鮑　洋

〔摘 要〕近年來，民營企業(yè)逐漸發(fā)展成為自主創(chuàng)新的生力軍，民營企業(yè)既有其自身的優(yōu)勢，也面臨著一定的問題和困擾。本文通過分析民營企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題，旨在探求提高民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力的有效途徑，引導(dǎo)民營企業(yè)走上依靠自主創(chuàng)新的良性發(fā)展軌道，促進(jìn)我國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕民營企業(yè)；自主創(chuàng)新； 技術(shù)進(jìn)步；核心競爭力

中圖分類號：F276．5文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文

章編號：1008-4096(2009)02-0059-04お

21世紀(jì)以來，自主創(chuàng)新作為一項國家戰(zhàn)略得到了廣泛關(guān)注，如何提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是一個值得探討的問題。而崛起中的民營企業(yè)，憑借自身特有的活力，逐步加入到自主創(chuàng)新的隊伍中來，為提高我國的經(jīng)濟實力與技術(shù)水平添磚加瓦。

一、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵界定

創(chuàng)新思想最早起源于西方經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域。1912年，美國經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫?熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出了著名的“創(chuàng)新理論”，他認(rèn)為創(chuàng)新是“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新組合”，1939年，他又指出“創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，并引入經(jīng)濟活動中，原本的成本曲線不斷更新?！毙鼙颂貙?chuàng)新內(nèi)容概括為五個方面：生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)方法、開辟一個新的市場、掠取或控制原材料和半成品的一種新的來源、實行一種新的工業(yè)組織。

繼熊彼特之后，許多經(jīng)濟學(xué)家、科研機構(gòu)對創(chuàng)新問題進(jìn)行了深層次的研究。在我國，創(chuàng)新思想逐漸演變成為一種符合我國國情的新概念——自主創(chuàng)新。

傅家驥認(rèn)為，自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動。^[1]

董必龍認(rèn)為自主創(chuàng)新是指以獲取核心知識產(chǎn)權(quán)，掌握核心技術(shù)為宗旨，以自我為主發(fā)展與整合創(chuàng)新資源，進(jìn)行創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新能力的科技戰(zhàn)略方針。^[2]

2005年10月的中共中央十六屆五中全會上明確提出了自主創(chuàng)新這一概念并定位為我國的發(fā)展戰(zhàn)略?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定“十一五”規(guī)劃的建議》中指出，自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。

目前，理論界對于自主創(chuàng)新的概念并沒有明確的界定，對于自主創(chuàng)新的內(nèi)涵、特性還需要進(jìn)一步的探討。從本文的研究角度來看，自主創(chuàng)新，是相對于單純的技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動，是指將擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為價值的過程。按照我國目前的經(jīng)濟發(fā)展水平和大多數(shù)民營企業(yè)的經(jīng)濟實力，引進(jìn)吸收消化再創(chuàng)新是最具有適用性的，應(yīng)以其為基礎(chǔ)，逐步上升到集成創(chuàng)新，原始創(chuàng)新。

按照層次劃分，自主創(chuàng)新可分為原始創(chuàng)新，集成創(chuàng)新，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新（見圖1）。

1．原始創(chuàng)新

在沒有參照物的基礎(chǔ)上進(jìn)行根本性的突破，包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明等，原始創(chuàng)新成果多具有首創(chuàng)性、突破性、帶動性等特征。

2．集成創(chuàng)新

把各個已有的技術(shù)有機地組合起來、融會貫通，構(gòu)成一種新的產(chǎn)品或經(jīng)營管理方式，既不是簡單的“拿來主義”，也不是1+1>2，集成創(chuàng)新能夠創(chuàng)造出新的經(jīng)濟增長，獲得更大的經(jīng)濟效益。

3．引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新

在存在參照物的情況下，研究、消化現(xiàn)有技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)、創(chuàng)新，提高技術(shù)的核心競爭力。

按對象劃分，自主創(chuàng)新可分為技術(shù)創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、機制創(chuàng)新等方面，其中技術(shù)創(chuàng)新是核心，是自主創(chuàng)新的靈魂，其他方面的創(chuàng)新是圍繞技術(shù)創(chuàng)新展開的，并對技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展起到積極的推動作用。

二、民營企業(yè)自主創(chuàng)新的迫切性分析

改革開放以來，我國的民營企業(yè)得到了蓬勃發(fā)展，逐步成為最有活力、最有競爭力的經(jīng)濟成分，為國民經(jīng)濟的持續(xù)、健康、有序發(fā)展提供了強有力的支持。自主創(chuàng)新是科技發(fā)展的靈魂，也是企業(yè)實現(xiàn)更快更好發(fā)展的動力源泉。提高民營企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是促進(jìn)我國經(jīng)濟發(fā)展和適應(yīng)經(jīng)濟全球化的首選戰(zhàn)略舉措。

1．自主創(chuàng)新有利于保護(hù)國家的經(jīng)濟安全

作為當(dāng)代世界經(jīng)濟發(fā)展的重要特征之一，經(jīng)濟全球化有利于資源優(yōu)化配置，生產(chǎn)效率、規(guī)模效益的提高和國際經(jīng)濟新秩序的建立。但機遇與挑戰(zhàn)并存，發(fā)展中國家的重要工業(yè)若不被特殊保護(hù)，很可能被國外成熟工業(yè)扼殺在搖籃中，得不到健康持續(xù)發(fā)展，永遠(yuǎn)處于世界二流水平。一直以來，自主創(chuàng)新能力的薄弱制約著我國的經(jīng)濟發(fā)展，對于國際先進(jìn)技術(shù)的過分依賴使得我們在國際競爭中沒有主動權(quán)。例如：我國80%以上的芯片制造設(shè)備，70%以上的數(shù)控機床和紡織機械，100%的光纖制造裝備都被進(jìn)口產(chǎn)品占據(jù)。只有加快自主創(chuàng)新，擺脫目前的依賴性發(fā)展模式，才能改變在國際分工中處于下游的被動局面，增強國家和企業(yè)的國際競爭力，維護(hù)國家經(jīng)濟安全。

2．自主創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的需要

經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的實質(zhì)是生產(chǎn)力的發(fā)展和勞動生產(chǎn)率的提高，這些都離不開技術(shù)進(jìn)步的支持。根據(jù)產(chǎn)品周期理論，國外先進(jìn)技術(shù)的外溢效應(yīng)是有限的，自主創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，合理化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的必然選擇。國家經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)變是以企業(yè)經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)變?yōu)榛A(chǔ)的。目前，民營企業(yè)在我國企業(yè)構(gòu)成中占有很大比例，并直接關(guān)系到構(gòu)建創(chuàng)新型國家的成敗。因此，提高民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，是使我國走上新型工業(yè)化道路，完成國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的唯一途徑。

3．自主創(chuàng)新是增強企業(yè)競爭力的有效途徑

熊彼特認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新競爭所打擊的不是現(xiàn)存企業(yè)的利潤和產(chǎn)量，而是打擊這些企業(yè)的基礎(chǔ)，危及他們的生命。從國內(nèi)競爭角度看，民營企業(yè)面臨著國有企業(yè)、外資企業(yè)的激烈競爭，民營企業(yè)要想在夾縫中求生存，在優(yōu)勝劣汰的自然選擇中求發(fā)展，只能依賴高效的自主創(chuàng)新。從經(jīng)濟全球化的角度看，自主創(chuàng)新水平?jīng)Q定了我國及我國企業(yè)的國際競爭力能否得到提升。

4．自主創(chuàng)新是實現(xiàn)“引進(jìn)來”和“走出去”有機結(jié)合的必然選擇。

我國是吸收、利用FDI數(shù)量最大的國家之一，但一直信奉的“以市場換技術(shù)”的理念未能取得良好的效果，花錢沒有買到技術(shù)，以美國為例，作為世界高新技術(shù)貿(mào)易出口的龍頭老大，美國對我國的高新技術(shù)出口上卻屈居歐盟和日本之后。在對華出口貿(mào)易中，美國敏感技術(shù)和高新技術(shù)的出口量少得可憐。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計，2005年美對華出口總額為390億美元，其中需要申請出口許可證的只有30億美元。因此，加大自主創(chuàng)新力度勢在必行，只有擺脫對國外高新技術(shù)的依賴，才能更好地參與國際競爭。

三、民營企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

1．自主創(chuàng)新意識落后，缺少完整的自主創(chuàng)新機制

我國的民營企業(yè)家，大多數(shù)是農(nóng)民和小業(yè)主出身，他們帶有很強的“小農(nóng)意識”、“小業(yè)主意識”。在企業(yè)的經(jīng)營問題上，只求生存，不求強大；不求風(fēng)險，只求穩(wěn)定；只求短期利潤，不求長期發(fā)展，導(dǎo)致一些民營企業(yè)不重視自主創(chuàng)新，安于現(xiàn)狀，接受以O(shè)EM等經(jīng)營方式實現(xiàn)利潤，不尋求突破。我國私營企業(yè)已經(jīng)超過460萬家，但真正開展技術(shù)創(chuàng)新的微乎其微，即使是在15萬家民營科技企業(yè)中，只有小部分擁有真正的技術(shù)創(chuàng)新成果，有發(fā)明專利和原創(chuàng)技術(shù)的更是極少數(shù)。據(jù)全國經(jīng)濟普查材料，2004年全國共有大中型私營工業(yè)企業(yè)4 500家，擁有發(fā)明專利6 486件，戶均只有1．44件。此外，民營企業(yè)大多缺少完整的自主創(chuàng)新機制和長遠(yuǎn)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。自主創(chuàng)新是一個有機整體，技術(shù)創(chuàng)新、機制創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等每一部分都是必不可少的。以制度創(chuàng)新為例，如果制度不合理，企業(yè)家可能順著原來的錯誤路徑往下滑，甚至被“鎖定”在低效狀態(tài)，陷入惡性循環(huán)。浙江大學(xué)對溫州企業(yè)的路徑依賴研究表明，依賴非制度環(huán)境基礎(chǔ)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是限制溫州經(jīng)濟發(fā)展最重要的因素，這是使得溫州經(jīng)濟近些年發(fā)展緩慢的主要原因。

2．資金短缺，自主創(chuàng)新投入較少

近年來，一些民營企業(yè)逐步提升了自主創(chuàng)新意識，但是由于資金短缺，相當(dāng)一部分企業(yè)對于自主創(chuàng)新望而卻步，不解決資金問題，民營企業(yè)難以大幅提高自主創(chuàng)新能力。民營企業(yè)資金短缺是由諸多因素造成的。第一，民營企業(yè)大多規(guī)模較小，自有資金不足，稅收負(fù)擔(dān)較重，稅后利潤水平較低，導(dǎo)致資本積累增長緩慢，R&D投入不多。第二，融資途徑有限，得不到外來資金的支持。民營企業(yè)“融資難”主要有內(nèi)外兩方面的因素：從內(nèi)因方面來看，與國有大中型企業(yè)相比，民營企業(yè)的財務(wù)狀況缺乏透明度，完善的信用制度也沒有建立，銀行貸款面臨較大風(fēng)險，久而久之，銀企關(guān)系惡化。從外因方面看，首先，我國缺乏專門服務(wù)于民營企業(yè)的金融機構(gòu)，銀行青睞國有企業(yè)和“三資企業(yè)”，對民營企業(yè)開放的門檻太高；其次，直接融資渠道不順暢，我國資本市場發(fā)展不成熟，A股市場的準(zhǔn)入要求太高。統(tǒng)計表明目前我國滬深兩市共有上市公司近1600家，其中民營企業(yè)不到15%，且部分通過買殼途徑上市。

3．自主創(chuàng)新沒有得到國家的有力扶持

自主創(chuàng)新已經(jīng)上升為我國的一項發(fā)展戰(zhàn)略，政府能否營造一個有利于民營企業(yè)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境至關(guān)重要。目前，全國開展了很多促進(jìn)自主創(chuàng)新的活動，但法律環(huán)境的不完善使得執(zhí)行過程中出現(xiàn)的爭端得不到有效解決。其次，國家近年來加大了對自主創(chuàng)新的投入，但是大部分資金用于大學(xué)和科研機構(gòu)，少部分用于企業(yè)，而在用于企業(yè)的資金中，國有企業(yè)占據(jù)了相當(dāng)大的比例，民營企業(yè)只分享到了很少的一部分；同時，過重的稅收壓力延緩了民營企業(yè)資本積累的步伐，自主創(chuàng)新的投入少，技術(shù)水平提高較慢。再次，政府沒有合理化自身的定位，在經(jīng)濟中過度干預(yù)，承擔(dān)了過多的任務(wù)，不僅政府辦事效率低下，更是嚴(yán)重打擊了民營企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

4．民營企業(yè)人力資源管理觀念落后

人才是創(chuàng)新的根本，吸收和培養(yǎng)大批高水平技術(shù)人才是獲得創(chuàng)新成果的關(guān)鍵。當(dāng)前民營企業(yè)普遍面臨是人才短缺和人力資源管理意識差等問題。如何在與外資企業(yè)，國有企業(yè)的競爭中吸引人才，如何對現(xiàn)有人才進(jìn)行培訓(xùn)、開發(fā)和激勵都是民營企業(yè)人力資源管理不可或缺的一部分。我國相當(dāng)一部分的民營企業(yè)是家族企業(yè)，企業(yè)家們?nèi)稳宋ㄓH，對員工的信任普遍建立在血緣關(guān)系上，這大大降低了人才對企業(yè)的忠誠度；而且，民營企業(yè)對于人才的重吸收，輕培養(yǎng)，嚴(yán)重阻礙了他們的成長性，一些高科技人才覺得自身提高空間有限，選擇跳槽；激勵機制的不完善同樣使得個人需要得不到滿足，造成人才流失。

四、民營企業(yè)自主創(chuàng)新的對策分析

1．樹立創(chuàng)新意識，促進(jìn)企業(yè)建立整體創(chuàng)新體系

企業(yè)家是企業(yè)自主創(chuàng)新的組織者和實現(xiàn)者，培養(yǎng)集戰(zhàn)略遠(yuǎn)見、現(xiàn)代經(jīng)營理念、自主創(chuàng)新意識為一身的民營企業(yè)家是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要途徑。民營企業(yè)家有必要開拓眼界，扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)的家族企業(yè)“小富即安”的意識，樹立建設(shè)自主創(chuàng)新型企業(yè)的意識。其次，民營企業(yè)要想在競爭中不被淘汰，應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)持續(xù)性和系統(tǒng)性的創(chuàng)新能力和機制，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展水平選擇創(chuàng)新模式，不僅進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，更要大力推進(jìn)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，不僅要提出新的理念，更要創(chuàng)造新的生產(chǎn)經(jīng)營方式，資源配置方式和組織結(jié)構(gòu)方式，增強產(chǎn)品的競爭力。總之，以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)和核心，建立全方位，多層次的自主創(chuàng)新型企業(yè)是民營企業(yè)做大做強的必由之路。

2．?dāng)U充資金籌措渠道，彌補資金缺口

民營企業(yè)R&D程度的高低直接取決于其資金實力。對于大部分民營企業(yè)來說，融資渠道十分有限，對此，民營企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取措施積極應(yīng)對。

（1）民營企業(yè)要不斷提高自身水平，滿足在A股市場上融資的條件。尤其是一些民營高科技企業(yè)，要積極把握機遇，力爭在創(chuàng)業(yè)板推出后上市，獲得直接融資的機會。此外，買殼上市、借殼上市盡管是民營企業(yè)的無奈之舉，成功率也不高，但卻是獲得資金來源的一種選擇。

（2）建立健全民營企業(yè)信用記錄，努力實現(xiàn)財務(wù)狀況透明化。民營企業(yè)只有擁有良好的資信，才能得到銀行的信賴，獲得貸款。

（3）有效利用現(xiàn)有的稅收優(yōu)惠政策。目前，我國對外商投資企業(yè)實行稅收傾斜政策，民營企業(yè)可以通過洽談合資、引資、改制、資產(chǎn)重組等一系列方式，實現(xiàn)由內(nèi)資企業(yè)向合資，合作經(jīng)營模式過渡，獲得減稅、免稅的機會。其次，可將投資地點設(shè)立在減稅、免稅的地區(qū)，獲得稅收優(yōu)惠。這些可減輕民營企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)，獲得更大的資本積累，企業(yè)可以擁有更多的資金進(jìn)行研發(fā)。

3．加大政府對民營企業(yè)自主創(chuàng)新的扶持力度

民營企業(yè)的自主創(chuàng)新離不開國家、省市各級政府的大力扶持，政府應(yīng)在自主創(chuàng)新浪潮中扮演好自己的角色。首先，政府應(yīng)該從宏觀角度入手，合理化自身定位，不要面面俱到。只有賦予民營企業(yè)更大的空間和權(quán)力，促進(jìn)它們自主創(chuàng)新的積極性，才能在提高政府辦事效率的同時，獲得更多的自主創(chuàng)新成果。其次，繼續(xù)完善適合民營企業(yè)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境，積極出臺相關(guān)優(yōu)惠政策，尤其是各省市政府要根據(jù)當(dāng)?shù)氐木唧w情況細(xì)化政策。在財政政策方面，政府應(yīng)借鑒國外成功經(jīng)驗，加大對民營企業(yè)的金融支持，緩解融資難等問題。如根據(jù)民營企業(yè)的需要，設(shè)立專項資金，由財政部門進(jìn)行協(xié)調(diào)管理；建立完善的信用評價機制，促進(jìn)金融機構(gòu)對優(yōu)秀的民營企業(yè)的信貸服務(wù)；在稅收政策方面，現(xiàn)階段對外資企業(yè)的稅收傾斜是一種不公平的現(xiàn)象，民營企業(yè)相當(dāng)于受到剝削，政府應(yīng)該逐漸改變對內(nèi)資和外資實行雙套稅收政策的局面。再次，健全對民營企業(yè)的人才支撐，加強民營企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的合作，實施“產(chǎn)、學(xué)、研”相結(jié)合，培養(yǎng)適合民營企業(yè)的創(chuàng)新型人才。

4．以人為本，完善民營企業(yè)的人力資源管理

首先，建立正確的人才觀，尊重知識，尊重人才，憑借民營企業(yè)的廣闊發(fā)展空間吸引人才，為高科技人才正確認(rèn)識民營企業(yè)創(chuàng)造機會，將民營企業(yè)打造為精英施展才華的舞臺；其次，健全激勵約束政策，如鼓勵科技人員以科技成果、技術(shù)專利入股，實行科技股、優(yōu)惠股、獎勵股等辦法，調(diào)動自主創(chuàng)新人才為企業(yè)服務(wù)的積極性；第三，注重對員工的培訓(xùn)和建立學(xué)習(xí)型組織，員工整體素質(zhì)的提高不僅滿足了其自身發(fā)展的需要，更有助于企業(yè)獲得更大的效益?？傊?，高效的人力資源管理是實現(xiàn)民營企業(yè)自主創(chuàng)新的必要途徑。

5．立足于民營企業(yè)自身的優(yōu)勢，取長補短

相對于國有企業(yè)的自主創(chuàng)新，民營企業(yè)有其自身的優(yōu)勢，主要表現(xiàn)在：第一，民營企業(yè)自負(fù)盈虧，即使自主創(chuàng)新失敗，企業(yè)自己承擔(dān)投資風(fēng)險，這使得民營企業(yè)敢于創(chuàng)新；第二，民營企業(yè)大多規(guī)模不大，決策靈活，更能適應(yīng)瞬息萬變的市場，抓住稍縱即逝的機會；第三，民營企業(yè)可以更好的選擇自主創(chuàng)新的方式，既可以購買已有的科技成果，也可以通過與其他企業(yè)合資，合作來完成自主創(chuàng)新。當(dāng)然，與國有企業(yè)相比，民營企業(yè)還有許多劣勢，得不到國家的大力扶持，與高校進(jìn)行“產(chǎn)、學(xué)、研”合作難度也更大。總之，民營企業(yè)要吸取國有企業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)，加強與國有企業(yè)的合作，共同提升自主創(chuàng)新水平。お

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（責(zé)任編輯：王秀中）