楊建宏　孫舒妤

[摘要]使用非參數(shù)的核密度估計(jì)測(cè)算中國(guó)省域間人均GDP分布的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)，并進(jìn)一步對(duì)導(dǎo)致這種趨勢(shì)下的產(chǎn)業(yè)成因進(jìn)行估算，可明顯看出：第一，省域間的人均GDP分布出現(xiàn)“窮者越窮，富者恒富”的兩極分化格局，且大多數(shù)省域的發(fā)展陷于“貧困化陷阱”狀態(tài)；第二，兩極分化格局的產(chǎn)業(yè)分解顯示，“極化”主要表現(xiàn)在第二、三產(chǎn)業(yè)在省域間發(fā)展的差距，而第一產(chǎn)業(yè)在省域間的發(fā)展基本不存在差距；第三，第二產(chǎn)業(yè)在省域間的差距中起著最重要的作用，第三產(chǎn)業(yè)次之，而第一產(chǎn)業(yè)在省域間的分布有助于省域間人均GDP分布的趨同。

[關(guān)鍵詞]極化；核密度估計(jì)；趨同

[中圖分類號(hào)]F061.3[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-5595(2009)02-0021-(04)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題一直是實(shí)證研究關(guān)注的熱點(diǎn)，其研究范圍包括國(guó)家間、省域間、城市間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況。最早對(duì)該問題的研究是對(duì)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和基期的資本積累水平之間進(jìn)行回歸，如果回歸結(jié)果為負(fù)則認(rèn)為存在趨同，也就是說資本存在邊際報(bào)酬遞減，從而資本在資本稀缺的貧窮國(guó)家生產(chǎn)率要高于發(fā)達(dá)國(guó)家，最終地區(qū)間經(jīng)濟(jì)絕對(duì)會(huì)實(shí)現(xiàn)趨同?！?，現(xiàn)實(shí)中的實(shí)際情況并不如此，不同經(jīng)濟(jì)體之間并不存在絕對(duì)的趨同趨勢(shì)。Barro和Sala-i-Martin利用人均產(chǎn)出代替資本積累水平，加上了一些控制變量后，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和基期人均產(chǎn)出之間存在負(fù)相關(guān)，也就是趨同，但是這種趨同是有條件的，故稱之為條件趨同。此后，在此基礎(chǔ)之上，研究者對(duì)條件變量進(jìn)行更新，或者對(duì)于估計(jì)數(shù)據(jù)的使用從截面數(shù)據(jù)變換為時(shí)間序列和面板數(shù)據(jù)。以上是有參數(shù)的回歸方程估計(jì)，被稱為β趨同，此外還有利用各地區(qū)人均產(chǎn)出的離差指標(biāo)來揭示收斂問題的回歸方程估計(jì)，被稱為σ趨同。

Friedman提出β趨同的條件均值并不能有效反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)趨同的問題，它僅僅說明的是不同地區(qū)向平均水平的靠近，而趨同的重點(diǎn)是不同經(jīng)濟(jì)體之間的比較，從而產(chǎn)生了Galton謬誤。Quah的研究進(jìn)一步對(duì)β趨同進(jìn)行批評(píng)，認(rèn)為它不能反映不同地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)水平分布的動(dòng)態(tài)發(fā)展情況，而事實(shí)上分布的動(dòng)態(tài)情況才是在實(shí)證研究中應(yīng)該重視的問題，它關(guān)系著落后地區(qū)是越來越窮，還是在追趕富有地區(qū)以實(shí)現(xiàn)趨同。所以，Quah在1993年和1996年的實(shí)證研究中使用馬爾科夫方法來研究趨同問題。但是，馬爾科夫矩陣對(duì)收入空間的離散方式顯得非常主觀，并無一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，因而容易在收入分布分析中與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生誤差。隨后，Quah使用核密度估計(jì)來對(duì)全球收入分布進(jìn)行估計(jì)，得出雙峰的分布，也就是兩個(gè)“俱樂部”的趨同。由于非參數(shù)的核密度方法在研究趨同問題中能夠揭示B趨同和σ趨同不能反映的很多在實(shí)際中有價(jià)值的信息，因此，已成為國(guó)際學(xué)術(shù)界近期研究趨同問題的熱點(diǎn)。

國(guó)內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的研究一般采用的是β收斂和σ收斂模型，但是，由于中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂問題相當(dāng)復(fù)雜，不是一個(gè)單一的格局，而且很難通過β收斂和σ收斂理論模型提供的簡(jiǎn)單信息來捕捉這種復(fù)雜性，所以使用分布動(dòng)態(tài)方法研究中國(guó)地區(qū)的趨同問題有著重要的意義。故此，使用分布動(dòng)態(tài)方法來研究中國(guó)趨同問題也已經(jīng)開始引起重視。流行觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)省域間經(jīng)濟(jì)的分布是雙峰結(jié)構(gòu)，并且雙峰的“極化”現(xiàn)象越來越嚴(yán)重，“窮者越窮，富者恒富”的局面已經(jīng)出現(xiàn)。而在導(dǎo)致分布結(jié)構(gòu)的成因研究方面，“反事實(shí)”方法具有很大的優(yōu)勢(shì)。徐現(xiàn)祥對(duì)導(dǎo)致這種格局的要素貢獻(xiàn)構(gòu)建“反事實(shí)”模型進(jìn)行核密度估計(jì)分析，比較合理地研究了中國(guó)省域間人均經(jīng)濟(jì)水平地區(qū)差異的要素成因。但綜觀已有文獻(xiàn)，尚未對(duì)中國(guó)省域間經(jīng)濟(jì)分布“極化”背后的產(chǎn)業(yè)原因進(jìn)行深入分析。而事實(shí)上，從動(dòng)態(tài)和產(chǎn)業(yè)視角進(jìn)行分析對(duì)政策決策十分必要，因此，有必要進(jìn)行深入研究。

一、數(shù)據(jù)選取與模型

(一)數(shù)據(jù)選取

本文數(shù)據(jù)的主要來源為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算司編纂出版的《中國(guó)生產(chǎn)總值核算歷史資料：1952—2004》及各年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。在對(duì)數(shù)據(jù)的使用對(duì)象上，本文認(rèn)為一個(gè)地區(qū)的人均GDP水平反映了這個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平，所以把各省份的人均GDP看作是它們經(jīng)濟(jì)水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)1978年的物價(jià)水平把數(shù)據(jù)從名義水平換算到實(shí)際水平。以上面的數(shù)據(jù)資料來源為基礎(chǔ)，對(duì)各省份的人均GDP進(jìn)行第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的分解，以便對(duì)產(chǎn)生地區(qū)差距的產(chǎn)業(yè)成因進(jìn)行分析。

(二)非參數(shù)的高斯核密度估計(jì)

在使用高斯核密度進(jìn)行核回歸估計(jì)時(shí)，首先需要把數(shù)據(jù)進(jìn)行正態(tài)化。因?yàn)楸疚目紤]的是不同省域之間差距的動(dòng)態(tài)發(fā)展情況，所以需要通過正態(tài)化反映不同年份各個(gè)省域的經(jīng)濟(jì)水平對(duì)平均值的偏離情況，以便對(duì)不同年份進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較。本文對(duì)y_i與于之比取對(duì)數(shù)作為一個(gè)變量扎來進(jìn)行正態(tài)化處理，其中，y_i表示省域i的人均GDP，y于表示全國(guó)的人均GDP。

式中，x_i的觀測(cè)值通過式(1)計(jì)算得出；n代表考察樣本的數(shù)量；h為函數(shù)的帶寬，用來調(diào)整分布圖的光滑度；x為分布圖橫坐標(biāo)的范圍。

Sakamoto和Islam估算中國(guó)的核密度時(shí)，h的取值為0.2，為了研究的方便，本文在研究中也將h值固定為0.2，x的取值范圍為(-2，2)。但是，上面的高斯核密度函數(shù)忽略了對(duì)于人口權(quán)重的考慮，而實(shí)際中省域之間的差距最終體現(xiàn)到人的身上，單獨(dú)選擇地區(qū)的總體人均GDP水平變量并不合理，Gisbert的文章中也指出在使用非參數(shù)方法來研究收斂問題時(shí)，如果不考慮區(qū)域之間人口數(shù)量的差別對(duì)收斂的影響，那么計(jì)算出來的結(jié)果可能會(huì)有誤導(dǎo)性。故本文對(duì)高斯核密度函數(shù)進(jìn)行人口權(quán)重上的修改?？紤]人口權(quán)重的高斯核密度函數(shù)為：

二、中國(guó)省域間收入分布的動(dòng)態(tài)演化

(一)收入的分布動(dòng)態(tài)發(fā)展情況

為了合理地估算中國(guó)收入分布的動(dòng)態(tài)發(fā)展情況，本文對(duì)1978、1992、1999、2006年的人均GDP進(jìn)行高斯核回歸。之所以選擇1978、1992、1999、2006年，是因?yàn)?978年是中國(guó)改革開放的起始年，1992年中國(guó)開始全面實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，1999年是東南亞金融危機(jī)發(fā)生后對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的一年?？紤]到東南亞金融危機(jī)效應(yīng)的時(shí)滯性，所以選擇1999年而不是1997年，2006年是最近的一年，代表了后WTO時(shí)代的客觀情況。圖1是1978—2006年中國(guó)省域間收入分布的演進(jìn)。

從圖1可以得出：自改革開放以來中國(guó)省域間的收入分布由趨同向兩極分化發(fā)展，并且兩極之間的差距在擴(kuò)大，中國(guó)省域間經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“貧困化”陷阱。從選擇年份核密度分布估計(jì)結(jié)果的動(dòng)態(tài)發(fā)展來看，1978年中國(guó)省域之間的經(jīng)濟(jì)基本上是趨同的，大多數(shù)省的經(jīng)濟(jì)趨同于平均水平，這和當(dāng)時(shí)中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制有非常大的關(guān)系；1992年省域之間的

經(jīng)濟(jì)分布同樣可以看成是趨同的，但是趨同于平均水平的省域密度下降了，說明這個(gè)時(shí)候部分在1978年處在中間水平的省域可能向低水平或者高水平的方向發(fā)展，這同當(dāng)時(shí)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、企業(yè)放權(quán)讓利等促進(jìn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的政策有關(guān)；1999年省域之間的收入分布出現(xiàn)了雙峰結(jié)構(gòu)，落后的省和富有的省形成各自的趨同“俱樂部”，形成這段時(shí)間分布的原因是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沿海地區(qū)吸引了大量的外資，并且通過外貿(mào)的擴(kuò)張迅速拉大了和中、西部地區(qū)的差距；2006年中國(guó)省域之間的收入分布同樣是雙峰結(jié)構(gòu)，但是相對(duì)于1999年來說，雙峰間的距離拉大，而且經(jīng)濟(jì)落后的省所趨同的左峰的核密度下降，說明這段時(shí)間低收入省趨同的集中程度下降了，這和后WTO時(shí)代部分省、尤其是沿海省憑借經(jīng)濟(jì)的外向型特征取得迅速發(fā)展的現(xiàn)實(shí)有關(guān)。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步檢驗(yàn)使用核密度估算的結(jié)果具有穩(wěn)健性，本文使用Epanechnikov核函數(shù)和Gallssina核函數(shù)對(duì)2006年核密度的結(jié)果進(jìn)行估算，以說明本文的計(jì)量結(jié)果是有效的。

圖2中是使用Gaussian核函數(shù)和Epanechnikov核函數(shù)估計(jì)出來的結(jié)果，兩個(gè)函數(shù)的圖形分布大體上相一致，故本文所估計(jì)的結(jié)果是穩(wěn)健的。

三、分布的產(chǎn)業(yè)分解及“反事實(shí)”分析

本部分以2006年的數(shù)據(jù)為代表，進(jìn)一步深入研究導(dǎo)致中國(guó)省域間收入分布動(dòng)態(tài)演化的產(chǎn)業(yè)成因，并且，在假設(shè)某一產(chǎn)業(yè)在省域間不存在收入差距的情況下，構(gòu)建“反事實(shí)”的分析方法來分析不同產(chǎn)業(yè)的分布對(duì)中國(guó)省域間“窮者恒窮、富者恒富”的格局產(chǎn)生何種影響。

(一)產(chǎn)業(yè)分解情況

本文按照《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，把各個(gè)省域的GDP總量進(jìn)行三個(gè)產(chǎn)業(yè)的分量分解。對(duì)分解后三個(gè)產(chǎn)業(yè)的分量數(shù)據(jù)進(jìn)行核密度回歸，依據(jù)核密度估計(jì)出來的結(jié)果來反映三個(gè)產(chǎn)業(yè)在代表性年份的分布動(dòng)態(tài)發(fā)展情況，以及三個(gè)產(chǎn)業(yè)的分量分布對(duì)各省域GDP總量分布的影響。圖3是2006年中國(guó)省域間收入分布的產(chǎn)業(yè)分解(圖中的總體代表的是中國(guó)各省域人均GDP的分布，第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)依次代表分解后的分量分布數(shù)據(jù))。

從圖3中可以看出：2006年第一產(chǎn)業(yè)分量的分布是單峰的，并且集中在0附近，說明第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在省域之間是趨同的。第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)了雙峰分布，說明第二產(chǎn)業(yè)在省域之間的發(fā)展出現(xiàn)了兩個(gè)“俱樂部”。第三產(chǎn)業(yè)在省域之間的發(fā)展也是雙峰分布，出現(xiàn)了向兩個(gè)“俱樂部”發(fā)展的趨勢(shì)。并且，絕大多數(shù)省的第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展處在平均水平以下，第二產(chǎn)業(yè)的“極化”程度要太在于第三產(chǎn)業(yè)?？傮w而言，說明中國(guó)省域之間出現(xiàn)的“極化”現(xiàn)象的原因主要體現(xiàn)在各個(gè)省域在第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)之間的發(fā)展差距，而且第二產(chǎn)業(yè)的影響要大于第三產(chǎn)業(yè)。

(二)不同產(chǎn)業(yè)對(duì)省域差距影響的“反事實(shí)”分析

本文構(gòu)建“反事實(shí)”(counter fact)模型來進(jìn)一步研究不同產(chǎn)業(yè)的分布對(duì)中國(guó)省域間收入分布的影響。圖4是2006年中國(guó)省域間收入分布的“反事實(shí)”分析(圖中的“總體”代表中國(guó)省域的收入分布狀況，“第一產(chǎn)業(yè)無差距”、“第二產(chǎn)業(yè)無差距”、“第三產(chǎn)業(yè)無差距”依次代表對(duì)第一、二、三產(chǎn)業(yè)構(gòu)建“反事實(shí)”模型的分布情況)。

從分布的格局來看，一旦假設(shè)第二產(chǎn)業(yè)在省域間的發(fā)展不存在差異時(shí)，可以看出此時(shí)中國(guó)省域間的收入分布有著一定的趨同特征，說明導(dǎo)致中國(guó)省域間出現(xiàn)“貧困化”陷阱的最主要原因是第二產(chǎn)業(yè)在省域間的差距。當(dāng)假設(shè)第一產(chǎn)業(yè)在省域間的發(fā)展不存在差距時(shí)，中國(guó)省域間的分布“極化”情況變得更加嚴(yán)重，表現(xiàn)在雙峰間距離擴(kuò)大、峰的高度下降，說明第一產(chǎn)業(yè)可以促進(jìn)省域間收入分布的趨同。當(dāng)假設(shè)第三產(chǎn)業(yè)在省域間發(fā)展不存在差距時(shí)，“極化”現(xiàn)象稍微好轉(zhuǎn)，說明第三產(chǎn)業(yè)對(duì)收入差距的擴(kuò)大起著微小的作用。

四、結(jié)論

通過對(duì)中國(guó)省域間人均GDP的核密度估計(jì)，本文得出中國(guó)省域間收入分布的動(dòng)態(tài)發(fā)展情況：

首先，中國(guó)省域間人均GDP出現(xiàn)“窮者越窮，富者恒富”的兩極分化的發(fā)展格局，并且這種現(xiàn)象越來越嚴(yán)重。其次，第二產(chǎn)業(yè)在地區(qū)之間的差距是不同產(chǎn)業(yè)在省域間差距最大的部分，第三產(chǎn)業(yè)次之，第一產(chǎn)業(yè)在省域間不存在差距。最后，第二產(chǎn)業(yè)在省域間的差距是地區(qū)間人均GDP差距主要原因，第三產(chǎn)業(yè)只是起著微不足道的作用，并且，第一產(chǎn)業(yè)在地區(qū)間的分布有助于促進(jìn)地區(qū)間人均GDP趨同。

上述分析存在著以下的政策性啟示：第一，在“極化”格局越來越嚴(yán)重的前提下，開放地區(qū)之間原本分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)，例如，戶籍制度改革等，促進(jìn)落后地區(qū)的居民向富裕地區(qū)流動(dòng)以增加收入，從短期來看，對(duì)促進(jìn)落后地區(qū)的發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。第二，落后地區(qū)應(yīng)該根據(jù)自身的比較優(yōu)勢(shì)，有效地吸收富裕地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這樣可以幫助落后地區(qū)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮小地區(qū)之間的差距。第三，落后地區(qū)在發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)上有著比較優(yōu)勢(shì)，若各級(jí)政府繼續(xù)給予落后地區(qū)“三農(nóng)”問題的支持，也有助于縮小地區(qū)差距。

[責(zé)任編輯：張巖林]