龍超亞 邱力生

摘要：導(dǎo)致我國產(chǎn)能出現(xiàn)過剩最重要的原因是經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變滯后。粗放型的增長方式通過大量的資源消耗帶來經(jīng)濟的低效增長，同時這種增長方式只需要低層的勞動力以致成為制約了居民可支配收入水平提高，進而影響到整個社會消費與生產(chǎn)的均衡。導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。而增長方式轉(zhuǎn)變困難使產(chǎn)能過剩遲遲難以解決的一個重要原因是，以地方政府為推動力的區(qū)域競爭模式的影響，其主導(dǎo)的投資往往只能注意短期效應(yīng)，嚴(yán)重的非理性使企業(yè)盲目擴大生產(chǎn)，無法顧及科技創(chuàng)新，生產(chǎn)技術(shù)與設(shè)備改進緩慢，使集約式的經(jīng)濟增長方式難以成為主導(dǎo)，本文旨在剖析其原理，并給出一些科學(xué)合理的對策建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩；區(qū)域競爭；經(jīng)濟增長方式

中圖分類號：F127文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1004-0544(2009)11-0072-03

一、產(chǎn)能過剩狀況分析

(一)“產(chǎn)能過刺”的涵義

從微觀企業(yè)的角度上看，過剩產(chǎn)能是指生產(chǎn)能力達到一定程度時形成的生產(chǎn)能力超過實際產(chǎn)出數(shù)量的那一部分。從宏觀總供求的角度上看，產(chǎn)能過剩是指人們通過投資建設(shè)形成生產(chǎn)能力繼而提供的產(chǎn)品和服務(wù)超出了人們正常使用能力或者購買能力范圍的狀態(tài)。本文所指的產(chǎn)能過剩是從宏觀角度來看的。產(chǎn)能過剩有兩種存在形式，即真實的產(chǎn)能過剩和虛假的產(chǎn)能過剩。前者是指一種在一定時期內(nèi)形成的生產(chǎn)能力真正地超過了人們的實際消費能力或者實際購買需求能力的狀況。后者則指一種在表象上或者人們認識上出現(xiàn)的產(chǎn)能供給超過人們消費能力或購買能力的狀況，如因為產(chǎn)品或服務(wù)價格定得過高嚴(yán)重脫離其真實價值而導(dǎo)致的需求不足或產(chǎn)能過剩，或者是統(tǒng)計數(shù)據(jù)上的虛假產(chǎn)能過剩。

(二)“產(chǎn)能過?！钡奶卣?/p>

1“產(chǎn)能過?！钡奈：κ菨撛诘??！爱a(chǎn)能過?！睂?jīng)濟造成的危害不僅具有現(xiàn)實性，更具有潛在性。譬如，生產(chǎn)資料生產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能過?？赡軙?dǎo)致其下游行業(yè)的生產(chǎn)過剩，為其提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。鋼鐵生產(chǎn)過剩會間接導(dǎo)致汽車及其相關(guān)行業(yè)產(chǎn)能過剩。水泥生產(chǎn)過?？赡荛g接導(dǎo)致房地產(chǎn)及其相關(guān)行業(yè)產(chǎn)能過剩。投資規(guī)模過大或結(jié)構(gòu)不合理是“產(chǎn)能過剩”的直接原因，即未來可能形成的潛在生產(chǎn)規(guī)模和結(jié)構(gòu)超過了符合市場有效需求的供給規(guī)模和結(jié)構(gòu)。

2產(chǎn)能過剩最嚴(yán)重的領(lǐng)域是重化工業(yè)。市場需求結(jié)構(gòu)升級到以汽車和住宅消費為核心。使重化工業(yè)得到迅速發(fā)展，從而工業(yè)化進程呈現(xiàn)出了重化工業(yè)化的特征。重化工業(yè)在前幾年的“產(chǎn)能過?！北憩F(xiàn)較為突出的11個行業(yè)中占了絕大部分。重化工業(yè)的發(fā)展必然會使整個生產(chǎn)的鏈條大太延長，使整個社會的生產(chǎn)規(guī)模擴大。同時，重化工業(yè)資本規(guī)模大、投資周期長的特點，進一步延長了產(chǎn)能過剩的存續(xù)時間。

3 產(chǎn)能過剩最主要的原因是經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變滯后。經(jīng)濟增長方式奠定了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu))的形成基礎(chǔ)，從而決定了經(jīng)濟增長的質(zhì)量，制約了經(jīng)濟增長率的高低，影響了經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)問題是我國長期以來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本性問題。主要表現(xiàn)在各產(chǎn)業(yè)內(nèi)的低技術(shù)水平、低附加值產(chǎn)品生產(chǎn)能力的大量過剩，而高技術(shù)水平、高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)能力卻不足。這導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩長期處于低水平狀態(tài)，大量廠商規(guī)模小，研發(fā)實力弱，缺乏開展技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變滯后，適應(yīng)不了經(jīng)濟高位運行的要求，是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩出現(xiàn)的根本原因。表現(xiàn)在以下兩方面：一是粗放型經(jīng)濟增長方式通過大量的資源消耗拉動經(jīng)濟增長，且?guī)淼拖碌慕?jīng)濟效益。二是粗放型經(jīng)濟增長方式反過來又制約了居民可支配收入的增長，進而又影響到整個社會的消費水平。

4產(chǎn)能過剩的突出表現(xiàn)形式是低價競爭。近年來。我國出口持續(xù)高速增長，貿(mào)易順差持續(xù)擴大，逐步在國際上樹立起了貿(mào)易大國的全新形象。盡管在出口規(guī)模、結(jié)構(gòu)和競爭力方面有了顯著提高和改善，但總體上看，我國出口的高增長主要是依賴內(nèi)部資源消耗和外部資源進口的“粗放型”高增長，是通過“量”的擴張來實現(xiàn)的。在新的國際國內(nèi)形勢下，不少企業(yè)采用低價競爭手段來爭奪國際市場，低價出口便成為了企業(yè)消化過剩產(chǎn)能的主要出路。這不僅造成出口秩序混亂、效益低下，而且還容易產(chǎn)生貿(mào)易摩擦和遭遇國際貿(mào)易反傾銷。目前，出口低價競爭已嚴(yán)重制約了出口的可持續(xù)增長，成為困擾我國對外貿(mào)易發(fā)展的頑疾。

由此可以看出。中國對汽車、鋼鐵等行業(yè)的投資多屬于重復(fù)投資，不熱衷于對技術(shù)的改進，只注重產(chǎn)量的提高。不改變這種投資方向勢必會造成產(chǎn)能的過剩，效應(yīng)的下降，最終浪費了國家寶貴的資金和資源。更為嚴(yán)重的是，隨著資源、環(huán)境的約束，中國不可能長期保持如此快速的工業(yè)化和城市化進程，過程中一旦遭到某種內(nèi)部沖擊或者外部沖擊(世界金融危機)，工業(yè)化和城市化的進程將會放緩，中國的產(chǎn)能過剩問題將更加凸現(xiàn)和加劇，甚至?xí)绊懻麄€國民經(jīng)濟的正常運行。

二、產(chǎn)能過剩背后的因素——區(qū)域競爭問題分析

區(qū)域間的競爭過程中。政府體制轉(zhuǎn)軌滯后。地區(qū)發(fā)展區(qū)域競爭規(guī)范和有效的協(xié)調(diào)機制缺乏，促使區(qū)域發(fā)展的主導(dǎo)者一政府選擇了粗放型的經(jīng)濟增長方式。采取了導(dǎo)致資源消耗浪費、效率低下和環(huán)境污染的措施，加劇了投資與需求、出口與進口的矛盾，繼而使產(chǎn)能過剩趨于嚴(yán)重。產(chǎn)能過剩的根本性原因是經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的滯后，而經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變滯后的背后是企業(yè)和政府的急功近利。企業(yè)要利潤，地方政府要政績，而資本又從中推波助瀾，使得中國一些行業(yè)熱火朝天，出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。地方政府與企業(yè)的某些短視利益和由此導(dǎo)致的短視行為使他們在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中形成了以政府為主導(dǎo)推動的發(fā)展模式，注重區(qū)域競爭，忽視區(qū)域合作，由此導(dǎo)致結(jié)構(gòu)趨同和重復(fù)建設(shè)問題，產(chǎn)能過剩將不可避免。

(一)區(qū)域競爭理論

中國在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的過程中，既存在“逆市場”的市場分割的力量，也存在“順市場”的市場整合的力量，因此地方政府在獲得了發(fā)展地方經(jīng)濟的激勵的同時也獲得了分割市場和地方保護的激勵。綜觀國內(nèi)外，競爭都現(xiàn)實而廣泛的存在于歐美國家地方政府之間和我國當(dāng)代轄區(qū)政府之間。國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟競爭力即在一個特定區(qū)域內(nèi)在參與國內(nèi)競爭中具有的相對于其他區(qū)域更能優(yōu)化資源配置，營造比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，從而不斷提高人民生活水平的能力。

區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展主要依靠兩種基本要素：硬件要素和軟件要素。硬件要素包括土地、資源、資金、技術(shù)、設(shè)備、區(qū)位以及城市的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等各方面的硬環(huán)境。軟件要素包括政府的制度安排，區(qū)域內(nèi)的勞動力素質(zhì)，該地區(qū)的對外開放水平和包容能力，民眾共有的價值理念以及風(fēng)俗習(xí)慣等各方面的軟環(huán)境。這兩種基本要素達到均衡時，該地區(qū)才能形成比較安全的、有吸引力的投資環(huán)境，而收益較高的投資預(yù)期才會使資金、技術(shù)、人才和物資流入。區(qū)域之間既存在競爭，又存在合作。

長期以來，主導(dǎo)區(qū)域發(fā)展實踐的主要是比較優(yōu)勢理論和極化發(fā)展模式。相對于區(qū)域比較優(yōu)勢的客觀存在，區(qū)域競爭優(yōu)勢則更多的是一種主觀創(chuàng)造。區(qū)域優(yōu)勢資源是指一個區(qū)

域客觀存在的比較有利的自然、經(jīng)濟、技術(shù)和社會條件。在擁有區(qū)域優(yōu)勢資源的基礎(chǔ)上，某一區(qū)域可能通過區(qū)域經(jīng)濟運行。比另一些區(qū)域以更低成本、更有效率地組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，實現(xiàn)資源配置的優(yōu)化，從而獲得更好的區(qū)域經(jīng)濟效益和增進區(qū)域福利，形成具有跨區(qū)域意義的經(jīng)濟組織和部門。

(二)中國的區(qū)域競爭分析

中國區(qū)域競爭的最大特點是其以政府為主導(dǎo)的推動型模式。中國在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中一直是競爭多過合作，區(qū)域之間的關(guān)系也是競爭為主導(dǎo)，對區(qū)域間的合作重視不夠。究其原因，有以下幾點。

1區(qū)域競爭在地方政府主導(dǎo)下推動。在區(qū)域競爭當(dāng)中由于地方政府之間的利益差異，政府過多的推動區(qū)域間的競爭而忽視了區(qū)域間的彼此協(xié)作，政府追求短視利益，使得在投資過程中的跟風(fēng)現(xiàn)象十分嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)化和重復(fù)建設(shè)問題屢見不鮮，于是極易造成產(chǎn)能過剩問題。

2我國現(xiàn)行的政績考核體制不科學(xué)。中國現(xiàn)行的財稅考核制度以及人事任免制度主要以GDP和財政、稅收收入作為考察政績的指標(biāo)，在這種體制下政府必然采取最能夠?qū)崿F(xiàn)短期內(nèi)GDP和財政、稅收收入最大化的方式，即投資。而且這種投資往往集中在鋼鐵、汽車等最易于拉動GDP以及財政、稅收收入的領(lǐng)域，這必然導(dǎo)致這些行業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的產(chǎn)能過剩。政府還普遍存在追求權(quán)利尋租的行為，投資也是最易于尋租的行業(yè)，政府官員通過進行巨大的投資過程使原本屬于國家的財富轉(zhuǎn)為個人所有。

3企業(yè)目標(biāo)短期化造成了盲目競爭。在政績考核體制和地方利益最大化的“激勵”下，出現(xiàn)了地方政府的短視行為，與中央政府服務(wù)于全體百姓的長期利益目標(biāo)相悖。政府追求短期利潤靠企業(yè)追求短期利潤來實現(xiàn)。而企業(yè)目標(biāo)的短視性有其歷史的和現(xiàn)實的原因。企業(yè)應(yīng)該以追求利潤為目標(biāo)，但由于中國市場經(jīng)濟發(fā)展歷史較短，速度太快，市場機制仍不夠完善，這使得很多企業(yè)的目標(biāo)具有短視性：追求當(dāng)期利潤的最大化。企業(yè)目標(biāo)的短視性造成了企業(yè)之間的盲目競爭，使得產(chǎn)能不斷擴大，出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的問題。在這_過程中政府主導(dǎo)推動下的區(qū)域競爭模式導(dǎo)致的政府目標(biāo)的短期性起到了巨大的推動作用。

三、區(qū)域競爭對產(chǎn)能過剩的影響

從上述分析中可以看出，區(qū)域競爭從總體上加劇了產(chǎn)能過剩。區(qū)域競爭中政府對經(jīng)濟干預(yù)較強，地方保護主義以及不斷增加的投資的保護使得低效率的企業(yè)沒有被市場淘汰，因此出現(xiàn)了低端產(chǎn)品的生產(chǎn)過剩。古典經(jīng)濟學(xué)理論認為，因為生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中會產(chǎn)生和產(chǎn)品相同價值的所得，所以產(chǎn)品不可能會生產(chǎn)過量，即使產(chǎn)品有些過?；虿蛔悖ㄟ^價格機制，市場機能可以迅速消除這種不均衡。但是區(qū)域競爭中政府給予了處于主導(dǎo)地位的干預(yù)。人為的創(chuàng)造條件大幅提高投資，在宏觀上產(chǎn)生并加劇了產(chǎn)能過剩。地方政府主導(dǎo)的高投入高消耗的粗放型增長方式，進一步提高了投資率，同時抑制了消費，拉大投資率與消費率的差距，加劇了產(chǎn)能過剩。在國際經(jīng)濟環(huán)境較好時，產(chǎn)能過?？梢酝ㄟ^出口轉(zhuǎn)移，但這反過來又拉動了投資，增加了生產(chǎn)性需求，消費性需求必然相應(yīng)萎縮，從而形成了惡性循環(huán)，生產(chǎn)性需求和消費性需求失調(diào)的矛盾趨于嚴(yán)重。加大了產(chǎn)能過剩的范圍與程度。

中國目前的區(qū)域競爭主要包括鼓勵類和限制類兩個方面的措施。在鼓勵類方面主要是給予土地、稅收、租金、水電等優(yōu)惠政策，以爭取外商及區(qū)外投資者。在限制類方面主要是通過設(shè)置一定的政策壁壘，限制外地產(chǎn)品以及服務(wù)型企業(yè)進入，以達到保護本地產(chǎn)品和服務(wù)市場的目的。中國政府主導(dǎo)下的區(qū)域發(fā)展與競爭是靠增加投資拉動的，并且我國地方政府吸引投資的方法主要靠在硬件因素方面給予投資者優(yōu)惠措施，而不夠重視軟環(huán)境的建設(shè)。從軟硬要素所包含的內(nèi)容來看。硬環(huán)境的建設(shè)代表著資本的投入和資源的消耗，軟環(huán)境的建設(shè)則代表著技術(shù)的進步和效率的提高。地方政府這種以資源的浪費和政策效益的讓渡來鼓勵競爭的方式。與區(qū)域競爭中的限制措施一起給區(qū)域競爭帶來了負面效應(yīng)，加劇了產(chǎn)能過剩。

四、解決產(chǎn)能過剩的主要措施

(一)轉(zhuǎn)變地方政府的職能

在經(jīng)濟發(fā)展過程中，地方政府的職能包括：維護正常的市場運行和競爭秩序，制定并維護制度；提供公共物品；創(chuàng)造有利于本地經(jīng)濟社會發(fā)展的投資環(huán)境：同時消除外部效應(yīng)，實現(xiàn)本區(qū)域內(nèi)資源的最優(yōu)配置。制度、公共物品、投資環(huán)境都是地方政府生產(chǎn)的“產(chǎn)品”。這些產(chǎn)品越好，本地區(qū)就越具有競爭優(yōu)勢，本地區(qū)的硬環(huán)境優(yōu)勢得以凸現(xiàn)，外來投資者的交易費用減少，所有企業(yè)和個人都能以較小的投人獲得較高的收益，從而大大提高該地區(qū)的競爭力。

但是有許多地方政府不是這樣做的。一些地方政府受自身利益驅(qū)動，只知追逐GDP，熱衷經(jīng)濟產(chǎn)量和增長速度的上升。在全國經(jīng)濟上升時地方政府投資熱情很高，進入調(diào)整期，地方政府又是“上有政策，下有對策”。由此導(dǎo)致大量的投資形成大量的產(chǎn)能，當(dāng)供給極大增長時，需求不可能極大地跟上，因此就出現(xiàn)供大于求的過剩。在操作中盡管政府不是企業(yè)的投資者，但其有很多辦法來影響企業(yè)投資，在中國的企業(yè)往往很被動，政府想要推動企業(yè)投資時便可在稅收、費用、管理等方面幫助企業(yè)，如推遲交稅，在其虧損時幫其填補虧空。等等。

要解決中國產(chǎn)能過剩的問題。必須改變政府的投資主體地位，充分發(fā)揮市場在調(diào)節(jié)資源配置中的基礎(chǔ)作用。政府是政策制定者，如果同時再作為投資主體，必然使得投資失去約束，從而走向盲目擴大的道路。政府在追求自身利益最大化時，往往并不在乎投資是否有效率。也不關(guān)心產(chǎn)能是否過剩。在市場經(jīng)濟條件下。地方政府想要形成和提升區(qū)域經(jīng)濟競爭力，就應(yīng)該提供公共服務(wù)、培育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群、制定和完善相關(guān)政策等。

(二)正確處理好中央政府與地方政府之間的關(guān)系

中央政府與地方政府之間存在博弈行為，屬于委托與代理的關(guān)系。而委托與代理之間信息傳遞的扭曲導(dǎo)致了兩個政府利益上的不一致。從民生角度講，中央政府利益是與百姓是一致的，地方政府或多或少的具有一定的局限性，甚至只考慮個人利益而對上級政府隱蔽信息。或者做出一些短視行為。于是我們可以嘗試建立民間監(jiān)督地方政府經(jīng)濟行為的機構(gòu)，履行規(guī)范市場運行的義務(wù)。同時中央政府應(yīng)建立配套部門對此類機構(gòu)進行引導(dǎo)規(guī)范，同時起到對其的監(jiān)督作用。最后要嘗試著改變地方官員晉升制度，選取科學(xué)的績效考核指標(biāo)。

區(qū)域競爭不是導(dǎo)致粗放型增長方式的唯一因素，也不是加劇產(chǎn)能過剩的唯一因素。但區(qū)域間的競爭在客觀上加劇了產(chǎn)能過剩。如果我們在區(qū)域競爭中能夠及時有效的轉(zhuǎn)軌政府體制，并制定合理的區(qū)域競爭規(guī)范和有效的協(xié)調(diào)機制，那我們就有可能建立起一種區(qū)域間互相認同、互相協(xié)調(diào)、互利和諧的競爭。使整個社會和國家的整體利益得以實現(xiàn)。

(三)發(fā)揮市場經(jīng)濟的功能解決產(chǎn)能過刺的問題

用市場的手段來解決過剩問題，時間可能會長一點，可效果應(yīng)該會更好一點。在過剩的宏觀經(jīng)濟環(huán)境中，企業(yè)經(jīng)營非常困難，付夠?qū)W費后，就會謹(jǐn)慎起來，積累經(jīng)驗，逼迫其對市場的預(yù)期更成熟，不再只去預(yù)測短期行情，而更會從整個行業(yè)產(chǎn)品的周期來看問題。

另一方面用市場的方法解決過剩問題既可以從多條途徑消除過剩生產(chǎn)能力，如設(shè)備淘汰和企業(yè)退出等；當(dāng)然，企業(yè)退出機制。需要通過確定公平的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、完善的產(chǎn)權(quán)市場以及規(guī)范企業(yè)的兼并、破產(chǎn)機制給予保證。用市場的方法還需要政府支持民間資本。給予民營企業(yè)充分的投資機會。主要依靠市場機制的力量才會獲得市場驅(qū)動而非政府驅(qū)動，促使國民經(jīng)濟健康地增長，真正長遠地滿足中國居民的消費需求。主要采用市場機制，與前面兩條措施相聯(lián)系就意味著，在多元投資主體的宏觀經(jīng)濟條件下，政府需要致力于建立一個有效率、公平、能夠進行預(yù)期的宏觀經(jīng)濟投資的調(diào)控體系。在這個宏觀調(diào)控體系構(gòu)建中政府應(yīng)當(dāng)放棄政府直接控制項目投資的一些做法，以便將主要精力來專心致志地實施有利于提高市場效率的財政政策、貨幣政策、匯率政策和收入政策以及相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策。

另外，用市場的手段，還意味著要將市場經(jīng)濟活動的宏觀環(huán)境做好，使得經(jīng)濟活動主體能夠安心，無后顧之憂的從事勞動和消費。因此，還要繼續(xù)進行社會保障、公共產(chǎn)品供給等方面的深入改革，以降低居民的“謹(jǐn)慎型”儲蓄，刺激他們的消費；同時還要進行金融、稅收體制和收入分配政策及匯率形成機制等多方面的改革。真正做到消除體制上的不利因素，多發(fā)揮市場功能的作用，大大提高居民的有效消費需求。

責(zé)任編輯李萍