梁傳杰

關(guān)鍵詞：學(xué)科建設(shè)；風(fēng)險預(yù)警管理；預(yù)警管理系統(tǒng)；評價指標(biāo)體系；高校管理

摘要：建立學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)的目的在于為高校管理者提供警示，對學(xué)科建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，為教育決策者制定規(guī)劃提供參考。該系統(tǒng)具有超前性、警示性、即時性、系統(tǒng)性特點，包含指標(biāo)管理、數(shù)據(jù)管理、專家分析、風(fēng)險反饋、預(yù)控對策五個子系統(tǒng)和預(yù)測、跟蹤監(jiān)控、警報提示、對策預(yù)控四項功能。

中圖分類號：G640文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1009—4474(2009)01—0066—04

學(xué)科建設(shè)水平反映一所高校的整體實力和辦學(xué)水平，是高校核心工作之所在。研究學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)，對高等教育理論研究與高校管理實踐都具有十分重要的意義。為此，本文擬從理論上構(gòu)建基于高校層面的學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)。

一、學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)設(shè)計的目的和特點

學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)是指對高校學(xué)科建設(shè)實踐所面臨風(fēng)險進(jìn)行分析、評價、推斷、預(yù)測，根據(jù)風(fēng)險程度事先發(fā)出警報信息，提醒高校決策者或管理者警惕風(fēng)險而形成的一套管理系統(tǒng)。建立學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)的目的是：一是警示。學(xué)科建設(shè)作為一個涉及高校教學(xué)、科研、人事、財務(wù)等多方面管理工作的復(fù)雜系統(tǒng)，高校決策者很難及時、全面地從學(xué)科角度了解各學(xué)科所面臨的風(fēng)險，因此，及時通過預(yù)警方式，使高校決策者對未來風(fēng)險有所察覺，使之著眼于未來、著眼于預(yù)防預(yù)控，在真正的風(fēng)險來臨之前得到警報，變救火式的被動管理為預(yù)防控制式的主動管理，對于學(xué)科建設(shè)管理具有重要意義。二是控制。對學(xué)科建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，其目的在于對學(xué)科建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行有效的控制。目前中央、地方管理部門和高校三個層面對學(xué)科建設(shè)的監(jiān)控主要是事后控制，但此時風(fēng)險造成的損失已成為事實。學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)的核心在于：形成以事前控制為主，并與事中控制和事后控制相結(jié)合的風(fēng)險防范機制，調(diào)配高校現(xiàn)有資源，最大限度減少學(xué)科建設(shè)風(fēng)險及其所帶來的損失。三是規(guī)劃。學(xué)科建設(shè)是高校各級學(xué)科的一項整體工作，對學(xué)科建設(shè)所面臨的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，只是從各個學(xué)科層面進(jìn)行了風(fēng)險控制，所面臨的風(fēng)險也有系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險，學(xué)科的發(fā)展與高校的整體發(fā)展目標(biāo)也有差異性，因此，學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)還可以從決策層面上為高校決策者在規(guī)劃時提供參考。

學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)是在實證考察與分析的基礎(chǔ)上，通過對內(nèi)外部環(huán)境的預(yù)測、估計、推斷以及高校發(fā)展過程的監(jiān)控，來進(jìn)行風(fēng)險識別、預(yù)警和預(yù)控的管理實踐活動，它具有如下幾個特點：

1超前性。學(xué)科建設(shè)風(fēng)險管理系統(tǒng)在于變過去的“救火式”管理為“預(yù)防式”管理。學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理雖然有在風(fēng)險發(fā)生情況下的應(yīng)急處理和補救功能，但仍然以預(yù)先做出警示和超前防范為主，“超前”成為風(fēng)險預(yù)警的核心。

2警示性。學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)能適時輸出一系列科研、師資隊伍、人才培養(yǎng)、研究方向等相關(guān)信息，并通過動態(tài)和靜態(tài)等一些具體的形式來及時引起高校決策者和管理者的警覺，因而具有警示性。

3即時性。對學(xué)科建設(shè)活動進(jìn)行動態(tài)適時跟蹤監(jiān)控，及時顯示學(xué)科建設(shè)所處的風(fēng)險狀態(tài)，適時為高校決策者和管理者提供決策和管理信息，是學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的基本功能，因而其具有即時性。

4系統(tǒng)性。學(xué)科建設(shè)本身是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，同時還面臨高校內(nèi)外部復(fù)雜的環(huán)境因素。因此，學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)無論從其系統(tǒng)組成，還是系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素來看，都具有系統(tǒng)性。

二、學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的設(shè)計

按管理信息系統(tǒng)的基本組成并結(jié)合學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的特殊性，學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)由如下子系統(tǒng)組成。

1指標(biāo)管理系統(tǒng)

指標(biāo)管理系統(tǒng)分為三個方面的內(nèi)容：一是評價指標(biāo)體系的建立。首先要確定進(jìn)入學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)的評價指標(biāo)。學(xué)科建設(shè)涉及的一級學(xué)科指標(biāo)有研究方向、學(xué)術(shù)隊伍、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流、管理工作等六項，每個一級學(xué)科指標(biāo)又包含了多項二級指標(biāo)。對指標(biāo)體系的構(gòu)建要按科學(xué)的方法，經(jīng)過嚴(yán)密論證從中選擇出能反映學(xué)科建設(shè)運行真實情形的一套敏感指標(biāo)。二是警界指標(biāo)體系的確立。警界指標(biāo)體系因?qū)W科的不同要有所區(qū)別，要按學(xué)科建設(shè)的不同級別、不同學(xué)位授予層次、不同學(xué)科類型分別予以對待。不同類型的學(xué)科其要求不一，相應(yīng)的警界指標(biāo)也不一，這一指標(biāo)的確立要通過大量的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，然后按不同類別確立相應(yīng)的警界指標(biāo)。三是評價指標(biāo)體系的維護(hù)。評價指標(biāo)體系中的每一項指標(biāo)及其權(quán)重都不是永恒不變的，會隨著高等教育所處的不同階段和當(dāng)時社會環(huán)境而變化，已經(jīng)建立的評價指標(biāo)體系要與時俱進(jìn)，不斷進(jìn)行修正，以保證評價指標(biāo)體系的科學(xué)性。

2數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)

學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)必須運用與學(xué)科建設(shè)相關(guān)的系列數(shù)據(jù)來反映學(xué)科建設(shè)的歷史與現(xiàn)狀，但是該指標(biāo)體系所需的數(shù)據(jù)量較大，可以基于現(xiàn)有的校園網(wǎng)和相應(yīng)的各職能部門管理信息系統(tǒng)，建立學(xué)科建設(shè)的數(shù)據(jù)管理信息系統(tǒng)。這一系統(tǒng)由數(shù)據(jù)庫和計算模塊兩部分組成，數(shù)據(jù)庫的任務(wù)是完成數(shù)據(jù)的收集、分類、錄入、匯總、存儲和更新等功能；計算模塊由變量選擇模塊、變量權(quán)重模塊、預(yù)警指標(biāo)模塊和預(yù)警評價模塊四部分組成，主要是對大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行計算與處理。

3專家分析系統(tǒng)

計算機不能完全代替人腦的工作，尤其是對于各級指標(biāo)警界限和隨機出現(xiàn)的各種風(fēng)險的判定，都需要各方面的專家進(jìn)行分析。因此要建立專家?guī)?，通過及時向?qū)＜艺髑笠庖?，使預(yù)測意見接近實際情況。同時將專家的意見錄入數(shù)據(jù)庫，經(jīng)過一段時間的積累，可以利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立計算機專家診斷系統(tǒng)。

4風(fēng)險反饋系統(tǒng)

風(fēng)險反饋系統(tǒng)是利用計算機技術(shù)，對風(fēng)險及時分析、判斷與反饋。其具體形式是通過已收集的有關(guān)學(xué)科建設(shè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，在指標(biāo)管理系統(tǒng)建立的基礎(chǔ)上，應(yīng)用數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理和專家分析系統(tǒng)的分析，對各學(xué)科建設(shè)的風(fēng)險等級直觀地將結(jié)果以一定的形式反映出來。例如，可參照經(jīng)濟(jì)監(jiān)測預(yù)警的做法：用“綠色”表示無警情，“藍(lán)色”表示輕警，“黃色”表示中警，“橙色”表示重警，“紅色”表示巨警。

5預(yù)控對策系統(tǒng)

預(yù)控對策系統(tǒng)是與專家系統(tǒng)相連接，為決策者和管理者提供應(yīng)對學(xué)科建設(shè)危機的應(yīng)急性、提示性建議的人一機智能互動系統(tǒng)。這一系統(tǒng)由三部分組成，一是存儲、積累計算機系統(tǒng)中的應(yīng)對各種常規(guī)問題處理的案例庫，它可以根據(jù)各種危機的性質(zhì)和類別自動產(chǎn)生相應(yīng)的若干應(yīng)對措施；二是應(yīng)對非常規(guī)事故的專家咨詢系統(tǒng)。完成咨詢后的意見，存儲于計算機系統(tǒng)中的預(yù)警預(yù)控對策案例庫中，以不斷豐富決策案例庫；三是利用計算機神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對現(xiàn)有預(yù)控對策案例進(jìn)行分析與模擬，并對日后可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測分析。

三、學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)模型的建立

1評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

學(xué)科建設(shè)按其內(nèi)容可分為如下6個一級學(xué)科指標(biāo)和22個二級學(xué)科指標(biāo)，見表1。

對以上部分二級學(xué)科指標(biāo)還需細(xì)劃，可進(jìn)一步細(xì)分為三級學(xué)科指標(biāo)，比如重要學(xué)術(shù)骨干的數(shù)量可分為院士數(shù)、“973”首席科學(xué)家數(shù)、長江學(xué)者數(shù)、杰出青年基金獲得者數(shù)等；承擔(dān)科研項目水平可分為科研經(jīng)費總數(shù)、縱向科研經(jīng)費總數(shù)、目前承擔(dān)的國家級重大科研項目數(shù)、目前承擔(dān)的省部級重大科研項目數(shù)等；科研獲獎水平分為獲國家級科研一等獎數(shù)、國家級科研二等獎數(shù)、省部級科研一等獎數(shù)、省部級科研二等獎數(shù)、省部級科研三等獎數(shù)；發(fā)表論文水平可分為專職人員人均在國內(nèi)外核心刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)、三大檢索論文數(shù)；獲專利水平可分為獲發(fā)明專利數(shù)、獲實用新型專利數(shù)和外觀設(shè)計專利數(shù)；人才培養(yǎng)規(guī)?？煞譃椴┦可囵B(yǎng)規(guī)模、碩士生培養(yǎng)規(guī)模、本科生培養(yǎng)規(guī)模；人才培養(yǎng)質(zhì)量可分為獲全國優(yōu)秀博士論文數(shù)、獲全國優(yōu)秀博士論文提名數(shù)、獲省優(yōu)秀博士論文數(shù)、獲省優(yōu)秀碩士論文數(shù)、博士生發(fā)表論文數(shù)、碩士生發(fā)表論文數(shù)等；獲教學(xué)成果獎情況可分為獲全國教學(xué)成果一等獎數(shù)、獲全國教學(xué)成果二等獎數(shù)、獲全國教學(xué)成果三等獎數(shù)、獲省部級教學(xué)成果一等獎數(shù)、獲省部級教學(xué)成果二等獎數(shù)、獲省部級教學(xué)成果三等獎數(shù)；人才培養(yǎng)條件可分為國家重點實驗室數(shù)、國家工程研究中心數(shù)、教育部重點實驗室數(shù)、省級重點實驗室數(shù)等。

2評價指標(biāo)權(quán)重的確定

在學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系中，各指標(biāo)對學(xué)科建設(shè)風(fēng)險狀態(tài)的影響大小是不一致的，合理確定評價指標(biāo)在整個指標(biāo)體系中的權(quán)重是正確評價學(xué)科建設(shè)風(fēng)險狀態(tài)的關(guān)鍵所在。確定各項評價指標(biāo)的權(quán)重方法很多，可以依據(jù)定性經(jīng)驗的特爾菲法、定量數(shù)據(jù)統(tǒng)計的主成分分析法，還有定性定量相結(jié)合的AHP(層次分析法)等。對這一評價指標(biāo)權(quán)重的分析與確定上，可以綜合利用以上的方法。其中，在一級學(xué)科指標(biāo)的量化上，可以利用特爾菲法，但事先由研究者給出一個供參考的權(quán)重指標(biāo)。筆者長期從事學(xué)科建設(shè)管理和研究工作，對以上6個一級學(xué)科指標(biāo)進(jìn)行了初步的分析與判斷，將6個一級指標(biāo)的權(quán)重定為：研究方向為0.15，學(xué)術(shù)隊伍為0.2，科學(xué)研究為0.25，人才培養(yǎng)為0.2，學(xué)術(shù)交流為0.15，管理工作為0.05。在此基礎(chǔ)上，參考一定數(shù)量專家的意見，對以上數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計與處理，得出各一級學(xué)科指標(biāo)的權(quán)重。對二級學(xué)科指標(biāo)和三級學(xué)科指標(biāo)權(quán)重的確定，則采用AHP法，來對各二級學(xué)科指標(biāo)和三級學(xué)科指標(biāo)進(jìn)一步量化。

3預(yù)警指標(biāo)的確定

學(xué)科建設(shè)預(yù)警指標(biāo)與其他預(yù)警指標(biāo)相比，有其特殊性和差異性，主要是由于學(xué)科建設(shè)有多種不同的層次、類型和類別。按其層次分為國家重點學(xué)科、省部級重點學(xué)科和校級重點學(xué)科等不同層次；按其授予學(xué)位的類別，又分為一級學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點、博士學(xué)位授權(quán)點、一級學(xué)科碩士學(xué)位授權(quán)點和碩士學(xué)位授權(quán)點；按不同的學(xué)科門類，可分為文、理、工、農(nóng)、醫(yī)、管理、軍事等類型。不同層次、類型和類別的學(xué)科，其預(yù)警指標(biāo)的確定應(yīng)有其差異性。對預(yù)警指標(biāo)的確定，可以采用如下的思路和方法，一是作國內(nèi)的橫向比較，即通過較大規(guī)模相關(guān)學(xué)科基本情況的調(diào)研，對有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計與分析，分析各高校自身所有學(xué)科在相應(yīng)層面、相同類型和相同類別學(xué)科的平均水平和較低水平，然后按一級學(xué)科指標(biāo)確定不同級別的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)；二是作自身的縱向比較，通過對各高校自身所有學(xué)科近一二十年來的相關(guān)數(shù)據(jù)分析，觀察其發(fā)展走勢，然后按一級學(xué)科指標(biāo)確定不同級別的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)。

4風(fēng)險預(yù)警反饋

學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警的反饋可分為兩類：一是單項指標(biāo)預(yù)警，就是對6項一級學(xué)科指標(biāo)分別按5類警情，即無警情、輕警、中警、重警和巨警進(jìn)行反饋，即就學(xué)科建設(shè)中某一學(xué)科在某一方面或幾個方面出現(xiàn)的警情及時予以反饋；二是綜合風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警，就是按一級學(xué)科指標(biāo)權(quán)重，通過進(jìn)行橫向和縱向兩方面的比較，分別按5類警情進(jìn)行反饋，即對某一學(xué)科的整體情況出現(xiàn)的警情適時予以反饋。

5預(yù)控對策

預(yù)控對策主要是通過建立專家?guī)?，對于各學(xué)科出現(xiàn)的預(yù)警情況，在征詢專家意見的基礎(chǔ)上，建立一定數(shù)量的案例庫；然后利用計算機神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立起由計算機處理的學(xué)科建設(shè)風(fēng)險應(yīng)急對策與風(fēng)險處置方案，為決策者和管理者提供決策參考。

四、學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)的功能與實現(xiàn)

按以上對學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)建立目的和結(jié)構(gòu)設(shè)計的分析與研究，其功能主要應(yīng)包括如下幾方面：一是預(yù)測功能。通過對影響學(xué)科建設(shè)的內(nèi)外部環(huán)境及學(xué)科各項指標(biāo)的監(jiān)控，對各學(xué)科的發(fā)展趨勢進(jìn)行單項指標(biāo)和綜合指標(biāo)預(yù)測，對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測。二是跟蹤監(jiān)控功能。了解各學(xué)科建設(shè)的情況，對各項指標(biāo)進(jìn)行全過程的跟蹤監(jiān)控，實現(xiàn)其跟蹤監(jiān)控功能。三是警報提示功能。根據(jù)不同的風(fēng)險狀態(tài)，按風(fēng)險級別發(fā)出預(yù)警警報。同時在某些問題上學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)能與決策者進(jìn)行對話，為決策者提供線索和提示。四是對策預(yù)控功能。預(yù)警管理系統(tǒng)可存儲不同風(fēng)險狀態(tài)下的決策方案或方案框架，以便在風(fēng)險發(fā)生時，決策者能迅速調(diào)用其中的對策來及時防范和處理風(fēng)險。

學(xué)科建設(shè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)的實現(xiàn)必須通過現(xiàn)有的計算機數(shù)據(jù)庫語言O(shè)racle、網(wǎng)絡(luò)語言Java及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等來實現(xiàn)，整個系統(tǒng)由指標(biāo)管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、專家分析系統(tǒng)、風(fēng)險反饋系統(tǒng)和預(yù)控對策系統(tǒng)等5個子系統(tǒng)組成。本文僅就這5個子系統(tǒng)的框架最后做一總結(jié)，其結(jié)構(gòu)可見圖1。