摘 要：自主創(chuàng)新能力的培育與發(fā)展是加快經濟增長方式根本性轉變的核心支撐，是企業(yè)競爭優(yōu)勢與經濟效益的源泉。長期以來，我國增長方式一直未能實現轉變的根本原因在于自主創(chuàng)新能力薄弱、科技競爭力和供給力不足。推動經濟增長方式從要素驅動型向創(chuàng)新驅動型轉變，必須營造、良好創(chuàng)新環(huán)境，增強自主創(chuàng)新動力；深化體制改革，加快推進國家創(chuàng)新體系建設；培養(yǎng)造就富有創(chuàng)新精神的人才隊伍，努力發(fā)展創(chuàng)新文化；建立開放式的科技體制，擴大國際科技合作與交流。
　　關鍵詞：自主創(chuàng)新；經濟增長方式；轉變
　　中圖分類號：F120．3文獻標識碼：A文章編號：l008-410X(2007)01-0090-05
　　
　　一、自主創(chuàng)新能力的培育與發(fā)展是加快經濟增長方式
　　
　　根本性轉變的核心支撐
　　經濟增長是經濟發(fā)展的中心內容，是影響社會進步的最重要因素。在人類社會發(fā)展的過程中，經濟增長總是以一定的方式進行的。實現經濟增長主要有兩種方式：一種是通過增加生產要素的投入，使產量、產值增長，這是一種浪費資源、代價高昂的粗放型經濟增長；另一種則是通過技術進步與創(chuàng)新，提高生產要素的效率，使產量、產值、質量增長，這是一種有利于實現經濟的持續(xù)快速增長、經濟整體素質顯著提高的集約型經濟增長。
　　自主創(chuàng)新是調整企業(yè)產品結構、實現經濟增長方式轉變的重要因素，創(chuàng)新能力的培育與發(fā)展是實現增長方式根本性轉變的核心支撐。經濟增長方式轉變的成功與否，主要標志就是看能否主動地實施自主技術創(chuàng)新，以市場為導向，迎接國內外新的市場競爭的強勁挑戰(zhàn)。從國際經驗看，許多國家，特別是后發(fā)展國家，大都采取許多促進和引導技術創(chuàng)新的政策、法律和組織措施，通過自主創(chuàng)新，提高經濟增長質量，迅速從初期的粗放型增長轉變?yōu)榧s型增長。比如，日本在經濟高速增長階段，就是通過創(chuàng)新能力的培育與發(fā)展，從模仿創(chuàng)新走向自主創(chuàng)新，最終完成增長方式的根本性轉變，一躍成為具有國際競爭力的經濟強國。美國的“新經濟”是另一個明證。美國以信息技術的創(chuàng)新革命為基礎，以全球化大市場為依托，創(chuàng)造了自1990年以來將近20年的經濟擴張期記錄。20世紀90年代中期以來，美國信息產業(yè)以年均30％以上的速度迅猛發(fā)展，使經濟加速向知識和技術密集型轉化。歷史和現實證明，真正的核心技術是買不來的。一個國家只有大幅提高自主創(chuàng)新能力，擁有大批的自主知識產權，才能實現經濟發(fā)展從要素驅動型增長轉向創(chuàng)新驅動型增長，才能在國際產業(yè)分工和全球經濟格局中占領戰(zhàn)略制高點、主動權。
　　自主創(chuàng)新是促進經濟又快又好發(fā)展的持續(xù)動力，是企業(yè)競爭力與經濟效益的源泉。美籍奧地利經濟學家熊彼特認為，自主創(chuàng)新就是通過引進新產品、引用新技術、開辟新市場、控制原材料的供應來源以及實現工業(yè)的新組織等五種形式，建立一種新的生產函數，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的新組合引人生產體系。它是一種以市場為導向，以提高國際競爭力為目標，從新產品或新工藝設想中產生，經過技術獲取(研究、開發(fā)或引進技r0tRTB0AE0T9YK2UyhzB1Rq/4V0wThB5GBc643sxmqw=術)、工程化、商業(yè)化生產到市場應用整個過程的一系列技術經濟活動。它通過生產要素有機組合變化，改變各種生產要素尤其是勞動和資本的相對邊際生產率，從而改變其收益率之間的平衡。當這種創(chuàng)新達到相當的規(guī)模時，便會突破經濟資源的瓶頸約束、替代傳統(tǒng)的投資驅動力成為增長的主要驅動力，從而促進經濟持續(xù)快速增長。自主創(chuàng)新的歸宿集中體現在通過科技進步推動生產力發(fā)展，以促進經濟永續(xù)增長與社會物質財富與精神財富的殷實。只有不斷提高自主創(chuàng)新能力，才能以有限的資源、較高的效率，創(chuàng)造盡可能多的財富，才能有效解放和發(fā)展生產力。
　　當前，我國正處在全面建設小康社會、加快推進社會主義現代化的新發(fā)展階段，國際經濟正處在產業(yè)結構朝著技術、知識、服務密集的方向發(fā)展的新調整時期。加快轉變經濟增長方式，關系到我們能否抓住和用好重要戰(zhàn)略機遇期，應對資源環(huán)境和國際競爭的挑戰(zhàn)，促進經濟持續(xù)協(xié)調健康較快發(fā)展。而能否不斷提高自主創(chuàng)新能力，則是決定經濟增長方式能否加快根本轉變的中心環(huán)節(jié)。
　　
　　二、我國經濟增長方式一直未能實現根本轉變的根本原因在于總體產業(yè)技術水平低，自主創(chuàng)新能力薄弱
　　
　　新中國成立后到改革開放前，我國經濟增長一直沿用蘇聯(lián)模式——傾全力動員資源和增加要素投入，卻把提高要素生產率放在次要地位，由此導致了國民經濟中的一系列嚴重問題。黨的十一屆三中全會確定了黨和國家的工作重心轉移到經濟建設上來，要求各項經濟活動必須講求經濟效益。黨的十三大明確提出要使經濟建設轉到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上來。黨的十四大進一步提出要努力提高科技進步在經濟增長中所占的含量，促進整個經濟由粗放經營向集約經營轉變。1995年在制訂“九五”計劃時，黨中央科學地判斷形勢，更加明確提出必須實現從傳統(tǒng)的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉變和從粗放型經濟增長方式向集約型經濟增長方式轉變。此后，各方面做了很大努力，經濟效益和產業(yè)發(fā)展效率都有了很大提高。但從總體情況來看，我國經濟增長方式的轉變至今未能取得實質性的進展，在某些方面甚至更加惡化了。
　　
　　(一)科技人才相對數量較少，總體產業(yè)技術水平較低，科技供給力與競爭力不足
　　眾所周知，集約型經濟增長方式有利于實現經濟的持續(xù)快速增長和經濟整體素質顯著提高。而實現經濟增長方式從粗放型到集約型的轉變，內在要求從主要依靠增加大量資金投入轉變到主要依靠提高生產要素的質量和使用效率；從主要依靠增加能源、原材料和勞動力的消耗轉變到主要依靠科技進步和提高勞動者素質與資源利用效率；從主要追求產品數量和增長速度轉變到注重產品質量、性能與提高產品的技術含量、附加值和市場占有率上。
　　改革開放以來，我國經濟高速發(fā)展，科技對經濟增長的貢獻率不斷提高。如今，發(fā)達國家的經濟增長80％以上是依靠科技進步取得的。目前，我國科技進步的貢獻率只有39％，科學技術總體實力和國際競爭力不強，技術供給難以跟上結構調整和產業(yè)化技術升級的需要，科技發(fā)展速度不能適應社會經濟發(fā)展的速度。據有關資料顯示，自1985年我國實施專利法以來，中國企業(yè)發(fā)明專利累計申請量約為2．2萬件，而外國企業(yè)申請了14萬件，是國內申請量的6．4倍。總體產業(yè)技術水平低，致使經濟高速增長不得不主要依賴于資源的高投入和高消耗，靠鋪天蓋地的質量粗放型的企業(yè)群來支撐經濟總量的增長，靠資本的大量投入來換取經濟的增長速度，大量的資金只能投向技術含量要求較低的鋼鐵、水泥、電解鋁、房地產等產業(yè)。在世界經濟論壇2002年《全球競爭力報告》中，我國的經濟競爭力在參加排名的80個國家中名列第33位，但技術競爭力只排在第63位，反映出我國科技供給能力嚴重不足。以高投入、高消耗、高污染、低產出、低效率、低效益為特征的粗放型增長方式，導致經濟運行成本大幅上升，可持續(xù)發(fā)展面臨的資源和環(huán)境壓力日趨嚴峻。2004年，我國GDP約占全球的4％，但消耗的一次性能源卻占全球的12％；我國每創(chuàng)造1美元財富所消耗的資源是美國的4．3倍、德國的7．7倍、日本的11．3倍。這種粗放型增長是不可持續(xù)的。
　　我國總體產業(yè)技術水平較低，很大程度緣自于我國科技人才數量相對較少，而且總體水平不高。2000年，我國每百萬人口中從事R8LD活動的科學家和工程師人數只有545人，而美國1997年有4099人、日本2000年有5095人、德國2000年有3161人。在國際科學組織中，我國參與領導層的科學家數目不僅低于主要發(fā)達國家和若干中等發(fā)達國家，甚至還落后于印度。
　　
　　(二)自主創(chuàng)新能力薄弱，對國外技術重引進、輕消化吸收和再創(chuàng)新，核心技術受制于人
　　實現經濟增長方式轉變的關鍵，在于不斷增強以產品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新為主要內涵的自主科技創(chuàng)新能力。目前，世界知識產權的97％掌握在西方發(fā)達國家手中，我國自主的知識產權還不足2％。自主創(chuàng)新能力不高，不少產業(yè)的核心技術又掌握在跨國公司手中，致使我國的經濟增長不得不嚴重依賴引進技術；再加上很長的一個時期內，我們對國外技術重引進、輕消化吸收和再創(chuàng)新，結果造成不斷重復引進和對引進技術的持續(xù)依賴。
　　引進技術進行消化吸收和再創(chuàng)新是技術進步的一個捷徑。日本、韓國等非常重視引進后的消化吸收再創(chuàng)新問題。韓國從引進技術之初就明確規(guī)定，技術只能引進一次，引進一批就必須生產一批、出口一批，通過引進、消化、吸收帶動韓國科技水平的提高。韓國科技引進與消化、吸收的費用比例是1：5。而目前我國引進與消化、吸收的資金比例是1：O．08。
　　目前，我國在每年上萬億元的設備投資中，60％以上用于進口設備；技術密集科技含量高的產品長期大量依賴進口，對外技術依存度高達50％以上(發(fā)達國家在30％以下，美國、日本僅為5％左右)。由于不掌握核心技術的自主知識產權，我國制造的每部國產手機售價的20％、計算機售價的30％、數控機床售價的20％－40％要付給國外專利持有者，許多產品的高額利潤被外國公司賺走。特別是具有戰(zhàn)略意義的重大裝備制造業(yè)，如航空設備、精密儀器、醫(yī)療設備、工程機械等高技術含量和高附加值產品，主要依賴進口。我國光纖制造裝備的100％、集成電路芯片制造裝備和石油化工裝備的80％以上，轎車制造、數控機床、紡織機械等的70％被國外產品占領。造成大批核心技術受制于人的一個重要原因，就是我們大批的錢用于引進而沒有用于消化和吸收上，所以只能是引進、引進再引進，長期不能形成有自主產權的技術和產品，難于打造核心競爭力。比如，我國從上世紀70年代開始引進大型合成氨生產設備，到90年代先后引進了27套，幾乎把全世界所有能生產這種設備的國家的產品都引進了，自己卻還是不會制造。
　　一個國家或產業(yè)的國際競爭力和貿易地位很大程度上取決于其自主創(chuàng)新能力。一個國家只有技術獨立，才有真正的經濟獨立與政治獨立。因此，只有提高自主創(chuàng)新能力，才能實現經濟增長方式轉變，才能提高我國企業(yè)的國際競爭力，才能使我國在國際產業(yè)分工中處于有利地位。
　　
　　(三)企業(yè)自主創(chuàng)新面臨諸多困難，不適應企業(yè)技術進步和經濟效益提高的需要
　　企業(yè)尤其是國有企業(yè)是生產力發(fā)展的主要支柱，是支撐經濟增長的主導因素，因此它們理應是推動自主創(chuàng)新的主體。但是，我國企業(yè)自主創(chuàng)新也還存在一些亟待解決的問題。
　　一是企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足。許多企業(yè)認為技術創(chuàng)新是科研機構的事情，企業(yè)進行自主創(chuàng)新投資風險大、項目實施周期長。一旦自主創(chuàng)新失敗，除遭受巨大經濟損失外企業(yè)領導也要承受決策失誤等巨大壓力，因而不愿增加對技術創(chuàng)新的投資，不愿承擔技術創(chuàng)新和技術改造的風險。
　　二是企業(yè)創(chuàng)新主體地位尚未完全建立。目前技術創(chuàng)新的主體仍然是國家的科研院所和高等學校。這些單位的研究成果遠離企業(yè)，遠離市場，導致技術創(chuàng)新供求的錯位。相反，企業(yè)研發(fā)機構不僅數量較少，缺乏人才，而且建設滯后，設施落后，缺乏創(chuàng)新成果和轉化能力。
　　三是技術開發(fā)投人過低。發(fā)達國家企業(yè)技術開發(fā)的投入占全社會技術開發(fā)投入的70％以上，而且都拿出其銷售收入的5％以上用于研發(fā)。目前，我國企業(yè)的研發(fā)投入還不足O．5 9／6，而且國內的大中型企業(yè)技術開發(fā)投入占銷售的比例只有O．75 ％，甚至2／3的企業(yè)沒有自己的研發(fā)機構，3／4的企業(yè)沒有研發(fā)活動。
　　此外，鼓勵創(chuàng)新的政策導向不明顯，科技政策與經濟政策不相協(xié)調，財政、金融、知識產權、政府采購等尚存在制度性缺陷，不能有效地鼓勵和推進企業(yè)技術創(chuàng)新。因此，在新的發(fā)展階段，必須高度重視增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力，不斷增強企業(yè)在國內外市場中的競爭實力和發(fā)展優(yōu)勢。
　　
　　三、提高自主創(chuàng)新能力、推動經濟增長方式
　　
　　從要素驅動型向創(chuàng)新驅動型轉變的現實路徑選擇
　　科技的靈魂在創(chuàng)新，科技的活力在改革，科技的根本在人才。我們必須大力推進科技進步和創(chuàng)新，推動我國經濟增長從資源依賴型轉向創(chuàng)新驅動型，推動經濟社會發(fā)展切實轉入科學發(fā)展的軌道。
　　
　　(一)營造良好創(chuàng)新環(huán)境，增強自主創(chuàng)新動力
　　提高自主創(chuàng)新能力，必須緊緊扭住為經濟社會發(fā)展服務這一中心任務，把握科技發(fā)展的戰(zhàn)略重點，著力解決制約經濟社會發(fā)展的重大科技問題。推進技術創(chuàng)新，制度創(chuàng)新是前提。先進裝備、先進工藝和先進產品都離不開人。只許成功、不容失敗，只重當期績效、忽視長期績效的政績考評體系，影響著決策者的戰(zhàn)略思維，影響著對技術創(chuàng)新戰(zhàn)略地位的正確認識和把握。企業(yè)家與科技人員的積極性和創(chuàng)造熱情是自主創(chuàng)新的原動力，必須建立并不斷完善有利于自主創(chuàng)新的運行機制。一方面大力倡導鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)業(yè)風尚，另一方面要建立有利于以效益為中心的科研投入產出考核機制、新產品、新技術、新工藝、新裝備的開發(fā)機制以及自主技術創(chuàng)新的激勵機制，將創(chuàng)新成果與個人收入緊密結合起來，加強知識產權保護，增強企業(yè)技術人員創(chuàng)新的原動力。
　　
　　(二)深化體制改革，加快推進國家創(chuàng)新體系建設
　　加強國家創(chuàng)新體系建設，一要建設以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果應用的主體，全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新的主體，必須堅持以企業(yè)為核心組織產、學、研聯(lián)合，通過分配政策、評價政策、獎勵政策等政策導向，把創(chuàng)新潛能有效激發(fā)出來，支持企業(yè)吸納高層次創(chuàng)新人才，使研發(fā)機構主要設立在企業(yè)、研發(fā)人員主要集中在企業(yè)，企業(yè)真正成為創(chuàng)新的決策主體、投資的主體、研發(fā)的主體、科技成果轉化的主體和創(chuàng)新利益的分配主體，做到研發(fā)一代、生產一代、儲備一代，為可持續(xù)發(fā)展提供技術儲備和保證。二要建設科學研究與高等教育有機結合的知識創(chuàng)新體系，以建立開放、流動、競爭、協(xié)作的運行機制為中心，高效利用科研機構和高等院校的科技資源，從經濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略需求出發(fā)，以解決優(yōu)勢資源開發(fā)和優(yōu)勢產業(yè)發(fā)展關鍵技術為重點，集中優(yōu)勢力量，實行重點突破，大力加強原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。三要建立多渠道資金投入體系，加大財政對科技的投入力度。增加科技投入，是加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技的物質保證。技術創(chuàng)新具有高投入、高產出、高風險、高回報的特點，要建立以政府投入為引導、企業(yè)投入為主體、金融貸款為支撐、社會投資和民間引資為補充的多元化投融資體系，增加科技投入，確保技術創(chuàng)新工作的開展。
　　
　　(三)培養(yǎng)造就富有創(chuàng)新精神的人才隊伍，為自主創(chuàng)新提供智力支撐
　　加快自主創(chuàng)新，教育是根本，杰出科學家和科學技術人才群體是國家科技事業(yè)發(fā)展的決定性因素。要牢固樹立人才資源是第一資源的觀念，堅持把教育放在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，堅持在創(chuàng)新實踐中識別人才、在創(chuàng)新活動中培育人才、在創(chuàng)新事業(yè)中凝聚人才，努力造就一批德才兼?zhèn)?、國際一流的科技創(chuàng)新人才，努力建設一支高素質的科技創(chuàng)新隊伍和高素質勞動者與各方面的專門人才，最大限度地激發(fā)科技人員的創(chuàng)新激情和活力，為加快經濟增長方式的根本轉變提供強大的人才保障和智力支持。
　　
　　(四)努力發(fā)展創(chuàng)新文化，大力增強全社會的創(chuàng)造活力
　　“一個國家的文化，同科技創(chuàng)新有著相互促進、相互激蕩的密切關系。創(chuàng)新文化孕育創(chuàng)新事業(yè)，創(chuàng)新事業(yè)激勵創(chuàng)新文化。”提高自主創(chuàng)新能力，必須大力發(fā)揚中華文化的優(yōu)良傳統(tǒng)，充分吸收國外文化的有益成果，大力增強全社會的創(chuàng)造活力。一要堅持解放思想、實事求是、與時俱進，通過理論創(chuàng)新不斷推進制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新，為科技創(chuàng)新提供科學的理論指導、有力的制度保障和良好的文化氛圍。二是要在全社會培育創(chuàng)新意識，倡導敢為人先、敢冒風險的精神，努力營造鼓勵科技人員創(chuàng)新、支持科技人員實現創(chuàng)新的有利條件。三是要在全社會廣為傳播科學知識、科學精神，使廣大人民群眾更好地接受科學技術的武裝，進一步形成講科學、愛科學、學科學、用科學的社會風尚。
　　
　　(五)建立開放式的科技體制，擴大國際科技合作與交流
　　一方面，鼓勵境外企業(yè)、科研機構及其他組織來華興辦獨資、合作、合資科研機構；另一方面，鼓勵我國企業(yè)到境外開辦研究機構，為更多的科技人員、科技企業(yè)家出境參與學術活動和技術交流活動提供便利，通過廣泛地參與不同形式的國際科技交流合作，充分利用國際科技資源，提高自身研究水平和創(chuàng)新能力。
　　
　　收稿日期：2006-08-11
　　作者簡介：趙增彥(1969－)，男，河南南陽人，河南財經學院哲學與社會學系副教授，博士；鄭州450002
　　★本文系河南省哲社規(guī)劃項目“與時俱進的馬克思主義及其實現機制”(2003CKS004)的階段成果。
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