李 艷

摘 要:合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同的成立、有效與生效是合同演變的三個不同階段,也是在處理合同關(guān)系時應(yīng)加以區(qū)別對待的三個基本問題,它們有著各自不同的特定內(nèi)涵,概而言之,成立是一個事實判斷問題,有效是一個價值判斷問題,生效則是一個效力產(chǎn)生的時間界限問題。

關(guān)鍵詞:合同成立 合同有效 合同生效

中圖分類號:D922.28 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

一、合同成立的一般要件

合同的成立是指當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議而建立合同關(guān)系,它是認(rèn)定合同有效及生效的前提條件。如果合同根本沒有成立,那么確認(rèn)合同的有效或無效問題就無從談起,更談不上合同的履行、變更和終止。

合同的一般成立要件,是指一切合同依法成立均必不可少的共同要件。合同的一般成立要件包括雙方當(dāng)事人、意思表示一致和以訂立合同為目的。第二種觀點認(rèn)為須有雙方或多方當(dāng)事人、對主要條款達(dá)成合意、具備要約和承諾階段。第三種觀點認(rèn)為只需意思表示一致即可。筆者認(rèn)為合同的一般成立要件是對合同的主要條款達(dá)成合意。

二、合同的有效要件

合同的有效要件是判斷合同是否具有法律效力的標(biāo)準(zhǔn),是已成立的合同能夠按照當(dāng)事人意思表示的內(nèi)容而發(fā)生法律效果應(yīng)當(dāng)具備的條件。合同的有效要件是法律對己成立的合同進(jìn)行價值判斷的標(biāo)準(zhǔn),我國《合同法》并沒有正面規(guī)定,而是通過無效合同、可撤銷合同以及效力未定合同的規(guī)定來間接表達(dá)的,《民法通則》第55條規(guī)定,“民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力;(二)意思表示真實;(三)不違反法律或者社會公共利益?！庇捎诤贤瑥谋举|(zhì)上來看就是一種民事法律行為,因此,《民法通則》第55條規(guī)定的民事法律行為的有效要件對合同的有效具有指導(dǎo)意義。

三、合同的生效要件

合同的生效,是指依法有效的合同在當(dāng)事人之間開始發(fā)生法律約束力。如前所述,合同成立了并不一定就生效,即使是依法成立且符合法定有效條件的合同,如附生效條件和附生效期限的合同,依法有效成立時并不一定生效,而且依合同自由原則,對于依法有效的合同,當(dāng)事人還可以約定在采取特定形式或履行特定手續(xù)時生效。

(一) 附生效條件和附生效期限的合同。

《合同法》第45條:“當(dāng)事人對合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同,自條件成就時生效?！钡?6條:“當(dāng)事人對合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同,自期限屆至?xí)r生效。”這類合同在其成立時通常已具備了合同的一般生效要件,但因其條件未成就,期限未屆至,故未生效,于是其條件的成就、期限的屆至,就成了其特別生效要件。

(二)需批準(zhǔn)登記的合同。

依照《合同法》第44條第2款的規(guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù),或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效,在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效;法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù),但未規(guī)定登記后生效的,當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力,合同的標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。

四、合同成立、有效、生效的關(guān)系

(一)合同成立與生效。

合同的成立適用意思自治原則,當(dāng)事人有從事合同行為的意志自由,可以自由地選擇合同的相對人、訂立的形式和合同的內(nèi)容,而合同的生效必須在國家的干預(yù)下,依法判斷合同是否合乎法律,只有合法的合同才能有效。合同成立的條件只涉及到當(dāng)事人之間的問題,而合同生效的條件不僅涉及到當(dāng)事人,還涉及到法律的要求問題。兩者雖然都涉及到意思表示一致,但二者的側(cè)重點又有所不同。合同的成立要求意思表示一致,即承諾的內(nèi)容必須與要約的內(nèi)容一致,而合同的生效則進(jìn)一步要求意思表示的自主性和真實性。

(二) 合同成立與有效。

合同的成立是一個事實判斷問題,其著眼點在于“某一法律行為是否己經(jīng)存在,行為人從事的某一具體行為是否屬于他的表示行為”。而合同有效與否則是一個法律價值判斷問題,法律行為只有成立后,才談得上進(jìn)一步衡量其是否有效的問題”,著眼于“行為人從事的某一法律行為是否符合法律的精神和規(guī)定,因而能否取得法律所認(rèn)許的效力”。

合同成立后產(chǎn)生的拘束力,稱為合同的拘束力,是指合同成立后,當(dāng)事人即受合同約束,非依當(dāng)事人協(xié)商同意或法律許可的原因,不得變更或解除。合同有效后產(chǎn)生合同的效力,依法有效的合同對當(dāng)事人的效力主要表現(xiàn)在:就合同債權(quán)對債權(quán)人的效力而言,主要有請求力、執(zhí)行力和保持力。就合同債權(quán)對債務(wù)人的效力而言,主要體現(xiàn)在合同債務(wù)人必須依照當(dāng)事人的約定或者法律的規(guī)定,全面履行自己所負(fù)擔(dān)的給付義務(wù)和附隨義務(wù),不得擅自變更或解除合同,否則,就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

(三)合同有效與生效。

合同的有效是合同生效的前提,合同只有有效才可能論及合同是否生效的問題。合同的有效體現(xiàn)了法律對該合同作出的肯定的價值判斷。合同生效是當(dāng)事人開始承擔(dān)權(quán)利義務(wù)的時間。合同是否有效取決于國家意志,合同從成立時起,其內(nèi)容和形式就決定該合同是否有效。合同未生效是指合同義務(wù)目前不產(chǎn)生約束力,但隨著期限的屆臨或條件的成就,將來可能產(chǎn)生也可能不產(chǎn)生約束力的狀態(tài)。未生效合同可能因期限的屆臨、條件的成就或批準(zhǔn)登記的取得而生效。

(作者單位:江西財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院)

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