鏈的本質(zhì)乃技術(shù)鏈、知識鏈、文化鏈和價值鏈。這就是說，高端產(chǎn)業(yè)鏈必須同高素質(zhì)的資本結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，同高層次的企業(yè)品位相對應(yīng)，同高附加價值的運(yùn)作模式相匹配。然而，我國資本的整體素質(zhì)低下，企業(yè)發(fā)展層次低下，所以，即使進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)鏈，也只能是處于國際產(chǎn)業(yè)鏈的低端，處于低技術(shù)含量狀態(tài)。因此，進(jìn)入WTO以后，國際資本力圖對我國行業(yè)龍頭企業(yè)進(jìn)行并購并試圖控制整個行業(yè)。

國務(wù)院發(fā)展研究中心最近發(fā)表的一篇研究報告指出，在中國已經(jīng)開放的產(chǎn)業(yè)中，每個產(chǎn)業(yè)排名前5位的企業(yè)，幾乎都已由外資所控制；中國28個主要產(chǎn)業(yè)中，外資在21個產(chǎn)業(yè)中擁有多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)。如玻璃行業(yè)，其中最大的5家企業(yè)全部已經(jīng)合資；占全國產(chǎn)量80％以上的5家電梯生產(chǎn)廠家已有外商控股；18家國家定點(diǎn)家電企業(yè)中，11家與外商合資；化妝品行業(yè)被150家外資企業(yè)所控制，20％的醫(yī)藥行業(yè)在外資手中；汽車行業(yè)銷售額的90％來自于國外品牌。根據(jù)國家工商總局的調(diào)查，我國的電腦操作系統(tǒng)、軟包裝產(chǎn)品、感光材料、子午線輪胎、手機(jī)等行業(yè)，外資均占有絕對壟斷地位。而在輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)，外資產(chǎn)品已占1／3以上的市場份額。

危機(jī)之五：戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)時代，中國強(qiáng)勢企業(yè)缺乏全勝謀略。溫州資本可以橫行于中國大陸，但他們主要是在各地炒煤、炒房、炒棉、炒油田。一旦政策變動，銀根收緊，就趕緊逃避，連自己的投資方向都不清楚。許多開始階段兼并非常成功的企業(yè)，一旦產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生震蕩，價值鏈發(fā)生斷裂，整個公司就會瞬間破產(chǎn)；不少老總認(rèn)為大企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略就是多元化和國際化，所以一旦多元化不利，就倉促上馬國際化，把人家要放棄的過時產(chǎn)業(yè)收購回來，就宣布實(shí)現(xiàn)了國際化。

中國經(jīng)濟(jì)正面臨低度化的陷阱，卻找不到走出困境的理論和出路；中國經(jīng)濟(jì)的中部崛起，由于缺乏思路，再現(xiàn)的僅僅是“路徑依賴”的軌跡，理論的枯竭在這里可見一斑。

三、頭腦工程與進(jìn)口替代第Ⅲ期之使命

戰(zhàn)后新興工業(yè)化地區(qū)和國家的發(fā)展歷程，呈現(xiàn)為如下的發(fā)展序列。先是由于國際商品進(jìn)入，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)形成了消費(fèi)品需求市場，依托于這個市場，區(qū)域內(nèi)消費(fèi)品生產(chǎn)得以啟動；當(dāng)達(dá)到一定的階段，即質(zhì)量、品種和數(shù)量都達(dá)到和進(jìn)口商差不多狀態(tài)，通過規(guī)模運(yùn)作而代替了國外同類商品的進(jìn)口生產(chǎn)，這就是進(jìn)口替代Ⅰ期。當(dāng)區(qū)域內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展超出實(shí)際需求而進(jìn)入?yún)^(qū)域外市場，進(jìn)入國際市場，則該地經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了又一個階段，即出口導(dǎo)向Ⅰ期。由消費(fèi)品生產(chǎn)拉動的生產(chǎn)資料市場，特別是向國外大量輸出商品進(jìn)一步刺激了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，由此造成生產(chǎn)資料市場的需求。這時區(qū)域內(nèi)的商品生產(chǎn)不再是依托國外設(shè)備進(jìn)口而是應(yīng)用自己生產(chǎn)的設(shè)備替代，這就進(jìn)人了進(jìn)口替代Ⅱ期，即機(jī)器設(shè)備的替代生產(chǎn)階段。一般而言，達(dá)到這個階段，當(dāng)?shù)氐墓I(yè)化就大致取得成功；而如果生產(chǎn)資料的生產(chǎn)不僅滿足了國內(nèi)需求而且出口到國外，這就是出口導(dǎo)向Ⅱ期。一旦到了這個階段，可以說這個地區(qū)的工業(yè)化初步建成。

于此，人們認(rèn)識到一個農(nóng)業(yè)文明變成為工商業(yè)文明，是經(jīng)過進(jìn)口替代Ⅰ期，出口導(dǎo)向Ⅰ期，進(jìn)口替代Ⅱ期和出口導(dǎo)向Ⅱ期而完成的。Ⅰ期研究的是消費(fèi)品生產(chǎn)、替代與出口，Ⅱ期研究的是生產(chǎn)資料即機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)、替代與出口。對于中國臺灣地區(qū)和韓國經(jīng)濟(jì)而言，由于市場有限，經(jīng)濟(jì)規(guī)模小，出口導(dǎo)向第Ⅱ期到來，基本完成了工業(yè)化使命。然而1997年的東南亞危機(jī)卻使這些區(qū)位的經(jīng)濟(jì)經(jīng)受了嚴(yán)重的考驗(yàn)，這就是產(chǎn)業(yè)升級以及在國際產(chǎn)業(yè)鏈中地位上升的問題。否則的話，他們就有可能像泰國、馬來西亞一樣，遭到東南亞危機(jī)的沉重打擊而長期不振。

這就是說，在進(jìn)口替代Ⅱ期和出口導(dǎo)向Ⅱ期以后，還必須進(jìn)入一個新的領(lǐng)域，即自己創(chuàng)新、研發(fā)、設(shè)計(jì)和品牌運(yùn)作，即所謂的進(jìn)口替代Ⅲ期和出口導(dǎo)向Ⅲ期問題，這就是本文提出的進(jìn)口替代Ⅲ期的歷史使命。也就是說，如果一個國家的經(jīng)濟(jì)只有進(jìn)口和模仿，沒有自己的創(chuàng)新與研發(fā)，不能進(jìn)入國際產(chǎn)業(yè)鏈的中端甚至高端，無法完成自主技術(shù)的創(chuàng)新、設(shè)計(jì)研發(fā)的創(chuàng)新，即使是把先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備生產(chǎn)出來了，也是無濟(jì)于事的。因?yàn)闆]有自己的主打產(chǎn)業(yè)，沒有自己的品牌資產(chǎn)。沒有自己的智力資本，沒有自己的創(chuàng)意、設(shè)計(jì)和專利，那么在國際資本不斷走向高端的進(jìn)程中，不斷強(qiáng)化治理者使命運(yùn)作中，不斷制定新規(guī)則來鎖定和控制產(chǎn)業(yè)鏈低端的進(jìn)程中，就將永遠(yuǎn)是被控制者和被治理者。所有這一切給人們一個全新信號，在國際產(chǎn)業(yè)鏈的基本運(yùn)作中，后發(fā)展地區(qū)和國家必須完成進(jìn)口替代Ⅲ期的使命，即替代國際資本的技術(shù)引進(jìn)，創(chuàng)意引進(jìn)和專利引進(jìn)，那么產(chǎn)業(yè)升級才是切實(shí)可行的。

然而，進(jìn)口替代Ⅰ期和Ⅲ期的使命，在中國并沒有按照邏輯思路而展開，這是由中國社會的基本特點(diǎn)所決定的。

1、三大禮單造就中國出口導(dǎo)向Ⅰ期使命

當(dāng)20世紀(jì)80年代的中國經(jīng)濟(jì)從低度化的矛盾中走出來的時候，世界市場早就飽和。而要進(jìn)入已經(jīng)飽和的市場，戰(zhàn)前靠戰(zhàn)爭，戰(zhàn)后是日本的價值創(chuàng)新道路，即通過價值創(chuàng)新，生產(chǎn)出性能更好、價格更為廉價的商品而占領(lǐng)市場。這兩條路對于中國都不行。中國不可能通過戰(zhàn)爭獲取海外市場，中國也無能力加工出優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品而占領(lǐng)世界市場。然而，這個時期的世界經(jīng)濟(jì)卻發(fā)生了全新的變化，這就是由經(jīng)濟(jì)動蕩和政治動蕩造成的新的市場空隙。拉美危機(jī)破壞了拉美地區(qū)加工能力，東南亞危機(jī)則破壞了東南亞地區(qū)加工生產(chǎn)能力，而蘇聯(lián)的改革與震蕩，破壞了該地區(qū)的生產(chǎn)能力。從全球經(jīng)濟(jì)視野中可以看到，全球以規(guī)模效益為中心的加工能力受到了極大的破壞，這就為中國的廉價商品進(jìn)入世界市場創(chuàng)造了良好的商機(jī)。由此，美國學(xué)者不得不感嘆，“三大禮單”造就了中國商品的出口大勢。

2、輕工業(yè)精神導(dǎo)致中國進(jìn)口替代Ⅱ期的使命久久未能啟動

所謂的工業(yè)精神，是指通過研發(fā)投入、長期積聚、增長人力資本存量，通過創(chuàng)新注入產(chǎn)品技術(shù)含量、知識含量，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的使命。在這里，工業(yè)精神的缺失與否，創(chuàng)新理念的儲備與否，是至關(guān)緊要的。而商業(yè)精神，就是通過賤買貴賣尋找價格差和利潤差，它追求的是短期效應(yīng)。由于訂單過多，出口形勢大好，企業(yè)都想通過引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備提高產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量，從而能在訂單競爭中占有領(lǐng)先地位。由此，這些企業(yè)一旦獲得利潤就去購買先進(jìn)設(shè)備，而根本不考慮中國自己如何研究和生產(chǎn)這些新設(shè)備，結(jié)果應(yīng)該在中國出現(xiàn)的進(jìn)口替代Ⅱ期的使命就無人顧及了。雖

然中國機(jī)械行業(yè)也生產(chǎn)了些設(shè)備，但主要是為了滿足低層次、低素質(zhì)的需要，而與進(jìn)口替代Ⅱ期的使命相差甚遠(yuǎn)。

這里還可以看到國際資本由壟斷資本進(jìn)入核心資本運(yùn)作的又一個根本目的，在于市場變化太快，由于新產(chǎn)品創(chuàng)新周期在縮短，任何一個有競爭力的企業(yè)都必須不斷更新機(jī)器設(shè)備而居領(lǐng)先地位，這就會導(dǎo)致國際資本固定成本的更新節(jié)奏與負(fù)擔(dān)加重。與其自己拖著這個包袱，還不如通過模式變形外包這部分加工業(yè)務(wù)，從而把固定資本更新的使命也外移出去了。正由于中國進(jìn)口替代Ⅱ期未能有效啟動，中國經(jīng)濟(jì)也就難以完成數(shù)量型經(jīng)濟(jì)向質(zhì)量型經(jīng)濟(jì)的過渡，并長期處于低度化狀態(tài)而難以自拔。

3、市場飽和與進(jìn)口替代Ⅲ期使命的迫近

世界經(jīng)濟(jì)飽和導(dǎo)致中國大批企業(yè)面臨重新洗牌格局，也就是說進(jìn)口替代Ⅲ期的使命已經(jīng)迫近。對于中國經(jīng)濟(jì)而言，進(jìn)口替代Ⅲ期使命，根本目的在于實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)整體升級，完成數(shù)量型經(jīng)濟(jì)向質(zhì)量型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，打破OEM格局，建立自己的頭腦工程；使加工功能與決策創(chuàng)新功能相結(jié)合，構(gòu)筑自己的產(chǎn)業(yè)鏈。同時，注入中國資本的知識和技術(shù)，力求從產(chǎn)業(yè)鏈低端向產(chǎn)業(yè)鏈中端甚至高端發(fā)展；通過知識革命、技術(shù)革命和信息革命提升中國的資本質(zhì)量，完成資本革命的使命。

四、資本革命與中國產(chǎn)業(yè)的升級

經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)化時代，市場競爭已經(jīng)由點(diǎn)的競爭演繹為線面結(jié)合乃至產(chǎn)業(yè)鏈之間的競爭，而海外直接投資和全球分包網(wǎng)絡(luò)的形成加速了這一競爭格局。由此，國家、地區(qū)和行業(yè)之間的競爭發(fā)展為基于貿(mào)易、合作和跨界外包為主要方式的產(chǎn)業(yè)鏈之間的競爭，從而實(shí)現(xiàn)價值增值。在這一競爭態(tài)勢下，中國企業(yè)將面臨四個基本矛盾，這就是中小企業(yè)的生存問題，處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的OEM升級問題，構(gòu)筑以“頭腦性”企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)鏈，以及構(gòu)筑以需求為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)鏈問題。

1、通過產(chǎn)業(yè)集聚實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)的競爭力提升

產(chǎn)業(yè)集聚的本質(zhì)體現(xiàn)為集聚經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效率問題，集聚經(jīng)濟(jì)來源于同一價值環(huán)節(jié)拆分后對不同邊際生產(chǎn)力要素的充分利用，規(guī)模經(jīng)濟(jì)來源于在同一價值環(huán)節(jié)上對要素的連續(xù)追加。其作用表現(xiàn)為：第一、集聚加速了知識的溢出效應(yīng)，即一個地區(qū)可能會通過互補(bǔ)專業(yè)化資源、降低供應(yīng)成本和實(shí)現(xiàn)投入——產(chǎn)出市場的專業(yè)化等途徑來直接加速創(chuàng)新的發(fā)展。第二、集聚所產(chǎn)生的“區(qū)位品牌”是形成產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的重要的無形資產(chǎn)。第三、由于產(chǎn)業(yè)集群通過產(chǎn)業(yè)鏈條的紐帶，把生產(chǎn)環(huán)節(jié)與流通環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系在一起，以至于產(chǎn)業(yè)集群不但能夠很快地獲取市場中對產(chǎn)品或服務(wù)新的需求，而且還能夠?yàn)榧旱漠a(chǎn)品和服務(wù)提供更加完善和可靠的信譽(yù)保證。第四、集群存在和發(fā)展的核心是特定的地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，有利于形成市場壟斷。溫州企業(yè)從20世紀(jì)80年代開始走上了集聚化運(yùn)作的階段，并形成了樂清柳市鎮(zhèn)的低壓電器產(chǎn)業(yè)集群。其中以正泰和德力西為核心企業(yè)，周邊集聚了上千家中小企業(yè)，為其配套加工。依靠產(chǎn)權(quán)紐帶和各種聯(lián)盟形成眾多合作關(guān)系穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈，集群內(nèi)企業(yè)共享信息，共同合作，從而極大地增強(qiáng)了鏈條企業(yè)的核心競爭力。

2、資本革命，改變中國企業(yè)在全球價值鏈中低端困境

產(chǎn)業(yè)鏈的本質(zhì)是價值鏈、技術(shù)鏈、知識鏈和信息鏈，低技術(shù)含量的資本，低知識含量的資本只能處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，這其實(shí)是由資本的特性及其素質(zhì)決定的。所以，中國企業(yè)擺脫低度化的路徑，從根本屬性而言，在于提升資本質(zhì)量，提升資本素質(zhì)。這就是增加資本內(nèi)在的知識含量，變低素質(zhì)資本為高素質(zhì)資本，變低技術(shù)含量資本為高技術(shù)含量資本。具體而言，則是變實(shí)物資本為價值資本；變有形資本為無形資本，即品牌資本；變加工資本為智能資本，增加資本的知識含量；變商業(yè)精神為工業(yè)精神；變克隆模仿資本為價值創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新資本。唯此，中國企業(yè)才能完成由OEM(貼牌、加工)到ODM(自行設(shè)計(jì)創(chuàng)造)到OBM(自主品牌)的升級。

而所謂的資本革命，簡單而言就是通過知識加載、創(chuàng)意加載、技術(shù)加載等具體路徑實(shí)現(xiàn)資本質(zhì)量的上升，從而從產(chǎn)業(yè)鏈低端向產(chǎn)業(yè)鏈中、高端盤升，擺脫中國經(jīng)濟(jì)低度化陷阱。

3、構(gòu)筑以大腦型企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)鏈

所謂的大腦型企業(yè)，指處于產(chǎn)業(yè)鏈高端，專注于產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌策劃以及銷售渠道等環(huán)節(jié)的功能性企業(yè)，它可以彌補(bǔ)中國企業(yè)專注于OEM產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，而缺乏頭腦功能的現(xiàn)狀。一般情況下，大腦型企業(yè)的培養(yǎng)，可以通過下述路徑實(shí)現(xiàn)。其一，通過精致管理，建立產(chǎn)品生產(chǎn)和流程的標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)和測試系統(tǒng)。通過精致管理建立這類標(biāo)準(zhǔn)，就能有效嵌入全球價值鏈的核心環(huán)節(jié)。其二，價值創(chuàng)新。在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上，通過產(chǎn)品功能創(chuàng)新、造型創(chuàng)新、流程創(chuàng)新，而使其更好地服務(wù)于消費(fèi)者，以增加消費(fèi)者剩余，從而“在小改小革的基礎(chǔ)上建立起經(jīng)濟(jì)大廈”。其三，產(chǎn)品創(chuàng)新。新產(chǎn)品完全可以開拓一個全新產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)領(lǐng)域，如美國“寶潔”公司幫助人們改變清洗習(xí)慣，推出“SWIFFER”抹布，即可清除污垢，又不需用濕拖把。這個創(chuàng)新為其創(chuàng)造了10億美元的品牌銷售額。其四，設(shè)計(jì)革命。基于對消費(fèi)者文化深刻了解的基礎(chǔ)上，美國創(chuàng)造力經(jīng)濟(jì)的核心環(huán)節(jié)就是在“設(shè)計(jì)”這個產(chǎn)業(yè)研發(fā)和運(yùn)作層面集中大量人才，從而在不斷更新消費(fèi)者文化和消費(fèi)產(chǎn)品方面走在同行前列，因此創(chuàng)造了在同行中的優(yōu)勢競爭力。中國不少服裝公司開始集聚其為數(shù)不多的設(shè)計(jì)力量，同高校結(jié)合成立專業(yè)設(shè)計(jì)公司，而后為各企業(yè)設(shè)計(jì)各類款式，從而彌補(bǔ)中國企業(yè)設(shè)計(jì)力量薄弱的缺陷。其五，專利經(jīng)營。三星在這方面是個典范。它通過“質(zhì)量戰(zhàn)勝戰(zhàn)略”、“創(chuàng)新研發(fā)戰(zhàn)略”、“品牌創(chuàng)意戰(zhàn)略”和“專利經(jīng)營戰(zhàn)略”而一舉成為世界品牌企業(yè)。其效果之顯著，值得一切后發(fā)展企業(yè)學(xué)習(xí)。

4、通道革命構(gòu)筑需求導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)鏈

通過做強(qiáng)銷售環(huán)節(jié)和通道，構(gòu)筑需求導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)鏈。在產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)物形態(tài)運(yùn)作過程中，接單環(huán)節(jié)獲利潤20％，品牌獲利潤30％，網(wǎng)絡(luò)獲利潤40％，亦即大量利潤(除研發(fā)、創(chuàng)新、設(shè)計(jì)外)被銷售環(huán)節(jié)所汲取，所以，做強(qiáng)銷售、做活通道是OEM提升競爭力的必由之路。

實(shí)際上，利潤豐厚的根本點(diǎn)在消費(fèi)者手中，所以，通過建立通道，直接控制產(chǎn)業(yè)鏈終端，強(qiáng)化服務(wù)功能，是產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)筑的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2005年12月2日，中國建筑電器行業(yè)的巨頭，廣州朗能電器有限公司與世界500強(qiáng)企業(yè)之一Honeywell公司在人民大會堂舉行新聞發(fā)布會，宣布進(jìn)行戰(zhàn)略合作，朗能將借助與Honeywell的渠道使自己的產(chǎn)品走向國際市場。朗能的制造能力、技術(shù)實(shí)力，無論是在國內(nèi)還是世界范圍內(nèi)都處于領(lǐng)先地位，但是由于缺乏國際通道，形成不了自己的品牌優(yōu)勢。而這次合作卻可以充分利用Honeywell的通道把自己的產(chǎn)品打入國際市場，不僅打破了中國企業(yè)其國際合作地域局限在國內(nèi)市場，而且是以著眼與世界市場為合作的遠(yuǎn)景目標(biāo)，并在其中占有主動地位，從而為自己奠定國際化基礎(chǔ)。隨著產(chǎn)品走向國際市場，朗能品牌也能走向國際市場。這是用自己的制造優(yōu)勢創(chuàng)造自己的市場優(yōu)勢，通道優(yōu)勢，關(guān)鍵在于掌握主動權(quán)，控制產(chǎn)業(yè)鏈的終端。

產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展理論，產(chǎn)業(yè)鏈的整合理論和產(chǎn)業(yè)鏈升級理論，構(gòu)成為一個完整的整體。它給中國產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)筑的啟示是：集聚、資本革命、研發(fā)中心的建立和通道革命。而進(jìn)口替代Ⅲ期使命則是研究頭腦工程與資本革命的使命，通過不斷提升資本質(zhì)量以嵌入全球價值鏈，占據(jù)它的核心環(huán)節(jié)。并在這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)上構(gòu)筑自己的核心競爭力，使這個能力擴(kuò)散到整個產(chǎn)業(yè)鏈，以實(shí)現(xiàn)核心能力的鏈?zhǔn)叫?yīng)，實(shí)現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)升級的使命。

(責(zé)任編輯：梁新華)