顏海林 歐陽濤

摘要：經(jīng)濟(jì)增長是各國經(jīng)濟(jì)政策的核心目標(biāo)，學(xué)者們一直在理論上探尋經(jīng)濟(jì)增長的成因以促使目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本文通過對經(jīng)濟(jì)增長的衡量標(biāo)準(zhǔn)入手，評述了衡量經(jīng)濟(jì)增長的傳統(tǒng)指標(biāo)的理論，并結(jié)合相關(guān)的文獻(xiàn)從制度變遷及文化角度探討了經(jīng)濟(jì)增長的影響因素，旨在完善經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)理論體系，為經(jīng)濟(jì)政策的制定提供參考。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長；制度變遷；文化；外部性

中國分類號：F016文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003－7217(2009)06－0007－04

作為各國經(jīng)濟(jì)政策的核心目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)增長將意味著就業(yè)的擴(kuò)大，收入的增多，人民生活水平的提高。但要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，特別是持續(xù)高速增長不易。日本和德國二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)成功的增長、上世紀(jì)七八十年代的亞洲四小龍的經(jīng)濟(jì)增長速度以及改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)增長是少數(shù)比較成功的案例。為什么持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長很難、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的影響因素是什么?這些具有現(xiàn)實(shí)意義的問題一直引導(dǎo)學(xué)者在這一領(lǐng)域不斷地探索。

一、經(jīng)濟(jì)增長的衡量標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森(1948)在其著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中談到，經(jīng)濟(jì)增長是指“一國總產(chǎn)出跨時(shí)期增長，通常用一國的實(shí)際GDP(或潛在GDP)的年增長率來衡量”。而有“GDP之父”之稱的庫茲涅茨(1989)在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長：發(fā)現(xiàn)與思考》一書中指出：經(jīng)濟(jì)增長可以定義為“給居民提供各類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力上升，這種不斷增長的能力建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識相應(yīng)調(diào)整的基礎(chǔ)上，表現(xiàn)為對不斷增長的人口提供更多的人均商品和勞務(wù)的能力不斷提高”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)軍人物諾斯(1937)則言簡意賅地說：“談到經(jīng)濟(jì)增長，我們指的是人均收入的長期增長。真正的經(jīng)濟(jì)增長意味著社會總收入必然比人口增長得更快”。

盡管他們對如何來衡量經(jīng)濟(jì)增長的觀點(diǎn)各不相同，但在如下幾個(gè)方面形成了共識：首先，經(jīng)濟(jì)增長必須是長期的而不是短期的，因此，當(dāng)提起經(jīng)濟(jì)增長，指的就是一個(gè)時(shí)間跨度比較長的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。其次，經(jīng)濟(jì)增長必須用定量的指標(biāo)來衡量，較早的文獻(xiàn)中經(jīng)濟(jì)增長通常用國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)這一量化的指標(biāo)來衡量。最后，經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)過程，最終結(jié)果是人民生活水平的不斷提高。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家同時(shí)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長必須盡可能少地給環(huán)境帶來負(fù)面影響，盡可能多地給世界上最窮的人帶來福利的增長；經(jīng)濟(jì)增長會給人類帶來更多的閑暇時(shí)光，享有更多的商品與服務(wù)；經(jīng)濟(jì)增長還會使人類文化中所包含的諸如多自私而少同情這樣的負(fù)面因素減少。

二、影響經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生因素

一國一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長一般由本期GDP與基期GDP之間的差額反映，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)大師凱恩斯在簡化的三部門模型里面，將GDP的來源分為三個(gè)部分：C、I、E－M，僅將這三個(gè)部分內(nèi)生化，而將其它影響因素歸為外生因素。從量化GDP來反映經(jīng)濟(jì)增長的角度來說，可以從消費(fèi)、投資與貿(mào)易差額找尋經(jīng)濟(jì)增長的源頭。本文僅從投資、貿(mào)易二個(gè)方面來對學(xué)者的一些觀點(diǎn)加以歸類匯總，從這兩個(gè)方面進(jìn)行分析的學(xué)者相對較多，但不同學(xué)者因側(cè)重點(diǎn)不同，其觀點(diǎn)存在一定的差異性。

1關(guān)于投資對經(jīng)濟(jì)增長的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)教授多馬(Domar，1946)在《資本增長、經(jīng)濟(jì)增長率和就業(yè)》中探討了美國短期經(jīng)濟(jì)衰退與投資之間的關(guān)系，多馬假設(shè)生產(chǎn)能力與資本存量保持固定比例，強(qiáng)調(diào)資本存量對經(jīng)濟(jì)增長的影響。索洛(1956)對經(jīng)濟(jì)總體的增長貢獻(xiàn)設(shè)定為由勞動、資本和技術(shù)進(jìn)步三者組成，并提出了著名的索洛模型，該模型有一個(gè)重要的假設(shè)即儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資。他認(rèn)為，在長期，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲蓄率決定其資本存量規(guī)模，從而決定其產(chǎn)出水平。儲蓄率越高，資本存量就越多，產(chǎn)出也越多。儲蓄率的提高導(dǎo)致一個(gè)迅速增長的時(shí)期。后來研究投資對經(jīng)濟(jì)增長的作用一般都是對擴(kuò)展的索洛增長模型中各具體變量作進(jìn)一步實(shí)證分析。

Mankiw，Romer和Weil(1992)研究了均衡路徑中投資變量系數(shù)B值的動態(tài)收斂問題并指出，勞動者人均產(chǎn)量的長期增長率取決于外生的技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步來源于投資的擴(kuò)大，這已經(jīng)成為在標(biāo)準(zhǔn)增長模型框架下進(jìn)行分析和估計(jì)的一個(gè)重要思路。Barro，Sala-I-Martin(1995)，Caselli，Esuivel和Lefort(1996)，以及Bond，Hoeffler和TemPle(1999)等采用截面和面板數(shù)據(jù)研究的結(jié)果也證實(shí)，在他們的增長模型中B值都是正相關(guān)且顯著非零的，其結(jié)論認(rèn)為，在均衡穩(wěn)定情況下，投資對于勞動者人均產(chǎn)量具有決定作用。

后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用時(shí)間序列和面板數(shù)據(jù)分析方法對投資和經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了Granger檢驗(yàn)，結(jié)果卻發(fā)現(xiàn)投資不是增長的Granger原因。例如，Jones(1995)對戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家(OECD)的年度時(shí)間序列進(jìn)行了分析，沒有發(fā)現(xiàn)投資對長期經(jīng)濟(jì)增長的決定作用。Blomstrom，lipsey和Zejan(1996)采用一個(gè)集合發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家5年面板數(shù)據(jù)的樣本進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)投資不是經(jīng)濟(jì)增長的Granger原因，增長才是投資的Granger原因。但采用截面數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)卻得出不一樣的結(jié)論。Bernanke和Gurkaynak(2001)采用截面數(shù)據(jù)，研究了投資和經(jīng)濟(jì)增長之間的截面相關(guān)性，認(rèn)為兩者存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。Bond，Leblebieioplu和Sehianntarelli(2004)對98個(gè)國家5年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)GDP中投資比重越高，在均衡狀態(tài)就會有更高的勞動者人均產(chǎn)量；同時(shí)，短期經(jīng)濟(jì)增長和長期經(jīng)濟(jì)增長都顯示出與投資的正相關(guān)關(guān)系；資本積累對于勞動者的人均產(chǎn)量與GDP都有著顯著的影響。

在理論上因?yàn)椴捎玫臄?shù)據(jù)或是分析方法不同，增長與投資的因果關(guān)系也不同。但無論哪一方是因，都將促使另一方的增長，而另一方反過來又會促進(jìn)前一方面的發(fā)展，整個(gè)增長過程更似一個(gè)良性的互動過程。事實(shí)也能提供佐證：中國近年來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，投資做出了相當(dāng)大的貢獻(xiàn)；而當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長后，反過來又推動投資的進(jìn)一步擴(kuò)大。

2貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系分析。巴羅和薩拉·伊·馬丁(Barro&Sala-I-Martin，1997)認(rèn)為，對外貿(mào)易是促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散從而是決定經(jīng)濟(jì)增長收斂及其速度快慢的主要因素之一，即對外貿(mào)易有利于國家間經(jīng)濟(jì)增長差距的縮小。新經(jīng)濟(jì)增長理論則持相反意見，如盧卡斯(Lucas，1988)認(rèn)為，起初具備豐富人力資本的國家在生產(chǎn)高技術(shù)含量的商品上擁有比較優(yōu)勢，并通過專業(yè)化生產(chǎn)和對外貿(mào)易不斷積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，鞏固該商品專業(yè)化生產(chǎn)的優(yōu)勢和壟斷地位，由此將持續(xù)地獲得較高的經(jīng)濟(jì)增長率。相反，最初就處于人力資本劣勢的國家和地區(qū)將只能專業(yè)化生產(chǎn)低技術(shù)含量的商品，由此獲得較低的經(jīng)濟(jì)增長率。克魯格曼和埃利桑多(Krugmanand Elizondo，1996)等新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家認(rèn)為，由于對

外貿(mào)易并不依賴于國內(nèi)市場，隨著中心城市區(qū)土地、勞動等生產(chǎn)要素價(jià)格的上漲，生產(chǎn)者可以選擇在中心城市之外進(jìn)行生產(chǎn)，這將加速外圍地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，從而有利于一國內(nèi)部地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長差距的縮小。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在一定程度上認(rèn)可經(jīng)濟(jì)增長趨同，但指出區(qū)域經(jīng)濟(jì)趨同的速度要比新古典增長模型預(yù)測的趨同速度慢得多。

一部分學(xué)者從進(jìn)口角度分析貿(mào)易保護(hù)、自由化與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。勞倫斯和溫斯坦(Lawrenee and Weinstein)指出，最初的貿(mào)易保護(hù)主義使日本產(chǎn)生了大量具有國際競爭力的企業(yè)，但通過對1963～1973年的有關(guān)數(shù)據(jù)的計(jì)量分析，他們發(fā)現(xiàn)較低的關(guān)稅和較高的進(jìn)口數(shù)量對日本企業(yè)競爭力的培養(yǎng)尤為有利，他們對日本、韓國、美國等國家的相關(guān)數(shù)據(jù)的計(jì)量分析，得出進(jìn)口額與勞動生產(chǎn)率增長之間有正相關(guān)的關(guān)系，并指出進(jìn)口促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長是通過國際競爭力的加強(qiáng)以及獲得更好的中間產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)。巴羅(Barro，1992)研究了各國的GNP數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，那些采用典型貿(mào)易保護(hù)政策的國家，其經(jīng)濟(jì)增長都比較慢。勞倫斯(Lawrence，1999)在對20世紀(jì)80年代美國100多個(gè)制造業(yè)中國際競爭對其全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競爭刺激了全要素生產(chǎn)率的提高。

雖然不同學(xué)者得出結(jié)論不一致，但并沒有本質(zhì)上的區(qū)別。對外貿(mào)易政策是由一國所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期決定的。在最初的發(fā)展時(shí)期，本國的很多產(chǎn)業(yè)尚處于成長時(shí)期，需要通過貿(mào)易保護(hù)才能在日后的國際競爭中更具實(shí)力與市場。一旦條件成熟，貿(mào)易自由化將會促使本國企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。自由競爭是未來社會的主流。

三、制度變遷對經(jīng)濟(jì)增長的影響

除了內(nèi)生因素外，有些學(xué)者也從制度變遷角度對經(jīng)濟(jì)增長影響進(jìn)行了研究，下面將從外生因素談?wù)動绊懡?jīng)濟(jì)增長的因素。

馬克思(1859)提出了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的辯證關(guān)系：生產(chǎn)關(guān)系是由生產(chǎn)力決定的，但生產(chǎn)關(guān)系會反作用于生產(chǎn)力。生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力相適應(yīng)時(shí)，就會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的增長，一旦生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力時(shí)，就會成為發(fā)展的桎梏，將需要確立新的生產(chǎn)關(guān)系來支持生產(chǎn)力發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)是制度。而通過生產(chǎn)關(guān)系更替來適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展是對制度變遷影響經(jīng)濟(jì)增長這一觀點(diǎn)支持的體現(xiàn)。

制度變遷影響經(jīng)濟(jì)增長的理論中，最著名的是諾斯的產(chǎn)權(quán)理論。諾斯(1937)認(rèn)為“解釋經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)權(quán)理論是必要的”。在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)文獻(xiàn)中，產(chǎn)權(quán)具有“界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動”的功能；具有“導(dǎo)引人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化激勵(lì)”的功能；具有激勵(lì)人們保護(hù)資源、進(jìn)行創(chuàng)新、降低交易費(fèi)用的功能。正因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)具有諸如此類的功能，從而成為影響資源使用、技術(shù)變革、經(jīng)濟(jì)實(shí)績的重要因素。

一些學(xué)者嘗試量化制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用。姜照華(2003)測量了制度因素在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)度，他對1991～2000年美國經(jīng)濟(jì)增長中各因素貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測算，得出在1992～1994年之間制度創(chuàng)新貢獻(xiàn)率曾高達(dá)40％左右。董祥海、李升(2004)對柯布一道格拉斯函數(shù)進(jìn)行了改進(jìn)，加入了制度項(xiàng)，并用WLS回歸后得到1980～1994年間制度和技術(shù)因素總和對中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為22.4％，其中制度因素占主要部分。譚德慶(2000)檢驗(yàn)了技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，但他采用“直接技術(shù)貢獻(xiàn)”和“間接技術(shù)貢獻(xiàn)”的細(xì)分法，在后一種方法中實(shí)際包括了制度創(chuàng)新的因素，并測算出這部分對中國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率在一段時(shí)期內(nèi)遠(yuǎn)大于直接技術(shù)貢獻(xiàn)率。王金營(2004)從所有制變革對物質(zhì)資本和人力資本的作用角度出發(fā)，選取中國1990年和2001年各地區(qū)的截面數(shù)據(jù)做擬合檢驗(yàn)，得出制度方面10％的差距會引起8.37％的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，同時(shí)提高物質(zhì)資本產(chǎn)出彈性3.7％。

另一方面，杰夫雷·薩克斯、胡永泰、楊小凱(2000)等人否定中國經(jīng)濟(jì)增長的制度因素，認(rèn)為在沒有憲政秩序轉(zhuǎn)軌條件下的市場化改革，中國的成就來源于模仿日本、香港等地的發(fā)展戰(zhàn)略，獲得這些地區(qū)的免費(fèi)信息和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中自給自足經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向勞動分工模式釋放出來的效率，而這只是技術(shù)模仿不是制度模仿。

無論將中國經(jīng)濟(jì)的成就定性為技術(shù)模仿也好，還是真正的制度模仿也罷，這只是前提或是角度上的差異，事實(shí)上，從歷史發(fā)展的長河里隨處取一瓢，我們都能發(fā)現(xiàn)制度變遷對經(jīng)濟(jì)的重大影響：英國憲政運(yùn)動、日本的明治維新、中國歷朝安邦之初頒布的各項(xiàng)新政對經(jīng)濟(jì)都產(chǎn)生了至關(guān)重要的作用。

四、文化對經(jīng)濟(jì)增長的影響

有些學(xué)者嘗試從其它角度，如文化角度來解釋經(jīng)濟(jì)增長。文化是一群松散元素的集合，而這個(gè)集合的范圍又因時(shí)代的不同、視角的差異、研究目的而異，英國人類學(xué)、文化學(xué)家泰勒在其名著《原始文化》中將文化定義為一個(gè)復(fù)雜的總體，包括知識、信仰、藝術(shù)、法律、道德、風(fēng)俗等，文化因素深入了各個(gè)角落，影響著社會的各個(gè)方面。

在文化對經(jīng)濟(jì)增長作用的研究方面，史學(xué)家蘭德斯(Lands，1998)是其中最具代表性的一個(gè)，他認(rèn)為一些價(jià)值觀，比如說節(jié)約、誠實(shí)、忍耐、努力工作等文化因素對經(jīng)濟(jì)增長起著非常重要的作用，他說：“如果我們縱觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，就會發(fā)現(xiàn)是文化造就了這種非凡的業(yè)績”。而經(jīng)濟(jì)學(xué)家是不太喜歡將文化這一變量引入經(jīng)濟(jì)增長中去，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為文化這個(gè)概念過于寬泛，更沒有辦法量化。但除了量化一個(gè)事物來衡量其貢獻(xiàn)度，還可以通過對比方法。瓊斯(Jones，2006)根據(jù)東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，要反映文化的力量，我們可以對不同的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行對比，而對經(jīng)濟(jì)體的對比則是不難的。

有些學(xué)者把東亞經(jīng)濟(jì)的起飛歸納為一個(gè)共同因素：中國儒家文化。亨廷頓(2002)把東亞經(jīng)濟(jì)的成功歸因于儒家文化的優(yōu)越，儒家文化的優(yōu)越在于強(qiáng)調(diào)勤奮、節(jié)儉、集體主義、重視信義、尊重知識、家庭責(zé)任感，而西方文化的頹廢體現(xiàn)在自我放縱、個(gè)人主義、犯罪、不尊重權(quán)威。儒家文化成為經(jīng)濟(jì)崛起的推動力?？唆敻衤?1993)也說：“馬克斯·韋伯用‘新教教義，解釋西北歐的經(jīng)濟(jì)增長；可能高儲蓄率和崇尚教育的‘儒家思想就是亞洲經(jīng)濟(jì)成功的共同主題?！被舴蚣{(Hefner，1998)認(rèn)為文化中的價(jià)值元素有助于經(jīng)濟(jì)增長，他通過對東亞的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，這一地區(qū)的文化中對同伴的信任更顯著，而這一特性有利于降低交易費(fèi)用，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。

五、結(jié)束語

經(jīng)濟(jì)增長的影響因素多種多樣，除了必要的要素投入，如勞動力、資本等硬投入要素外，還有制度變遷、文化等軟因素。經(jīng)濟(jì)增長并不是由某一因素就能決定，不同區(qū)域、歷史背景、文化氛圍、資源稟賦等都會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長上的差異，正因如此，學(xué)者們不斷從不同的角度對經(jīng)濟(jì)增長成因進(jìn)行研究，形成不同的觀點(diǎn)與理論。以上通過對其中一些學(xué)者的在經(jīng)濟(jì)增長的傳統(tǒng)要素、制度變遷對經(jīng)濟(jì)增長的影響、一定區(qū)域內(nèi)的文化等研究成果進(jìn)行了匯總評述，認(rèn)為無論是硬投入還是軟因素，都會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重要影響，為此，政府在制定促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)政策時(shí)，不僅要注重硬要素投入，還要考慮到相關(guān)軟因素的作用。