朱　寰

關(guān)鍵詞史學(xué)研究，理論，辯證唯物史觀

中圖分類號(hào)K0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)0457－6241(2009)02－0005－03

今天，中國(guó)世界史論壇第五屆學(xué)術(shù)年會(huì)在濟(jì)南勝利召開，我們由衷地感謝東道主山東師范大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)和同志們，感謝你們?yōu)榻M織這次學(xué)術(shù)會(huì)議所花費(fèi)的心血和付出的辛勤勞動(dòng)。

我國(guó)改革開放30年，各項(xiàng)事業(yè)蒸蒸日上。世界歷史學(xué)科也不例外，近年來(lái)得到長(zhǎng)足的發(fā)展，碩果累累，創(chuàng)見(jiàn)頗多，實(shí)在令人振奮。我參加這次會(huì)議，本想多聽聽同志們的真知灼見(jiàn)，不擬談什么個(gè)人想法。可是會(huì)議主持人盛情難卻，恭敬不如從命，只好就多年來(lái)指導(dǎo)研究生論文的點(diǎn)滴體會(huì)，圍繞著“史學(xué)研究、理論決定成敗、細(xì)節(jié)體現(xiàn)高低”這個(gè)主題，概略地談點(diǎn)個(gè)人看法，就教于諸位同志。

我們作為社會(huì)的人必然涉及對(duì)社會(huì)歷史的認(rèn)識(shí)。要認(rèn)識(shí)社會(huì)歷史就有個(gè)歷史觀和方法論的問(wèn)題。我國(guó)歷史上和現(xiàn)實(shí)社會(huì)中出現(xiàn)過(guò)各種不同的歷史觀，例如宗教方面有神定史觀，世俗方面有帝王將相史觀、英雄史觀、王朝更替的循環(huán)史觀等。各種不同觀點(diǎn)的沖突促使人們思考這樣一個(gè)問(wèn)題，即社會(huì)歷史究竟有沒(méi)有共同的規(guī)律可循?對(duì)這一重大問(wèn)題，國(guó)際學(xué)術(shù)界幾百年來(lái)長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休，各派學(xué)者意見(jiàn)尖銳對(duì)立，難以達(dá)成共識(shí)。18世紀(jì)法國(guó)大革命期間，法、德兩國(guó)的啟蒙學(xué)派主張社會(huì)歷史是有規(guī)律的，這種觀點(diǎn)在當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界曾占主導(dǎo)地位。然而他們所說(shuō)的規(guī)律只不過(guò)是唯心論或機(jī)械唯物論形而上學(xué)的規(guī)律而已。此后，在19世紀(jì)前期馬克思主義誕生以前，西方哲學(xué)界承認(rèn)社會(huì)歷史具有規(guī)律性的代表人物主要是黑格爾。他在其代表作《歷史哲學(xué)》一書中，以辯證的觀點(diǎn)認(rèn)定世界歷史是一個(gè)有規(guī)律的、合理的、必然的過(guò)程?？墒撬臍v史觀卻是唯心主義的，他將人類理性看做是世界的主宰，并將人類歷史的發(fā)展說(shuō)成是絕對(duì)精神自我發(fā)展的體現(xiàn)。這說(shuō)明黑格爾是歷史唯心論者，而且是當(dāng)時(shí)西方唯心史觀的主要代表。簡(jiǎn)而言之，在馬克思主義誕生之前，中外各國(guó)學(xué)者的歷史觀和方法論，不是唯心論形而上學(xué)的，就是二元論、不可知論、機(jī)械唯物論形而上學(xué)的。這些史學(xué)理論觀點(diǎn)，不可能正確反映社會(huì)歷史的客觀實(shí)際，只能是顛倒和扭曲社會(huì)歷史，因而基本上是不正確的。

人類社會(huì)歷史本身是客觀存在的，它是按照自身的內(nèi)在規(guī)律發(fā)展變化。只有在馬克思主義誕生之后，人類對(duì)社會(huì)歷史的認(rèn)識(shí)才發(fā)生了革命性的變革，也只有馬克思主義辯證唯物史觀才是人們認(rèn)識(shí)社會(huì)歷史發(fā)展規(guī)律的正確理論和方法。在這里我想簡(jiǎn)單地談三點(diǎn)看法。

第一點(diǎn)，關(guān)于辯證唯物史觀的屬人性問(wèn)題。

我認(rèn)為馬克思主義辯證唯物史觀是人們正確認(rèn)識(shí)社會(huì)歷史的理論基礎(chǔ)。只有將馬克思主義唯物論辯證法正確運(yùn)用于歷史研究，才使歷史學(xué)成為科學(xué)。學(xué)術(shù)界曾有人批評(píng)馬克思主義辯證唯物史觀是“只見(jiàn)物不見(jiàn)人”。這種看法是完全不正確的。殊不知，馬克思主義辯證唯物史觀正是以人為本的。恩格斯說(shuō)，馬克思的社會(huì)歷史理論是“關(guān)于現(xiàn)實(shí)的人及其歷史發(fā)展的科學(xué)”(《馬克思恩格斯選集》第4卷，1995年版，第241頁(yè))。這說(shuō)明馬克思的歷史觀一切都是屬于人，一切都是為了人。馬克思之所以創(chuàng)建辯證唯物史觀，首先是因?yàn)樗l(fā)現(xiàn)了人的兩種屬性：即人有自然屬性的一面，又有社會(huì)屬性的一面。恩格斯1883年3月17日在倫敦海格特公墓安葬馬克思時(shí)講話說(shuō)：“正像達(dá)爾文發(fā)現(xiàn)有機(jī)界的發(fā)展規(guī)律一樣，馬克思發(fā)現(xiàn)了人類歷史的發(fā)展規(guī)律，即歷來(lái)為繁蕪叢雜的意識(shí)形態(tài)所掩蓋著的一個(gè)簡(jiǎn)單事實(shí)：人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等等?！?《馬克思恩格斯選集》第3卷，1995年版，第776頁(yè))恩格斯在這里說(shuō)的正是人的兩種屬性問(wèn)題。人們必須首先解決其直接物質(zhì)生活需要，然后才能從事社會(huì)活動(dòng)。這說(shuō)明人在維持生命和傳宗接代方面與自然界其他動(dòng)物屬性是一樣的。這就是人的自然屬性。人必須活著才能從事社會(huì)活動(dòng)，才有社會(huì)屬性的一面。所以解決人們生活需要的物質(zhì)資料的生產(chǎn)實(shí)踐就成為馬克思主義辯證唯物論中特別重視的核心問(wèn)題。中國(guó)歷史上也有近似于這種觀點(diǎn)的看法。據(jù)《史記》載，漢朝人酈食其曾說(shuō)過(guò)“民以食為天”；另外，在《禮記·禮運(yùn)篇》中有云：“飲食男女，人之大欲存焉。”這證明辯證唯物史觀的出發(fā)點(diǎn)是人。人的自然屬性比社會(huì)屬性更重要，自然屬性的問(wèn)題解決不了，社會(huì)屬性也就談不到。辯證唯物史觀的“物”，不是泛指一般的物，而是特指人類生活需要的物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)實(shí)踐。這些事實(shí)說(shuō)明馬克思主義辯證唯物史觀不僅出發(fā)點(diǎn)是為了人，而且它的歸宿還是為了人。

馬克思主義辯證唯物史觀也是指引全人類走向真正的自由解放的科學(xué)。人類自身謀求生存和發(fā)展的實(shí)踐活動(dòng)，必然會(huì)推動(dòng)自身的物質(zhì)生產(chǎn)力和精神生產(chǎn)力從低級(jí)向高級(jí)發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)人們相互之間的社會(huì)交往方式和社會(huì)組織形態(tài)從低級(jí)走向高級(jí)，而且最終必然進(jìn)入社會(huì)主義和共產(chǎn)主義社會(huì)，人人都過(guò)上富足、自由的幸福生活。這一切就是辯證唯物史觀的屬人性的明證。

人們的自然屬性和社會(huì)屬性是對(duì)立統(tǒng)一的，不能分割的。人們?yōu)榻鉀Q物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)實(shí)踐，在任何時(shí)代、任何社會(huì)階段都不是個(gè)人行為，而是一種社會(huì)行為。一切生產(chǎn)實(shí)踐都離不開社會(huì)組織、社會(huì)分工和社會(huì)分配。而且科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在越來(lái)越大的程度上推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐的不斷進(jìn)步，所以說(shuō)“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。由此可見(jiàn)，人們的生產(chǎn)實(shí)踐、社會(huì)實(shí)踐和科學(xué)研究實(shí)踐是緊緊相聯(lián)、密不可分的。

第二點(diǎn)，史學(xué)研究成敗的關(guān)鍵在于理論。

馬克思主義的辯證唯物史觀是我們史學(xué)工作者須臾不能離開的法寶。我們既要深入研究過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)的社會(huì)歷史，那就必須認(rèn)真地深入研究和熟練運(yùn)用辯證唯物史觀，才能取得重要的科學(xué)成果。我個(gè)人認(rèn)為一部具有開創(chuàng)性的優(yōu)秀歷史著作，必須具備三個(gè)條件：其一是理論觀點(diǎn)正確；其二是材料翔實(shí)新穎；其三是表述準(zhǔn)確典雅。正如學(xué)術(shù)界評(píng)論一篇或一部好的科研成果時(shí)常說(shuō)的那樣：該作品“分析問(wèn)題入理入微”，說(shuō)它“入理”，就是理論分析正確深入，說(shuō)它“入微”，就是運(yùn)用資料翔實(shí)可靠，文字表述準(zhǔn)確典雅。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果一份研究成果在理論上根本是錯(cuò)誤的，其資料再翔實(shí)，其表述再典雅，也不能稱其為“科學(xué)著作”。這好比一座光怪陸離的樓閣建立在沙灘上，基礎(chǔ)不牢，一推即垮。所以說(shuō)歷史研究“理論決定成敗”。如果其理論闡釋準(zhǔn)確無(wú)誤，只是資料和表述尚有欠缺，那只能說(shuō)是水平不高的研究成果。

第三點(diǎn)，如何運(yùn)用辯證唯物史觀的問(wèn)題。

在社會(huì)歷史研究中，運(yùn)用辯證唯物史觀主要在于處理好社會(huì)歷史的兩對(duì)矛盾運(yùn)動(dòng)，即生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)。按照唯物辯證法的觀點(diǎn)，矛盾對(duì)立的雙方必有一方是矛盾的主要方面，它起著決定性的作用，并決定事物的性質(zhì)。矛盾中的另一方也有反作用，或者起促進(jìn)作用，或者起阻礙作用。什么是生產(chǎn)力

與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)?一般都比較熟悉，這里就沒(méi)有必要贅述了。比較難以把握的是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)。恩格斯有一段話是解釋這個(gè)問(wèn)題的，講得很明確。他說(shuō)：“直接的物質(zhì)的生活資料的生產(chǎn)，從而一個(gè)民族或一個(gè)時(shí)代的一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，便構(gòu)成基礎(chǔ)”。簡(jiǎn)單地說(shuō)，人們的生產(chǎn)實(shí)踐達(dá)到一定的發(fā)展階段，就構(gòu)成這個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)?！叭藗兊膰?guó)家設(shè)施、法的觀點(diǎn)、藝術(shù)以至宗教觀念”等乃是建立在這個(gè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的上層建筑。“因而也必須由這個(gè)基礎(chǔ)來(lái)解釋”(《馬克思恩格斯選集》第3卷，1995年版，第776頁(yè))。關(guān)于人類社會(huì)歷史發(fā)展的這兩對(duì)矛盾運(yùn)動(dòng)是任何時(shí)代、任何國(guó)家民族都不能例外的。但是在世界歷史研究領(lǐng)域里，最難把握的是將馬克思主義原理與當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)貒?guó)家民族的社會(huì)歷史實(shí)際相結(jié)合。如不精通理論，或不深入了解當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)歷史實(shí)際，是做不到這一點(diǎn)的。例如，按照馬克思主義關(guān)于國(guó)家產(chǎn)生的理論，認(rèn)為是在原始社會(huì)進(jìn)入農(nóng)村公社階段，出現(xiàn)私有制和階級(jí)分化，在階級(jí)斗爭(zhēng)發(fā)展到不可調(diào)和時(shí)才出現(xiàn)國(guó)家。但是東斯拉夫人的古羅斯國(guó)家產(chǎn)生的情況卻與此不同。它是在原始社會(huì)末期階級(jí)分化尚不明顯，民族矛盾加劇(南方有波洛伏齊人的入侵，北方有瓦蘭吉人的入侵)，東斯拉夫人兩害相較，取其輕者，乃于9世紀(jì)中葉與瓦蘭吉人結(jié)合建立羅斯國(guó)家。而東斯拉夫人本身的土地私有制則是在羅斯建國(guó)一個(gè)世紀(jì)之后(10世紀(jì)中葉)才出現(xiàn)的?？梢?jiàn)，世界歷史是錯(cuò)綜復(fù)雜的，是多種多樣的，研究歷史不能將理論變成教條，必須使理論與當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)歷史實(shí)際緊密結(jié)合。

我們運(yùn)用馬克思主義辯證唯物史觀來(lái)觀察現(xiàn)實(shí)的國(guó)家和社會(huì)也是很有意義的。當(dāng)今世界上，中、美兩大國(guó)是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑矛盾運(yùn)動(dòng)的兩個(gè)典型。中國(guó)搞社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力、上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)基本適應(yīng)，因而促進(jìn)了生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的高度快速發(fā)展。鄧小平同志在1978年提出改革開放時(shí)曾指出，只要能爭(zhēng)取到30年和平時(shí)間，中國(guó)就能發(fā)展起來(lái)。改革開放到現(xiàn)在整整30年了。在這30年間，實(shí)現(xiàn)了民族振興、祖國(guó)騰飛，使中國(guó)由窮變富、由弱變強(qiáng)，由科學(xué)技術(shù)落后變?yōu)殒隙鸨荚潞汀吧衿摺憋w天的航天大國(guó)。鄧小平的科學(xué)預(yù)見(jiàn)完全實(shí)現(xiàn)了。這一切說(shuō)明中國(guó)的生產(chǎn)關(guān)系基本上適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平和性質(zhì)，上層建筑促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的大發(fā)展。

另一個(gè)典型是世界上頭號(hào)資本主義強(qiáng)國(guó)——美國(guó)。我們以辯證唯物史觀的理論分析美國(guó)發(fā)生的次貸危機(jī)和金融風(fēng)暴，可以看出它們是美國(guó)社會(huì)的獨(dú)特產(chǎn)物。美國(guó)的危機(jī)發(fā)生在次級(jí)抵押貸款和證券市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)的金融領(lǐng)域，均屬于生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的范疇。這證明美國(guó)的生產(chǎn)關(guān)系與其高度發(fā)展的社會(huì)生產(chǎn)力不完全適應(yīng)。其根本原因在于，其政治、法律和社會(huì)意識(shí)形態(tài)等上層建筑對(duì)其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)生了阻礙和破壞作用。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)金融行業(yè)虛擬經(jīng)濟(jì)盛行，金融欺詐行為愈演愈烈。一些金融企業(yè)打著金融創(chuàng)新的旗號(hào)，利用金融行業(yè)的信用，將一些次級(jí)劣質(zhì)證券打成包，作為金融衍生產(chǎn)品，通過(guò)估值師、信貸評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)合伙造假，將其推向金融市場(chǎng)，進(jìn)行實(shí)買空賣，制造一系列金融欺詐案。美國(guó)內(nèi)外一些追求高收益的金融企業(yè)，必然要上當(dāng)受騙。美國(guó)政府的無(wú)作為，對(duì)金融行業(yè)缺乏監(jiān)管，放任自流。終于釀成大禍，使次貸危機(jī)，引爆了華爾街的金融海嘯，動(dòng)搖了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)根本，殃及全世界的金融系統(tǒng)，許多國(guó)家深受其害。正如這場(chǎng)危機(jī)爆發(fā)之初，格林斯潘指出的，這是近百年來(lái)最深刻的一場(chǎng)危機(jī)。

我們還應(yīng)該看到，這場(chǎng)危機(jī)不單純是美國(guó)社會(huì)自身兩個(gè)矛盾運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，也是美國(guó)作為世界上唯一的超級(jí)大國(guó)所享有的特殊地位帶來(lái)的消極后果。其一，恃強(qiáng)貪婪，舉債享受，侵占他國(guó)財(cái)富。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)人生活方式發(fā)生重要變化，普遍追求超前消費(fèi)，通過(guò)借貸彌補(bǔ)虧空。各種新發(fā)明的金融產(chǎn)品，意味著任何人都能為了任何目的借到任何數(shù)量的錢。隨著欲望的不斷增長(zhǎng)，債務(wù)也就越來(lái)越多。從1974年的6800億美元，增加到如今的14萬(wàn)億美元。美國(guó)政府也是靠舉債度日，它欠的國(guó)債也為數(shù)巨大。美國(guó)人口僅占世界的5％，卻消費(fèi)全球30％的資源。為了彌補(bǔ)巨大的貿(mào)易和消費(fèi)赤字，除濫印鈔票外，還采用各種投機(jī)方法，將債券作為金融產(chǎn)品出售到國(guó)外，以侵吞他國(guó)財(cái)富。其二，恃強(qiáng)凌弱，妄自尊大，到處樹敵，不斷發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。蘇聯(lián)解體后，華沙條約也隨著垮臺(tái)，俄羅斯一心想融于歐洲國(guó)家社會(huì)?？墒敲绹?guó)政府卻耍兩面派，表面上與俄羅斯修好，實(shí)際上利用北約拼命擠壓俄國(guó)的生存空間，不僅將東歐諸國(guó)拉入歐盟，并將洲際導(dǎo)彈送到俄國(guó)人的鼻子底下；同時(shí)在原蘇聯(lián)成員國(guó)中竭力推行“顏色革命”，并拉格魯吉亞和烏克蘭加入歐盟和北約，進(jìn)一步瓦解俄羅斯的獨(dú)聯(lián)體國(guó)家。美國(guó)以冷戰(zhàn)勝利者自居，驕橫跋扈，為所欲為。僅在最近十年間，悍然發(fā)動(dòng)了科索沃、阿富汗和伊拉克三次戰(zhàn)爭(zhēng)，打死打傷當(dāng)?shù)剀娒駭?shù)十萬(wàn)。美軍僅在5年間的伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)中，就損失了4000多人，消耗戰(zhàn)費(fèi)6060億美元。美國(guó)每年的國(guó)民生產(chǎn)總值只有13－14萬(wàn)億美元，缺口靠舉債彌補(bǔ)。目前其所欠的公私債務(wù)(包括國(guó)債和公司債務(wù)等)已突破了50萬(wàn)億美元，是世界歷史上絕無(wú)僅有的。由此可見(jiàn)，這次經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)乃是美國(guó)獨(dú)特生活方式所使然，如果這種生活方式不改變，今后更嚴(yán)重的危機(jī)也難以避免。

責(zé)任編輯倪金榮