內(nèi)容提要：
　　中世紀(jì)是經(jīng)院哲學(xué)統(tǒng)治思想與學(xué)術(shù)的世紀(jì)，更是現(xiàn)代意義上的自由與法治理念萌生的起點(diǎn)，中世紀(jì)的“特權(quán)即自由”是現(xiàn)代意義上自由的原生態(tài)，本文詳細(xì)考察分析了中世紀(jì)自由與法律產(chǎn)生的誘因、具體路徑及其理念的升華，從而論證了正是在中世紀(jì)生成的自由與法治的理念促成了現(xiàn)代西方法治傳統(tǒng)的形成，是西方國家走出中世紀(jì)的真正推力。
　　關(guān)鍵詞 貿(mào)易 特許狀 大學(xué) 自由
　　〔中圖分類號(hào)〕C911；D08 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕0447-662X(2008)02-0078-06
　　
　　中世紀(jì)的歐洲是由眾多相互沖突、相互妥協(xié)的社會(huì)因素而形成的多元社會(huì)結(jié)構(gòu)形態(tài)。在人們的印象中，中世紀(jì)是漫長(zhǎng)的，更是黑暗的。但自由的“原初概念”正是從封建主義這種堅(jiān)硬而嚴(yán)酷的土壤中生長(zhǎng)出來，雖然在整個(gè)中世紀(jì)沒有像其后的16、17世紀(jì)的思想界的理論家們對(duì)自由與法治的理念進(jìn)行系統(tǒng)的表達(dá)，但正是中世紀(jì)的歷史環(huán)境使原初意義上的自由觀念得以萌發(fā)，可以說沒有中世紀(jì)的土壤對(duì)自由的基本理念的孕育，其后的啟蒙主義思想也不會(huì)得以形成。本文試圖對(duì)產(chǎn)生原初意義上自由與法律的土壤——貿(mào)易、特許狀和大學(xué)的考察，來挖掘與探尋自由與法治理念萌發(fā)與生長(zhǎng)的路徑，對(duì)長(zhǎng)期凝結(jié)在世人心中的中世紀(jì)是“黑暗”的世紀(jì)的觀念提出質(zhì)疑，進(jìn)而闡明中世紀(jì)的法律與自由對(duì)西方法治傳統(tǒng)的形成與發(fā)展預(yù)設(shè)了重要的“歷史場(chǎng)景”。
　　
　　一、貿(mào)易——法律下自由觀念生成的自然推力
　　
　　歐洲的中世紀(jì)被稱為“宗教時(shí)代”，因?yàn)樵谀切r(shí)代里，教會(huì)擁有莫大的勢(shì)力而神學(xué)思想又長(zhǎng)期占著上風(fēng)。然而，不論是農(nóng)民還是教會(huì)或世俗的統(tǒng)治者，他們最終的追求還是自己的經(jīng)濟(jì)利益，而通過貿(mào)易是獲得經(jīng)濟(jì)效益的主要手段。當(dāng)時(shí)歐洲特殊的歷史和環(huán)境為貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了條件。其一，歐洲其優(yōu)越的地理位置為其開展海外貿(mào)易提供了天然的條件。其二，11、12世紀(jì)西歐封建制度的鞏固極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，鄉(xiāng)村的日益繁榮提供了大量的剩余產(chǎn)品和勞動(dòng)力，特別是從封建社會(huì)莊園經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分離出的手工業(yè)為商業(yè)的發(fā)展提供了可能。其三，大封建主通過擴(kuò)展他們的勢(shì)力把領(lǐng)土統(tǒng)一，有勢(shì)力者的所在地自然成為最重要的貿(mào)易中心，其中很多發(fā)展為市鎮(zhèn)，而最后這些市鎮(zhèn)成為商業(yè)和貿(mào)易的主要地點(diǎn)。這些市鎮(zhèn)最初沿著地中海海岸建立，但它的影響一直向內(nèi)陸滲透，從威尼斯伸向倫巴底，又通過各種渠道進(jìn)入到德意志，從比薩伸進(jìn)到托斯坎尼尼，從熱那亞越過塞尼亞，從里維納拉沿著萊茵河谷而上至勃艮第和香檳市。十二世紀(jì)，香檳市發(fā)展成為一個(gè)具有國際聲譽(yù)的貿(mào)易中心。商人們積極開拓海外的貿(mào)易市場(chǎng)，到十三世紀(jì)為止，一條從君士坦丁堡經(jīng)伊爾庫茨克島橫貫亞洲大陸的大商路被打通。
　　隨著貿(mào)易的日益發(fā)展與深入，它漸漸地改變了西方的生活方式。城市愈發(fā)展，它們對(duì)封建農(nóng)村影響也愈大。許多莊園加入了市場(chǎng)的交易，例如十二世紀(jì)和十四世紀(jì)時(shí)，英國莊園廣泛地經(jīng)營羊毛、糧食、牲畜等貿(mào)易，把大宗的這類貨物送到倫敦和歐洲大陸。農(nóng)民和地方市場(chǎng)的關(guān)系也日漸密切。農(nóng)村中的自然經(jīng)濟(jì)就愈益讓位給貨幣經(jīng)濟(jì)?！斑@就使實(shí)物貢賦（徭役和物租）為貨幣地租所代替，并使農(nóng)民逐漸擺脫農(nóng)奴的人身依附關(guān)系?！薄捕怼持x緬諾夫：《中世紀(jì)史》，葉世雄譯，三聯(lián)書店出版社，1956年，第160頁。十三世紀(jì)，在歐洲經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的各國——意大利、法國、英國、尼德蘭及德國西部，農(nóng)民擺脫農(nóng)奴依賴關(guān)系的進(jìn)程非常迅速，這些擺脫了奴役壓迫的農(nóng)民為了生存做起了小販、手藝人和酒肆店員等，他們住在用木柵圈圍著的新“堡”內(nèi)?！氨っ瘢╞urgenses)，不復(fù)意味著一個(gè)城堡的兵士或仆從，而意味著市民了?！薄裁馈硿者d：《中世紀(jì)濟(jì)濟(jì)社會(huì)史》（下），耿淡如譯，商務(wù)印書館，1997年，第417頁?！氨っ瘛痹诤髞砗汀吧倘恕弊鳛榛ハ嗤ㄓ玫拿~而出現(xiàn)了，這些作為“商人”的市民作為中世紀(jì)城市生活的三項(xiàng)要素之一，逐步取得了當(dāng)?shù)毓矙?quán)力的權(quán)利，到處剝奪了老的封建主的管轄權(quán)。到十二世紀(jì)，在歐洲，商人已形成一個(gè)特殊的階層，他們既是新興城市的主要市民，也是城市生活活力的來源。
　　貿(mào)易的發(fā)展使中世紀(jì)歐洲市民享有許多特權(quán)，大批農(nóng)奴在磁石般市鎮(zhèn)生活的吸引下，紛紛拋棄其領(lǐng)主而奔向自由之路。中世紀(jì)歐洲自治城市的市民總體上享有三方面的特權(quán)，首先，城市保地的保有權(quán)(burgage tennre) ，使得市民在自治市處置他們的房屋時(shí)幾乎像處置他們的動(dòng)產(chǎn)一樣容易，市民死后可以免納像遺產(chǎn)稅或繼承金(reliefs)等。其次，由于擁有自己的法庭，市民的案件可以由同城之人審理。再次，自治市法庭征收罰金的數(shù)額往往受到一定的限制。城市市民所享有的這些特權(quán)自然地吸引了大批的農(nóng)奴來投奔，而當(dāng)時(shí)的法律也給予逃亡的農(nóng)奴以司法支持。對(duì)于一個(gè)逃亡的農(nóng)奴，領(lǐng)主有四天的“自行補(bǔ)救”（self aid）時(shí)間，在此期間，領(lǐng)主可以憑借自己的權(quán)力而無須動(dòng)用其他權(quán)力，追捕逃亡的農(nóng)奴。但四天之后，農(nóng)奴就擁有了自由，這時(shí)領(lǐng)主只能尋求法庭的協(xié)助，但“自由證明令狀”(the writ de liberate probanda)是農(nóng)奴手中更為有利的武器，如果農(nóng)奴擔(dān)心其身份會(huì)有麻煩，可以使用“自由證明令狀”使法庭審判拖延舉行，等到下次巡回法官的到來，而屆時(shí)巡回法官審理案件時(shí)，領(lǐng)主會(huì)處于更不利的地位，因?yàn)槿藗冊(cè)絹碓较嘈排袥Q必定有利于自由。
　　經(jīng)濟(jì)的復(fù)興和商品貿(mào)易及商業(yè)空間的擴(kuò)展，商人們亦即新興的城市市民需要更加廣泛的自由去從事貿(mào)易活動(dòng)。到十二世紀(jì)，城市為了爭(zhēng)取權(quán)利，紛紛以各種方式爭(zhēng)取獨(dú)立，建立自治政府，并制定城市法律；
　　貿(mào)易的發(fā)展，需要一種更加高效率和更加獨(dú)立的法律，正是在這種貿(mào)易發(fā)展環(huán)境壓力下，導(dǎo)致了初始商業(yè)法的產(chǎn)生，它是基于商業(yè)經(jīng)驗(yàn)集合而成的一種國際慣例。1116年，法蘭德斯伯爵取消了司法性決斗，設(shè)立了針對(duì)商人的法庭，從根本上保證商人作為一個(gè)階層在社會(huì)上的合法存在。保證了城市作為一個(gè)特殊的法律區(qū)。每一個(gè)市民必須宣誓遵守法律，城外人不論是貴族還是教士，一旦涉足城墻范圍之內(nèi)，都有遵守法律的義務(wù)，亦有受到法律保護(hù)的權(quán)利。市民不僅享有自由，而且在原則亦有平等，城市人作為一個(gè)團(tuán)體在封建法律中獲得一種特殊地位。這樣，貿(mào)易促使了城市的產(chǎn)生，而城市的壯大又極大地促進(jìn)了貿(mào)易的發(fā)展，貿(mào)易的發(fā)展又激發(fā)商人們爭(zhēng)取更大的生活空間，通過制定法律來保護(hù)他們的貿(mào)易權(quán)利。由此，商人們?cè)谫Q(mào)易利益的驅(qū)動(dòng)下，“法律下的自由的觀念”得以產(chǎn)生。
　　
　　二、特許狀——自由與法律產(chǎn)生的具體途徑
　　
　　中世紀(jì)多元化政治體系，是特許狀產(chǎn)生的原因。中世紀(jì)歐洲統(tǒng)治社會(huì)的權(quán)力以多元化的形式存在，其中最重要的一層是世俗與教會(huì)之間及它們內(nèi)部之間的權(quán)力斗爭(zhēng)。封建國王往往主動(dòng)支持主教管轄區(qū)域城市自治去抗衡宗教的權(quán)力和權(quán)威，而教皇和教士則鼓勵(lì)民眾去反對(duì)世俗的皇帝。國王、封建領(lǐng)主、教皇或者主教紛紛通過頒布具有憲章性質(zhì)的特許狀把城市與封建體制和教會(huì)聯(lián)合起來?！爸惺兰o(jì)的政治遺產(chǎn)則是權(quán)力受到三方面限制的國家制度：由勢(shì)力階層的代表制，享有特許狀的組織和承認(rèn)有些義務(wù)高于人類制定的義務(wù)?！薄灿ⅰ嘲⒖祟D：《自由與權(quán)力》，商務(wù)印書館，2001年，第64頁。特許狀變?yōu)闋?zhēng)奪權(quán)力和拉攏市民的一種有效的手段，而廣大的市民和農(nóng)民通過特許狀獲得了自治權(quán)享有自由。城市或市鎮(zhèn)、市民通過“自治聯(lián)盟”取得自治，通常就是憑借封建權(quán)力授予的“特許狀”來實(shí)現(xiàn)。封建權(quán)力（包括教會(huì)權(quán)力）通過特許狀這一獨(dú)特的政治法律文件確立起自己與城市、市鎮(zhèn)之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。盡管中世紀(jì)城市“特許狀”多種多樣，但實(shí)質(zhì)都?xì)w結(jié)到一點(diǎn)：“它是連接封建體制和城市之間的一條法律紐帶，一端是建立在土地經(jīng)濟(jì)關(guān)系之上的封建或教會(huì)的政治組織網(wǎng)絡(luò)，另一端是在商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系基礎(chǔ)之上城市自治的政治法律實(shí)體，是對(duì)西方自由觀念的再次肯定。”雷勇：《西歐中世紀(jì)的城市自治》，《現(xiàn)代法學(xué)》，2006年第1期，第21頁。特許狀所規(guī)定的自治程度在各個(gè)地區(qū)和不同時(shí)期有所不同?，F(xiàn)存的最早注明為967年的法蘭西城市特許狀僅僅給予市民免受奴役的自由。隨著市民力量的壯大和自由觀念的進(jìn)一步增強(qiáng)，城市要求在特許狀中規(guī)定有一整套法律來確定它在封建體制中的身份地位。十一世紀(jì)或十二世紀(jì)開始，不論在法蘭西、英格蘭、低地國家，還是在蘇格蘭，產(chǎn)生特許狀在格式甚至語言上均呈現(xiàn)出許多顯著的相似之處。提供特許狀，許多自治城市的市民不再負(fù)擔(dān)封建義務(wù)，他們擁有自己的立法和執(zhí)行自己司法的權(quán)力，還擁有像封建王公在自己領(lǐng)土上那樣征稅、鑄幣和市場(chǎng)管理的自由和權(quán)利。城市有它的行政官，它的團(tuán)體印章，它的市政廳，它的鐘塔。因此，自治城市把特許狀視為確保自由和權(quán)利的城市憲章。城市憲章有著雙重來源：即公共的和公社的來源。公共的來源，包括那些由國家政府在為它管轄下的城市所制定的法令?！疤卦S狀”占據(jù)其中的主要部分。公社的來源包括城市社會(huì)的習(xí)慣法以及由它的機(jī)關(guān)所通過的地方法。當(dāng)城市憲章終于通過之后，它就是一個(gè)重要的文件，它被保存在于市政廳內(nèi)的有三把鎖和三把鑰匙的檔案柜內(nèi)。有時(shí)，甚至把憲章鐫刻在市政廳的墻壁上或在一所教室的墻壁上。1111年亨利五世所賜給的“斯拜耳特權(quán)”憲章，曾以金字寫在大禮拜堂大門上面。1135年大主教阿達(dá)爾柏特所賜給的馬因斯憲章，也是這樣處理的。在蒙德里馬，1198年的憲章也鐫刻在市政廳的墻壁上。這樣一來，產(chǎn)生居民也成為自由市民了，“市民權(quán)”這個(gè)名詞是由此得來的。到了十三世紀(jì)，實(shí)際上每個(gè)市民都是一個(gè)自由人。當(dāng)時(shí)流行的一句話說：“城市的空氣使人自由”?！裁馈硿者d：《中世紀(jì)濟(jì)濟(jì)社會(huì)史》（下），耿淡如譯，商務(wù)印書館，1997年，第426頁。
　　
　　在所有的特許狀中，最為著名的是英王約翰在1215年6月15日簽定的《大憲章》（Magna Carta），在亨利二世的兒子獅心利查一世（1189-1199）和失土約翰（1199-1216）時(shí)代，王權(quán)大為削弱，約翰因干涉遴選新的坎特布里大主教和教皇英諾森三世發(fā)生了沖突，加之約翰和他的官吏們的各種勒索、捐稅和橫暴行徑，不僅引起了主教而且還引起騎士和市民的不滿。由于這一切結(jié)果，1215年夏天對(duì)約翰爆發(fā)了一次起義，被俘的約翰不得不簽定了《大憲章》，其中最具意義的條款如下：
　　1，英國教會(huì)應(yīng)不受拘束，享有全部之權(quán)利與自由而不可侵犯……
　　2，吾人為本身及吾子孫，業(yè)以下列全部自由權(quán)利，頒賜吾國全體自由人……
　　12，非經(jīng)全國同意，不得征收賦稅及國王津貼。
　　14，須獲全國之同意，關(guān)于其它津貼或免役稅之厘定，應(yīng)以敕令個(gè)別通知大主教、主教、僧正、伯爵及較大之男爵……及各地方長(zhǎng)官……
　　15，此后除贖身金，長(zhǎng)子受封為武士或長(zhǎng)女出嫁，得征收合理之津貼外，任何人不得向自由人征收津貼……
　　16，民事法庭不得設(shè)于宮廷，而應(yīng)設(shè)于指定處所……
　　36，此后申請(qǐng)……之調(diào)查令狀，不得收受費(fèi)用，并應(yīng)隨