陳守明　韓雪冰

摘要：目前，企業(yè)外包中的一種不斷成長的形式——模塊式外包被提出來了，模塊式外包的發(fā)展對企業(yè)管理者提供了機會和挑戰(zhàn)。有必要回顧模塊化基本思想和實踐，從供應(yīng)商和購買方的關(guān)系角度分析模塊式外包的本質(zhì)特征。與此同時，提出模塊式外包的管理實踐含意。

關(guān)鍵詞：模塊化；外包；管理

中圖分類號：F272.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

外包(outsourcing)一詞英文直譯是“外部尋源”，是指企業(yè)寧愿從外部購買而不是自制的行為(Womack et al.，1990)。具體而言，業(yè)務(wù)外包是指企業(yè)整合利用其外部相對優(yōu)秀的企業(yè)資源，將一些非核心的、次要的或輔助性的功能或業(yè)務(wù)外包給企業(yè)外部的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，利用它們的專長和優(yōu)勢來提高企業(yè)整體的效率和競爭力，而自身僅專注于那些核心的、主要的功能或業(yè)務(wù)。企業(yè)業(yè)務(wù)外包的主要原因是降低運營成本(包括生產(chǎn)成本、管理協(xié)調(diào)成本、交易成本、財務(wù)成本等)、提高核心能力、分散經(jīng)營風(fēng)險等。

外包是一個非常籠統(tǒng)的概念，包含眾多的形式和方法。例如目前流行的外包形式就有定牌制造的OEM(Original Equipment Manufacture)、零部件外包、工序外包、服務(wù)外包、管理外包等，所以需要更為精細(xì)化的研究。從企業(yè)外包活動的“徹底性”角度分析，模塊式外包形式被提了出來，學(xué)者們也看到了行業(yè)模塊化程度越高越容易實行外包的現(xiàn)象(Ernst and Kamrad，2000)，模塊化問題也經(jīng)常在戰(zhàn)略性外包中進(jìn)行討論(Momme et al.，2000)。筆者試圖從模塊化的特征出發(fā)分析模塊式外包的本質(zhì)及其管理實踐的意義，以期深化外包具體形式的研究，對相關(guān)的企業(yè)管理者有所幫助。

一、模塊化的基本思想

從廣義來講，模塊化是有效組織復(fù)雜產(chǎn)品和流程設(shè)計和生產(chǎn)的一種途徑(Baldwin and Clark，1997)。所謂模塊是指可組成系統(tǒng)的、具有某種確定獨立功能的半自律性的子系統(tǒng)，可以通過標(biāo)準(zhǔn)的界面和其他同樣的子系統(tǒng)按照一定的規(guī)則相互聯(lián)系而構(gòu)成的更加復(fù)雜的系統(tǒng)(青木昌彥，2003)。每個模塊的研發(fā)和改進(jìn)都獨立于其他模塊的研發(fā)和改進(jìn)，每個模塊所特有的信息處理過程都被包含在模塊的內(nèi)部，如同一個“黑箱”(Black box)，但是有一個或數(shù)個通用的標(biāo)準(zhǔn)界面與系統(tǒng)或其他模塊相互連接。從系統(tǒng)功能角度看，系統(tǒng)可以被看作是由一系列具有特定功能的組件組成，作為一個完整的系統(tǒng)也可以被分解成一系列功能模塊，這些模塊之間的相互作用就形成了系統(tǒng)的所有功能(Ulrich，1995；Sanchez，Mahoney，1996)。模塊化過程可以分為兩個階段：模塊分解化和模塊集中化。模塊分解化是指將一個復(fù)雜的系統(tǒng)或者過程按照一定的聯(lián)系規(guī)則分解為可獨立設(shè)計的半自律子系統(tǒng)的行為；模塊集中化是按照某種聯(lián)系規(guī)則將可獨立設(shè)計的子系統(tǒng)(模塊)統(tǒng)一起來，構(gòu)成更加復(fù)雜的系統(tǒng)或過程的行為。

模塊化的發(fā)展源于其在現(xiàn)代企業(yè)競爭中體現(xiàn)出的優(yōu)勢。其一，模塊化通過良好的分工，使我們能夠處理復(fù)雜的事務(wù)。通過模塊分解來應(yīng)對復(fù)雜系統(tǒng)的觀點可以追溯到西蒙的管理思想(Simon，1962)，復(fù)雜的系統(tǒng)如果可以分解為較為簡單的子系統(tǒng)，那么通過子系統(tǒng)問題的解決就能處理復(fù)雜的大系統(tǒng)。現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營中產(chǎn)品和服務(wù)越來越朝復(fù)雜化方向發(fā)展，有的甚至已經(jīng)超出現(xiàn)有能力，此時模塊化是一個不錯的選擇。其二，模塊化能夠部分減少設(shè)計和生產(chǎn)中的管理工作，由于每個模塊內(nèi)部開展的工作都是獨立的，模塊是屬于松散聯(lián)系(Loosely coupled)的子系統(tǒng)(We－ick，1976)，所以模塊之間的管理和協(xié)調(diào)工作大為減少，有時管理成本的節(jié)約能夠構(gòu)成最終產(chǎn)品和服務(wù)的競爭優(yōu)勢。其三，模塊化的結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生更多的選擇余地，能對付子系統(tǒng)的不確定性。模塊化之后，從總裝企業(yè)來看，由于一個子系統(tǒng)模塊會有多個供應(yīng)商提供，減少了系統(tǒng)風(fēng)險。其四，模塊化系統(tǒng)有助于創(chuàng)新。一是有利于模塊的創(chuàng)新。在模塊化的結(jié)構(gòu)中，各個模塊具有半自主的權(quán)利，只要遵循了看得見的設(shè)計規(guī)則，就可以隨意在模塊內(nèi)部創(chuàng)新，在遵循同一規(guī)則的前提下，模塊制造商之間具有很高的替代性，加劇了他們之間的競爭。每個模塊制造商都是獨立完成自己的研發(fā)，具有背靠背的特征。在平行展開的試驗中，只要其他條件相同，彼此之間聯(lián)系越少，就越能獲得更大的選擇價值，淘汰賽具有激勵效果。例如在硅谷往往是幾十家企業(yè)同時為研發(fā)一個有前途的技術(shù)展開競爭，只有成功的企業(yè)才能有股票上市或者被現(xiàn)有企業(yè)收購，獲得全部的模塊價值。二是整個系統(tǒng)的創(chuàng)新。模塊化發(fā)展了，原來的模塊可以進(jìn)一步分解，通過模塊的分離、去除、更新、增加等手段將這個領(lǐng)域的模塊應(yīng)用到其他領(lǐng)域，創(chuàng)造新的生產(chǎn)系統(tǒng)。

筆者要重點指出的是模塊化可以幫助企業(yè)更快地滿足全球個性化的市場需求，實現(xiàn)企業(yè)的“速度經(jīng)濟(jì)”和大規(guī)模定制的理想。西方工業(yè)革命后，高效大型機器設(shè)備的廣泛應(yīng)用導(dǎo)致企業(yè)運營規(guī)模擴(kuò)大，而規(guī)模擴(kuò)大可以帶來單位產(chǎn)品的成本大幅度降低，從而產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般有三種情況：(1)采購的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，(2)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，(3)儲藏的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。對于當(dāng)今跨國經(jīng)營的公司而言，因為全球市場空間距離相距遙遠(yuǎn)，所有的產(chǎn)品不可能在同一地點進(jìn)行采購、生產(chǎn)和儲藏，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用到了一定階段就沒辦法進(jìn)一步擴(kuò)大了。伴隨著工業(yè)化的進(jìn)程，消費者收入水平的不斷提高，一個比較明顯的消費趨向就是追求產(chǎn)品的個性化。世界各地不同的國家和地區(qū)由于文化、教育、宗教、審美習(xí)慣、生活方式等各方面都不盡相同，在一定程度上使標(biāo)準(zhǔn)化這個規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)不復(fù)存在。這就導(dǎo)致了產(chǎn)品的壽命周期日益縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代的不斷加快。不僅如此，人們在追求產(chǎn)品個性化的同時也追求速度。速度經(jīng)濟(jì)是“因迅速滿足客戶需求而帶來超額利潤的經(jīng)濟(jì)”，企業(yè)對市場的應(yīng)變速度將成為企業(yè)競爭的焦點。因為反應(yīng)雖快的企業(yè)總是能夠占據(jù)最佳位置，從而能夠最先獲得市場。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是通過經(jīng)營成本的節(jié)省而獲得的。對于消費需求變化快、時尚化和個性化特征的產(chǎn)品，則是創(chuàng)新的速度創(chuàng)造價值。大規(guī)模生產(chǎn)和個性化需求在模塊時代獲得了統(tǒng)一。模塊生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和最終產(chǎn)品的多樣化選擇，可以快速低成本滿足消費者的個性化需求。

但是并不是所有的系統(tǒng)都能模塊化的，這要看系統(tǒng)本身的特征，看它是否是一個可分解的(Decom，posable)，可分解的系統(tǒng)才能進(jìn)行模塊化分工。模塊化的難易程度取決于兩個因素：(1)物理尺寸，空間設(shè)計的維數(shù)越高，越難模塊化，像汽車、飛機制造方面，模塊化的發(fā)展只能停留在合理化設(shè)計的水平上。(2)系統(tǒng)的相互依賴度。有些系統(tǒng)和其他系統(tǒng)相比，天生結(jié)合得更松散。有些結(jié)合緊密的系統(tǒng)，即使可以模塊化，成本也會高得驚人。

隨著模塊化思想的傳播，越來越多的行業(yè)在進(jìn)行模塊化設(shè)計和外包的嘗試。目前世界上模塊化方法運

用較多的行業(yè)包括航空飛行器制造、汽車制造、消費電子產(chǎn)品、家庭用品、個人電腦、電腦軟件、檢測設(shè)備和電力工具等，模塊化正在車成為一種潮流。

二、模塊式外包的本質(zhì)和特征

模塊化最早只是產(chǎn)品設(shè)計的一個概念，現(xiàn)在已經(jīng)延伸到組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)戰(zhàn)略等方面。其中運用到戰(zhàn)略性外包領(lǐng)域的一個相關(guān)概念就是模塊式外包，模塊式外包和其它外包形式相比有重要的特點，換言之，有其本質(zhì)的特征。

筆者從產(chǎn)品的設(shè)計和生產(chǎn)階段進(jìn)行分析。模塊化是分工的進(jìn)一步發(fā)展，重要思想就是中央設(shè)計者只負(fù)責(zé)設(shè)計規(guī)則，或者說，設(shè)計師只負(fù)責(zé)界面。而設(shè)計各個模塊的任務(wù)則留給下面的團(tuán)隊。按界面規(guī)則，負(fù)責(zé)模塊的團(tuán)隊可以是獨立的。這些模塊不一定由公司內(nèi)部的團(tuán)隊來完成，可以由獨立公司去做。同一個模塊，可以有很多團(tuán)隊互相競爭，把競爭中最好的模塊綁到一起。這樣，一個體系的發(fā)展會非?？?。而用不同方式把模塊連接起來，還可能衍生出新的體系。

在模塊化時代，外包被賦予了新的內(nèi)涵，產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計是重要的因素。鮑德溫和克拉克指出，模塊轉(zhuǎn)換了供應(yīng)商的責(zé)任，供應(yīng)商承擔(dān)了越來越多的設(shè)計和研發(fā)任務(wù)(Baldwin and Clark，1997)。傳統(tǒng)的外包是供應(yīng)商不承擔(dān)任何的設(shè)計責(zé)任，也就是生產(chǎn)外包。這樣的外包沒有充分利用供應(yīng)商的能力，企業(yè)也承擔(dān)了過多的風(fēng)險。供應(yīng)商參加到新產(chǎn)品開發(fā)過程中會給公司帶來很多好處，例如可以減少新產(chǎn)品的研發(fā)時間和研發(fā)費用，也可以改進(jìn)新產(chǎn)品研發(fā)的質(zhì)量。包含供應(yīng)商的新產(chǎn)品研發(fā)使企業(yè)和供應(yīng)商之間的關(guān)系更緊密，不僅企業(yè)和供應(yīng)商能進(jìn)行相互學(xué)習(xí)和知識共享，同時也相互分擔(dān)了科技研發(fā)的風(fēng)險。借助商業(yè)創(chuàng)新和知識共享，模塊化可以把一個公司的研發(fā)活動跟他的供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)結(jié)合得更緊密。

研發(fā)出新產(chǎn)品后，就要為新產(chǎn)品中模塊的生產(chǎn)選擇生產(chǎn)方式了。有三種取得模塊的方式：市場購買通用模塊、公司內(nèi)部生產(chǎn)模塊、外包模塊。在市場上購買到的通用模塊通常如界面、聯(lián)系規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)嚴(yán)格確定了，該模塊的供應(yīng)商市場競爭很激烈，模塊可以隨意從市場上購買到。

如果我們換個角度從外包角度進(jìn)行思考，根據(jù)供應(yīng)商技術(shù)水平的不同，可以把外包分為三種模式：供應(yīng)商所有權(quán)外包(supplier proprietary)、細(xì)節(jié)控制外包(detail—controlled)、黑箱外包(black box)。供應(yīng)商所有權(quán)是指外包模塊的全部功能設(shè)計和工程細(xì)節(jié)都由供應(yīng)商負(fù)責(zé)(Clark，1989)。這種外包形式接近于市場購買通用模塊方式。當(dāng)供應(yīng)商的科研能力很強的時候，在這個模塊的領(lǐng)域占有統(tǒng)治地位，可以采用供應(yīng)商所有權(quán)外包模式。這種模式下知識共享和公司間的相互學(xué)習(xí)都是三種模式中最少的。細(xì)節(jié)控制外包是外包模塊的功能設(shè)計和工程細(xì)節(jié)，都由公司承擔(dān)，承包商只按照給定的圖紙生產(chǎn)模塊，這種外包就是傳統(tǒng)的生產(chǎn)外包形式。當(dāng)公司想保留細(xì)節(jié)部分的科技，保證外包模塊的設(shè)計質(zhì)量，或供應(yīng)商的技術(shù)水平比較低，可以采用這種外包模式。在這種外包模式下，公司會對派出工程師對供應(yīng)商的制造過程和產(chǎn)品檢測進(jìn)行嚴(yán)格的控制，工程師就成了公司和供應(yīng)商之間的聯(lián)系紐帶，形成了一定的公司和供應(yīng)商之間關(guān)系的相互依賴。黑匣子外包是外包模塊的功能設(shè)計由公司完成，而工程設(shè)計是由供應(yīng)商完成的。公司的責(zé)任是提出性能要求，外形和界面的細(xì)節(jié)。黑匣子外包使公司能夠充分利用供應(yīng)商在其相應(yīng)領(lǐng)域的專長和人力資源。模塊的復(fù)雜程度越高，就越需要公司和供應(yīng)商之間聯(lián)合起來解決技術(shù)問題，尤其是解決模塊的界面兼容性問題。在這種模式下公司之間的知識共享和學(xué)習(xí)也是最多的。圖1比較了三種外包形式的不同特點。供應(yīng)商的科技水平是考慮外包模式的主要自變量之一，我們可以看到我國前幾年來料加工等方式盛行就與我國企業(yè)的科技基礎(chǔ)薄弱相關(guān)，當(dāng)前跨國公司對我國企業(yè)的零部件外包許多還是細(xì)節(jié)控制外包為主。細(xì)節(jié)控制外包也有助于跨國公司保護(hù)自身的技術(shù)優(yōu)勢，減少技術(shù)的擴(kuò)散。

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的模塊化程度決定了模塊采取什么樣的策略外包出去，模塊化程度越高，供應(yīng)商承擔(dān)外包任務(wù)時參與模塊設(shè)計越少。需要說明的是，這里的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)模塊化程度是產(chǎn)品的特征而不是企業(yè)的模塊化戰(zhàn)略的目標(biāo)程度，所以細(xì)節(jié)控制外包的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是更為模塊化的，但是外包工作中只是把加工環(huán)節(jié)外包，是傳統(tǒng)的外包方式，而不是“模塊式外包”。而供應(yīng)商所有權(quán)外包模式更靠近市場購買通用模塊的做法?？紤]到企業(yè)要持續(xù)滿足市場不斷變化的需求的情形，新產(chǎn)品開發(fā)(NPD)是供應(yīng)鏈競爭的重要活動，黑箱外包是復(fù)雜產(chǎn)品模塊式外包的主流模式。所以，筆者認(rèn)為黑箱外包是現(xiàn)代模塊式外包的本質(zhì)特征。模塊式外包將某個部件的工程設(shè)計和生產(chǎn)工作外包，比傳統(tǒng)的細(xì)節(jié)控制外包更符合模塊化的思想，同時由于共同開發(fā)新產(chǎn)品的重要性，又比通用模塊的購買方式更具競爭力。

三、模塊式外包的管理實踐含義

企業(yè)外包新方式——模塊式外包的發(fā)展對企業(yè)管理者提供了機會和挑戰(zhàn)，如何把握模塊式外包的特征抓住發(fā)展的機會，如何改進(jìn)管理應(yīng)對新的挑戰(zhàn)是我們應(yīng)該思考的問題。我們認(rèn)為，模塊式外包的管理實踐含義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)標(biāo)準(zhǔn)化和關(guān)鍵活動的選擇

這是模塊化時代企業(yè)的戰(zhàn)略問題。模塊化從根本上改變了整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，企業(yè)的競爭將焦距在標(biāo)準(zhǔn)的競爭，這里的標(biāo)準(zhǔn)其實就可以解釋為模塊化中看得見的設(shè)計規(guī)則，在模塊時代系統(tǒng)規(guī)則設(shè)計師的競爭地位是強有力的。當(dāng)前是一個“得標(biāo)準(zhǔn)者得天下”的年代，不僅對企業(yè)是如此，如果我們把目光放遠(yuǎn)一些，應(yīng)該意識到標(biāo)準(zhǔn)的競爭將對國家產(chǎn)業(yè)競爭力產(chǎn)生影響。目前全球的競爭已經(jīng)從質(zhì)量競爭經(jīng)歷技術(shù)競爭上升到各種標(biāo)準(zhǔn)之爭。經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，發(fā)達(dá)國家紛紛出臺國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，將爭奪和控制國際標(biāo)準(zhǔn)作為國際經(jīng)濟(jì)競爭的重要策略，強化其經(jīng)濟(jì)和技術(shù)在國際中的競爭地位。

但是問題可能并不這么簡單。企業(yè)改善設(shè)計把產(chǎn)品進(jìn)行模塊化改造制定了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)并不能保證企業(yè)的競爭優(yōu)勢。一個典型的例子就是模塊化生產(chǎn)的鼻主IBM公司。IBM公司作為一個整體設(shè)計者1964年推出了模塊化的電腦——System／360，具有諷刺意義的是模塊化后推進(jìn)了PC機行業(yè)的快速發(fā)展，但是成功的卻是英特爾和微軟和戴爾等企業(yè)，IBM公司由于缺乏競爭優(yōu)勢而要退出Pc行業(yè)的競爭。贊同企業(yè)外包的只能是非核心活動(non—core activities)，但是在新產(chǎn)業(yè)鏈中哪些是核心業(yè)務(wù)哪些是非核心業(yè)務(wù)是很難做出正確判斷的，我們需要提高這方面的能力。

(二)相互依賴的企業(yè)關(guān)系管理

模塊式外包引發(fā)了企業(yè)和供應(yīng)商之間的相互依賴，鼓勵企業(yè)和供應(yīng)商聯(lián)合起來解決模塊生產(chǎn)和制造過程中出現(xiàn)的科技和管理問題，尤其是前文提到的新產(chǎn)品或換代產(chǎn)品的開發(fā)。通過合作，雙方共享彼此專長的知識，久而久之公司間的相互學(xué)習(xí)就發(fā)生了。通過學(xué)習(xí)對產(chǎn)品的認(rèn)識不斷加深，企業(yè)和模塊供應(yīng)商之間的信息交流和市場選擇的結(jié)果被反饋到模塊結(jié)構(gòu)中，或者改進(jìn)現(xiàn)在的模塊結(jié)構(gòu)，或者創(chuàng)造新的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。模塊產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對復(fù)雜任務(wù)的分解有直接的影響，進(jìn)而影響了公司間的學(xué)習(xí)。

(三)組織間學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)平臺構(gòu)建

組織間的學(xué)習(xí)與企業(yè)的相互依賴關(guān)系是緊密相連的。模塊式外包影響了公司間的獨立性，接著影響了公司間學(xué)習(xí)的數(shù)量和質(zhì)量。產(chǎn)品是集成結(jié)構(gòu)時，由于在設(shè)計結(jié)構(gòu)時依賴于每個小組成員的專家知識，這在一定程度上阻止了公司間的知識共享和相互學(xué)習(xí)。而模塊產(chǎn)品的設(shè)計規(guī)則包含三個方面：結(jié)構(gòu)、界面和標(biāo)準(zhǔn)，三者都是在模塊之間的信息交流過程中不斷修改的，所以我們需要構(gòu)建組織間學(xué)習(xí)的平臺。

(四)對我國企業(yè)經(jīng)營的特殊啟示

我國勞動力價格優(yōu)勢比較明顯，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的部分制造業(yè)進(jìn)一步向中國轉(zhuǎn)移，但大量的是來料加工、裝配等工序，技術(shù)含量高的部分并沒有轉(zhuǎn)移過來，即使有跨國企業(yè)在中國建立了開發(fā)機構(gòu)，也主要是一些需要本地化的技術(shù)工作。中國基本上是承擔(dān)了國際分工中的勞動密集部分。世界產(chǎn)業(yè)分工格局中，形成了技術(shù)在外、市場在外、資金在外的局面。換言之，我國目前制造業(yè)的發(fā)展情況還處于生產(chǎn)外包階段。模塊化外包和生產(chǎn)外包最大的不同就是產(chǎn)品設(shè)計中的自由度，模塊制造商在遵守看得見的聯(lián)系規(guī)則后，在模塊內(nèi)部設(shè)計上有獨立的自主權(quán)。我們應(yīng)該抓住模塊時代對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的巨大沖擊，積極參與世界分工，提高制造業(yè)技術(shù)含量，發(fā)展中國獨立的知識產(chǎn)權(quán)，使中國成為真正的世界制造中心。

四、結(jié)論性評論

外包是企業(yè)專注于自身核心能力，利用企業(yè)外部的資源提高產(chǎn)品市場競爭力的行為。在當(dāng)今模塊化日趨盛行的大背景下，模塊式外包方式也得到了快速發(fā)，展。筆者認(rèn)為模塊式外包是準(zhǔn)“黑箱”外包，該外包模式有非常深刻的管理實踐含義。筆者在分析的基礎(chǔ)上提出了戰(zhàn)略性模塊外包管理、模塊外包企業(yè)關(guān)系管理、企業(yè)間學(xué)習(xí)平臺構(gòu)建和國際分工中我國企業(yè)功能定位等對策。當(dāng)然，模塊式外包總地來講是一個新生事物，我們對其本質(zhì)的了解還不夠深入，對模塊式外包的管理實踐含義分析還欠全面，這需要大家進(jìn)一步的研究和總結(jié)。