摘要：文章旨在綜述全球價(jià)值鏈從企業(yè)層面時(shí)相關(guān)問題的研究，便于我們更加深入、全面地了解該領(lǐng)域的理論探討和實(shí)證研究成果，以期為國內(nèi)企業(yè)如何嵌入全球價(jià)值鏈、擺脫被俘獲等問題的探索提供一個(gè)平臺(tái)。
　　關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；企業(yè)層面；綜述
　　
　　全球價(jià)值鏈上的每一項(xiàng)價(jià)值活動(dòng)都會(huì)對企業(yè)最終能夠?qū)崿F(xiàn)多大的價(jià)值造成影響，由于全球價(jià)值鏈的重要性，大量的相關(guān)研究致力于定義此概念，并探求其在經(jīng)營活動(dòng)中的影響。總的看來，雖然近年來國內(nèi)外學(xué)者對于全球價(jià)值鏈相關(guān)問題也開始大量嘗試探索性地研究，但是其研究仍主要集中在宏觀、中觀層面，大多數(shù)的研究是在單一的國家和產(chǎn)業(yè)的背景下進(jìn)行的，基于微觀，即企業(yè)層面的研究不多。一般基于企業(yè)層面的研究還存在三個(gè)嚴(yán)重缺陷，從而制約了全球價(jià)值鏈理論對企業(yè)的指導(dǎo)意義：缺乏企業(yè)層面的實(shí)證研究，對于全球價(jià)值鏈的計(jì)量分析尚屬空白；全球價(jià)值鏈已經(jīng)與企業(yè)的發(fā)展息息相關(guān)，相關(guān)理論的研究沒有與企業(yè)相關(guān)研究相結(jié)合，無法指導(dǎo)企業(yè)具體實(shí)踐；由于全球價(jià)值鏈影響對于企業(yè)理論發(fā)展的研究關(guān)注程度不高。
　　本文旨在介紹全球價(jià)值鏈從企業(yè)層面對相關(guān)問題的研究，以便我們更深入、全面地了解該領(lǐng)域的理論探討和實(shí)證研究成果，以期為國內(nèi)企業(yè)如何嵌入全球價(jià)值鏈、擺脫被俘獲等問題的探索提供一個(gè)基礎(chǔ)平臺(tái)。
　　
　　一、全球價(jià)值鏈理論的起源和演變——圈繞著企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)展開
　　
　　20世紀(jì)80年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特(1985)把市場競爭因素納入企業(yè)經(jīng)營管理的分析中。作為對企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)分工的一種分析，他在《競爭優(yōu)勢》一書中提出了價(jià)值鏈的概念。20世紀(jì)90年代中期以來，根據(jù)許多企業(yè)把生產(chǎn)經(jīng)營的行為分布到世界范圍的實(shí)踐，國外有越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把波特的價(jià)值鏈理論用于研究全球不同的企業(yè)在價(jià)值鏈中的分工。他們提出，價(jià)值鏈不僅存在于單個(gè)企業(yè)之內(nèi)，多個(gè)不同的企業(yè)能夠在同一個(gè)價(jià)值鏈中從事不同的生產(chǎn)活動(dòng)。美國杜克大學(xué)的社會(huì)學(xué)教授格里芬(1999)把波特的價(jià)值鏈概念應(yīng)用于全球范圍的企業(yè)之間的合作關(guān)系，提出了全球商品鏈(GLOBALCOMMODITY CHAIN)的概念，集中探討了包括不同價(jià)值增值部分的全球商品鏈的內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系，并研究了發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)企業(yè)如何形成和控制商品鏈發(fā)展的問題。他認(rèn)為，全球商品鏈?zhǔn)前l(fā)揮全球資本主義的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)越性的動(dòng)力，是為了觀察經(jīng)濟(jì)行為的相互聯(lián)系和研究全球產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的一種工具。這些經(jīng)濟(jì)行為分散在不同的地方，最終產(chǎn)品是各種中間行為在不同企業(yè)不連續(xù)的階段的成果。為了擺脫商品這一詞匯的局限，并突出強(qiáng)調(diào)鏈上運(yùn)營企業(yè)相對價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值獲取的重要性，到了21世紀(jì)初，Gereffi(2005)等學(xué)者逐步建立起了GVC概念及其理論框架。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡普林斯基(2000)在他主持編寫的《價(jià)值鏈研究手冊》中比較全面地描述了全球價(jià)值鏈的概念。他認(rèn)為，生產(chǎn)價(jià)值鏈?zhǔn)巧a(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的各項(xiàng)行為從概念到產(chǎn)品的完整的實(shí)現(xiàn)過程，它包括產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、加工制造、生產(chǎn)和財(cái)務(wù)管理、品牌管理、市場營銷和售后服務(wù)等。這個(gè)分析有兩層含義：如果把它們分解到不同企業(yè)，就意味著不同的企業(yè)分別從事同一條價(jià)值鏈中的不同行為；把企業(yè)核心業(yè)務(wù)的重點(diǎn)從物質(zhì)產(chǎn)品的加工制造行為轉(zhuǎn)向生產(chǎn)經(jīng)營的服務(wù)性行為。由于服務(wù)作為無形資產(chǎn)的產(chǎn)品的流動(dòng)性很強(qiáng)，促進(jìn)了企業(yè)之間利用價(jià)值鏈開展合作，也推動(dòng)了全球價(jià)值鏈的形成。
　　全球價(jià)值鏈理論的發(fā)展經(jīng)歷了價(jià)值鏈－全球商品鏈－全球價(jià)值鏈這樣一個(gè)動(dòng)態(tài)演變的過程，而對于價(jià)值鏈的關(guān)注也從企業(yè)內(nèi)部的閉環(huán)系統(tǒng)(國內(nèi)、企業(yè)內(nèi)部的商品流動(dòng))－企業(yè)間、開放的系統(tǒng)(全球、企業(yè)間價(jià)值流動(dòng))。從企業(yè)層面而言，全球價(jià)值鏈治理、企業(yè)組織形態(tài)的網(wǎng)絡(luò)化、企業(yè)邊界和對企業(yè)內(nèi)部管理的變革是研究者所關(guān)注的重點(diǎn)，企業(yè)內(nèi)外部的一系列變化最終表現(xiàn)為對企業(yè)理論提出的挑戰(zhàn)。
　　
　　二、全球價(jià)值鏈治理——決定企業(yè)發(fā)展的外部關(guān)鍵核心因素
　　
　　Gereffl認(rèn)為GVC/GCC包括三個(gè)主要組成部分：投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，具體的地域范圍，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)以及體制框架(Gereffi，1999)；并指出GVC研究的焦點(diǎn)是價(jià)值鏈中各種參與者之間的關(guān)系特征，即全球價(jià)值鏈治理(Gereffl，2003)。全球價(jià)值鏈治理理論的主要來源有三個(gè)方面：交易費(fèi)用理論、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論以及企業(yè)技術(shù)與學(xué)習(xí)能力理論。Messner和Meyer－stamer認(rèn)為治理就是利用各種手段(包括市場手段以及非市場手段)進(jìn)行協(xié)調(diào)的過程，并將價(jià)值鏈治理分為三種類型，即市場型、科層型以及介于兩者之間的網(wǎng)絡(luò)型(陳樹文等，2005)。Humphrey和Schmtiz認(rèn)為全球價(jià)值鏈的治理是指對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非市場調(diào)節(jié)，他們的研究的重點(diǎn)在于價(jià)值鏈治理的內(nèi)容，“價(jià)值鏈治理的對象是什么”，他們指出主導(dǎo)企業(yè)在價(jià)值鏈不同的環(huán)節(jié)定義三種類型參數(shù)，即生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)以及物流方面的參數(shù)(Humphrey，Schmtiz，2002)，進(jìn)而將治理的類型進(jìn)一步細(xì)分為網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)科層型以及科層型(陳樹文等，2005)。在這種分類的基礎(chǔ)上，Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2004)提出了GVC的四種治理形式：市場導(dǎo)向型、均衡網(wǎng)絡(luò)型、俘獲網(wǎng)絡(luò)型和層級型市場型。用以解釋全球價(jià)值鏈片斷化、分離化形態(tài)下，以國家(地區(qū))為單元的生產(chǎn)體系的對接方式和治理形式。Kaplinsky and Morris(2001)通過對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的實(shí)踐分析，歸納出在GVC條件下，為發(fā)達(dá)國家代工或外包的發(fā)展中國家本土企業(yè)或企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的四種序貫式升級模式，即工藝升級一產(chǎn)品升級一功能升級一鏈的升級的自動(dòng)實(shí)現(xiàn)過程。Schmitz以及后來的Gereffi(2001)都否認(rèn)這種“自動(dòng)”實(shí)現(xiàn)機(jī)制存在。彼得·諾蘭等(2006)認(rèn)為20世紀(jì)末發(fā)生的全球商業(yè)革命的三大特征：在跨國公司重組并購浪潮中所形成的高度產(chǎn)業(yè)集中；由核心公司對其所在價(jià)值鏈所進(jìn)行的“系統(tǒng)集成”的管理手段；在系統(tǒng)集成過程中所產(chǎn)生的對價(jià)值鏈各個(gè)層面的巨大的集約壓力，即所謂的“瀑布效應(yīng)”。許多學(xué)者關(guān)注在全球價(jià)值鏈對產(chǎn)業(yè)組織的影響，馮麗等(2003)綜合經(jīng)濟(jì)全球化、經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)化和經(jīng)濟(jì)知識化這三大基本趨勢，從企業(yè)自身和社會(huì)福利角度對壟斷效應(yīng)進(jìn)行了深入分析，探討了現(xiàn)代壟斷不同于傳統(tǒng)壟斷的重要特征，指出從競爭范式向壟斷范式過渡的合理性和必然性。鄧俊榮等(2006)指出產(chǎn)業(yè)競爭力歸根結(jié)底是一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織的問題。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)組織的研究范式從競爭范式轉(zhuǎn)向壟斷范式和競合范式，這一范式轉(zhuǎn)變對我國產(chǎn)業(yè)競爭力的提升具有重要的意義。我國產(chǎn)業(yè)必須利用經(jīng)濟(jì)全球化的平臺(tái)，培育具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)，參與全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的整合，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。通過全球要素整合，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與市場勢力構(gòu)建的良性互動(dòng)(張小蒂等，2007)。隨著企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的誕生，魯偉剛(2005)認(rèn)為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的無邊界組織特性從根本上改變了傳統(tǒng)的市場與企業(yè)關(guān)系的分析范式，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論從分析視角到政策選擇取向上均面臨著超越以往所有經(jīng)驗(yàn)與理論的挑戰(zhàn)，杜傳忠(2003)等也提出了類似的結(jié)論。
　　產(chǎn)業(yè)升級的概念直到20世紀(jì)90年代末才被真正引入到GVC分析的框架中。聶名等(2005)通過研究了地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的模式和升級的前景，指出全球價(jià)值鏈研究的焦點(diǎn)是鏈上不同行為主體之間關(guān)系的性質(zhì)及其他們對發(fā)展的含義，而治理這一概念是全球價(jià)值鏈|方法的中心。因?yàn)椴煌膬r(jià)值鏈治理模式往往伴隨著鏈上行為主體之間不同的關(guān)系，決定著不同的資源分配及流動(dòng)方式并最終影響不同主體的升級前景。雖然產(chǎn)業(yè)升級的重要性毋庸置疑，但產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵及分類至今仍然很難完全統(tǒng)一。在內(nèi)涵上，有的學(xué)者從較為宏觀的層面來把握，Poon(2004)則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級就是制造商成功地從生產(chǎn)勞動(dòng)密集型低價(jià)值產(chǎn)品向生產(chǎn)更高價(jià)值的資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品這樣一種經(jīng)濟(jì)角色轉(zhuǎn)移過程。不過，無論從什么層面看，其共同之處就是產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加價(jià)值狀態(tài)向高技術(shù)、高附加價(jià)值狀態(tài)演變的過程。有的學(xué)者則側(cè)重于從中觀或微觀層面來進(jìn)行界定，張輝(2005)地方產(chǎn)業(yè)集群沿著全球價(jià)值鏈往上升級，并不是一個(gè)自然而然的過程，而是在“不進(jìn)則退”的激烈競爭中進(jìn)行的。在不同價(jià)值環(huán)節(jié)的地方產(chǎn)業(yè)集群就處于不同的治理模式，在該治理模式中，既緊密合作又相互激烈競爭的各個(gè)層級的地方產(chǎn)業(yè)集群時(shí)刻演繹著升級和反升級的較量。既然各個(gè)地方產(chǎn)業(yè)集群之間攀登和反攀登都是在全球價(jià)值鏈中展開，地方產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該遵循鏈條本身所包含的各種競爭關(guān)系。張輝(2006)在對西班牙鞋業(yè)集群跨越50年時(shí)空，分階段、分層次的分析研究基礎(chǔ)上，一方面詮釋了產(chǎn)業(yè)從地理集中到地方產(chǎn)業(yè)集群的外在表現(xiàn)和內(nèi)在根源；另一方面也為我國地方產(chǎn)業(yè)特別是地方“傳統(tǒng)”產(chǎn)業(yè)發(fā)展，參與全球競爭、沿著全球價(jià)值鏈升級等方面提供了眾多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。張向陽(2005)等也從產(chǎn)業(yè)升級的視角進(jìn)行了研究。
　　從微觀層面，Humphrey和Schmitz(2002)明確提出了一種以企業(yè)為中心、由低級到高級的四層次升級分類方法：一是流程升級，通過重組生產(chǎn)系統(tǒng)或是引入高級技術(shù)將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出；二是產(chǎn)品升級，根據(jù)單位增加值轉(zhuǎn)向更高端生產(chǎn)線；三是功能升級，即獲得鏈上新的、更好的功能，如設(shè)計(jì)和營銷，或放棄現(xiàn)有的低附加值功能而集中致力于附加值更高的環(huán)節(jié)。在不少文獻(xiàn)討論中，從基本加工到“貼牌生產(chǎn)”(original equipment manufacture，OEM)到自己設(shè)計(jì)制造(own designmanufact ure，ODM)再到自有品牌制造(OWn brand manufacture，OBM)的轉(zhuǎn)換常常被視為功能升級路徑。四是部門間升級，把從一個(gè)特定環(huán)節(jié)中獲得的能力應(yīng)用于新的領(lǐng)域或轉(zhuǎn)向一個(gè)新的GVC，也稱鏈升級。可見，西方產(chǎn)業(yè)升級研究的視角較為微觀，實(shí)質(zhì)上是直接把企業(yè)的生產(chǎn)能力以及競爭力的提高視為產(chǎn)業(yè)升級的本源。程新章等(2005)關(guān)注了價(jià)值鏈治理模式與企業(yè)升級的路徑選擇，認(rèn)為集群理論強(qiáng)調(diào)集群當(dāng)?shù)貎?nèi)部的聯(lián)系是實(shí)現(xiàn)企業(yè)升級的關(guān)鍵，全球價(jià)值鏈理論認(rèn)為全球分配體系和生產(chǎn)體系中企業(yè)跨國界之間聯(lián)系是企業(yè)升級的關(guān)鍵，但集群理論忽視了和外界的聯(lián)系對于企業(yè)升級的重要性，而全球價(jià)值鏈理論忽視了當(dāng)?shù)芈?lián)系對于企業(yè)升級的重要意義。通過價(jià)值鏈治理模式將這兩種理論聯(lián)系起來，認(rèn)為企業(yè)是處于全球價(jià)值鏈不同治理模式中的單位，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)升級必須根據(jù)它在全球價(jià)值鏈中所處的地位，采取不同的戰(zhàn)略。薛漫天(2006)從行業(yè)分類視角研究了全球價(jià)值鏈中發(fā)展中國家企業(yè)的升級。池仁勇(2006)分析了全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)力，以及對于企業(yè)的影響和企業(yè)處于不同類型的價(jià)值鏈、在不同的價(jià)值鏈驅(qū)動(dòng)力下的表現(xiàn)。因此。從GVC的理論來看，產(chǎn)業(yè)升級就直接表現(xiàn)為企業(yè)在一個(gè)GVC中順著價(jià)值階梯逐步提升的過程。當(dāng)然產(chǎn)業(yè)升級也有部門維度，并且因不同產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)而有所差異。
　　
　　三、總結(jié)
　　
　　全球價(jià)值鏈理論是一個(gè)融合微觀、中觀、宏觀視角，全面審視經(jīng)濟(jì)全球化下區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展的一種新興理論。目前國內(nèi)外學(xué)者對全球價(jià)值鏈的研究，主要分為兩個(gè)方面：一是著力于研究全球價(jià)值鏈治理等理論問題；二是選取實(shí)際案例進(jìn)行實(shí)證研究，以不斷完善和拓展理論體系從而達(dá)到更好為實(shí)踐服務(wù)的目的。不少學(xué)者通過對全球價(jià)值鏈治理模式與創(chuàng)新方式的分析探討了發(fā)展中國家融入全球價(jià)值鏈、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的途徑與對策。但是理論界的成果對于從整條價(jià)值鏈的高度、以一種系統(tǒng)的視角來看待企業(yè)層面的問題的研究尚不夠，如何分析、利用全球價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)變化，實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國家企業(yè)與全球價(jià)值鏈的對接和企業(yè)升級是未來管理學(xué)討論的熱點(diǎn)和研究方向，有以下方面仍待深入探討：
　　作為一個(gè)企業(yè)如何根據(jù)自身已有條件和價(jià)值鏈的治理模式來找到最適合的切入點(diǎn)或價(jià)值環(huán)節(jié)是現(xiàn)在全球價(jià)值鏈研究的一個(gè)熱點(diǎn)。
　　當(dāng)企業(yè)融入全球價(jià)值鏈后如何通過實(shí)施突破性創(chuàng)新以及跨價(jià)值鏈創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)從原有價(jià)值鏈跨越到更高層次的價(jià)值鏈，這也是當(dāng)前的一個(gè)研究方向。
　　在全球價(jià)值鏈所形成的復(fù)雜環(huán)境下。發(fā)展中國家企業(yè)如何擺脫技術(shù)控制，增強(qiáng)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力，在目前的全球價(jià)值鏈理論分析中還難以得到有效的解釋。
　　如何用計(jì)量技術(shù)定量研究全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)企業(yè)的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)嵌入、組織形態(tài)的變化、績效等若干問題將是一個(gè)難點(diǎn)。這些問題的研究將不僅對我國企業(yè)以創(chuàng)新參與全球化競爭作出更符合實(shí)際的解釋，更重要的是對“如何”自主持續(xù)創(chuàng)新作出探索。這些方面的深入研究還可為我國企業(yè)提升國際競爭力，爭取獲得更多利益提供有益的思